我國科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響分析

王桂月，徐瑤玉，王圓圓，李新運(yùn)（山東財(cái)經(jīng)大學(xué) 管理科學(xué)與工程學(xué)院，山東 濟(jì)南 250014）

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我國科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響分析

王桂月，徐瑤玉，王圓圓，李新運(yùn)
（山東財(cái)經(jīng)大學(xué) 管理科學(xué)與工程學(xué)院，山東 濟(jì)南 250014）

摘要：文章從創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略的內(nèi)涵出發(fā)，構(gòu)建了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展概念模型，并以此為基礎(chǔ)建立了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的指標(biāo)體系，采用SVAR模型對(duì)我國科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的動(dòng)態(tài)影響關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果顯示，我國科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間存在格蘭杰因果關(guān)系，創(chuàng)新投入、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響雖上下波動(dòng)，但總的來說有正向效應(yīng)，且從方差分解結(jié)果來看，科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型各目標(biāo)的發(fā)展有較大的貢獻(xiàn)率。綜合表明，科技創(chuàng)新能夠有效地推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；轉(zhuǎn)型升級(jí)；概念模型；指標(biāo)體系；SVAR模型

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2016.03.013

一、引　言

改革開放30多年來，我國取得了舉世矚目的成就，工業(yè)化、城市化快速推進(jìn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長，國內(nèi)生產(chǎn)總值增長近14倍，但我國走的是一條速度型、粗放型、外延型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，這種發(fā)展方式在當(dāng)今的發(fā)展形勢下逐漸凸顯出一些問題，如：過度依賴投資和出口拉動(dòng)的增長方式，使我國經(jīng)濟(jì)面臨嚴(yán)重的結(jié)構(gòu)性失衡問題；過度依賴廉價(jià)勞動(dòng)力的要素驅(qū)動(dòng)方式，在當(dāng)前我國逐步進(jìn)入高成本時(shí)代時(shí)已無法維系；過度依賴房地產(chǎn)業(yè)支撐的增長方式，導(dǎo)致我國增長結(jié)構(gòu)失衡、投資消費(fèi)比例失衡等諸多問題；過度消耗資源環(huán)境為代價(jià)的粗放型增長方式，使我國付出了高昂的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)成本，我國經(jīng)濟(jì)增長越來越面臨“資源瓶頸”和“環(huán)境瓶頸”等等［1］。由此，我們清晰的認(rèn)識(shí)到，在現(xiàn)階段，我國發(fā)展存在嚴(yán)重問題，從而也意識(shí)到進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展的重要性。為此，在當(dāng)今科技創(chuàng)新已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展第一驅(qū)動(dòng)力的大形勢下，我國提出了建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)，十八大報(bào)告提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，目的就是以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展。在此發(fā)展戰(zhàn)略的引導(dǎo)下，近年我國科技創(chuàng)新不斷取得新的重大成就，創(chuàng)新資源總量穩(wěn)定增長，創(chuàng)新環(huán)境顯著改善，科技服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力不斷增強(qiáng)，科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率穩(wěn)步提升，2012年達(dá)到52.2%，R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到1.98%，逐步接近創(chuàng)新型國家水平，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和知識(shí)服務(wù)業(yè)蓬勃發(fā)展，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化。那么，創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展之間的關(guān)系到底是怎樣的？它們之間有怎樣的互動(dòng)機(jī)制？我們?cè)撊绾瓮ㄟ^科技創(chuàng)新來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)？這些問題迫切需要學(xué)術(shù)界進(jìn)行深入系統(tǒng)的研究。

近年來，關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展方面的研究已成為一個(gè)新的熱點(diǎn)，其中關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展內(nèi)涵的研究主要有：龔軼（2013）在產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新相關(guān)理論研究的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)梳理了產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿C(jī)制，并就產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的進(jìn)一步發(fā)展做了展望分析［2］；尹德志（2013）在構(gòu)建了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展評(píng)價(jià)模型的基礎(chǔ)上，分析了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的必要性和具體措施，并為我國的創(chuàng)新發(fā)展提供思路［3］；孫曉華（2010）從需求、知識(shí)和協(xié)同演化三個(gè)視角出發(fā)，對(duì)國外有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演化研究的最新進(jìn)展進(jìn)行了梳理分析，依此提出了現(xiàn)階段我國在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中存在的問題［4］；姚平（2012）在分析了技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新在資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型中的作用機(jī)理的基礎(chǔ)上，建立了技術(shù)、制度與產(chǎn)業(yè)的三維特征模型，提出了資源型城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的實(shí)現(xiàn)路徑［5］。關(guān)于創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)之間關(guān)系的研究主要有：何郁冰，（2013）通過構(gòu)建產(chǎn)業(yè)進(jìn)化模型，對(duì)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行了情景模擬，結(jié)果發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新導(dǎo)致的勞動(dòng)生產(chǎn)力的提高以及企業(yè)物質(zhì)資本成本的節(jié)約共同作用推動(dòng)了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)化［6］；邵潔笙（2006）認(rèn)為科技創(chuàng)新通過“科技供給”、“市場需求拉動(dòng)”以及企業(yè)組織重構(gòu)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型通過創(chuàng)造需求拉動(dòng)科技創(chuàng)新，并以我國為例，指出產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵在于科技創(chuàng)新，兩者的互動(dòng)有助于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高效化和高度化，形成“循環(huán)累積效應(yīng)［7］；張麗華（2010）通過計(jì)算高技術(shù)產(chǎn)業(yè)及五個(gè)傳統(tǒng)制造業(yè)在我國30個(gè)省、自治區(qū)、直轄市的創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)區(qū)位商，揭示了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)及生產(chǎn)活動(dòng)的空間分布特征，同時(shí)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)區(qū)位商與生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)位商進(jìn)行相關(guān)性分析［8］；于喜展（2009）構(gòu)建了基于生命周期的資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與科技創(chuàng)新的互動(dòng)模型，認(rèn)為在資源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過程中，科技創(chuàng)新為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提供動(dòng)力，反之，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型又會(huì)對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)生拉動(dòng)效應(yīng)［9］。綜上所述，學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展進(jìn)行了大量卓有成效的研究，這為本文研究提供了較好的參考基礎(chǔ)，但目前來看，對(duì)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型之間的關(guān)系的定量研究較少，且分析方法簡單，不利于分析系統(tǒng)內(nèi)的復(fù)雜關(guān)系。另外，已有的相關(guān)研究大多是關(guān)于單個(gè)創(chuàng)新要素對(duì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的影響分析，從投入-產(chǎn)出視角，把創(chuàng)新作為驅(qū)動(dòng)要素、把產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)作為發(fā)展結(jié)果的系統(tǒng)研究仍然較少，在這方面仍需要進(jìn)一步深化和擴(kuò)展。

本文以區(qū)域創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)等理論為指導(dǎo)，從系統(tǒng)論角度分析創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)-轉(zhuǎn)型發(fā)展系統(tǒng)的層次結(jié)構(gòu)、要素構(gòu)成、因果關(guān)系、反饋機(jī)制等，建立區(qū)域創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展系統(tǒng)的概念模型，并根據(jù)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的基礎(chǔ)條件和遠(yuǎn)景目標(biāo)，建立創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展指標(biāo)體系，采用SVAR模型、脈沖響應(yīng)函數(shù)、方差分解分析科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的動(dòng)態(tài)影響關(guān)系。

二、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展指標(biāo)體系構(gòu)建及指數(shù)評(píng)估

（一）概念模型的建立

相關(guān)研究表明，科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型相互影響和制約，科技創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)力量，為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型提供科技供給，反過來，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型對(duì)科技創(chuàng)新提出潛在需求，拉動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展。同時(shí)，創(chuàng)新活動(dòng)能夠順利高效的進(jìn)行離不開外部環(huán)境的良好支撐，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施需要政產(chǎn)學(xué)研的有效結(jié)合，同時(shí)還要堅(jiān)持以市場為導(dǎo)向，以企業(yè)為主體［10-11］。具體來說，高校與科研機(jī)構(gòu)各自聚集大量科技資源，高校在知識(shí)創(chuàng)新方面領(lǐng)先，是科技人才的培訓(xùn)地，能夠?yàn)閯?chuàng)新活動(dòng)提供知識(shí)理論基礎(chǔ)與人才，科研機(jī)構(gòu)在應(yīng)用研究方面有專長，是創(chuàng)新活動(dòng)的主要實(shí)施者之一，因此創(chuàng)新離不開教育與科技的支持［12］。另外，社會(huì)需求是創(chuàng)新的拉動(dòng)者，創(chuàng)新活動(dòng)必須以市場為導(dǎo)向，滿足社會(huì)需求。同時(shí)，一切活動(dòng)的有效實(shí)施又離不開政府的引導(dǎo)與管理，良好的體制、機(jī)制條件和綜合環(huán)境是創(chuàng)新活動(dòng)的保障［13］。

根據(jù)上述分析，本文構(gòu)建的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的過程模型如圖1所示，它將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程與創(chuàng)新要素相結(jié)合，揭示了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的簡單過程，為分析創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)指標(biāo)體系提供理論支撐。

圖1　創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展概念模型

（二）指標(biāo)體系的建立

根據(jù)建立的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展概念模型，并借鑒國內(nèi)外進(jìn)行創(chuàng)新評(píng)價(jià)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型體系建設(shè)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，本文構(gòu)建了如表1所示的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系共分兩個(gè)維度，七個(gè)一級(jí)指標(biāo)。其中創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)強(qiáng)度包括科技投入、科技產(chǎn)出、科技環(huán)境三個(gè)一級(jí)指標(biāo)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、合理化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩型化、轉(zhuǎn)方式四個(gè)一級(jí)指標(biāo)，整個(gè)指標(biāo)體系由28個(gè)具體指標(biāo)組成。

表1　創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展指標(biāo)體系

（三）數(shù)據(jù)來源及處理

以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)概念模型為理論框架，以建立的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展指標(biāo)體系為基礎(chǔ)，利用我國1987-2013年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，對(duì)相關(guān)發(fā)展指數(shù)進(jìn)行定量測算，指標(biāo)數(shù)據(jù)處理如下［16］：

（1）利用單指標(biāo)評(píng)價(jià)模型消除各指標(biāo)度量單位的影響，將正向指標(biāo)和逆向指標(biāo)的評(píng)價(jià)值轉(zhuǎn)化成可以直接匯總的同向度量值。計(jì)算公式如下：

式中xtj為第t年第 j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)值，x1j為第1年第 j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)值，ytj為第t年第 j個(gè)指標(biāo)的單項(xiàng)評(píng)價(jià)得分。

（2）七個(gè)一級(jí)指標(biāo)的測算采用具體指標(biāo)的加權(quán)求和模型：

式中wj為單項(xiàng)指標(biāo)ytj的權(quán)重（本文按等權(quán)處理），zt為第t年相應(yīng)指數(shù)的加權(quán)求和值。

經(jīng)過上述處理，得到七個(gè)一級(jí)指標(biāo)數(shù)據(jù)見表2所列。

表2　指標(biāo)體系相關(guān)數(shù)據(jù)

三、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與轉(zhuǎn)型升級(jí)關(guān)系定量分析

（一）序列平穩(wěn)性檢驗(yàn)

為避免出現(xiàn)“偽回歸”現(xiàn)象并保證模型的有效性，本文采用ADF檢驗(yàn)法對(duì)原始時(shí)間序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)。由于各時(shí)間序列具有明顯的增長趨勢，本文選用含有常數(shù)項(xiàng)和時(shí)間趨勢項(xiàng)的ADF檢驗(yàn)，并由SIC準(zhǔn)則確定滯后階數(shù)。檢驗(yàn)結(jié)果見表3所列。

表3　ADF平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

檢驗(yàn)結(jié)果顯示：除變量LNCYZFS，其他6個(gè)變量在5%顯著性水平下ADF統(tǒng)計(jì)量大于臨界值，接受存在單位根的原假設(shè)，即存在單位根。進(jìn)而將序列分別作一階及二階差分，然后再對(duì)其進(jìn)行ADF檢驗(yàn)，結(jié)果表明其一階差分仍存在單位根，但其二階差分序列在5%的顯著水平下均拒絕存在單位根的原假設(shè)，為平穩(wěn)序列，因此可以確定各變量是二階單整I（2）序列。

（二）Johansen協(xié)整性檢驗(yàn)

為了描述創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展之間是否存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系，本文采用Johansen法對(duì)所選七個(gè)變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見表4所列。

表4　Johansen協(xié)整檢驗(yàn)結(jié)果

檢驗(yàn)結(jié)果顯示，在5%的顯著性水平下，LNCX?TR、LNCXCC、LNCXHJ、LNCYGJH、LNCYHLH、LN?CYLXH、LNCYZFS之間存在4個(gè)協(xié)整關(guān)系，表明創(chuàng)新變量與各產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展指標(biāo)變量間存在長期穩(wěn)定的均衡關(guān)系。

（三）向量誤差修正模型

本文首先闡述了泛在學(xué)習(xí)的內(nèi)涵和特點(diǎn)，然后分析了現(xiàn)有的高職教學(xué)資源建設(shè)存在著不足。在此基礎(chǔ)上，提出了泛在學(xué)習(xí)環(huán)境下高職教學(xué)資源構(gòu)建的幾點(diǎn)要求，但具體的構(gòu)建模式和標(biāo)準(zhǔn)還有待進(jìn)一步研究。

上文檢驗(yàn)了創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展之間的協(xié)整關(guān)系，為了進(jìn)一步考察創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展之間的短期動(dòng)態(tài)關(guān)系，現(xiàn)建立VEC模型如下［17］：

由各變量的系數(shù)可看出，創(chuàng)新投入與產(chǎn)出對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化有正向的促進(jìn)作用，短期內(nèi)創(chuàng)新投入每增加1%，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化水平提高0.021 732%。而創(chuàng)新環(huán)境的系數(shù)為-0.344 168，說明創(chuàng)新環(huán)境的改善在短期內(nèi)不會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展起促進(jìn)作用。

創(chuàng)新投入、產(chǎn)出和環(huán)境的系數(shù)分別為-0.036 243、-0.011 052和-0.139 042，說明科技創(chuàng)新強(qiáng)度的增加在短期內(nèi)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展有負(fù)向影響，通過科技創(chuàng)新在短期內(nèi)促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向合理的措施是無效的。

創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的系數(shù)表明，創(chuàng)新投入與產(chǎn)出每增加1%，現(xiàn)期產(chǎn)業(yè)兩型化發(fā)展水平分別提高0.114 129%和0.108 963%，即增加創(chuàng)新投入，提高創(chuàng)新產(chǎn)出水平在短期內(nèi)能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的兩型化發(fā)展。而創(chuàng)新環(huán)境的發(fā)展對(duì)當(dāng)期兩型化發(fā)展有反向影響。

創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出的系數(shù)均為正，說明短期內(nèi)加大創(chuàng)新投入與產(chǎn)出可以很好地促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)方式發(fā)展，尤其是創(chuàng)新產(chǎn)出的促進(jìn)效果更明顯。創(chuàng)新環(huán)境的系數(shù)為-2.808 272，表明創(chuàng)新環(huán)境的構(gòu)建對(duì)當(dāng)期產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)方式發(fā)展產(chǎn)生負(fù)向影響。

（四）SVAR模型估計(jì)

平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果表明指標(biāo)變量的原時(shí)間序列為I（2）序列，若直接建立VAR模型，則模型不穩(wěn)定且脈沖響應(yīng)函數(shù)失去應(yīng)用價(jià)值。為此，本文利用各變量的二階差分序列來建立VAR模型，并綜合考慮LR統(tǒng)計(jì)量、PEF最終預(yù)測誤差、AIC信息準(zhǔn)則、SC信息準(zhǔn)則及HQ信息準(zhǔn)則值（各準(zhǔn)則的判斷結(jié)果見表5所列），確定滯后階數(shù)為2。

表5　滯后階數(shù)判斷結(jié)果

在估計(jì)出VAR（2）模型之后，通過對(duì)其施加約束條件進(jìn)一步識(shí)別結(jié)構(gòu)VAR（2）即SVAR（2）模型。經(jīng)過Eviews的多次模擬分析，本文主要構(gòu)建了AB型SVAR模型，即假設(shè)A和B都是（7×7）維的可逆矩陣，且設(shè)約束矩陣A為對(duì)角線為1的下三角矩陣，矩陣B為對(duì)角矩陣，利用Eviews6.0對(duì)矩陣A、B的參數(shù)進(jìn)行估計(jì)，結(jié)果為：

為確保脈沖響應(yīng)的收斂性，對(duì)建立的SVAR模型進(jìn)行穩(wěn)定性檢驗(yàn)，結(jié)果如圖2所示。模型所有AR根的模均小于1，且都位于單位圓內(nèi)，這說明所構(gòu)建的SVAR模型是穩(wěn)定的，可以進(jìn)一步做脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解。

圖2　VAR平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果

（五）格蘭杰因果檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)各變量之間是否存在格蘭杰因果關(guān)系，本文對(duì)七個(gè)變量進(jìn)行了滯后2期的Granger因果檢驗(yàn)，結(jié)果見表6所列。

表6　Granger因果檢驗(yàn)結(jié)果

表6表明，在10%顯著水平下，創(chuàng)新投入是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)各變量的格蘭杰原因，且與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化之間存在雙向的格蘭杰因果關(guān)系。創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境均是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩型化的格蘭杰原因，卻不是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的格蘭杰原因，這可能與我國科技創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化率偏低且沒有很好的向市場化方向轉(zhuǎn)化有關(guān)。另外，創(chuàng)新環(huán)境還是產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)方式的格蘭杰原因，其之間是雙向因果關(guān)系，說明創(chuàng)新環(huán)境的改善有利于創(chuàng)新活動(dòng)的進(jìn)行，進(jìn)而加強(qiáng)創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)方式發(fā)展的驅(qū)動(dòng)作用，反過來，產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)方式發(fā)展能夠凸顯創(chuàng)新的重要性，從而更注重創(chuàng)新環(huán)境的建設(shè)，以此來增加創(chuàng)新強(qiáng)度［18］。

四、脈沖響應(yīng)分析與方差分解

（一）脈沖響應(yīng)分析

由于VAR模型是一種非理論性的模型，且VAR模型參數(shù)的OLS估計(jì)量只具有一致性，很難對(duì)單個(gè)參數(shù)估計(jì)值作經(jīng)濟(jì)解釋，因此在應(yīng)用VAR模型時(shí)，一般不分析一個(gè)變量的變化對(duì)另一個(gè)變量的影響如何，而是分析當(dāng)一個(gè)誤差項(xiàng)發(fā)生變化，或者說模型受到某種沖擊時(shí)對(duì)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)影響，即脈沖響應(yīng)函數(shù)［14-15］。

本文在SVAR模型的基礎(chǔ)上采用廣義脈沖響應(yīng)函數(shù)分析了創(chuàng)新沖擊對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的影響，結(jié)果如圖3-6所示（圖中橫軸表示沖擊作用的滯后期間數(shù)，縱軸表示各轉(zhuǎn)型指標(biāo)變量對(duì)沖擊的反映程度，實(shí)線表示脈沖響應(yīng)函數(shù)，虛線表示正負(fù)兩倍標(biāo)準(zhǔn)差偏離帶）。

從圖3（a）中可以看出，在本期給創(chuàng)新投入一個(gè)正沖擊，該沖擊在當(dāng)期對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展產(chǎn)生正向影響，經(jīng)過前6期的小幅上下波動(dòng)，從第7期開始逐漸趨于0，整體影響較小。從圖3（b）中可以看出當(dāng)在本期給創(chuàng)新產(chǎn)出一個(gè)正向沖擊后，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展的影響在第1期為正向的，隨后不斷上下波動(dòng)，第6期開始逐漸趨于穩(wěn)定。從圖3（c）中可以看出若在本期給創(chuàng)新環(huán)境一個(gè)正向沖擊，該沖擊在當(dāng)期對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展有負(fù)向影響，影響逐漸減弱，第3期達(dá)到最高點(diǎn)，且第2期到第6期之間雖有波動(dòng)，但基本為正向影響，第8期后逐漸趨于0。圖3的脈沖響應(yīng)函數(shù)結(jié)果表明，創(chuàng)新投入與產(chǎn)出在第1期對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化發(fā)展有正效應(yīng)，而創(chuàng)新環(huán)境的改善對(duì)其當(dāng)期發(fā)展有減弱的負(fù)影響，這可能與創(chuàng)新環(huán)境包含科技平臺(tái)建設(shè)等舊產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)有關(guān)。

圖3　創(chuàng)新投入、產(chǎn)出、環(huán)境沖擊對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的響應(yīng)函數(shù)

圖4（a）反映出在本期給創(chuàng)新投入一個(gè)正沖擊，該沖擊對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)，第2期達(dá)到最低點(diǎn)，隨后迅速減弱，在第3期達(dá)到最高點(diǎn)，經(jīng)過幾期波動(dòng)后從第8期開始影響逐漸為0。圖4（b）可看出，創(chuàng)新產(chǎn)出的沖擊在前4期對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展的影響為正向的，但影響程度較弱。圖4（c）表明，來自創(chuàng)新環(huán)境的正沖擊在前2期對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化發(fā)展有負(fù)向影響，且第2期達(dá)到最大，隨后減弱并上下波動(dòng)。

圖4　創(chuàng)新投入、產(chǎn)出、環(huán)境沖擊對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的響應(yīng)函數(shù)

從圖5（a）可以看出，創(chuàng)新投入的正沖擊在第1期對(duì)產(chǎn)業(yè)兩型化發(fā)展有最大的負(fù)影響，然后開始逐漸減弱，到第3期達(dá)到最高點(diǎn)，第8期開始逐漸趨于0。從圖5（b）中可以看出，當(dāng)期給創(chuàng)新產(chǎn)出一個(gè)正沖擊，該沖擊對(duì)產(chǎn)業(yè)兩型化發(fā)展的影響在前7期內(nèi)上下波動(dòng)，分別在第2期、第3期達(dá)到最高點(diǎn)與最低點(diǎn)，從第8期開始逐漸趨于0。總體來看，正影響較大。從圖5 （c）中可以看出，創(chuàng)新環(huán)境沖擊對(duì)產(chǎn)業(yè)兩型化發(fā)展的影響在第2期與第6期之間都是負(fù)的，隨后有小幅上下波動(dòng)。

圖5　創(chuàng)新投入、產(chǎn)出、環(huán)境沖擊對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩型化的響應(yīng)函數(shù)

圖6（a）表明，在本期給創(chuàng)新投入一個(gè)正沖擊后，產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)方式發(fā)展進(jìn)程在前5期內(nèi)上下波動(dòng)之后從第6期開始逐漸向0趨近。從圖6（b）中可以看出，創(chuàng)新產(chǎn)出的正沖擊對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)方式發(fā)展的影響在第1期為負(fù)，且在第2期達(dá)到最大正影響。從圖6（c）可以看出，創(chuàng)新環(huán)境的正向沖擊在對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)方式發(fā)展的影響上下波動(dòng)。

圖6　創(chuàng)新投入、產(chǎn)出、環(huán)境沖擊對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)方式的響應(yīng)函數(shù)

（二）方差分解

脈沖響應(yīng)函數(shù)分析了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)對(duì)創(chuàng)新發(fā)展沖擊變化的響應(yīng)，本部分將利用方差分解的基本思想分析各創(chuàng)新變量對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)變動(dòng)的貢獻(xiàn)程度。

圖7給出了各產(chǎn)業(yè)變量標(biāo)準(zhǔn)誤差的方差分解情況，橫軸表示滯后期間數(shù)，縱軸表示各創(chuàng)新變量對(duì)產(chǎn)業(yè)指標(biāo)變動(dòng)的貢獻(xiàn)率。

圖7　產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)各指標(biāo)變量的方差分解結(jié)果

圖7（a）反映了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展1-10期的標(biāo)準(zhǔn)誤差分解情況。不考慮其自身的貢獻(xiàn)率，前5期內(nèi)創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展的貢獻(xiàn)率最大，且在第2期達(dá)到最高點(diǎn)18.4%，其次是創(chuàng)新環(huán)境的貢獻(xiàn)率，其呈上升趨勢，且從第6期開始超過創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)程度，并逐漸穩(wěn)定在19.3%的貢獻(xiàn)率水平上。因此，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，加大創(chuàng)新產(chǎn)出，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境是推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化發(fā)展的有效途徑。從圖7（b）可以看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化自身的貢獻(xiàn)率在前2期下降迅速，由第1期的53.2%下降到第2期27.9%。創(chuàng)新環(huán)境的貢獻(xiàn)率迅速增加，第2期達(dá)到最大32.4%，隨后逐漸穩(wěn)定在27%左右。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的貢獻(xiàn)趨勢與創(chuàng)新環(huán)境的類似，且最終穩(wěn)定在22%水平。另外比較明顯的是創(chuàng)新投入的貢獻(xiàn)率，經(jīng)過前3期的快速增加，并從第6期開始逐漸穩(wěn)定在21.6%的貢獻(xiàn)水平上。而創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率平均在4%左右。由此可看出，良好的創(chuàng)新環(huán)境對(duì)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化具有重要作用，而加大創(chuàng)新投入是改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的有效途徑。由圖7（c）可看出，創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)兩型化發(fā)展的貢獻(xiàn)率最大，平均為38%左右，其次為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化調(diào)整，達(dá)22%左右。創(chuàng)新產(chǎn)出與創(chuàng)新環(huán)境的貢獻(xiàn)率逐漸增加，在第6期分別達(dá)到20%、15%左右。創(chuàng)新投入、產(chǎn)出和環(huán)境的優(yōu)化對(duì)產(chǎn)業(yè)兩型化發(fā)展的貢獻(xiàn)率之和高于70%，說明創(chuàng)新活動(dòng)是產(chǎn)業(yè)兩型發(fā)展的主要驅(qū)動(dòng)力，尤其是創(chuàng)新投入強(qiáng)度的加大［20］。圖7 （d）表明，創(chuàng)新產(chǎn)出的貢獻(xiàn)率在第2期達(dá)到35.9%，第5期開始成為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)方式的主要的貢獻(xiàn)因素，且最終穩(wěn)定在28%左右。創(chuàng)新投入與創(chuàng)新環(huán)境的貢獻(xiàn)率在前期較小，但增長速度快，在第5期分別達(dá)到22.3%、18.7%。由此可看出，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展轉(zhuǎn)方式的重要推動(dòng)力，因此，要加快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，增加創(chuàng)新投入產(chǎn)出力度、推動(dòng)科技成果產(chǎn)業(yè)化，加快技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新步伐，進(jìn)而推進(jìn)新型工業(yè)化進(jìn)程和大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)是有效途徑［21］。

五、結(jié)束語

通過上述實(shí)證分析，我們得出以下幾點(diǎn)結(jié)論：

（1）協(xié)整檢驗(yàn)表明創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化存在著長期協(xié)整關(guān)系，這說明通過科技創(chuàng)新來推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的策略是有效的。

（2）描述創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)各變量短期波動(dòng)關(guān)系的VEC模型表明，在短期內(nèi)，創(chuàng)新投入、產(chǎn)出對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展兩型化和轉(zhuǎn)方式有正向影響，增加創(chuàng)新投入，加大創(chuàng)新產(chǎn)出效果能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。從彈性系數(shù)來看，創(chuàng)新對(duì)兩型化發(fā)展的影響較大，且創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)轉(zhuǎn)方式發(fā)展的彈性系數(shù)最大為1.300 427，這表明，加快成果轉(zhuǎn)化，增加創(chuàng)新產(chǎn)出可以在短期內(nèi)對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)方式發(fā)展產(chǎn)生較大的促進(jìn)作用。

（3）格蘭杰因果檢驗(yàn)表明，創(chuàng)新投入是產(chǎn)業(yè)高級(jí)化、合理化、兩型化和轉(zhuǎn)方式的格蘭杰原因，表明增加創(chuàng)新投入可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。但創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)各變量之間的格蘭杰因果關(guān)系不明顯，其原因可能是我國科技成果轉(zhuǎn)化率還較低，創(chuàng)新的成果沒有很好地向市場方向轉(zhuǎn)化［22］。

（4）從脈沖響應(yīng)函數(shù)和方差分解結(jié)果來看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展對(duì)科技創(chuàng)新的響應(yīng)雖然歷經(jīng)一個(gè)微調(diào)的階段，但是其正向響應(yīng)趨向于長期穩(wěn)定，且科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)各方面發(fā)展的貢獻(xiàn)程度明顯，貢獻(xiàn)率較大。綜合結(jié)果表明，創(chuàng)新要素的優(yōu)化能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整，以科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的戰(zhàn)略是有效的，但在政策措施上應(yīng)采取長期而非短期的政策，以保證科技創(chuàng)新的長期正向拉動(dòng)影響作用［23］。

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［責(zé)任編輯：程靖］

中圖分類號(hào)：F124.3；F260

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1007-5097（2016）03-0083-08

收稿日期：2015-05-18

基金項(xiàng)目：教育部人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目（14YJC790114）；山東省軟科學(xué)計(jì)劃重大項(xiàng)目（2014RZB01027）；山東省軟科學(xué)計(jì)劃一般項(xiàng)目（2014RKB01879）；山東省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目（2015RZB01011）

作者簡介：王桂月（1979-），女，山東濟(jì)南人，副教授，管理學(xué)博士，研究方向：科技管理；徐瑤玉（1989-），女，山東日照人，碩士研究生，研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)研究；王圓圓（1991-），女，山東聊城人，碩士研究生，研究方向：宏觀經(jīng)濟(jì)研究；李新運(yùn)（1960-），男，山東菏澤人，教授，博士生導(dǎo)師，管理學(xué)博士，研究方向：管理科學(xué)方法。

An Analysis on the Impact of Technological Innovation on Industrial Transformation and Upgrading in China

WANG Gui-yue，XU Yao-yu，WANG Yuan-yuan，LI Xin-yun
（School of Management Science and Engineering，Shandong University of Finance and Economics，Jinan 250014，China）

Abstract：This paper，starting from the connotation of innovation driven transformation development strategy，constructs the innovation driven industrial transformation development concept model，and sets up the index system of innovation driven industrial transformation and upgrading based on the model，and makes an empirical analysis on the dynamic influential relationship between China’s scientific and technological innovation and industrial transformation and upgrading by using SVAR model.The results show that there is a Granger causal relationship between technological innovation and industrial transformation and upgrading in China.The impacts of innovation input，innovation environment and innovation output on industrial transformation and upgrading fluctuate，but in general the impacts are positive.Moreover，scientific and technological innovation has a greater contribution to the development of each target of industrial transformation from the results of variance decomposi?tion.Therefore，scientific and technological innovation can effectively promote industrial transformation and upgrading.

Keywords：innovation driven；transformation and upgrading；conceptual model；index system；SVAR model