區(qū)域新型城鎮(zhèn)化水平及其驅(qū)動(dòng)因素差異研究
——基于華東與西北地區(qū)12個(gè)省(市、區(qū))的比較

王平，王琴梅(.陜西師范大學(xué)國際商學(xué)院，陜西 西安709；2.甘肅政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730070)

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區(qū)域新型城鎮(zhèn)化水平及其驅(qū)動(dòng)因素差異研究
——基于華東與西北地區(qū)12個(gè)省(市、區(qū))的比較

王平1,2，王琴梅1
(1.陜西師范大學(xué)國際商學(xué)院，陜西 西安710119；2.甘肅政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，甘肅 蘭州 730070)

摘 要：以新型城鎮(zhèn)化理論和政策為指引構(gòu)建了新型城鎮(zhèn)化的評價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用改進(jìn)熵權(quán)法對經(jīng)濟(jì)發(fā)展、人口發(fā)展、社會(huì)發(fā)展和環(huán)境發(fā)展四大因素對華東和西北各省新型城鎮(zhèn)化的貢獻(xiàn)進(jìn)行了綜合評價(jià)。結(jié)果表明：華東地區(qū)新型城鎮(zhèn)化水平高于西北地區(qū)，但區(qū)域內(nèi)部也存在較明顯差異；經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展是推動(dòng) 2005—2014年這一期間華東和西北新型城鎮(zhèn)化的最重要因素，人口發(fā)展和環(huán)境發(fā)展因素貢獻(xiàn)較小；華東地區(qū)和西北地區(qū)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展各有優(yōu)勢，但華東優(yōu)勢更加突出；環(huán)境是華東和西北新型城鎮(zhèn)化水平提高的共同制約因素。

關(guān) 鍵 詞：改進(jìn)熵權(quán)法；新型城鎮(zhèn)化；影響因素；綜合評價(jià)；華東；西北

一、問題的提出

新型城鎮(zhèn)化已成為促進(jìn)中國經(jīng)濟(jì)繼續(xù)保持“中高速”增長的重要戰(zhàn)略舉措。學(xué)界對新型城鎮(zhèn)化的既有研究主要集中在以下幾個(gè)方面：一是厘清什么是新型城鎮(zhèn)化，跟傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化相比有什么差異。王發(fā)曾[1]、沈青基[2]、郁建興[3]等研究表明，新型城鎮(zhèn)化跟傳統(tǒng)城鎮(zhèn)化相比，新型城鎮(zhèn)化應(yīng)更加強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)與城鎮(zhèn)的協(xié)調(diào)發(fā)展、建立城市生態(tài)文明、促進(jìn)城鄉(xiāng)公共服務(wù)均等化，而吳江[4]、葉裕民[5]、中國金融論壇課題組[6]、牛文元[7]、胡雪萍[8]、王國剛[9]、張占斌等[10]則認(rèn)為應(yīng)更強(qiáng)調(diào)提高社會(huì)管理水平、加強(qiáng)社會(huì)保障建設(shè)、提高城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展 、注重人的可持續(xù)發(fā)展 ，實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化向優(yōu)質(zhì)高效轉(zhuǎn)變；二是新型城鎮(zhèn)化評價(jià)系統(tǒng)的指標(biāo)體系構(gòu)建。景普秋[11]、張春梅等[12]從多維度進(jìn)行測量，牛文元[7]、王琴梅[13]、徐林[14]運(yùn)用系統(tǒng)理論試圖構(gòu)建城鎮(zhèn)化促進(jìn)系統(tǒng)，張占斌則從可持續(xù)健康發(fā)展這一目標(biāo)進(jìn)行延伸，也有學(xué)者圍繞“城鎮(zhèn)化質(zhì)量”、“人的發(fā)展”[15,16]這一主題進(jìn)行拓展；三是新型城鎮(zhèn)化主要影響因素的分析方法。新型城鎮(zhèn)化的評價(jià)指標(biāo)體系較龐大，要從眾多的因素中提取主要因素，需要借助于有效工具和方法，常見的方法有主成分分析法[13]、因子分析法[17,18]和回歸分析法[19]等。

綜合來看，現(xiàn)有研究主要存在以下幾方面的問題：一是指標(biāo)過于單一且未能與新型城鎮(zhèn)化的理論緊密契合，有限的指標(biāo)無法涵蓋新型城鎮(zhèn)化的豐富內(nèi)涵；二是研究方法與研究初衷背離，雖然構(gòu)建指標(biāo)是根據(jù)新型城鎮(zhèn)化的概念內(nèi)涵來構(gòu)建，但當(dāng)選擇權(quán)重的時(shí)候，多采用主成分分析、因子分析等方法又將理論指標(biāo)混合在一起，研究結(jié)果不好解釋，背離了研究的初衷；三是缺乏區(qū)域比較研究，單就某一相同或相似區(qū)域作為研究對象，由于缺少參照組，很難發(fā)現(xiàn)因素差異。筆者在綜合前人研究的基礎(chǔ)上緊扣新型城鎮(zhèn)化的理論內(nèi)涵和政策指引，將區(qū)域經(jīng)濟(jì)水平差異較明顯的華東和西北地區(qū)進(jìn)行比較，并采用比較熵權(quán)法對指標(biāo)進(jìn)行加權(quán)，以期進(jìn)一步完善新型城鎮(zhèn)化評價(jià)，厘清區(qū)域新型城鎮(zhèn)化影響因素的差異。

二、新型城鎮(zhèn)化水平評價(jià)體系構(gòu)建

城鎮(zhèn)化本質(zhì)含義主要是指三個(gè)社會(huì)過程的有機(jī)統(tǒng)一，即由于生產(chǎn)力的發(fā)展和社會(huì)生產(chǎn)方式的變化而引起的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)向城市的聚集過程，以及由此決定的人口集中過程和城市生活方式在人口中不斷擴(kuò)展過程相統(tǒng)一的社會(huì)過程[20]。從本質(zhì)上來說，新型城鎮(zhèn)化應(yīng)該是反映城鄉(xiāng)“動(dòng)力、質(zhì)量、公平”三者的有機(jī)統(tǒng)一[7]。筆者結(jié)合學(xué)界及政府關(guān)于新型城鎮(zhèn)化的論述，對新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵做以下界定，即新型城鎮(zhèn)化就是指堅(jiān)持以人為本，以新型工業(yè)化為動(dòng)力，統(tǒng)籌兼顧，推動(dòng)城市現(xiàn)代化、城市集群化、城市生態(tài)化、農(nóng)村城鎮(zhèn)化，全面提升城鎮(zhèn)化質(zhì)量，促進(jìn)城鄉(xiāng)一體、大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)科學(xué)發(fā)展的城鎮(zhèn)化。新型城鎮(zhèn)化以提升城市的文化品位、公共服務(wù)、人文發(fā)展、環(huán)境友好等內(nèi)涵為中心，使城鎮(zhèn)成為追求“人的發(fā)展”的新型城鎮(zhèn)。

根據(jù)新型城鎮(zhèn)化的內(nèi)涵及國家對新型城鎮(zhèn)化的指導(dǎo)原則與要求，借鑒已有研究成果[23-25]，構(gòu)建以下包含經(jīng)濟(jì)發(fā)展(經(jīng)濟(jì)增長、結(jié)構(gòu)優(yōu)化)、人口發(fā)展(生活質(zhì)量、充分就業(yè))、社會(huì)發(fā)展(公共服務(wù)、城鄉(xiāng)統(tǒng)籌)、環(huán)境發(fā)展(污染減排、生態(tài)宜居)等四個(gè)方面26個(gè)指標(biāo)的新型城鎮(zhèn)化水平評價(jià)指標(biāo)體系(表1)。

表1 新型城鎮(zhèn)化水平評價(jià)指標(biāo)體系

改進(jìn)熵權(quán)法是根據(jù)指標(biāo)離散程度來確定權(quán)重的一種客觀賦權(quán)方法，某指標(biāo)離散程度越大，則熵值越小，其得到的權(quán)重就會(huì)越大；相反，某指標(biāo)離散程度越小，則熵值越大，其得到的權(quán)重就會(huì)越小。權(quán)重計(jì)算步驟如下：

首先，對指標(biāo)進(jìn)行無量綱化處理：

xij表示第i項(xiàng)指標(biāo)第j年的無量剛化指標(biāo)，公式(1)計(jì)算正向指標(biāo)，公式(2)計(jì)算反向指標(biāo)。

再計(jì)算第i項(xiàng)指標(biāo)第j年的權(quán)重：

其后，計(jì)算第i項(xiàng)指標(biāo)的熵值ei再次，計(jì)算i項(xiàng)指標(biāo)的差異系數(shù)gi：

gi越大，數(shù)據(jù)差異越大，得到的權(quán)重更大。

得到指標(biāo)權(quán)重：

最后，計(jì)算指標(biāo)綜合得分Zi：

表2 華東、西北12個(gè)省（市、區(qū)）2005-2014年新型城鎮(zhèn)化驅(qū)動(dòng)因素綜合權(quán)重

三、評價(jià)結(jié)果及其分析

1. 各地區(qū)影響因素的比較分析

根據(jù)以上評價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用各省2005—2014年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用改進(jìn)熵權(quán)法計(jì)算期間華東與西北地區(qū)及其所屬省（市、區(qū)）新型城鎮(zhèn)化水平評價(jià)的總分及排名，結(jié)果見表3、4。

表3 華東、西北新型城鎮(zhèn)化指數(shù)2005—2014各年度綜合得分

表4 華東、西北2005—2014年省域新型城鎮(zhèn)化總分排名

表2、4可知，從2005—2014年整個(gè)時(shí)間段來看，對華北和西北新型城鎮(zhèn)化貢獻(xiàn)最大的因素是經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素，貢獻(xiàn)最小的是人口發(fā)展，社會(huì)發(fā)展和環(huán)境發(fā)展居中。這說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展是推動(dòng)華東與西北地區(qū)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的最重要的因素，人口發(fā)展對新型城鎮(zhèn)化貢獻(xiàn)較小。社會(huì)發(fā)展由于受國家政策影響較大，華東與西北并沒有太大的差距。分省來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素對新型城鎮(zhèn)化貢獻(xiàn)最大的是甘肅，表明甘肅的新型城鎮(zhèn)化最依賴于經(jīng)濟(jì)，而人口、社會(huì)、環(huán)境等因素需要持續(xù)的改善。人口發(fā)展因素貢獻(xiàn)最大的是上海，表明上海新型城鎮(zhèn)化過程中人口發(fā)展因素發(fā)揮了較明顯的作用。社會(huì)發(fā)展因素貢獻(xiàn)最大是山東，環(huán)境發(fā)展因素貢獻(xiàn)最大的是江西。

2. 華東與西北地區(qū)影響因素的變化趨勢分析

根據(jù)一些重要指標(biāo)各年的權(quán)重變化，可以發(fā)現(xiàn)各地區(qū)因素貢獻(xiàn)的變動(dòng)趨勢(為了獲得更加明細(xì)的信息，選擇了表1中的四級(jí)指標(biāo))。把2005年的指標(biāo)值作為期初數(shù)(Qc)，把2014年指標(biāo)值作為期末數(shù)(Qm)，用期末和期初數(shù)的比值(Tm)反映指標(biāo)變動(dòng)大小,即Tm=Qm/Qc，Tm越大則指標(biāo)值上升越快。根據(jù)Tm值，發(fā)現(xiàn)各因素的發(fā)展呈如下趨勢：

一是經(jīng)濟(jì)發(fā)展因素和社會(huì)發(fā)展因素對華東與西北新型城鎮(zhèn)化的貢獻(xiàn)呈上升趨勢，且上升幅度較大。具體來看，反映經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)中，人均GDP、城鎮(zhèn)居民人均可支配收入、第三產(chǎn)業(yè)增加值等指標(biāo)Tm值都在20倍以上。社會(huì)發(fā)展因素則明顯受到政府財(cái)政支持能力的影響，體現(xiàn)為公共財(cái)政支出比例、財(cái)政支農(nóng)資金等指標(biāo)的Tm值較大。

二是華東地區(qū)新型城鎮(zhèn)化相對于西北地區(qū)受城市容納能力限制越來越突出。上海等市 2005年新型城鎮(zhèn)化指數(shù)遙遙領(lǐng)先，但在隨后的幾年中卻出現(xiàn)了較明顯的下降。究其原因，主要跟城市容納能力有關(guān)，如人均公園綠地面積、人均公共交通擁有量等指標(biāo)對新型城鎮(zhèn)化貢獻(xiàn)較小。相反，西北欠發(fā)達(dá)地區(qū)的寧夏，由于其轄區(qū)內(nèi)新興城鎮(zhèn)較多，交通、公園綠地等的人均占有水平較高。

三是環(huán)境因素貢獻(xiàn)在華東和西北喜憂參半，但改善勢頭較為清晰。污染問題已經(jīng)成為中國的一個(gè)嚴(yán)重的社會(huì)問題，華東和西北均存在環(huán)境因素貢獻(xiàn)低的狀況。但一個(gè)值得注意的動(dòng)向是華東的SO2等廢氣污染物排放下降明顯，廢水排放量也出現(xiàn)了下降，生活垃圾無害化處理率上升。西北地區(qū)雖然廢氣排放量在下降，但廢水排放量仍在上升。

四是新興省份后發(fā)優(yōu)勢明顯，新型城鎮(zhèn)化起點(diǎn)較高。如華東的安徽、福建，西北的寧夏等地新型城鎮(zhèn)化較快，相對于老牌的發(fā)達(dá)地區(qū)，這些地區(qū)一般新興城鎮(zhèn)較多，基礎(chǔ)設(shè)施人均占有率較高，新興產(chǎn)業(yè)的布局和適宜人居等方面起點(diǎn)較高。

四、主要結(jié)論與啟示

1. 主要結(jié)論

一是華東地區(qū)新型城鎮(zhèn)化水平整體高于西北，但各區(qū)域內(nèi)部也存在較明顯差異。表4數(shù)據(jù)表明，華東地區(qū)新型城鎮(zhèn)化連續(xù)十年的綜合分值是西北地區(qū)的1.5倍。分省來看，分值排名前六位的華東地區(qū)占據(jù)了五席，而西北五省區(qū)有四省排在倒數(shù)后四位。

二是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展因素有效推動(dòng)了華東和西北地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化水平，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展因素對華東和西北地區(qū)的新型城鎮(zhèn)化推動(dòng)效果較為明顯。

三是華東和西北新型城鎮(zhèn)化發(fā)展各有優(yōu)勢，但華東優(yōu)勢更加突出。華東地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展明顯優(yōu)于西北地區(qū)，這為華東地區(qū)投資于社會(huì)發(fā)展、關(guān)注人的發(fā)展、治理環(huán)境提供了必要條件。而西北地區(qū)可以發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，在發(fā)展的早期階段可以在借鑒華東發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上突破傳統(tǒng)路徑，向新型城鎮(zhèn)化的方向推進(jìn)。

2．基本啟示

一是有差別、有重點(diǎn)地推進(jìn)華東和西北地區(qū)新型城鎮(zhèn)化。華東地區(qū)和西北相比，經(jīng)濟(jì)實(shí)力比較雄厚，其推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化過程中應(yīng)在保持經(jīng)濟(jì)適度穩(wěn)定增長的基礎(chǔ)上把重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到注重城市容納能力的擴(kuò)大、生態(tài)宜居等方面。而西北欠發(fā)達(dá)地區(qū)，則要加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展的步伐，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展是社會(huì)、人口發(fā)展的基礎(chǔ)。

二是西北欠發(fā)達(dá)地區(qū)在借鑒華東發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)，在新型城鎮(zhèn)化推進(jìn)過程應(yīng)避免華東地區(qū)出現(xiàn)的問題。華東地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)，新型城鎮(zhèn)化起步早于西北地區(qū)，其發(fā)展過程中積累的經(jīng)驗(yàn)可為西北地區(qū)所用；但華東的一些問題，如城鎮(zhèn)化過程中產(chǎn)生的社會(huì)問題，城鎮(zhèn)化與人口規(guī)模協(xié)調(diào)發(fā)展問題及環(huán)境問題值得西北地區(qū)反思。

三是建立東西部統(tǒng)一的政策引導(dǎo)體系，促進(jìn)人員、要素雙向流動(dòng)。目前最突出的是產(chǎn)業(yè)和人口大量聚集于發(fā)達(dá)地區(qū)，致使發(fā)達(dá)地區(qū)人口擁擠，有些產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了嚴(yán)重的過剩和重復(fù)投資，要素投資收益率明顯下降。而西北地區(qū)則對人力資本吸引有限，要素積聚效應(yīng)不明顯，若能促進(jìn)要素合理流動(dòng)，可促進(jìn)資源更加有效配置，提高全要素生產(chǎn)率。

四是進(jìn)一步加強(qiáng)環(huán)境治理。環(huán)境問題是制約華東和西北城鎮(zhèn)化發(fā)展的要素，華東地區(qū)的大氣污染治理近年來有了一定的進(jìn)步，但霧霾、空氣污染等仍是重要約束因素。西北地區(qū)生態(tài)環(huán)境脆弱，更應(yīng)注意節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展，以更好地適應(yīng)“人的發(fā)展”這一新型城鎮(zhèn)化的核心。

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責(zé)任編輯：黃燕妮

Difference of China new urbanization level and its influence factors: Based on the Comparison of 12 provinces (cities or districts) in East and Northwest China

WANG Ping1,2，WANG Qinmei1
(1.International Business School, Shaanxi Normal University, Xi’an 710119, China;
2.Economic and Management School, Gansu Political Science and Law Institute, Lanzhou 730070, China)

Abstract：We constructed the evaluation index system of the new urbanization based on the new urbanization’s theories and policies, and used the improved entropy weight method to evaluate factors affecting it. The factor involves economic development, population development, social development and environmental development. The results show that the east regions’ new urbanization level is higher than that of the northwest regions as all, though there exists more obvious differences in the internal cities of East China or Northwest China. Economic development and social development are the most important factors while population development and the environment development show less important impact during 2005-2014. The East China and Northwest China have their own advantages in developing new urbanization but East China is better than northwest. Environment is the common factor which restricts the development of the two regions, the old city restricted by urban space in East China, but this is the advantage in some cities in Northwest China.

Keywords:improved entropy weight method; the new urbanization; influencing factors; comprehensive evaluation; East China; Northwest China

中圖分類號(hào)：F291.9

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1009-2013(2016)02-0073-05

DOI:10.13331/j.cnki.jhau(ss).2016.02.012

收稿日期：2015－03－04

基金項(xiàng)目：國家社科基金資助項(xiàng)目(13XMZ030)

作者簡介：王平(1977—)，男，回族，甘肅天水人，博士研究生，副教授，主要從事發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和消費(fèi)問題研究。