目前工程部隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范

于國(guó)洋

【摘 要】本文結(jié)合工程部隊(duì)的實(shí)際。提出工程部隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范的措施以期降低風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，從而提高工程部隊(duì)的經(jīng)濟(jì)效益。

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn)；識(shí)別；防范

中央軍委提出部隊(duì)停止有償服務(wù)以來，得到了工程部隊(duì)的高度支持，但是目前依據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》和《軍隊(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)管理辦法》的規(guī)定：工程部隊(duì)已經(jīng)參與的地方工程建設(shè)，在目前激烈的競(jìng)爭(zhēng)中，給工程部隊(duì)帶來較大的風(fēng)險(xiǎn)。因此，工程部隊(duì)的風(fēng)險(xiǎn)管理與防范是強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)管理、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要內(nèi)容。本文試圖結(jié)合工程部隊(duì)的特點(diǎn)，提出工程部隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范的措施，以期降低風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，從而提高工程部隊(duì)的經(jīng)濟(jì)效益。

一、風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

（一）概念。什么是風(fēng)險(xiǎn)？一般而言，風(fēng)險(xiǎn)就是人們期望產(chǎn)生的結(jié)果存在向不利的一面偏離的可能性的一種狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性，事先難以預(yù)料，且會(huì)給工程部隊(duì)帶來巨大是經(jīng)濟(jì)損失。而風(fēng)險(xiǎn)管理是人們對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行識(shí)別，評(píng)估，預(yù)防和控制的過程。加強(qiáng)部隊(duì)工程的風(fēng)險(xiǎn)管理：首先，對(duì)工程部隊(duì)提供安全的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境，能促進(jìn)其決策的科學(xué)化、合理化、能促進(jìn)其經(jīng)濟(jì)效益提高，并保障其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)；其次，風(fēng)險(xiǎn)管理有利于資源分配達(dá)到最佳組合，有利于減少風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失及不良后果，有利于創(chuàng)造出一個(gè)保障經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人們生活安定的社會(huì)環(huán)境；最后，風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)和不斷發(fā)展起到重要的穩(wěn)定作用。對(duì)工程部隊(duì)項(xiàng)目進(jìn)行完善的風(fēng)險(xiǎn)管理，可以對(duì)項(xiàng)目所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效地預(yù)控，盡可能減少風(fēng)險(xiǎn)的不利影響，甚至轉(zhuǎn)化為有利影響，保障項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)獲取最大的經(jīng)濟(jì)效益。

（二）客觀性及普遍性

風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性，不以人們的意志而轉(zhuǎn)移。工程部隊(duì)只能在有限的空間和時(shí)間內(nèi)存在和發(fā)生的條件，降低發(fā)生的頻率，減少損失程度，而不能也不可能完全消除風(fēng)險(xiǎn)。

（三）可變性

風(fēng)險(xiǎn)貫穿于施工項(xiàng)目的整個(gè)過程，隨著項(xiàng)目的進(jìn)展，人們識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力增強(qiáng)，就能在一定程度上降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失范圍和程度，增強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的抵御能力。

（四）多樣性和層次性

建筑產(chǎn)品周期長(zhǎng)、規(guī)模大、涉及范圍廣、風(fēng)險(xiǎn)因素多而且種類繁雜，使其在施工的整個(gè)過程中面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣，而且大量風(fēng)險(xiǎn)因素內(nèi)在聯(lián)系錯(cuò)綜復(fù)雜，各種風(fēng)險(xiǎn)因素之間及其外界交叉影響又使風(fēng)險(xiǎn)顯示多層次性。

二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

工程部隊(duì)一旦承建此類工程項(xiàng)目，應(yīng)從以下幾個(gè)方面識(shí)別與防范：

（一）投標(biāo)環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。有一些項(xiàng)目，業(yè)主實(shí)力不強(qiáng)，往往有意圖的選擇幾家具有總承包；一級(jí)以上資質(zhì)的施工企業(yè)（工程部隊(duì)）進(jìn)行競(jìng)標(biāo)。一旦中標(biāo)就為業(yè)主拖欠工程款埋下伏筆，因?yàn)闃I(yè)主了解施工企業(yè)（工程部隊(duì)）的履行能力，且不擔(dān)心工程項(xiàng)目不能如約完成。

（二）合同條款風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。在合同談判過程中業(yè)主一般不公開地設(shè)定對(duì)施工企業(yè)（工程部隊(duì)）的不利條款，但會(huì)在合同工期、工程質(zhì)量、工程驗(yàn)收、獎(jiǎng)罰、付款時(shí)間及條件等方面設(shè)下陷阱。施工過程中主要表現(xiàn)在拖延每期工作量的確認(rèn)，拖延單項(xiàng)及整體工程的驗(yàn)收及拖延支付工程款等。

（三）合同條款中日歷天數(shù)條款的識(shí)別。開工日的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，是挖泥施工開工日還是拋石施工開工日（是打樁施工開工日還是平臺(tái)施工開工日），還要注意日歷天數(shù)與工作天數(shù)的區(qū)別。

（四）施工過程中風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。施工企業(yè)主拒絕簽收或故意不按約定的有效方式簽收承包方提交的書面報(bào)告，特別是對(duì)于承辦人提交的工程進(jìn)度確認(rèn)表、進(jìn)度款支付申請(qǐng)、索賠報(bào)告、工程變更確認(rèn)文件、工期索賠報(bào)告、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、工程結(jié)算等涉及工程計(jì)量、工程進(jìn)度、結(jié)算款支付、工期補(bǔ)償?shù)奈募?，目的是在違約后拖欠工程款糾紛中不給承辦人留下有效的書面證據(jù)。

在目前建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈形式下，業(yè)主利用有利的競(jìng)爭(zhēng)地位強(qiáng)加到工程部隊(duì)頭上的風(fēng)險(xiǎn)不只這些，還有政策風(fēng)險(xiǎn)、墊資風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主意外破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等，但我們不能因?yàn)橛酗L(fēng)險(xiǎn)就不承接工程，面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)我們要做好防范工作。

三、防范風(fēng)險(xiǎn)

（一）加強(qiáng)合同條款的審查

工程中標(biāo)施工合同完成前，工程部隊(duì)要組織專業(yè)人員對(duì)合同進(jìn)行綜合評(píng)審，必要時(shí)聘請(qǐng)專業(yè)律師協(xié)同合同審查。業(yè)主另行簽訂合同時(shí)，要與示范文本進(jìn)行對(duì)照找出差別并進(jìn)行重點(diǎn)審查。對(duì)合同中約定的有關(guān)開工、竣工、工程價(jià)款的支付期限、工期、質(zhì)量要求、簽證、索賠、獎(jiǎng)罰、工程價(jià)款的支付期限、工期、質(zhì)量要求、簽證、同類型的義務(wù)或責(zé)任，采用于業(yè)主承擔(dān)義務(wù)或責(zé)任的文字對(duì)等或?qū)?yīng)的文字表述；澄清語句模糊的條款。對(duì)于那些經(jīng)談判協(xié)商仍不能消除的風(fēng)險(xiǎn)要充分考慮自身履約風(fēng)險(xiǎn)慎重決策，一旦簽約應(yīng)制定防范措施，并落實(shí)到合同履約的全過程。

（二）加強(qiáng)履約管理，強(qiáng)化證據(jù)意識(shí)

工程部隊(duì)在履約過程中，要加強(qiáng)履約管理，強(qiáng)化證據(jù)意識(shí)，全面履行合同條款，建立和落實(shí)合同約定的收發(fā)文制度。對(duì)發(fā)往業(yè)主的書面文件一定要有業(yè)主方的簽收，如果業(yè)主拒絕簽收，要采取郵寄等方式取得郵政部門、公正部門或無利害關(guān)系的第三方確認(rèn)送達(dá)業(yè)主的證據(jù)。對(duì)業(yè)主發(fā)往我部的書面文件需要回復(fù)和澄清，特別是有關(guān)工程質(zhì)量、工程變更、工程維修等方面的回復(fù)。對(duì)于履約過程中業(yè)主以非正式的書面方式、口頭方式或事實(shí)行為單方面做出的對(duì)合同條款的變更應(yīng)仔細(xì)甄別利弊，對(duì)我部不利的變更要以書面形式明確拒絕，對(duì)確需變更的應(yīng)以雙方蓋章或合同約定的雙方代表簽字的補(bǔ)充協(xié)議等形式書面文件予以明確。

（三）及時(shí)做好單項(xiàng)工程驗(yàn)收及整體竣工驗(yàn)收

單項(xiàng)工程驗(yàn)收是業(yè)主組織有關(guān)人員對(duì)已完工部分項(xiàng)目工程驗(yàn)收合格的書面證明，記載著有關(guān)工程開工日期，竣工日期以及業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)工程師、項(xiàng)目經(jīng)理、監(jiān)理等人員簽字和蓋章。整體工程竣工驗(yàn)收是在所有工程完工竣工后，申請(qǐng)業(yè)主組織當(dāng)?shù)刭|(zhì)檢部門，雙方有關(guān)人員對(duì)工程進(jìn)行整體驗(yàn)收，這是具有權(quán)威和法律效力的書面證明。如業(yè)主對(duì)地方質(zhì)檢部門對(duì)工程質(zhì)量的驗(yàn)收還有疑慮，可請(qǐng)業(yè)主聘請(qǐng)第三方有專業(yè)資質(zhì)的監(jiān)理公司對(duì)工程進(jìn)行驗(yàn)證；若驗(yàn)證一致，第三方出具的《工程質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告》是很好的佐證。

（四）及時(shí)做好工程結(jié)算，獲取最終工程結(jié)算證據(jù)

工程竣工驗(yàn)收的同時(shí)，一定要按合同約定結(jié)算方式、結(jié)算順序、結(jié)束時(shí)間、準(zhǔn)確及時(shí)的報(bào)出工程結(jié)算。如果業(yè)主超過約定時(shí)間有意拖延工程結(jié)束時(shí)間，可申請(qǐng)有資質(zhì)的審價(jià)部門進(jìn)行審價(jià)，為確定最終決算造價(jià)提供依據(jù)。

（五）對(duì)清往來款項(xiàng)，確認(rèn)工程欠款

工程結(jié)算過程中雙方財(cái)務(wù)要核對(duì)工程預(yù)付款，工程進(jìn)度款和扣款情況，以備最終工程決算批準(zhǔn)后確認(rèn)業(yè)主拖欠工程款數(shù)額，防止業(yè)主以雙方往來款項(xiàng)未對(duì)清為借口拖延支付工程欠款。

四、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)

在通過以上防范后業(yè)主不能按合同約定及時(shí)支付工程欠款，而且經(jīng)多方努力仍不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，要積極采取法律的途徑維護(hù)我部的合法權(quán)益。但要做好以下工作：

（一）法律咨詢。主要是合同法、建筑法、招投標(biāo)法、地方法規(guī)、經(jīng)濟(jì)法律、訴訟程序等，形成訴訟前的書面報(bào)告和評(píng)估，供首長(zhǎng)決策。

（二）律師的選擇與評(píng)價(jià)。一般情況由本單位律師擔(dān)任，特殊情況選擇有經(jīng)驗(yàn)、有敬業(yè)精神，負(fù)責(zé)任的律師事務(wù)所，而且在選擇時(shí)應(yīng)考慮人際關(guān)系等因素。

（三）訴訟的和訴訟申請(qǐng)要有針對(duì)性，根據(jù)合同條款全面主張自己和業(yè)主造成的損失，訴訟的要有計(jì)算過程和依據(jù)。

（四）實(shí)證資料的搜集，力求全面詳實(shí)，所附證據(jù)要與訴訟請(qǐng)求明細(xì)一一核對(duì)。

（五）做好訴訟過程中被訴方各種情況變化的應(yīng)對(duì)，如業(yè)主破產(chǎn)重組、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)等，應(yīng)采取進(jìn)一步措施查封資產(chǎn)，保障國(guó)有資產(chǎn)的安全和完整。