資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的影響因素及作用機(jī)理分析

田原　孫慧

摘 要：研究資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型對(duì)于推動(dòng)我國實(shí)現(xiàn)2030年碳減排行動(dòng)目標(biāo)以及積極應(yīng)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)、加快產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型具有重要意義。文章探究了資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素和阻礙因素，并構(gòu)建了資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型“驅(qū)動(dòng)—阻礙”作用機(jī)制模型，最后提出促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的相應(yīng)對(duì)策。

關(guān)鍵詞：資源型產(chǎn)業(yè)；低碳轉(zhuǎn)型；影響因素；作用機(jī)理

作者簡介：田原，男，新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士研究生，從事人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究；孫慧，女，新疆大學(xué)新疆創(chuàng)新管理研究中心、經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，從事人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

中圖分類號(hào)：F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1000-7504（2016）04-0058-07

2015年11月30日，國家主席習(xí)近平在巴黎氣候大會(huì)上宣布了中國的減排承諾：中國計(jì)劃于2030年左右二氧化碳排放達(dá)到峰值，并爭取盡早實(shí)現(xiàn)，單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降60%至65%，非化石能源占一次能源消費(fèi)比重達(dá)到20%左右。要完成這一任務(wù)十分艱巨，除了加強(qiáng)國際合作，還要考慮我國當(dāng)前所處的新常態(tài)發(fā)展時(shí)期。資源型產(chǎn)業(yè)既是我國區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要增長極，也是我國碳排放的主要來源，研究資源型產(chǎn)業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型問題，對(duì)于我國積極應(yīng)對(duì)國際碳減排壓力和主動(dòng)應(yīng)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)、實(shí)現(xiàn)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型要求有著重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型具體是指，在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)背景下和綠色發(fā)展理念指引下，通過采用行政的、技術(shù)的和市場的等多種調(diào)控手段，減少資源型產(chǎn)業(yè)對(duì)高碳能源的消耗，減少二氧化碳?xì)怏w等排放，以達(dá)到經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境生態(tài)效益共贏的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型是一個(gè)復(fù)雜的、漫長的演化過程，在這一演化過程中會(huì)受到諸多紛繁復(fù)雜的因素的綜合影響。本文將資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型影響因素分為驅(qū)動(dòng)因素與阻礙因素兩大類，前者指在資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展進(jìn)程中起到正向推動(dòng)作用的因素，后者則是指對(duì)其起逆向阻礙作用的因素。在這些影響因素的交互作用下，共同推動(dòng)著資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的進(jìn)程。在梳理影響因素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型“驅(qū)動(dòng)—阻礙”作用機(jī)理模型，為學(xué)界同人研究資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型拋磚引玉，也為資源豐裕型地區(qū)政府科學(xué)制定低碳化轉(zhuǎn)型發(fā)展政策、克服“資源詛咒”問題提供參考。

一、資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的影響因素

（一）驅(qū)動(dòng)影響因素

1. 政府低碳規(guī)制因素。規(guī)制是政府實(shí)行的一種具體制度安排，具體指政府依據(jù)法律法規(guī)或制度規(guī)則對(duì)微觀主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)行的一種干預(yù)政策。[1]政府低碳規(guī)制主要指政府根據(jù)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，在市場經(jīng)濟(jì)體制下，通過科學(xué)制定和強(qiáng)制推行一系列低碳政策法規(guī)，干預(yù)資源型企業(yè)的行為，矯正和改善市場機(jī)制無法解決的市場失靈問題，實(shí)現(xiàn)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型與可持續(xù)發(fā)展。政府低碳規(guī)制包括低碳政策和低碳法規(guī)。政府低碳政策由政府相關(guān)部門在國家總體低碳發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃框架下制定，包括地方政府職能轉(zhuǎn)變改革、官員綠色GDP政績考評(píng)機(jī)制、低碳財(cái)稅政策、資源型產(chǎn)業(yè)的節(jié)能減排和循環(huán)經(jīng)濟(jì)等行業(yè)規(guī)劃和指導(dǎo)意見、生態(tài)文明制度、生態(tài)補(bǔ)償制度、低碳經(jīng)濟(jì)監(jiān)督制度等，對(duì)推動(dòng)我國低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展尤其是資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型具有強(qiáng)大的調(diào)節(jié)導(dǎo)向作用。完善的低碳法規(guī)是資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要保障，資源型產(chǎn)業(yè)的碳排量很高，若要在短期內(nèi)較快改變已有的高碳排放發(fā)展模式，必須依靠國家制定低碳相關(guān)法律法規(guī)來硬性規(guī)范市場主體——資源型企業(yè)的行為，提高其行業(yè)準(zhǔn)入門檻、限制其碳排放量，使資源型企業(yè)在發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí)承擔(dān)起相匹配的低碳環(huán)保責(zé)任。因此，政府低碳規(guī)制是促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的制度力量和根本力量，其中，低碳相關(guān)政策是資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的重要引導(dǎo)，低碳法律法規(guī)是其低碳轉(zhuǎn)型的堅(jiān)強(qiáng)后盾。

2. 經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的低碳發(fā)展要求因素。2014年12月，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議明確指出我國“環(huán)境承載能力已達(dá)到或接近上限，必須推動(dòng)形成綠色低碳循環(huán)發(fā)展新方式”，這是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)主要特征之一。[2]在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，資源環(huán)境的硬約束和剛性壓力將逐步強(qiáng)化。以節(jié)能減排、建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)為特征的低碳轉(zhuǎn)型，尤其是實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化轉(zhuǎn)型，是經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下加速轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的明確路徑和重要抓手。[3]產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低碳化既包含整體產(chǎn)業(yè)組成結(jié)構(gòu)中的低碳產(chǎn)業(yè)比重上升、高碳產(chǎn)業(yè)比重下降，又包含高碳產(chǎn)業(yè)的低碳化。[4]資源型產(chǎn)業(yè)特別是礦產(chǎn)類資源型產(chǎn)業(yè)仍然是我國經(jīng)濟(jì)增長的重要增長極，同時(shí)又都是典型的高碳行業(yè)，在其發(fā)展過程中會(huì)帶來高碳排放，為我國2030年碳減排目標(biāo)的實(shí)施帶來了十分不利的影響。因此，我國應(yīng)將低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律融入到資源型產(chǎn)業(yè)政策和行動(dòng)措施制定中，大力推動(dòng)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型升級(jí)。同時(shí)，有長遠(yuǎn)戰(zhàn)略眼光的企業(yè)家應(yīng)敏銳抓住這個(gè)風(fēng)向標(biāo)，主動(dòng)塑造低碳經(jīng)營理念，推動(dòng)低碳運(yùn)營戰(zhàn)略，以迎合經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的綠色低碳發(fā)展要求，從而促進(jìn)資源型企業(yè)形成長遠(yuǎn)的競爭優(yōu)勢，當(dāng)每個(gè)資源型企業(yè)積極行動(dòng)起來，就會(huì)逐步推動(dòng)整個(gè)資源型產(chǎn)業(yè)向低碳轉(zhuǎn)型。因此，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下的低碳發(fā)展要求在客觀上將推動(dòng)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。

3. 低碳技術(shù)創(chuàng)新因素。低碳技術(shù)創(chuàng)新是指通過改進(jìn)現(xiàn)有技術(shù)和產(chǎn)品，或是創(chuàng)造新的產(chǎn)品、革新產(chǎn)品生產(chǎn)過程或服務(wù)方式，達(dá)到有效減少碳排放、擴(kuò)展資源勘探、節(jié)約化石資源、延伸產(chǎn)業(yè)鏈條，從而實(shí)現(xiàn)生態(tài)效益、經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益協(xié)調(diào)統(tǒng)一的技術(shù)、方法和手段，它是推動(dòng)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的動(dòng)力源泉、關(guān)鍵力量和核心要素，它關(guān)系到可耗竭資源的持續(xù)利用與區(qū)域的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，關(guān)系到自然資源特別是化石礦產(chǎn)資源的進(jìn)一步開發(fā)或深加工，關(guān)系到資源收益分配結(jié)構(gòu)，對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型具有強(qiáng)大的助推作用。我國目前的經(jīng)濟(jì)增長既受到資金和資源（尤其是一次化石能源）短缺的制約，同時(shí)又存在大量的浪費(fèi)（如鋼鐵、水泥和煤炭等行業(yè)的產(chǎn)能過剩）。技術(shù)創(chuàng)新有助于改變資源型產(chǎn)業(yè)的傳統(tǒng)“三高一低”經(jīng)濟(jì)增長方式，提高其經(jīng)濟(jì)質(zhì)量和環(huán)保效益，其主要表現(xiàn)就是提高產(chǎn)品附加值和降低單位能源消耗量以及減少碳排放。[5]因此，加快自主創(chuàng)新能力建設(shè)、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的技術(shù)創(chuàng)新，是推進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵因素。

4. 低碳市場需求因素。政府通過大力倡導(dǎo)和廣泛教育，低碳生活理念逐漸滲透并被民眾廣泛接受，消費(fèi)者就會(huì)逐漸產(chǎn)生低碳市場需求，進(jìn)而著手于飲食、服裝、住房、交通、工作、生活等方方面面的點(diǎn)滴行動(dòng)，如普遍使用節(jié)能燈，購買油耗低的家用汽車和節(jié)能型的液晶電視、冰箱、洗衣機(jī)、空調(diào)等家用電器產(chǎn)品，對(duì)于新能源汽車和低碳環(huán)保裝修材料等產(chǎn)品的市場需求也在不斷增加，這些客觀的市場需求對(duì)減少碳排放和節(jié)約化石資源消耗起到了很好的推動(dòng)作用。眾多消費(fèi)者的低碳市場需求對(duì)資源型企業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營產(chǎn)生激勵(lì)，促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)充分考慮市場需求，促進(jìn)生產(chǎn)原料、生產(chǎn)工藝、服務(wù)方式以及相關(guān)產(chǎn)品的低碳化。因此，低碳化的市場需求能夠驅(qū)動(dòng)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型。

5. 人力資本積累因素。人力資本是體現(xiàn)于勞動(dòng)者身上、經(jīng)過長期性投資形成的具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的智力、知識(shí)、技能和健康狀況等因素構(gòu)成的資本總和。人力資本是由后天通過耗費(fèi)一定量的稀缺資源形成的，而且是為了增加未來收益而進(jìn)行的。[6]人力資本是生產(chǎn)過程中重要的投入要素，同物質(zhì)資本及其他生產(chǎn)要素一樣，缺之不可。一個(gè)擁有較高人力資本的工作者具有能夠正確感知、及時(shí)把握和迅速采取行動(dòng)重新配置資源，以應(yīng)對(duì)非均衡狀況的能力，包括開發(fā)新市場、引進(jìn)新技術(shù)、適應(yīng)新環(huán)境、搶抓新機(jī)遇等各種能力。[7]從根本上來講，低碳技術(shù)進(jìn)步取決于人力資本的提高，這是因?yàn)樾轮R(shí)和新技術(shù)是由人力資本創(chuàng)造的，人力資本是新知識(shí)和新技術(shù)擴(kuò)散的必要條件，同時(shí)還是新知識(shí)和新技術(shù)應(yīng)用的基礎(chǔ)。豐富的人力資本可以通過促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、收入分配結(jié)構(gòu)的調(diào)整而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)更快增長。人力資本存量水平的提高有利于改善人的精神素質(zhì)，更新思想觀念，為經(jīng)濟(jì)增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供強(qiáng)大的基礎(chǔ)和動(dòng)力。[8]因此，人力資本積累因素對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型具有關(guān)鍵性作用。

（二）阻礙影響因素

1. 制度不健全。首先，我國資源產(chǎn)權(quán)名義上雖屬國家和全民所有，但仍然是由地方政府和資源管理部門代表國家行使著事實(shí)上的所有權(quán)，這就為政府官員和資源管理部門憑借手中掌握的資源開采許可證謀求個(gè)人或集團(tuán)利益提供了可乘之機(jī)，極易引發(fā)地方政府官員與資源型企業(yè)或特殊利益集團(tuán)相互勾結(jié)：在資源開發(fā)的巨大利益驅(qū)使下，這些資源型企業(yè)或利益集團(tuán)往往會(huì)通過尋租手段向政府官員進(jìn)行行賄，試圖影響政府官員制定有利于其特殊利益的政策（如招標(biāo)內(nèi)定和開發(fā)優(yōu)惠），導(dǎo)致尋租和腐敗大量發(fā)生，社會(huì)公平被無情“擠出”，健康發(fā)展的制度基礎(chǔ)遭到踐踏，從而使本來就不完善的資源開發(fā)和管理監(jiān)督制度更加弱化。[9]黨的十八大以來，中央查處的資源型大省——山西省塌方式官員腐敗就是典型案例。其次，由于沒有形成一套完整的制度規(guī)范，利益分配不合理、產(chǎn)權(quán)不明從制度上導(dǎo)致了資源的濫開濫采，造成了嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境破壞。再次，資源產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制不完善，資源價(jià)格不能夠正常反映市場供求關(guān)系，環(huán)境開發(fā)的負(fù)外部性成本也沒有納入價(jià)格體系內(nèi)，資源開發(fā)的生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制尚未形成，造成資源主產(chǎn)地往往承擔(dān)了高碳排放和環(huán)境治理等方面的責(zé)任，而資源消費(fèi)地卻客觀上避開了這些責(zé)任，從而造成資源型產(chǎn)業(yè)碳排放損益偏離。技術(shù)改進(jìn)與開發(fā)、物質(zhì)與人力資本積累的動(dòng)力源泉在于制度質(zhì)量[10]，這些制度問題如不及時(shí)解決，必將阻礙資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的順利進(jìn)行。因此，制度不健全是資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的首要阻礙因素。

2. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理。首先，資源型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一。資源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過分依賴自然資源（尤其是化石能源），形成了以采掘業(yè)和初級(jí)原料加工業(yè)為主的超重型工業(yè)結(jié)構(gòu)。其次，資源型產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)布局分散，要么是采礦企業(yè)和加工企業(yè)地理上分布較遠(yuǎn)，要么是地理上相對(duì)聚集，但實(shí)際上仍然各自為戰(zhàn)、聚而不群，不能發(fā)揮協(xié)同創(chuàng)新功能和規(guī)模效應(yīng)。再次，資源型產(chǎn)業(yè)的所有制結(jié)構(gòu)不合理。由于我國是社會(huì)主義國家，國有經(jīng)濟(jì)在資源型產(chǎn)業(yè)的長期發(fā)展中一家獨(dú)大，很多屬于壟斷企業(yè)，民營企業(yè)根本無法與之抗衡；同時(shí)，由于體制和歷史原因，很多國有大中型資源型企業(yè)普遍管理水平較低、生產(chǎn)效率不高，同時(shí)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展不健全，共同導(dǎo)致了資源配置效率低下，無法發(fā)揮彌補(bǔ)市場空缺的作用。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理將為資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型造成很大阻礙，導(dǎo)致其低碳轉(zhuǎn)型乏力。

3. 環(huán)境負(fù)外部性問題突出。根據(jù)薩繆爾森的定義，外部性是指一種向他人施加不被感知的成本或效益的行為，或者說是一種其影響無法完全體現(xiàn)在它的市場行為上的行為，如廠商將有毒廢水排放到溪流中，導(dǎo)致魚和植物被殺死，就是環(huán)境負(fù)外部性的典型例子。[11]環(huán)境高污染是資源型產(chǎn)業(yè)普遍存在的痼疾。資源型產(chǎn)業(yè)特別是礦產(chǎn)類資源型產(chǎn)業(yè)在開發(fā)利用過程中，片面追求經(jīng)濟(jì)效益，進(jìn)行高強(qiáng)度的資源開采。同時(shí)，資源型企業(yè)在考量環(huán)境治理和生態(tài)補(bǔ)償需要付出大量人力、財(cái)力等成本代價(jià)時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)這些成本代價(jià)在短期內(nèi)看不到經(jīng)濟(jì)效益，就容易從主觀上造成忽視環(huán)境治理和生態(tài)補(bǔ)償，同時(shí)由于相關(guān)法律法規(guī)缺失，客觀上就會(huì)造成產(chǎn)業(yè)主體責(zé)任缺失，不可避免會(huì)對(duì)所處的生態(tài)環(huán)境造成突出的負(fù)外部性問題，如大氣環(huán)境污染、資源開采區(qū)地質(zhì)塌陷、水質(zhì)和土壤污染嚴(yán)重等，如果不盡早解決，就會(huì)惡性循環(huán)，造成更加嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境惡化如植被破壞、水土流失加劇等，同時(shí)還易誘發(fā)地震、泥石流、旱災(zāi)等地質(zhì)災(zāi)害，不僅增加了治理恢復(fù)的難度，使當(dāng)?shù)孛癖姷纳a(chǎn)生活也受到極大影響，而且還促使資本和人才大量外流，進(jìn)一步加大外資引進(jìn)難度 [12]，使資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的社會(huì)成本巨大，使資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的難度加大。

4. 資源利用效率低。資源型產(chǎn)業(yè)對(duì)資源的利用率普遍較低，這已為理論和實(shí)踐所檢驗(yàn)。長期以來，資源型產(chǎn)業(yè)傾向于資源開采和初加工，產(chǎn)業(yè)鏈較短，采掘和加工提煉技術(shù)水平也比較落后，致使整個(gè)產(chǎn)業(yè)的資源利用率相對(duì)較低，這也直接造成了資源型產(chǎn)業(yè)的高碳排放以及生態(tài)環(huán)境的破壞。[13]資源型產(chǎn)業(yè)的粗放型經(jīng)營和發(fā)展模式嚴(yán)重浪費(fèi)資源，資源利用率低就會(huì)增加開采強(qiáng)度，于是就形成了一個(gè)惡性循環(huán)開采模式，無疑加快了有限資源的枯竭，提前結(jié)束資源產(chǎn)地的使用壽命，縮短了資源型產(chǎn)業(yè)的生命周期。當(dāng)資源接近枯竭時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可持續(xù)性必然面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，由此引發(fā)的失業(yè)和社會(huì)不穩(wěn)定問題可能會(huì)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展更大的破壞力量。[14]資源型低碳轉(zhuǎn)型不是一蹴而就的，而是需要一個(gè)漫長的演化過程，這就需要資金或成本支持。但是，資源利用率低將直接加快資源產(chǎn)地的枯竭和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的衰退，而資源型產(chǎn)業(yè)無力為生態(tài)補(bǔ)償、環(huán)境治理等環(huán)節(jié)提供資金支持，這將阻礙資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的步伐。

5. 低碳專業(yè)人才匱乏。掌握低碳技術(shù)的高素質(zhì)人才是實(shí)現(xiàn)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵和基礎(chǔ)。然而，當(dāng)前資源型產(chǎn)業(yè)由于工作環(huán)境較為惡劣、生活條件不宜居、人才招聘機(jī)制落后、競爭和激勵(lì)機(jī)制不完善等原因，對(duì)專業(yè)型、高層次人才吸引力很低，從而造成整個(gè)資源型產(chǎn)業(yè)的人才儲(chǔ)備不夠，且知識(shí)結(jié)構(gòu)單一，有限的人才主要集中在采礦、冶煉等相關(guān)專業(yè)中，而資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型所需的專業(yè)技術(shù)人才寥寥無幾，這使得資源型產(chǎn)業(yè)很難在較短時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)既定的低碳轉(zhuǎn)型目標(biāo)。因此，缺乏低碳轉(zhuǎn)型相關(guān)專業(yè)人才是資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型過程中最致命的阻礙因素。

二、資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的“驅(qū)動(dòng)—阻礙”因素作用機(jī)理模型

隨著我國正式進(jìn)入經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)以來，迫切需要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，客觀上要求不斷進(jìn)行產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)；同時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長減速客觀上將緩解經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)資源和環(huán)境的破壞，這對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型帶來了新機(jī)遇。我國應(yīng)以2030年低碳行動(dòng)目標(biāo)為契機(jī)，緊緊抓住中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)以來，經(jīng)濟(jì)減速所帶來的產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型機(jī)遇期，充分利用資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)因素，同時(shí)克服資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的阻礙因素，加快推進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型，走上可持續(xù)發(fā)展道路。由于資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型是一個(gè)漫長演進(jìn)的系統(tǒng)工程，因此，有必要從系統(tǒng)論視角構(gòu)建出資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的“驅(qū)動(dòng)—阻礙”因素作用機(jī)理模型（圖1，見下頁）。

如圖1所示，資源型產(chǎn)業(yè)從傳統(tǒng)發(fā)展模式通過低碳轉(zhuǎn)型走向低碳發(fā)展道路。在低碳轉(zhuǎn)型過程中，左上方的五項(xiàng)阻礙因素在不斷抑制和延緩資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的進(jìn)度和步伐，而右下方的五項(xiàng)驅(qū)動(dòng)因素在正向促進(jìn)著資源型產(chǎn)業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展，資源型產(chǎn)業(yè)在各因素的相互作用中進(jìn)行著低碳轉(zhuǎn)型。

首先，從阻礙因素來看，體制機(jī)制不健全造成尋租和腐敗，制度弱化不斷；在缺少公平競爭和有效監(jiān)督機(jī)制環(huán)境下，資源型企業(yè)的逐利性決定其短時(shí)眼光，只看短期利益，從而客觀上造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，環(huán)境負(fù)外部性突出（如大氣、土壤和水質(zhì)污染），極大影響了當(dāng)?shù)孛癖姷纳a(chǎn)生活和健康水平，促使資本和人才大量外流，客觀上增加了資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的社會(huì)成本，使資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型難度加大。但是由于低碳經(jīng)濟(jì)是全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展大勢所趨，所以這些阻礙因素只能延緩資源型產(chǎn)業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型的進(jìn)度，延長其低碳轉(zhuǎn)型的周期，而不能阻止其進(jìn)行低碳轉(zhuǎn)型、涌入全球低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展潮流的步伐。

其次，從驅(qū)動(dòng)因素來看，作為政策制定者和社會(huì)管理者，政府通過頂層設(shè)計(jì)提供了資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的導(dǎo)向和規(guī)范，建立了完善的低碳轉(zhuǎn)型政策與激勵(lì)制度。資源型企業(yè)是低碳技術(shù)創(chuàng)新的主體，在政府政策激勵(lì)下，資源型企業(yè)通過各種措施吸引低碳技術(shù)人才的積累，從而提升企業(yè)的低碳技術(shù)研發(fā)能力，支撐起資源型產(chǎn)業(yè)的低碳轉(zhuǎn)型創(chuàng)新系統(tǒng)，進(jìn)而帶動(dòng)了低碳技術(shù)的創(chuàng)新；而低碳技術(shù)創(chuàng)新不僅有助于提升能源利用效率和降低碳排放，更重要的是提升了產(chǎn)品的附加值，為資源型企業(yè)帶來很大的利潤空間。與此同時(shí)，國際低碳經(jīng)濟(jì)潮流推動(dòng)了充足的低碳消費(fèi)市場需求，促進(jìn)了低碳技術(shù)很好的轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，從而激勵(lì)資源型企業(yè)更加積極的開發(fā)低碳新技術(shù)和新產(chǎn)品，五種力量相輔相成、形成合力，才能更好地消除低碳轉(zhuǎn)型的阻礙因素制約，共同驅(qū)動(dòng)資源型產(chǎn)業(yè)更好更快的低碳轉(zhuǎn)型。

最后，由于資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型是一個(gè)漫長的演化過程，一般需要?jiǎng)澐譃槌跗?、中期和長期等幾個(gè)發(fā)展階段，在每個(gè)發(fā)展階段中，不同影響因素所發(fā)揮的作用程度是不同的。如在資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型初期，政府培育（頂層設(shè)計(jì)和政策法規(guī)）的驅(qū)動(dòng)作用要明顯大于其他影響因素。國內(nèi)諸多學(xué)者的相關(guān)研究認(rèn)為，在中國的資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)實(shí)踐中，制度安排在解決資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中發(fā)揮著舉足輕重的作用，只有通過制度設(shè)計(jì)，政府和企業(yè)在資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型升級(jí)中的短期行為才有可能服從于長期戰(zhàn)略目標(biāo)[15]。隨著資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展到低碳轉(zhuǎn)型的中期階段，資源型產(chǎn)業(yè)從傳統(tǒng)的依賴化石能源消耗的高碳產(chǎn)業(yè)體系需要向主要依賴科技進(jìn)步和管理創(chuàng)新的低碳產(chǎn)業(yè)體系轉(zhuǎn)變，必須構(gòu)建低碳技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新體系，提高低碳核心技術(shù)的開發(fā)和創(chuàng)新能力，以及推進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的管理理念、管理策略和管理模式，為資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型提供技術(shù)支撐和管理保障，在這個(gè)階段，技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)作用最大。同時(shí)還應(yīng)指出的是，在資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的不同發(fā)展階段，同一個(gè)因素的影響作用也是有大小差異的：在資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的初期，環(huán)境約束對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的阻礙作用要大一些，隨著資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的不斷推進(jìn)，環(huán)境污染、生態(tài)破壞得到較好的治理和補(bǔ)償，來自這方面的阻礙作用將大大減輕。因此，應(yīng)當(dāng)用動(dòng)態(tài)的、發(fā)展的觀點(diǎn)辯證地看待這些影響因素和具體問題具體分析。

三、對(duì)策建議

本文系統(tǒng)分析和構(gòu)建了資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)——阻礙影響因素及其作用機(jī)理模型，并對(duì)這些因素作用在資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型各個(gè)發(fā)展階段過程中的作用和辯證關(guān)系進(jìn)行了探討。中國資源型產(chǎn)業(yè)應(yīng)在低碳經(jīng)濟(jì)理論和可持續(xù)發(fā)展理論的指導(dǎo)下，準(zhǔn)確認(rèn)清低碳轉(zhuǎn)型發(fā)展的正向影響因素和逆向影響因素，并正確識(shí)別各項(xiàng)因素在不同發(fā)展階段的作用方向以及主次矛盾，實(shí)事求是地走出一條具有中國特色的資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型之路。為此，本文提出促進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的主要對(duì)策建議。

1. 把握中國經(jīng)濟(jì)新常態(tài)帶來的轉(zhuǎn)型機(jī)遇，加快頂層設(shè)計(jì)和政策扶持。政府應(yīng)全力推進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的頂層制度設(shè)計(jì)，深化產(chǎn)權(quán)制度改革，減少政府干預(yù)力度，強(qiáng)化政府在市場失靈領(lǐng)域的功能；建立更加科學(xué)的政府官員績效考核標(biāo)準(zhǔn)；改善投資環(huán)境，吸引外來投資和人才常駐。鼓勵(lì)各類企業(yè)尤其是中小民營企業(yè)進(jìn)入資源型服務(wù)業(yè)和新興資源型產(chǎn)業(yè)，向生產(chǎn)智能化、高科技化發(fā)展。注重資源環(huán)境領(lǐng)域的市場政策工具，適時(shí)推出氣候變化稅、開征碳稅，完善碳交易市場機(jī)制建設(shè)，應(yīng)考慮全國一盤棋，由以往的“損害環(huán)境者付費(fèi)”原則轉(zhuǎn)變?yōu)椤百Y源開發(fā)者與資源受益者共同付費(fèi)”原則，盡快改變資源主產(chǎn)地承擔(dān)碳責(zé)任、資源消費(fèi)地規(guī)避碳責(zé)任的碳排放損益偏離現(xiàn)狀，以確保地區(qū)經(jīng)濟(jì)公平協(xié)調(diào)發(fā)展。

2. 依托“一帶一路”國家戰(zhàn)略，加強(qiáng)國際低碳合作。一方面，通過制度化的手段，積極整合和利用國際資源，借助一些國際化組織和機(jī)構(gòu)（如聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署和開發(fā)計(jì)劃署、國際環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)、經(jīng)合組織、世界銀行以及有重要國際影響力的非政府組織和研究機(jī)構(gòu)等）來推進(jìn)發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家的低碳技術(shù)轉(zhuǎn)讓，從而推動(dòng)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的國際合作進(jìn)程。另一方面，發(fā)揮新疆作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢，打通與中亞和歐洲國家的貿(mào)易互通，向更高水平和層次開放，抓緊機(jī)遇培育新的比較優(yōu)勢，推進(jìn)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的全球布局和國內(nèi)東、中、西部區(qū)域平衡協(xié)調(diào)發(fā)展的統(tǒng)一。

3. 完善法律制度結(jié)構(gòu)，構(gòu)建完整產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型法律體系。首先，以全面推進(jìn)依法治國方略為契機(jī)，建立和完善資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的基本法律體系，以此明確政府、企業(yè)和民眾在推行低碳轉(zhuǎn)型方面的義務(wù)和職責(zé)，逐步將資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型工作納入法制化軌道；其次，逐漸發(fā)布一系列符合區(qū)域?qū)嶋H、可操作性強(qiáng)的實(shí)施辦法和相關(guān)細(xì)則，以形成資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的長效機(jī)制；再次，建立合理的政治民主制度，完善民主法治秩序，約束權(quán)力紛爭，提升執(zhí)法力度、懲治力度和監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊權(quán)錢交易的權(quán)力腐敗，尤其對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)從重處罰，大幅提高違法成本，最大限度遏制和壓縮企業(yè)對(duì)政府官員的“尋租”空間，為資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型提供堅(jiān)實(shí)保障和法律武器。

4. 完善創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。發(fā)揮政府宏觀調(diào)控作用，鼓勵(lì)中小企業(yè)提升研發(fā)能力，通過加快技術(shù)成果產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)、解決技術(shù)產(chǎn)權(quán)歸屬問題，增強(qiáng)企業(yè)內(nèi)在創(chuàng)新動(dòng)力；逐步建立健全以企業(yè)為核心、產(chǎn)學(xué)研用結(jié)合的科技創(chuàng)新體系，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化為企業(yè)生產(chǎn)力；建立公共科研成果分享平臺(tái)，增強(qiáng)知識(shí)溢出效應(yīng)；鼓勵(lì)資源型產(chǎn)業(yè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)群建設(shè)，促進(jìn)重大環(huán)保技術(shù)裝備產(chǎn)品及清潔循環(huán)利用技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。

5. 增進(jìn)人力資本積累，夯實(shí)資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的智力支持基礎(chǔ)。加強(qiáng)資源型企業(yè)與高校、科研院所之間的合作，定期對(duì)企業(yè)職工開展培訓(xùn)，通過培訓(xùn)提升業(yè)務(wù)技能，逐漸向資源型中游、下游產(chǎn)業(yè)流動(dòng)，以增加資源型產(chǎn)業(yè)鏈條中更高端環(huán)節(jié)的人力資本積累。充分利用不同產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)溢出效應(yīng)，優(yōu)化資源型產(chǎn)業(yè)中人力資本匹配結(jié)構(gòu)。推動(dòng)資源型企業(yè)走出國門，積極嵌入全球創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈之中，利用國外資源當(dāng)中的人力資本為資源型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)發(fā)展服務(wù)。

6. 建立資源開發(fā)利益共享機(jī)制，筑牢穩(wěn)定和諧的社會(huì)基礎(chǔ)。資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型的主體——政府與企業(yè)要通力合作，共同處理好資源開發(fā)和生態(tài)保護(hù)的關(guān)系以及企業(yè)與地方的關(guān)系：通過建立經(jīng)濟(jì)利益調(diào)節(jié)的市場機(jī)制、強(qiáng)制力執(zhí)行的法律機(jī)制、多方協(xié)調(diào)的政府監(jiān)管機(jī)制等，建立資源型產(chǎn)業(yè)低碳轉(zhuǎn)型專項(xiàng)基金，以修補(bǔ)、恢復(fù)資源開發(fā)過程中所引發(fā)的大氣污染、地質(zhì)損害、生態(tài)破壞等外部不經(jīng)濟(jì)問題，積極改善當(dāng)?shù)孛癖姷纳姝h(huán)境。資源型地區(qū)政府應(yīng)加強(qiáng)教育、醫(yī)療、交通、住房等方面的福利建設(shè)，資源型企業(yè)應(yīng)通過招工用工、參與當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施建設(shè)和精神文明建設(shè)（資助教育和豐富文化娛樂生活）等方面共同改善當(dāng)?shù)孛癖姷纳钯|(zhì)量和社會(huì)福利，促進(jìn)地區(qū)的繁榮穩(wěn)定與和諧進(jìn)步，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定大局。

參 考 文 獻(xiàn)

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[責(zé)任編輯 國勝鐵]

Abstract： Promoting low-carbon transformation of resource-based industries has important significance to achieve China's carbon emission reduction targets in 2030， actively respond to the new normal Chinese economy， and accelerate the transformation and development of low-carbon industry. Based on the system theory， this paper explores the driving factors and hindering factors of low-carbon transformation of resource-based industries in China， and builds a model of "driving and hindering" mechanism of resource-based low-carbon transformation. Finally， it puts forward the corresponding countermeasures to promote the development of low-carbon transformation of resource-based industries.

Key words： resource-based industries， low-carbon transformation， influence factor， mechanism of action