中國政府監(jiān)管失效的因素模型構建研究
—基于扎根理論的分析

楊大瀚, 魏淑艷

(1.東北大學 文法學院, 遼寧 沈陽　110819;2.遼寧省工業(yè)和信息科學研究院 軟科學研究中心, 遼寧 沈陽　110021)

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中國政府監(jiān)管失效的因素模型構建研究
—基于扎根理論的分析

楊大瀚1,2, 魏淑艷1

(1.東北大學 文法學院, 遼寧 沈陽110819;2.遼寧省工業(yè)和信息科學研究院 軟科學研究中心, 遼寧 沈陽110021)

摘要:運用扎根理論方法,對L省的7個門類12個監(jiān)管部門人員進行了深入的訪談與調研,以訪談筆記作為基礎研究資料,用編碼形式歸納總結出影響監(jiān)管人員行為的6個重要因素,分別是制度因素、利益與權力因素、監(jiān)管部門因素、監(jiān)管過程因素、公共監(jiān)督因素和社會環(huán)境因素。依此構建監(jiān)管行為影響因素模型,并對模型進行理論闡釋,提出完善法律法規(guī)、對監(jiān)管部門行政首長的權力進行控制和監(jiān)督、強化公共監(jiān)督的作用,加強對社會輿論監(jiān)督的保護、重視培養(yǎng)監(jiān)管部門內部的傳承、強化監(jiān)管人員行政責任等對策,以期提高政府監(jiān)管效率。

關鍵詞:扎根理論; 政府監(jiān)管; 監(jiān)管行為

近年來,中國重大公共突發(fā)事件頻發(fā),從“上海踩踏事件”到“東方之星客輪翻沉事件”,從“天津港爆炸事件”到“深圳滑坡事件”,經(jīng)濟損失觸目驚心,社會影響惡劣,直接影響政府的公眾形象與公信力,對政府公共危機治理能力提出了一系列嚴峻的問題與挑戰(zhàn)。剖析近年發(fā)生的各類公共突發(fā)事件,排除自然因素與不可抗力,絕大部分突發(fā)事件產(chǎn)生原因都與政府監(jiān)管失效有關。監(jiān)管失效已經(jīng)成為阻礙我國政府治理能力提升的重要問題之一。政府監(jiān)管是一個完整的體系,由多種因素共同作用,但為何多部門監(jiān)管竟然同時全部失效？是什么深層次原因導致了政府監(jiān)管集體失效？本文將以監(jiān)管的直接執(zhí)行者—監(jiān)管人員為研究對象,運用科學方法對影響政府監(jiān)管人員行為的因素進行分析,構建監(jiān)管人員行為因素影響模型,提出監(jiān)管行為失效的有效治理方案。

一、研究基礎

1.主要概念

政府監(jiān)管又稱為政府規(guī)制和政府管制,由英文的regulation翻譯而來,指政府為了保證公共利益與市場有效運行,通過一系列措施對企業(yè)和個人進行管理的行為,包括經(jīng)濟、社會和行政方面的規(guī)章制度。本文所指的政府監(jiān)管部門是以法律法規(guī)為行為準則,承擔經(jīng)濟、社會監(jiān)管責任的所有政府相關部門,如市場、食品藥品、國有資產(chǎn)、國土資源、安全生產(chǎn)、銀行業(yè)等監(jiān)督管理機構,以及交通管理、公安、消防等部門。

2.文獻綜述

國外學者對監(jiān)管的研究主要集中在監(jiān)管的內容與目的,例如丹尼爾·F.史普博將監(jiān)管看做是關于政府干預市場的一系列研究,認為監(jiān)管的主要目的是調節(jié)市場[1]。有的學者將政府監(jiān)管看做是一種控制行為的體現(xiàn),比如賈爾斯·伯吉斯認為政府監(jiān)管是政府根據(jù)需要采取的一種控制消費者的行為,提出了從需求側實現(xiàn)監(jiān)管手段與目的的一種方法[2]。維斯庫斯將監(jiān)管看做是政府對個人或組織的自由決策進行強制性限制,表明政府監(jiān)管具有強制性的特點[3]。

中國最早對政府監(jiān)管的研究是1983年臺灣學者翻譯出版的《管制經(jīng)濟學》一書。1989年,大陸學者潘振民翻譯了喬治·施蒂格勒的著作《產(chǎn)業(yè)組織和政府規(guī)制》[4],此后大陸學者開始了對政府監(jiān)管的研究。一是對政府監(jiān)管行為與監(jiān)管目的的研究。其中宋立(1997)、余暉(1997)等將監(jiān)管看做是以改善和矯正市場機制問題為目的的政府干預經(jīng)濟主體活動的一種行為,提出監(jiān)管是政府監(jiān)管部門對微觀經(jīng)濟主體中不完全公正的市場交易行為進行直接控制與干預[5-6]。王俊豪(2001)將政府監(jiān)管看做是一系列行政管理與行政監(jiān)督行為,強調了監(jiān)管的權力屬性[7]。這些觀點將政府監(jiān)管看做調節(jié)市場失靈或對市場干預為目的的政府行為,因此當監(jiān)管失靈時,政府對市場干預與調節(jié)作用也會隨之消失。二是對政府監(jiān)管對象即監(jiān)管客體的研究。于立等(2001)認為監(jiān)管是指政府對私人經(jīng)濟活動的一些規(guī)定與限制[8],說明政府監(jiān)管的對象不僅包括市場也包括個人行為規(guī)范,因此從監(jiān)管對象角度看,影響監(jiān)管失效的因素不僅應從市場角度考量,還應該更多從其他監(jiān)管客體中獲得。此外,監(jiān)管過程也對監(jiān)管效果產(chǎn)生了很大的影響。謝地(2003)認為監(jiān)管主要通過監(jiān)管部門對特定產(chǎn)業(yè)和微觀經(jīng)濟活動主體的監(jiān)督與管理來實現(xiàn),強調了監(jiān)管部門在監(jiān)管過程中的重要性[9]。王學軍等(2005)認為規(guī)制失靈包括規(guī)制規(guī)定失靈和規(guī)制執(zhí)行失靈,將政府監(jiān)管的過程進行了劃分[10]。三是對公職人員行為的研究。王天笑(2015)認為公職人員利益沖突是誘發(fā)腐敗、危害政府廉政形象、侵蝕公共權力合法性的重要因素,公職人員外部行為限制制度是防止利益沖突制度體系的重要構成部分,提出了政府公職人員行為的幾個影響因素,從一個側面解釋了監(jiān)管失效的原因[11]。

從以往關于政府監(jiān)管的研究中可以看出,“管制”“規(guī)制”“監(jiān)管”等概念的描述不盡相同,但對監(jiān)管的實質都可以理解為以下三點:監(jiān)管行為主體是政府監(jiān)管部門,監(jiān)管依據(jù)是法律法規(guī)的強制力和約束力,監(jiān)管的目的是調整市場失靈或者維護公共服務領域的公平。研究內容上,部分研究者將影響監(jiān)管行為的側重點放在人情、倫理及親屬等外部因素方面,強調了外因對政府監(jiān)管的影響,體現(xiàn)了中國社會“人情”的重要性,但缺乏對監(jiān)管者自身行為因素的分析與探討。對政府監(jiān)管缺失原因的研究主要從政府制度、方法的改進,以及政府與利益集團相互間利益博弈展開,對監(jiān)管制度外的影響因素關注很少。因此本研究將以政府監(jiān)管部門人員為研究對象,關注監(jiān)管部門人員的行為影響因素,對監(jiān)管缺失的原因進行系統(tǒng)分析。

3.理論基礎:公共利益監(jiān)管理論

公共利益監(jiān)管理論認為:政府監(jiān)管的目的是為了保護公共利益,因為市場在運行過程中存在不完全性的缺陷,在包含公共物品、外部性、自然壟斷、不完全競爭、不確定性、信息不對稱等市場失靈的行業(yè)中,為了糾正市場失靈,保護公共利益,政府通過一定的手段進行直接干預,最終消除這些缺陷。公共利益理論為研究提供了理論基礎和前提,明確政府監(jiān)管的目的—糾正市場失靈、保護社會公眾利益。監(jiān)管部門人員的監(jiān)管行為都是以此為前提進行的,是研究問題的意義所在。對監(jiān)管失效行為因素進行分析,就是研究當公共利益沒有得到應有的保護或者市場失靈沒有得到糾正這類現(xiàn)象的本質,即存在某些因素對監(jiān)管人員的行為產(chǎn)生了影響導致政府監(jiān)管失效。

二、研究方法、數(shù)據(jù)來源和技術路線

扎根理論是由格拉澤和施特勞斯在《扎根理論的發(fā)現(xiàn)》中提出的,主要以訪談問卷等方式進行信息搜集,并通過一套完整的信息編碼處理形成一套對某個問題獨特的見解并進行理論重構的過程,是質化研究方法的一種[12]。本研究以扎根理論為主要研究方法,采用深度訪談與小組討論相結合的方式[13],對監(jiān)管行為影響因素進行深入調查研究,研究監(jiān)管人員在行使監(jiān)管權力時真正的內心活動,及影響監(jiān)管人員行為改變的最根本原因。

訪談調研對象選取了L省7個門類的12個監(jiān)管部門(L省高速公路管理局安監(jiān)處、調度指揮中心及路政處,L省公安廳網(wǎng)監(jiān)處,SY市公安局警衛(wèi)處及網(wǎng)監(jiān)處,SY市農產(chǎn)品監(jiān)測檢驗中心的兩個科室,SY市城市建設管理局,SY市消防支隊,DD市交警大隊,HP區(qū)安監(jiān)局等)的公職人員,并對訪談人員的崗位層次按照監(jiān)管一線、中層干部、高層領導進行分層選擇[14]。

深度訪談方式為一對一訪談,直接提出問題,啟發(fā)被訪談者談論有關監(jiān)管的內容和監(jiān)管過程中影響監(jiān)管行為的因素及原因,通過錄音記錄,整理出訪談筆記,每次訪談結束后都會對下一次訪談內容進行針對性地調整,共搜集深度訪談錄音資料4份,深度訪談筆記總計4萬余字,以訪談筆記作為扎根理論原始數(shù)據(jù)研究資料。

小組訪談為集體討論和問卷方式,將訪談人員按行業(yè)分組,分別告知訪談內容和目的,發(fā)放問卷,調查人員對訪談內容進行深度啟發(fā)后,小組人員進行充分討論,最終將各自的答案填入問卷當中,共搜集小組訪談問卷18份,其中有效問卷17份。

將全部深度訪談組和部分小組訪談通過分層隨機抽樣選取作為實驗組,其中深度訪談4份,小組訪談10份,共14份樣本,其余7份作為檢驗組進行理論飽和度檢驗。通過對初始編碼、聚焦編碼、主軸編碼、理論編碼的逐一總結提煉,不斷敏感化概念和觀點[15],最終構建政府監(jiān)管行為影響因素模型,并檢驗模型的理論飽和度,對模型進行理論闡釋,得出研究結論,提出政府監(jiān)管行為的改善對策和建議。

三、編碼與模型生成過程

1.初始編碼

初始編碼也叫開放式編碼,是對訪談記錄的初步整理,生成與訪談記錄相關的關鍵詞與句子。研究首先對深度訪談錄音記錄進行資料整理,形成訪談筆記,與小組訪談資料進行類比,采用逐句編碼[16]的方式對深度訪談記錄中每句話表達的意思進行初始編碼,并對小組訪談的問卷內容進行逐句編碼,除去其中重復的編碼,最終生成與監(jiān)管相關的初始編碼375條。表1為編號是21的訪談對象錄音原句的初始編碼編輯過程摘錄,由于文字量過于龐大及研究者承諾對訪談人的身份保密,表中只列出其中的開頭部分。

表1　初始編碼編輯過程部分內容

原句摘抄第一段中根據(jù)每句話的意思進行逐句提煉,比如原句中的第一句話“大部分時間是處理解決人民內部矛盾”生成初始編碼21-01“監(jiān)管工作是解決人民內部矛盾”,本段共生成21-01、21-02、21-03、21-04、21-05五條初始編碼。

2.聚焦編碼

聚焦編碼是編碼的第二個主要階段, 這些代碼要比初始編碼中逐字逐句的編碼更具有指向性、選擇性和概念性[17]。 研究對初始編碼進行整理, 在不同訪談對象的編碼中, 按照初始編碼出現(xiàn)的次數(shù)和重要程度, 整理生成聚焦編碼, 選取出現(xiàn)頻次在2次以上的編碼作為聚焦編碼, 共生成聚焦編碼107條。 表2給出編號為08的訪談對象初始編碼合并與聚焦編碼提煉過程的部分內容。

以08-j04聚焦編碼生成為例,首先根據(jù)初始編碼出現(xiàn)的次數(shù),將相同的編碼合并,在08號訪談對象初始編碼中與08-06編碼相同的內容一共出現(xiàn)過3次,即將其余兩條編碼合并到08-06,后標記數(shù)字3,以“監(jiān)管”為聚焦編碼提煉的依據(jù),發(fā)現(xiàn)08-06與08-07可以在內容上再次合并為“其他部門配合程度不高影響監(jiān)管”,并反復考察在08號訪談對象的初始編碼中是否還有其他相同內容可與之合并,最終生成聚焦編碼08-j04。

表2　聚焦編碼編輯過程部分內容

3.主軸編碼

根據(jù)聚焦編碼的內容和頻率進行整理,得到反映研究對象主要問題的編碼—主軸編碼,主軸編碼編輯過程部分內容如表3所示。對聚焦編碼中出現(xiàn)頻率超過2次以上的編碼進行拆分、統(tǒng)計、歸類、整理,共生成主軸編碼44條(見表4)。

比如表3中聚焦編碼01-j01從事管理工作,生成主軸編碼本職工作;01-j02,拆分出影響監(jiān)管的主軸編碼包括社會地位、榮譽感、晉升渠道;01-j04、01-j05、01-j06與01-j07合并為規(guī)章制度等。

表3　主軸編碼編輯過程部分內容

表4　主軸編碼生成理論編碼及理論編碼分類過程簡表

續(xù)表4

編碼類屬編碼提煉理論編碼主 軸 編 碼監(jiān)管部門部門內部因素領導意志私交慣例、傳承、從眾上下級保護部門配合程度監(jiān)管責任與義務的確定部門傳承、部門環(huán)境、部門內部配合程度、私交、領導意志、慣例、從眾心理、群體行為、單一部門、多部門監(jiān)管、上下級保護、本職工作監(jiān)管過程監(jiān)管過程因素違法輕重監(jiān)管者第一印象配合程度行政比例原則被監(jiān)管者利益權衡部門權威性樹立監(jiān)管時間、監(jiān)管配合程度、部門權威性樹立、公對公監(jiān)管、違法輕重、監(jiān)管利益博弈、行政比例原則、執(zhí)法者第一印象

4.理論編碼

根據(jù)聚焦編碼所指向的深層次理論屬性對主軸編碼進行類屬的劃分和整理,并將理論編碼反向回溯到初始編碼中,按初始編碼中出現(xiàn)頻次多少降序排列,最終生成理論編碼24組。主軸編碼生成理論編碼過程及理論編碼類屬關系提煉見表4。

編碼生成順序由主軸編碼開始,生成理論編碼,再進行編碼的提煉,最終生成類屬關系。在主軸編碼生成理論編碼過程中,將主軸編碼重新排序,根據(jù)編碼表述內容的相似程度與關聯(lián)程度進行歸納總結,并以主軸編碼為基礎完善補充理論編碼(比如媒體、社會輿論項,補充了網(wǎng)絡),最終生成24組理論編碼。再將24組理論編碼歸類,根據(jù)編碼內容與相互間關系歸納生成7個初始組,由于社會關系與社會認知兩個組相近,再將兩組歸納為同一大類—社會環(huán)境,最終生成6類理論編碼類屬,即社會環(huán)境、公共監(jiān)督、制度、利益、監(jiān)管部門、監(jiān)管過程。

5.監(jiān)管行為影響因素模型生成

將檢驗組的7份樣本(占總樣本比例的三分之一)根據(jù)理論類屬對初始編碼進行分條檢驗,反復提煉樣本內容與理論類屬的聯(lián)系,比如(初始編碼02-04工作不易,且做且珍惜,但其中主要是對工作的責任感和使命感)匹配社會責任類屬中的責任感理論編碼;(初始編碼19-06領導考慮問題都是從大局出發(fā),為單位整體利益著想,所以需遵從)匹配監(jiān)管部門類屬中的領導意志。最終沒有發(fā)現(xiàn)超出6類理論類屬之外的影響因素存在,因此該類屬整理趨近于理論飽和。

根據(jù)類屬關系構建監(jiān)管人員行為影響因素模型,以理論編碼最終生成的6類影響因素為基礎,以影響因素的本質屬性和重要程度構建監(jiān)管人員行為影響因素模型。其中制度因素在所有訪談對象中都有所提及,出現(xiàn)的頻次最高,在各階段編碼過程中占據(jù)比例遠遠高于其他影響因素,并且其他影響因素均會不同程度受到制度因素的影響,因此將制度因素視為最核心屬性(在模型中心區(qū)域,實線內區(qū)域),其余因素在此基礎上從不同側面均有不同程度影響(分別以梯形表示,實線內區(qū)域),每個大的影響因素中又涵蓋若干小的亞屬影響因素(以虛線表示),構建監(jiān)管行為影響因素模型如圖1所示。

圖1　監(jiān)管行為影響因素模型

四、監(jiān)管行為影響因素模型的理論闡釋

監(jiān)管行為影響因素模型表明了影響監(jiān)管部門人員在行使監(jiān)管權力時的6個重要因素,分別是制度、利益與權力、監(jiān)管部門、監(jiān)管過程、公共監(jiān)督和社會環(huán)境。其中制度因素是所有因素中最核心的因素,包括法律法規(guī)、獎懲機制、問責和復查機制。制度因素是監(jiān)管人員行為的基本制約因素和框架準則,也是對監(jiān)管人員管理的常規(guī)手段與方法,但制度因素只是其中的內核部分,能夠覆蓋的范圍非常有限,除了制度因素之外,還存在著以下五類外圍影響因素。

一是監(jiān)管部門因素,主要指監(jiān)管部門中人與人、部門與部門間的內部關系,包括領導意志;私交;慣例、部門傳承、從眾;上下級保護;部門配合程度;監(jiān)管責任與義務的確定。其中領導意志、私交是所有內部因素中影響最大的部分,即人的因素占主導,慣例、部門傳承和從眾心理其次,其余因素再次。

二是利益因素,主要指影響監(jiān)管行為因素中與利益相關的方面,包括利益與權力博弈、收入、晉升、尋租。其中利益與權力的博弈是利益因素中最重要的影響因素,當監(jiān)管人員得到的利益與其掌握的權力不匹配或者不對等時很容易產(chǎn)生監(jiān)管行為的失效。

三是公共監(jiān)督因素,是在訪談過程中所有受訪者都有提到過的非常重要的影響監(jiān)管行為的因素之一,隨著網(wǎng)絡多媒體時代的不斷發(fā)展,公共監(jiān)督的方法和手段也更加多樣化,對政府監(jiān)管行為是一種巨大的無形的監(jiān)督力量,包括新聞媒體、網(wǎng)絡、輿論的監(jiān)督等。

四是監(jiān)管過程因素,主要指在監(jiān)管過程中的一些影響監(jiān)管行為的因素,包括行政比例原則、被監(jiān)管者利益權衡、違法輕重、監(jiān)管者第一印象、配合程度、部門權威性樹立。其中行政比例原則和被監(jiān)管者利益權衡會對監(jiān)管行為會產(chǎn)生相當?shù)挠绊?使某些監(jiān)管行為缺失成為一種常態(tài),原因是實施一項監(jiān)管行為的成本遠大于監(jiān)管行為目的時,根據(jù)行政比例原則監(jiān)管行為會自動缺失,比如娛樂場所的消防整改問題;而被監(jiān)管者經(jīng)過利益權衡,考慮到一項整改行為的成本遠遠大于非正當途徑的成本時,會選擇例如行賄等方式逃避監(jiān)管,造成監(jiān)管缺失。

五是社會環(huán)境因素,主要包含個人的社會關系和個人倫理因素兩方面,具體包括熟人、親屬;責任感;社會地位、聲望;良心、道德。總體看來個人社會關系會對監(jiān)管行為產(chǎn)生負面影響的情況較多,個人倫理因素會對監(jiān)管行為產(chǎn)生正向影響較多。

五、結論與對策

1.研究結論

研究主要討論了監(jiān)管人員在行使監(jiān)管權時幾個主要行為影響因素,在對行為影響因素模型構建的整個過程中,根據(jù)不同受訪者的描述及各階段編碼出現(xiàn)頻次及關聯(lián),綜合總結得出如下結論。

影響監(jiān)管人員行為的因素主要包括制度、利益與權力、監(jiān)管部門、監(jiān)管過程、公共監(jiān)督和社會環(huán)境。其中監(jiān)管部門因素中的領導意志對整個監(jiān)管行為的影響遠遠大于其他監(jiān)管部門因素,但絕大多數(shù)受訪者表示在制度允許的范圍內監(jiān)管行為會受到影響,超出法律規(guī)定范疇會拒絕領導意志的要求,說明法律法規(guī)對監(jiān)管人員的制約因素仍處于核心地位;社會環(huán)境因素中熟人和親屬的影響因素也遠遠大于其他社會環(huán)境因素的影響,說明人情對監(jiān)管程度的影響十分重要,責任感會對監(jiān)管人員行為具有一定影響,其主要是來源于監(jiān)管人員本身而非外界的影響,而社會地位、道德等其他社會環(huán)境因素對監(jiān)管人員行為的影響十分有限,家庭因素對監(jiān)管行為影響幾乎很小;利益因素中最主要的問題是權力與利益的博弈,公權或者私權的權力過大或者利益激勵過小都會導致監(jiān)管的缺失,當利益激勵太小時會產(chǎn)生不作為行為,而權力過大則會讓監(jiān)管人員鋌而走險,產(chǎn)生權力尋租甚至違法行為;公共監(jiān)督(比如新聞媒體的曝光,網(wǎng)絡、微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)督)對監(jiān)管人員行為的影響作用很大,大多數(shù)受訪者表示在公共輿論監(jiān)督的影響下監(jiān)管行為和監(jiān)管效率都會得到非常有效的提升;監(jiān)管責任與義務的確定對監(jiān)管人員行為的影響主要體現(xiàn)在當責任和義務不明確時,監(jiān)管人員大多數(shù)會做好自己認為分內之事,而對多部門監(jiān)管或多人監(jiān)管中的模糊地帶(包括重復監(jiān)管和監(jiān)管盲區(qū))沒有明確的監(jiān)管意識,最終導致監(jiān)管缺失。

2.監(jiān)管行為改進對策

根據(jù)監(jiān)管人員影響因素模型,對政府監(jiān)管行為管理提出如下改進對策。

第一,減少法律法規(guī)中的人為可控空間。大部分監(jiān)管人員表示在行使監(jiān)管權時會有一定的管理彈性空間,通過法律法規(guī)的不斷完善逐漸縮小監(jiān)管中尋租空間和人為可操作性;通過立法明確多部門監(jiān)管中的責任與義務,消除多部門重復監(jiān)管和監(jiān)管盲區(qū);對某些人情因素加以適當?shù)目刂?規(guī)范監(jiān)管人員行為。

第二,對監(jiān)管部門行政首長的權力進行控制和監(jiān)督。從研究中可以看出行政首長是除了法律法規(guī)外對監(jiān)管人員行為影響最大的因素之一,而且對監(jiān)管部門內部的監(jiān)管慣例、傳承、上下級保護等因素都有關聯(lián)。另外,在利益與權力的博弈影響因素中,行政首長的權力過大或缺乏監(jiān)督會直接導致監(jiān)管缺失,天津港爆炸案中監(jiān)管失效的原因很大程度上是因為對監(jiān)管部門領導缺乏權力的控制,或者其權力與利益的不對等,最終導致事故發(fā)生。

第三,強化公共監(jiān)督的作用,加強對社會輿論監(jiān)督的保護。輿論監(jiān)督在美國被稱為“第四種權力”,可以讓監(jiān)管行為時刻處于風口浪尖之上,但大部分受訪者表示媒體監(jiān)督的作用雖然很大,并向著逐漸向好的趨勢發(fā)展,但輿論監(jiān)督與監(jiān)管機構所賦予的權力相比仍處于劣勢,事后的曝光遠遠多于事前的監(jiān)督,并且監(jiān)管部門可以通過一定的方法消弱輿論的影響。

第四,重視培養(yǎng)監(jiān)管部門內部的傳承等監(jiān)管部門因素。監(jiān)管部門內部因素的作用在某些時候對監(jiān)管人員的影響更為直接,通過對受訪者的問卷反饋,大多數(shù)監(jiān)管人員的監(jiān)管行為受監(jiān)管部門的慣例、資歷更老的人的行為影響較大,所以,培養(yǎng)監(jiān)管部門的固有模式朝向更加高效、透明的方向發(fā)展會對監(jiān)管行為產(chǎn)生相當積極的影響。

第五,強化監(jiān)管人員社會倫理道德的培養(yǎng)。由于在社會環(huán)境因素中監(jiān)管人員社會倫理道德(比如責任感、社會地位、聲望、良心等倫理道德因素),會對監(jiān)管行為產(chǎn)生正向的影響,因此加強監(jiān)管人員的倫理道德培養(yǎng)是提高監(jiān)管效率的有效手段與方法。

監(jiān)管行為影響因素模型以監(jiān)管部門人員的行為影響因素作為研究對象,對監(jiān)管缺失的原因進行探討,但各個因素之間并不是純粹獨立存在的,相互間也會產(chǎn)生影響,因此其類屬關系劃分并不絕對;另外影響因素模型只討論了在一般常態(tài)監(jiān)管情況下影響監(jiān)管人員行為的因素,希望在未來的研究中可以針對一些突發(fā)狀況及特事特辦的監(jiān)管事件進行深入的討論與調研,對監(jiān)管行為影響因素模型進行進一步完善與補充。

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(責任編輯: 付示威)

doi:10.15936/j.cnki.1008-3758.2016.04.009

收稿日期:2016-01-25

基金項目:國家社會科學基金重點資助項目(15AGL017)。

作者簡介:楊大瀚(1983- ),男,遼寧沈陽人,東北大學博士研究生,遼寧省工業(yè)和信息科學研究院助理研究員,主要從事公共管理、政府監(jiān)管與應急管理研究; 魏淑艷(1965- ),女(滿族),遼寧北鎮(zhèn)人,東北大學教授,博士生導師,主要從事公共政策和政府治理研究。

中圖分類號:D 035

文獻標志碼:A

文章編號:1008-3758(2016)04-0381-07

Factor Model Building of the Chinese Government’s Regulation Failure—An Analysis Based on the Grounded Theory

YANG Da-han1,2, WEI Shu-yan1

(1.School of Humanities & Law, Northeastern University, Shenyang 110819, China; 2.Soft Science Research Center, Liaoning Research Institute of Industry and Information Sciences, Shenyang 110021, China)

Abstract:Using the grounded theory, in-depth interviews and investigation of 7 types of 12 supervision department personnel in L Province were conducted.Based on the interview notes and coded forms, six important factors that affect regulatory behaviors are system, interest and power, regulatory department, regulatory process, public supervision and social environment.Accordingly, a factor model for regulatory behaviors was built and interpreted theoretically.It is advisable to perfect the related laws and regulations, control and supervise the power of regulatory administrative heads, strengthen the roles of public supervision, reinforce the protection of public opinion supervision, highlight the internal inheritance of supervision departments, and enhance the administrative responsibility of supervision personnel so as to improve the efficiency of government regulation.

Key words:grounded theory; government regulation; regulatory behavior