試論新古典經(jīng)濟學研究綱領的理論硬核

北京師范大學經(jīng)濟與資源管理研究院　史志樂

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試論新古典經(jīng)濟學研究綱領的理論硬核

北京師范大學經(jīng)濟與資源管理研究院史志樂

摘 要：拉卡托斯的科學研究綱領為經(jīng)濟學方法論研究提供了一個理論框架，其中理論硬核構成了經(jīng)濟學方法論研究的關鍵因素。因此，從縱向的角度考察新古典經(jīng)濟學研究綱領的理論硬核是十分必要的，通過這種對“前理論”的歷史性探析可以揭示新古典經(jīng)濟學研究綱領的癥結。

關鍵詞：新古典經(jīng)濟學研究綱領理論硬核

經(jīng)濟學在當代發(fā)揮著越來越重要的影響，但是，伴隨經(jīng)濟活動的日趨復雜、經(jīng)濟與社會其他領域的關聯(lián)日趨緊密，傳統(tǒng)的經(jīng)濟學方法論面臨巨大挑戰(zhàn)。而綜觀目前對于經(jīng)濟學方法論的研究，特別是對于新古典經(jīng)濟學方法論的研究，主要集中在形式化、數(shù)學化、先驗論、事實與價值的二分等方面，但這些都是作為一門學科發(fā)展不可缺少的方法論，雖是對新古典經(jīng)濟理論的批判，但終究未能指出新古典經(jīng)濟學面臨理論困境的癥結所在。本文旨在以科學研究綱領為基礎，立足于經(jīng)濟學方法論研究，從縱向的角度歷史性地考察新古典經(jīng)濟學研究綱領的理論硬核，通過理論硬核的分析揭示新古典經(jīng)濟學研究綱領的癥結。

1　科學研究綱領與經(jīng)濟學方法論

拉卡托斯的科學研究綱領方法論備受現(xiàn)代經(jīng)濟學家的青睞?？茖W研究綱領“是一個接一個的理論系列，而不是一個給定的理論”[1]，它具有精致的結構，分為硬核、反面啟發(fā)法、正面啟發(fā)法。那么科學研究綱領之于經(jīng)濟學方法論有何意義呢？鑒于硬核是構成各種科學研究綱領之間區(qū)別的關鍵因素，本文將主要考察經(jīng)濟學研究綱領的硬核，在做具體分析之前，有必要先對研究綱領的硬核作一說明。

本文認為，這里的基本假說可以理解為理論預設，即理論的前提，并非具體的理論本身。如果具體的經(jīng)濟學理論本身出現(xiàn)問題，那么，借助正面啟發(fā)法構造的保護帶即可消解。但是，如果是理論的前提，或者說基本假說出現(xiàn)問題，就是理論硬核出現(xiàn)了問題，此時研究綱領面臨著重新的評價與定位。本文試圖在分析經(jīng)濟學硬核的基礎上，反思硬核出現(xiàn)問題的原因，也即對理論的前提做一反思，通過這種對“前理論”的探析揭示新古典經(jīng)濟學研究綱領的癥結。

2　新古典經(jīng)濟學研究綱領的“硬核”

對經(jīng)濟學方法論研究綱領的歷史性考察表明，要想概括出主流經(jīng)濟學的“硬核”并不容易。這是因為古典與新古典的繼承與銜接表現(xiàn)出來的某種共同之處模糊而含蘊，從而導致難以把握硬核；而且，新古典經(jīng)濟學以一種綜合的、折衷的強大使命感自居，使得它不斷發(fā)展著的保護帶保護了或是掩飾了硬核。羅伊·溫特勞布(E·Roy Weintraub，1985)曾根據(jù)拉卡托斯的科學研究綱領給出了比較成熟且廣為討論的主流經(jīng)濟學硬核。溫特勞布的觀點是基于瓦爾拉斯的一般均衡理論提出的，它集中于存在、均衡，指出了一般均衡理論的核心實質。但它并沒有就經(jīng)濟當事人的特點和環(huán)境的特點給予說明。思拉恩?埃格特森(Thrainn Eggertsson，1990)給出了另外的分析，他指出新古典經(jīng)濟學不變的硬核是“穩(wěn)定性偏好、理性選擇和相互作用的均衡結構”。這一觀點增加了理性選擇硬核，因為埃格特森是站在新制度經(jīng)濟學的角度分析傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟學的主要特征的，他看到了市場的“非效率”、現(xiàn)實與理想標準的“不完美”，而這些巨大的反差源于理性選擇模型的不成立。此觀點較為簡潔，且直接說明了新古典經(jīng)濟學的硬核，但未能在分析中指出其癥結，僅從產(chǎn)權與制度層面給予了闡釋。大衛(wèi)?柯蘭德(David C. Colander，2000)還給出了新古典的六大核心特征，他以更為全面的視角揭示了新古典經(jīng)濟學研究綱領的幾大顯著弊病，但不是就理論本身的構建而言，而是從整個經(jīng)濟思想史的角度進行的分析。

通過以上比較可以看出，這三種觀點雖然表述不同，但集中討論了以下幾個方面的問題：經(jīng)濟當事人、理性選擇、個體主義可以歸納為理性人假設；在約束條件下、既定時間下、相互關聯(lián)的市場、重復的知識可以歸納為完全信息假設；一致、穩(wěn)定、邊際可以解釋為線性因果假設；而且三者都提到了“均衡”。結合主流經(jīng)濟學教科書給出的理論前提，筆者認為，理性人假設、完全信息假設、線性因果假設、靜態(tài)均衡假設是新古典經(jīng)濟學最具代表性、最核心的“前理論”假設，這也就構成了新古典經(jīng)濟學研究綱領的“硬核”。

3　對新古典經(jīng)濟學研究綱領“硬核”的討論

國內(nèi)關于經(jīng)濟學方法論的研究著作歷歷可數(shù)，而綜觀國內(nèi)對于經(jīng)濟學方法論的研究，特別是對于新古典經(jīng)濟學方法論的研究，主要集中在形式化、數(shù)學化、先驗論、事實與價值的二分等方面，可是，這些都是一門學科發(fā)展不可缺少的方法論。從歷時性角度以歷史的眼光來把握研究對象的核心，將有助于揭示新古典經(jīng)濟學研究綱領的癥結。下面，本文將分別評述新古典經(jīng)濟學研究綱領的理論硬核：理性人假設、完全信息假設、線性因果假設、靜態(tài)均衡假設。

3.1理性人假設

古典經(jīng)濟學和新古典經(jīng)濟學極力追求“唯科學主義”的方法論，他們從“理性人”(rational man)的基本假設出發(fā)，試圖建立公理化的演繹邏輯體系。為了分析紛繁復雜的經(jīng)濟現(xiàn)象，古典經(jīng)濟學借鑒了物理學中最常用的分析方法——隔離法，即通過一系列的假定，排除一切干擾因素，把個人從社會中抽象出來，得到了一個“理想類型”(ideal type)——“理性人”。這是典型的個體主義分析方法，即將社會分解為個體，認為個體的線性疊加就是整體的性質。

新古典經(jīng)濟學研究的出發(fā)點是“對個體現(xiàn)象或過程的研究”，其方法論是個體主義方法論。其理論中的“個體”就是“理性人”，它不僅構成了整個新古典微觀經(jīng)濟學的核心，也為新古典宏觀大廈提供了基石。無論艾倫—希克斯、薩繆爾森的消費者行為理論，馬歇爾、拉特斯的廠商理論，瓦爾拉斯、阿羅—德布魯?shù)囊话憔饫碚摚€是?？怂沟倪呺H生產(chǎn)力理論，貝克爾的人力資本理論在形式上是多么的不同，他們的認識論基礎是相同的：一切經(jīng)濟現(xiàn)象都可以被視為在交換過程中彼此會發(fā)生沖突的無數(shù)個人欲望及其滿足的結果。于是，從認識論中引申出來的方法論原則就是：從個人的經(jīng)濟行為出發(fā)來理解整體的市場行為。

3.2完全信息假設

經(jīng)濟學中的完全信息假設是指市場參與者擁有對于某種經(jīng)濟環(huán)境狀態(tài)的全部知識，完全信息假設意味著經(jīng)濟環(huán)境中的信息成本如果不為零的話，至少也是微弱到可以忽略。在某種意義上，完全信息假設也是經(jīng)濟理論中“理性人假設”所必需的條件，只有做出這樣的假設，才能按最大化原理做出理性選擇，消除不確定性，將分散的選擇結合成一個集體性決策。同樣，正是基于完全信息的假設完全市場才得以建立。完全市場是指市場參加者對于環(huán)境(產(chǎn)品價格和質量)具有完全信息，市場參加者在任何時間和地點都能擁有任何希望獲得的信息。顯然，在完全市場中，信息就像空氣一樣，是不需要支付任何成本就能免費獲得的自由財貨。從認識論中引申出來的方法論原則就是：理性人可以無條件且充分地在一個完全市場上使用信息。因此，完全市場的信息沒有可能成為商品，也沒有市場價格。同時，信息在市場參加者之中不受任何形式阻滯而廣泛及時地傳播，使每個市場參加者都能同時接受到同樣的信息。

完全信息假設是理論建立的理想條件或稱邊界條件，現(xiàn)實的經(jīng)濟總是處于完全的知識和信息與完全沒有知識和信息這個范圍內(nèi)的某一點或區(qū)域，現(xiàn)實的經(jīng)濟條件可以量化為理想條件的系數(shù)，在將理想模型用于現(xiàn)實經(jīng)濟時，往往只需對理想條件作局部修正或補充，從而使單純的用數(shù)學語言表達的精確的經(jīng)濟分析能適應復雜的現(xiàn)實經(jīng)濟。

3.3線性因果假設

線性因果觀念來源于機械唯物主義自然觀，主要涉及拉普拉斯決定論和牛頓經(jīng)典力學。受這種自然觀的影響，新古典經(jīng)濟學把經(jīng)濟世界視為機械的因果系統(tǒng)。丁伯根(1991)曾指出：“對于科學研究起決定作用的是因果概念。如果P的存在或變化總是發(fā)生在P1的存在或變化之后的話，那么現(xiàn)象P1是現(xiàn)象P的一個原因。一門科學是某些現(xiàn)象中因果關系的集合?！边@也就構成了經(jīng)濟學古典的或機械的因果關系原則：每當我們知道初始條件時，我們就可以應用一個定律，使我們能決定論地預測一條軌跡的路徑和終極狀態(tài)。原因可能是定性的(不僅是定量的)，而且在特定軌跡的決定中可能不止一個原因。但在不考慮具體特征的條件下，人們總是以決定論的措辭來考察經(jīng)濟結果。線性因果假設可以通過忽略時空維度達成統(tǒng)一，也就是說在這一假設下，過程是自我重復的——過去與未來沒有差異。將現(xiàn)實置入符合時間與空間對稱的假設之中的一個強有力的工具是關系的線性化。在新古典經(jīng)濟學的建模過程中，線性化分析和近似方法成為了兩個重要工具，正如丁伯根(1991)所說：“對于許多問題的解……線性化構成了一個有效的工具：它在不過多損失精確性的前提下簡化了工作量?！?/p>

許多經(jīng)濟學實證研究的目的就是測定經(jīng)濟變量之間因果關系的方向和具體形式，從而驗證經(jīng)濟理論和進行結構分析，而線性因果假設可以從“重要變量”的選擇上可推斷出它隱含著一個現(xiàn)象的整體的概念。

3.4靜態(tài)均衡假設

靜態(tài)分析(static analysis)就是分析經(jīng)濟現(xiàn)象的均衡狀態(tài)以及有關的經(jīng)濟變量達到均衡狀態(tài)所需要具備的條件。新古典經(jīng)濟學在考察市場時，假定供求可以實現(xiàn)均衡，并且從非均衡到均衡的時間調整過程可以瞬間完成，市場上不存在非均衡價格上的交換。均衡可以分為局部均衡(由馬歇爾提出)和一般均衡(由瓦爾拉斯提出)。所謂局部均衡指的是某一特定市場的供求均衡，一般均衡則是所有市場在相互作用后都同時實現(xiàn)均衡的狀態(tài)。在一般均衡狀態(tài)下，消費者實現(xiàn)了效用最大化，生產(chǎn)者實現(xiàn)了利潤最大化，整個社會實現(xiàn)帕累托最優(yōu)，即達到了一種最好的狀態(tài)。

理性人假設、完全信息假設和線性因果假設都是為靜態(tài)均衡假設做鋪墊的假設，是靜態(tài)均衡的前提假設。因為，整個社會中的所有人只有在“理性”這個“萬有引力”的作用下，在排除信息不完全干擾的情況下，在線性因果的邏輯關系指引下，才能達到類似經(jīng)典力學所謂的整個社會的“均衡”狀態(tài)。正如斯密所言：“……他只是盤算著他自己的安全由于他管理產(chǎn)業(yè)的方式目的在于使其生產(chǎn)物的價值能達到最大程度，他所盤算的也只是他自己的利益。在這場合，像在其他許多場合一樣，他受著一只看不見的手的指導，去盡力達到一個并非他本意想要達到的目的?！非笞约旱睦?，往往使他能比在真正出于本意的情況下更有效地促進社會的利益?！倍@就是著名的“看不見的手”理論，在自由市場經(jīng)濟下，每個人追求自身利益的結果卻是整個社會的各得其所、均衡進步。

4　結語

新古典經(jīng)濟學研究綱領從其產(chǎn)生就給自己定下了“自然不能飛躍”的世界觀，雖然本文不主張世界觀與方法論的同構性，但是事實上新古典經(jīng)濟學從這一世界觀衍生出來的諸多方法論已經(jīng)受到了它的牽絆。新古典經(jīng)濟學研究綱領所彰顯出來的理性主義與個體主義、穩(wěn)定性與均衡性、完滿性與和諧性從不同側面迎合它的世界觀，并共同形成了整個經(jīng)濟學研究綱領的硬核，即理性人假設、完全信息假設、線性因果假設和靜態(tài)均衡假設。理性人假設確保了個人選擇的自由與最優(yōu)，完全信息假設給予了理性人最確定、最安全、最完備的市場條件，線性因果假設實現(xiàn)了經(jīng)濟學數(shù)理邏輯上、形式規(guī)則上的合理性與自洽性、保真性與等當性，靜態(tài)均衡假設給出了一種相互作用方式，呈現(xiàn)了一幅封閉的、自為的、靜態(tài)的經(jīng)濟圖景，以一種結果的完滿詮釋了過程的激蕩。

參考文獻

［1］ 楊建飛.科學哲學對西方經(jīng)濟學思想演化發(fā)展的影響［M］.北京：商務印書館，2004.

［2］ ［美］杰弗里·M·霍奇遜.演化與制度：論演化經(jīng)濟學和經(jīng)濟學的演化［M］.任榮華等，譯.北京：中國人民大學出版社，2007.

中圖分類號：F129

文獻標識碼：A

文章編號：2096-0298（2016）05（a）-164-02

作者簡介：史志樂(1987-)，女，江蘇徐州人，北京師范大學經(jīng)濟學博士，主要從事經(jīng)濟學方法論方面的研究。