質(zhì)量保障視角下的研究生分流管理探析

仲建峰　　王　　慧　　郝曉美

（河海大學(xué)　　研究生院，江蘇 南京　210098）

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質(zhì)量保障視角下的研究生分流管理探析

仲建峰王慧郝曉美

（河海大學(xué)研究生院，江蘇 南京210098）

摘要：研究生分流管理是研究生教育質(zhì)量保障體系的重要組成部分。我國早在1994年就已提出淘汰制以提高教育質(zhì)量，在高校的某些范圍內(nèi)也取得一定的成果，但與發(fā)達國家相比，我國在研究生培養(yǎng)中的淘汰率很低，制度僅僅停留于書面。應(yīng)以轉(zhuǎn)變研究生培養(yǎng)觀念為基礎(chǔ)，以建立科學(xué)考評體系為核心，以完善預(yù)警機制為保障，以改進淘汰善后措施為重點，切實推進研究生分流管理改革，全面提高研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：研究生分流管理質(zhì)量保障

研究生作為我國高等教育的最高層次及拔尖創(chuàng)新型人才的主體力量，其培養(yǎng)質(zhì)量是國家高等教育發(fā)達程度和文化發(fā)展水平的重要標(biāo)志。隨著我國研究生教育改革的推進，研究生培養(yǎng)質(zhì)量已成為社會普遍關(guān)注問題，其中研究生分流管理，實施淘汰制已成為熱門話題。盡管我國高校研究生教育中存在一些淘汰個例，但相對于西方發(fā)達國家高等教育較完善的研究生淘汰退出機制及其一般大學(xué)10%～15%、著名大學(xué)30%～ 40%的較高淘汰率，我國研究生培養(yǎng)則素有“零淘汰”之稱［1］。因此，在研究生培養(yǎng)過程管理中，除了改革培養(yǎng)模式、完善評價機制等必要措施外，進行研究生分流管理勢在必行。

一、我國研究生分流管理現(xiàn)狀

（一）研究生分流管理的內(nèi)涵。

分流原指河流分道而流，現(xiàn)也指行人車輛等分道行走。淘汰是指留下好的，去掉不合適的保留合適的。在研究生培養(yǎng)過程考核評價中，研究生分流管理在一定程度上不僅包含研究生激勵和淘汰機制，還包含不同考核結(jié)果的分流處理，而淘汰有一定程度上的貶義，因而現(xiàn)行研究生考核評價更傾向于表述為研究生分流管理。

綜合目前國內(nèi)相關(guān)專家學(xué)者對研究生分流、淘汰、退出機制的研究，研究生分流管理是指培養(yǎng)單位按照科學(xué)、合理、全面的考核標(biāo)準(zhǔn)，實施有效的分流機制，針對研究生培養(yǎng)過程的中間環(huán)節(jié)，考查審核每個研究生的階段性學(xué)習(xí)情況及相應(yīng)成果，并得出優(yōu)秀、合格、不合格等評定結(jié)果，繼而對不同類型研究生采取不同的管理辦法，對于優(yōu)秀的研究生準(zhǔn)予提前畢業(yè)，其中優(yōu)秀的碩士研究生還可以申請直接攻讀博士學(xué)位，對合格的研究生準(zhǔn)予繼續(xù)攻讀學(xué)位，對不合格的研究生中止學(xué)習(xí)，其中不合格的博士生但具備攻讀碩士學(xué)位基本條件的準(zhǔn)予按照碩士研究生模式培養(yǎng)［2］。

在研究生分流管理中，有效的分流機制指的是貫穿于課程學(xué)習(xí)、論文開題、中期考核、論文寫作、論文答辯等整個研究生培養(yǎng)過程中的分流，通過這一制度可以加強研究生培養(yǎng)過程的全程監(jiān)督管理，全面提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量。

（二）我國研究生分流管理的發(fā)展。

我國很早就認識到研究生教育質(zhì)量與研究生分流管理的實施息息相關(guān)［3］。1994年《國務(wù)院關(guān)于中國教育改革和發(fā)展綱要的實施意見》指出要建立合理的淘汰制和優(yōu)秀學(xué)生獎勵制等教育教學(xué)制度，大面積提高教育質(zhì)量。2007年國務(wù)院學(xué)位辦首先提出了健全培養(yǎng)過程管理機制，建立和完善研究生培養(yǎng)淘汰機制。2012年《教育部關(guān)于全面提高高等教育質(zhì)量的若干意見》（教高［2012］4號）提出要完善在課程教學(xué)、中期考核、開題報告、預(yù)答辯、學(xué)位評定等各環(huán)節(jié)的研究生分流、淘汰制度。2013年《教育部國家發(fā)展改革委財政部關(guān)于深化研究生教育改革的意見》（教研［2013］1號）指出要加強培養(yǎng)過程管理和學(xué)業(yè)考核，實行嚴(yán)格的中期考核和論文審核制度，暢通分流渠道，加大淘汰力度。2014年《國務(wù)院學(xué)位委員會、教育部關(guān)于加強學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》（學(xué)位［2014］3號）提出要加強研究生培養(yǎng)過程管理，暢通分流渠道，加大對不合格學(xué)生的淘汰力度，調(diào)動研究生學(xué)習(xí)的積極性和主動性；同時明確要求各培養(yǎng)單位制訂研究生課程學(xué)習(xí)、中期考核、資格考試和學(xué)位論文開題等各階段的分流與淘汰辦法。2016年，劉延?xùn)|副總理在國務(wù)院學(xué)位委員會第三十二次會議上的講話指出：“現(xiàn)在我們的研究生培養(yǎng)還缺少有效可行的分流退出機制，有的培養(yǎng)單位對研究生寬進寬出，對畢業(yè)要求相對較松，要研究建立研究生分流退出制度。”雖然隨著我國研究生教育改革的大力推行，更多專家學(xué)者呼吁加快施行分流和淘汰機制，在高等教育的培養(yǎng)中打破“零淘汰”局面，但與發(fā)達國家相比，我國在研究生培養(yǎng)中的淘汰率很低，制度僅僅停留于書面，實施流于形式，相關(guān)機制和政策配套不夠完善［4］。

（三）國內(nèi)研究生培養(yǎng)單位實施研究生分流管理的現(xiàn)狀。

目前，一些高校在研究生培養(yǎng)過程中一定程度上實施著研究生分流管理制度，在某些范圍內(nèi)取得一定的成果。以下以某高校對研究生培養(yǎng)過程中各環(huán)節(jié)實施的分流管理情況為例（流程圖見下圖），目前高校一般在研究生課程學(xué)習(xí)、文獻閱讀與綜述報告、論文開題、學(xué)術(shù)活動、學(xué)術(shù)論文、學(xué)位申請與資格確認、論文預(yù)審、論文評閱及論文答辯的全過程培養(yǎng)中實施了一定分流規(guī)定，淘汰那些未修滿規(guī)定學(xué)分的、累計課程幾門不合格的、科研能力不行等研究生，對其做出不能進入論文寫作階段、重修課程、延長學(xué)習(xí)年限等處理；在學(xué)位論文的寫作和答辯中，對學(xué)位論文選題沒有獨創(chuàng)性、選題太寬太泛、答辯不通過等研究生也會做一定的分流處理。同時建立了中期考核制度，對其政治思想表現(xiàn)、課程學(xué)習(xí)等方面進行一次綜合考核和評定。但是目前的研究生的課程學(xué)習(xí)學(xué)術(shù)含量有待提高，考核方式過于單一，很難通過課程的分流處不合格的學(xué)生；在文獻閱讀與綜述報告、論文開題、學(xué)術(shù)活動等環(huán)節(jié)中流于形式，結(jié)果無足輕重，起不到實質(zhì)性分流激勵的作用；論文評閱環(huán)節(jié)一般高校還是嚴(yán)格把關(guān)，實施雙盲評，可是在論文預(yù)答辯和答辯環(huán)節(jié)中近乎“零淘汰”；有時雖然開展分流，因?qū)W校、指導(dǎo)教師和研究生觀念、沒有很好的分流處理措施和對接的善后配套等多方面原因，在實際實施過程中卻無法推進和嚴(yán)格實施。

二、研究生分流管理實施建議和優(yōu)化措施

（一）轉(zhuǎn)變研究生培養(yǎng)觀念，推進分流管理改革。

增強質(zhì)量意識、轉(zhuǎn)變培養(yǎng)觀念，是積極推行研究生培養(yǎng)淘汰機制的基礎(chǔ)。主要包括：（1）轉(zhuǎn)變學(xué)校觀念。隨著研究生規(guī)模的不斷擴大，加之受教育資源的有限，研究生培養(yǎng)質(zhì)量遇到一定挑戰(zhàn)。很多高校盲目追求研究生培養(yǎng)規(guī)模，忽略培養(yǎng)質(zhì)量的重要性，認為淘汰制的實施會浪費辦學(xué)資源，并影響學(xué)校的辦學(xué)聲譽。（2）轉(zhuǎn)變導(dǎo)師觀念。導(dǎo)師在處理自己研究生被淘汰的事情上，情感上不易接受，同時也會影響導(dǎo)師的學(xué)術(shù)聲譽。（3）轉(zhuǎn)變研究生觀念。研究生培養(yǎng)淘汰機制并非一定要淘汰學(xué)生，而是形成一種約束管理機制，監(jiān)督并促進研究生課程學(xué)習(xí)與科研創(chuàng)新。

（二）建立科學(xué)考評體系，激發(fā)研究生的創(chuàng)新精神。。

建立科學(xué)合理的考評體系，激發(fā)研究生的自主創(chuàng)新精神，是實施研究生分流機制的核心。主要分流環(huán)節(jié)包括：（1）改進課程教學(xué)?！督逃筷P(guān)于改進和加強研究生課程建設(shè)的意見》（教研［2014］5號）明確指出：“探索建立課程學(xué)習(xí)綜合考核制度。對于綜合考核發(fā)現(xiàn)問題的，指導(dǎo)教師和培養(yǎng)指導(dǎo)委員會要對其進行專門指導(dǎo)和咨詢，針對存在的問題進行課程補修或重修，確有必要的應(yīng)對培養(yǎng)計劃做出調(diào)整，不適宜繼續(xù)攻讀的應(yīng)予以分流或淘汰?！保?）實施嚴(yán)格的中期考核制度。對研究生課程學(xué)習(xí)、科學(xué)能力、學(xué)術(shù)論文及學(xué)位論文選題進行全面考核，切實發(fā)揮中期考核的篩選分流作用，實施激勵機制，最大限度激發(fā)和調(diào)動研究生學(xué)習(xí)的內(nèi)在動力和潛力。（3）加強學(xué)位論文審核監(jiān)督。從學(xué)位論文開題入手，并建立嚴(yán)格的預(yù)答辯—評閱—答辯三道關(guān)卡，對論文評閱和答辯專家的反饋意見進行認真修改。對論文研究思路、整體框架和創(chuàng)新點難點進行嚴(yán)格考評，對于在任何一道關(guān)卡未通過者可以給予一次認真修改的彌補機會，若仍未通過，則不對其授予學(xué)位。

（三）完善預(yù)警機制，確保分流淘汰機制的實施。

完善研究生培養(yǎng)過程中的預(yù)警機制，實施多級、多點干預(yù)，是實施研究生分流機制的保障。在研究生培養(yǎng)方案和導(dǎo)師的指導(dǎo)下，研究生制訂自身個性化培養(yǎng)計劃，學(xué)院與導(dǎo)師應(yīng)被賦予更多責(zé)任，向研究生明確各環(huán)節(jié)的培養(yǎng)要求、考評標(biāo)準(zhǔn)及分流具體情況。在研究生出現(xiàn)有可能被分流處理的時候，學(xué)院與導(dǎo)師應(yīng)及時提醒與警告，如預(yù)示性警告、補考、重修、延期、退博轉(zhuǎn)碩等不同的處理方式，合理定級，在分流淘汰的處理過程中應(yīng)慎重做出通過與否的相關(guān)決定，要求研究生端正學(xué)術(shù)態(tài)度，督促研究生加強學(xué)習(xí)，推進研究生學(xué)術(shù)成果。

（四）改進淘汰善后措施，保障研究生合法權(quán)益。

目前研究生分流可能更多的是一種末位淘汰機制，改進研究生淘汰善后措施，為被淘汰者提供一種可供選擇的出路，使研究生分流機制更具人性化與可操作化，是實施研究生分流機制的重點。主要措施有：（1）完善轉(zhuǎn)學(xué)和轉(zhuǎn)專業(yè)。根據(jù)研究生的意向和具體情況，為其提供比較合適的專業(yè)和學(xué)校，重新激發(fā)研究生學(xué)習(xí)的內(nèi)在動力，同時學(xué)分可以在兄弟高校和不同專業(yè)之間互相承認和互相轉(zhuǎn)換。（2）推薦就業(yè)渠道。學(xué)校應(yīng)積極推薦就業(yè)渠道和就業(yè)信息等多種形式，妥善分流，做好淘汰研究生的心理和穩(wěn)定工作。（3）完善學(xué)生申訴制度。完善事前通知研究生準(zhǔn)備，事中聽取研究生申辯，以及事后允許研究生采取申訴、仲裁等措施，被淘汰者通過司法救助的渠道保障自己的權(quán)益不受侵犯［5］。

參考文獻：

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［4］粱傳杰.試論研究生培養(yǎng)淘汰制的實施及對策［J］.華北電力大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2008（4）：119-123.

［5］羅吉.耶魯大學(xué)研究生淘汰機制及其啟示——基于教育生態(tài)學(xué)理論視角［J］.教育前沿，2015：142-145.