試論法律原則的功能

摘 要 法律原則的存在是已然的事實(shí)，對其功能的探討有助于我們更好的發(fā)揮其作用。法律原則可以把不同的法律條文組合成一個系統(tǒng)化的有機(jī)整體，并能彰顯其意義脈絡(luò)；法律原則可以為法律規(guī)則的適用提供指導(dǎo)，對法律規(guī)則乃至整個實(shí)在法進(jìn)行評價，填補(bǔ)法律規(guī)則漏洞；還可以為法院處理各種法律糾紛提供標(biāo)準(zhǔn)，并對法官的自由裁量作出合理的限定；最終能維護(hù)法治統(tǒng)一，促進(jìn)社會和諧發(fā)展。

關(guān)鍵詞 法律原則 功能 作用

作者簡介：唐素林，北京政法職業(yè)學(xué)院。

中圖分類號：D90 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-0592（2016）02-001-02

在拙作《法律體系化路徑之考察》 中談到，法律原則是構(gòu)成法律體系的基石，對法律體系的形成起著非常重要的作用。本文嘗試專門探討法律原則所具有的功能與作用。

一、法律原則構(gòu)建法律體系所具有的功能

（一）聯(lián)結(jié)各規(guī)范及法律部門間的意義脈絡(luò)的功能

法律體系中存在各種各樣的法概念，它們來源于對日常生活的提煉和抽象。法概念是法的基本表意單位，法律規(guī)則由法概念和其他形式的詞語聯(lián)接而成，法律規(guī)則在法律原則（通過評價或證成）的指導(dǎo)下聯(lián)接成為法律部門和法律部門的子體系 。由此可以看出，以法律原則為基石（輔之以規(guī)定功能的法概念）所建構(gòu)出來的法律體系，可以揭示出上位原則與下位原則之間的脈絡(luò)關(guān)聯(lián)，也在一國法律體系的建構(gòu)中，聯(lián)接各規(guī)范、部門法間的意義脈絡(luò)。

（二）確認(rèn)和區(qū)隔不同法律部門的功能

我們考察不同的法律部門可以看到他們有自己的法律原則，比如：民法中有意思自治、 誠實(shí)信用、平等自愿、禁止權(quán)利濫用等原則，刑法實(shí)行罪刑法定、罪行均衡、罪責(zé)相適應(yīng)等原則，而行政法則實(shí)行依法行政、正當(dāng)程序、比例原則等。上述法律部門中的原則體現(xiàn)了本部門法的特征，把民法、刑法及行政法等區(qū)隔開來，同時他們也起著確認(rèn)某些個規(guī)范是否為本部門法規(guī)范，防止其他部門法規(guī)范對本部門法的侵入或干預(yù)。

（三）甑別、篩選法律規(guī)則的功能

法律原則可以甑別不同的法律規(guī)則的屬性，篩選有待規(guī)制之行為或事項(xiàng)的類別，從而指引法律規(guī)范的創(chuàng)制者或規(guī)定者確定規(guī)范、行為或事項(xiàng)之間的聯(lián)接關(guān)系 ，確定他們的規(guī)制計劃，并以此而將法律規(guī)范聯(lián)接成不同的結(jié)構(gòu)體。 換句話說，法律原則可以指導(dǎo)立法者制定法律制度，保證法律制度內(nèi)部和諧統(tǒng)一。這里的法律原則不是普通的法律原則，毋寧是法治原則和憲法原則。

二、法律原則在實(shí)施法律規(guī)則中所具有的功能

（一）對法律規(guī)則的適用提供指導(dǎo)

由于“法律原則一般是可以作為規(guī)則的基礎(chǔ)或本源的綜合性、穩(wěn)定性原理或準(zhǔn)則” ，因此，在法律規(guī)則適用過程中，法律原則為其提供“一般的法律思想”指導(dǎo)，明確法律規(guī)則的中心意思及波段寬度，指出法律規(guī)則的規(guī)制方式，確定法律規(guī)則應(yīng)用的界限以及優(yōu)先選擇法律規(guī)則的方式等等 。這時，法律原則僅作為明確法律規(guī)則意義的解釋資料或素材，指導(dǎo)法律規(guī)則的適用，與法律規(guī)則一起，共同發(fā)揮調(diào)整社會關(guān)系的作用。

1.對法律解釋的指導(dǎo)作用。由于法律原則代表著法律的精神，可以為某一法律規(guī)則的解釋提供方向性指導(dǎo)。當(dāng)我們面對某一含義不清的法律規(guī)則無法適用時，若結(jié)合法律原則，我們就可以正確全面認(rèn)識法律的目的，探尋到立法者的立法意圖，從而作出合理的解釋。在一些疑難的案件中，一個法律條文的含義可能存在多種解釋，抑或幾個法律條文相沖突。此時亦可發(fā)揮法律原則的指導(dǎo)作用，我們可以依據(jù)合適的法律原則對存在的多種解釋或?qū)ο嗷_突的條文進(jìn)行取舍，使之能夠準(zhǔn)確地符合當(dāng)前案件，以實(shí)現(xiàn)法律的正義要求。

2.對法律推理具有指導(dǎo)作用。一般而言，法律推理需要有法律規(guī)則作為大前提，法律事實(shí)作為小前提，法律與事實(shí)等會相互涵攝，就可以推導(dǎo)出合理的結(jié)論，得到一個公正合理的判決。但如果法律推理依據(jù)的大前提也就是法律規(guī)則出了問題，那推論就不能成立。因此，首先需要保證推理的大前提是合適的，沒有錯誤。但法律規(guī)則的技術(shù)性和僵硬性可能會導(dǎo)致其在適用過程中有時明顯地嚴(yán)重違反公平正義的要求，因此需要適用適當(dāng)?shù)姆稍瓌t指導(dǎo)對法律推理大前提的選擇與判斷。

（二）對法律規(guī)則乃至整個實(shí)在法進(jìn)行評價

由于法律原則代表法律的精神，它可以對某一法律規(guī)則的正當(dāng)性和法性進(jìn)行實(shí)質(zhì)的判定；我們可以用法律原則來證明某一法律規(guī)則是否有效、是否正確、是否公正指明某一法律規(guī)則缺乏正當(dāng)性的理由，揭示某一法律規(guī)則存在的例外情形等等。比如：我們可以對新頒布的法律法規(guī)是否符合法治原則、是否符合憲法原則進(jìn)行評判。

需要指出的是，在極端情形下，法律原則可以否認(rèn)整個實(shí)在法的有效性，這在二戰(zhàn)后對納粹戰(zhàn)犯進(jìn)行審判時明顯體現(xiàn)出來。受審的納粹戰(zhàn)犯都不認(rèn)為自己有罪，認(rèn)為自己是執(zhí)行第三帝國的法律，但參與審判的法官認(rèn)為，納粹政權(quán)的法律與正義原則相悖，不具有“法性”，因而納粹政權(quán)的法律就不是法律，納粹戰(zhàn)犯們的辯解不成立，應(yīng)當(dāng)受到懲罰。

（三）填補(bǔ)法律規(guī)則漏洞

1.填補(bǔ)法律空白。任何一位偉大的司法裁判者都可能面臨法律規(guī)則存在漏洞的問題，因?yàn)榉墒怯扇酥贫ǎ说恼J(rèn)知總是存在局限性，人類有限的經(jīng)驗(yàn)實(shí)踐不能徹底洞悉生活世界的無限多樣性和變動不居。根據(jù)人類認(rèn)知所制定的法律也就不可能是完美無缺的，現(xiàn)有法律法規(guī)對不斷變化的、豐富多彩的社會活動的調(diào)整難以覆蓋，存在漏洞和空白。如前所述，由于法律原則代表法律的精神，可以對法律規(guī)則的適用提供指導(dǎo)思想，因此當(dāng)沒有合適的法律規(guī)則適合當(dāng)前案件時，法律原則可以用作裁判案件的標(biāo)準(zhǔn)，就可以彌補(bǔ)法律規(guī)則存在的疏漏。比如：在民事案件中，遇到法律沒有明確禁止，但存在損害了他人合法權(quán)益或社會公共利益的不當(dāng)行為時，我們可以依據(jù)誠實(shí)信用原則，認(rèn)定該行為無效，需承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任，以更有效的保護(hù)社會成員的合法權(quán)益和公共利益，實(shí)現(xiàn)法律的公平正義。因此，在法律無明文規(guī)定、產(chǎn)生矛盾糾紛的情況下，法律原則可對行為人的行為進(jìn)行評判和處理，起到填補(bǔ)法律規(guī)則空白的作用。

2.校正不正義的法律。在某些情形下，法律規(guī)則之間存在沖突，亦或法律法規(guī)雖有規(guī)定，但如果適用某一法律法規(guī)，則可能導(dǎo)致顯失公平、不正義的結(jié)果。此時法律原則就可作為評判的標(biāo)準(zhǔn)或指導(dǎo)，舍棄不正義的法律規(guī)則，選擇符合公平正義的規(guī)制或原則，校正法律規(guī)則錯誤。比如：美國十九世紀(jì)的里格斯訴帕爾默案 中，根據(jù)當(dāng)時紐約州遺囑法的規(guī)定，帕爾默的祖父所立遺囑是有效的；根據(jù)帕爾默祖父的遺囑，兇手帕爾默可以繼承遺產(chǎn)。顯然此案中僅僅依據(jù)紐約州遺囑法的規(guī)則判決是不公正的，因而大多數(shù)法官依據(jù)普通法的一項(xiàng)原則，即“任何人不能從自己的不當(dāng)行為中獲益”進(jìn)行裁判，剝奪了兇手帕爾默的繼承權(quán)。所以說，當(dāng)適用的法律規(guī)則存在錯誤，可能會導(dǎo)致個案不公時，法律原則就可以起到校正法律規(guī)則錯誤的作用。

三、對司法裁判所具有的功能

（一）為法院處理各種法律糾紛提供標(biāo)準(zhǔn)

當(dāng)矛盾糾紛提交到法院，如果有明確的法律規(guī)則可以裁判，法官就可以直接根據(jù)法律規(guī)則來解決問題，依據(jù)法律規(guī)則予以裁判，這時是不能直接地引用法律原則的；但若對該矛盾糾紛，沒有明晰的法律規(guī)則，或者有法律規(guī)則但比較模糊或違反正義原則時，法官如何辦呢？而正義原則要求，法院不能以沒有法律規(guī)定為由拒絕裁判，因此當(dāng)無法律法規(guī)的直接規(guī)定可供援用的情形下，法官可直接把法律原則作為判案標(biāo)準(zhǔn)用于案件的裁判中，通過對其進(jìn)行限制或擴(kuò)大解釋，將案件事實(shí)涵攝進(jìn)來，在體現(xiàn)法律精神的基礎(chǔ)上對案件作出公平公正的判決，實(shí)現(xiàn)法律的公平正義要求。法律原則之所以可以作為司法裁判的標(biāo)準(zhǔn)，不是因?yàn)榉稍瓌t符合法官個人的正義標(biāo)準(zhǔn)，而是因?yàn)榉稍瓌t能夠體現(xiàn)或代表一國法律體系的精神，可以避免司法裁判淪為裁判者個人的主觀臆斷或價值觀判斷，從而保證審判的中立性與公正性。

（二）對法官的自由裁量權(quán)進(jìn)行合理限定

由于法律原則比較籠統(tǒng)、不具體，上述將法律原則直接作為司法裁判標(biāo)準(zhǔn)的過程中，賦予了法官較大的自由裁量權(quán)。法官的這種自由裁量權(quán)不僅包括裁判依據(jù)，即是此原則非彼原則及相應(yīng)法律規(guī)則等的選擇，也應(yīng)該包括合法與不合法、責(zé)任大小等方面的判定。法官對法律原則或規(guī)則的選擇，抑或是對糾紛合法與否的判斷，都是在進(jìn)行價值判斷。那么，這種價值判斷或這種自由裁量權(quán)是否沒有限制呢？答案當(dāng)然是否定的！由于法律原則是對法律制度對社會生活經(jīng)驗(yàn)、社會道德主流觀念、社會共識高度凝練與抽象，因此具有較高的社會普遍認(rèn)可度；加之，司法裁判是要受到法律共同體及社會大眾的評判，因此，法官在進(jìn)行價值判斷時、在選擇法律原則或規(guī)制時，一定不能脫離法律共同體的價值判斷，也不能脫離社會主流的倫理道德價值與規(guī)范、公平正義原則等。由此而論，法官的價值判斷或自由裁量權(quán)是受到合理限定的。

四、維護(hù)法治統(tǒng)一，促進(jìn)社會和諧發(fā)展

（一）維護(hù)法治統(tǒng)一

從法律原則的產(chǎn)生或發(fā)現(xiàn)過程而言，是人們長期在立法、司法過程中，從法律慣例及法學(xué)理論中加以發(fā)現(xiàn)或形成的。但當(dāng)法律原則被發(fā)現(xiàn)或生成后，即脫離其原有法體系或?qū)W說而獨(dú)立存在。因此法律原則被認(rèn)為是代表了法律傳統(tǒng)的價值，是法律精神最集中的體現(xiàn)。因而我們可以這樣說法律原則是在長期社會實(shí)踐和生活中得到人們普遍認(rèn)可的準(zhǔn)則，有些法律原則已獲得法律認(rèn)定，因而，在制定具體的法律規(guī)則時不能違背這些原則，故它可以可指導(dǎo)法律的制定，進(jìn)而保證法律制度內(nèi)部統(tǒng)一和諧。同時，法律原則的存在可以融貫地（coherently）證成法律的確定性、保障性、以及可論爭性等法治價值，能夠保證法律秩序價值的統(tǒng)一性和貫徹性，從而實(shí)現(xiàn)法治的目的，維護(hù)法治統(tǒng)一有序。

（二）調(diào)節(jié)利益關(guān)系，促進(jìn)社會和諧發(fā)展

法律原則由于其未針對具體的事實(shí)狀態(tài)進(jìn)行預(yù)先設(shè)定，也無從規(guī)定任何具體的權(quán)利、義務(wù)，因而可以對大部分社會關(guān)系予以協(xié)調(diào)和指引。比如：民法中的誠信原則，要求行為人必須以善意的心理狀態(tài)進(jìn)行民事活動，即使是在法律無明文規(guī)定時，也應(yīng)采用不損害他人合法權(quán)益或公共利益的方式來從事活動；也就是說，誠信原則要求行為人在民事活動中正當(dāng)行使權(quán)利、適當(dāng)履行義務(wù)，不損害社會利益和他人的合法權(quán)益，兼顧社會各方利益的平衡，從而有利于建立良性的社會人際關(guān)系，促進(jìn)和諧社會的建成。

綜上所述，由于人類制定的法律規(guī)則不可能完美無缺，總是存在漏洞與缺陷，因此，我們需要重視法律原則所發(fā)揮的功能與作用，維護(hù)公平正義，推進(jìn)法治建設(shè)，促成社會和諧發(fā)展。

注釋：

唐素林.法律體系化路徑之考察.南方論刊.2015（8）.

舒國瀅.法哲學(xué)沉思錄.北京：北京大學(xué)出版社.2010.173，171，174.

張文顯.規(guī)則·原則·概念——論法的模式.現(xiàn)代法學(xué).1989（3）.

舒國瀅.法律原則適用的難題何在.蘇州大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版）.2004（6）.

里格斯訴帕爾默案.360百科：http：//baike.so.com/doc/8440345-8760241.html，2015年12月30日查閱.