基于決策者風(fēng)險(xiǎn)偏好的二級(jí)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題研究綜述

劉廣丹　趙越　龔敏

摘 要：隨著供應(yīng)鏈體系在全球的飛速發(fā)展，供應(yīng)鏈成員間的協(xié)調(diào)成為困擾眾多企業(yè)的一個(gè)問題。協(xié)調(diào)既是供應(yīng)鏈穩(wěn)定運(yùn)行的基礎(chǔ)，也是建立供應(yīng)鏈合作關(guān)系的關(guān)鍵。目前國內(nèi)外學(xué)者主要從零售商作為風(fēng)險(xiǎn)厭惡者的角度進(jìn)行二級(jí)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題研究，并提出應(yīng)用契約模型來協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈，但是現(xiàn)有的研究存在研究方法較為單一、所構(gòu)建的供應(yīng)鏈模型偏于簡單等不足；該領(lǐng)域未來值得關(guān)注的研究方向包括改進(jìn)數(shù)學(xué)運(yùn)算技術(shù)、擴(kuò)展契約模型等。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)；風(fēng)險(xiǎn)偏好；二級(jí)供應(yīng)鏈

近幾年的行為運(yùn)作管理研究發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度和公平偏好等這樣一些行為因素導(dǎo)致決策者并不總是追求利潤最大化，因?yàn)楣?yīng)鏈管理過程中存在著種種不確定性，使得供應(yīng)鏈中的行為主體是具有風(fēng)險(xiǎn)偏好的決策者，具有不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的決策者做出的決策存在很大的差異。所以在這樣的情況下，如何去協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈成員，使他們實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)、合作共贏變得越來越重要。

目前關(guān)于供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題的研究絕大部分都是基于二級(jí)供應(yīng)鏈進(jìn)行的，本文從決策者風(fēng)險(xiǎn)偏好理論出發(fā)，分別對(duì)供應(yīng)商和制造商之間的協(xié)調(diào)、制造商和銷售商之間的協(xié)調(diào)、供應(yīng)商和零售商之間的協(xié)調(diào)以及二級(jí)逆向供應(yīng)鏈中的協(xié)調(diào)研究四個(gè)方面進(jìn)行文獻(xiàn)梳理。

一、供應(yīng)商與制造商之間的協(xié)調(diào)

國內(nèi)外基于決策者風(fēng)險(xiǎn)偏好來研究供應(yīng)商和制造商之間協(xié)調(diào)問題的文獻(xiàn)非常少，現(xiàn)有的文獻(xiàn)也只是針對(duì)由單一制造商和單一供應(yīng)商所組成的供應(yīng)鏈系統(tǒng)進(jìn)行研究，例如有學(xué)者在由單一制造商和單一供應(yīng)商組成的供應(yīng)鏈中，用均值-方差理論衡量參與者的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度來分析當(dāng)參與者具有不同風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度時(shí)供應(yīng)鏈最優(yōu)生產(chǎn)能力設(shè)計(jì)問題，分析結(jié)果顯示，當(dāng)缺貨成本較小時(shí)，相同風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的制造商和供應(yīng)商更容易實(shí)現(xiàn)最優(yōu)生產(chǎn)能力儲(chǔ)備，當(dāng)缺貨成本較大時(shí)，結(jié)論相反。

二、制造商與零售商之間的協(xié)調(diào)

對(duì)于制造商和零售商之間協(xié)調(diào)問題的研究，大部分學(xué)者都是基于零售商為風(fēng)險(xiǎn)厭惡，在制造商為風(fēng)險(xiǎn)中立的情況下進(jìn)行分析。Bo Li等（2014）在一個(gè)雙渠道供應(yīng)鏈中，利用條件風(fēng)險(xiǎn)值來衡量零售商的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度并探討當(dāng)制造商與零售商議價(jià)能力平等時(shí)的納什議價(jià)問題。Amin-Naseri M R等（2015）在需求不確定環(huán)境下在兩個(gè)分別包含單一風(fēng)險(xiǎn)中立的制造商和單一風(fēng)險(xiǎn)厭惡型零售商的主從關(guān)系供應(yīng)鏈中構(gòu)建價(jià)格競爭模型，利用兩階段Stackelberg博弈方法以及開發(fā)四個(gè)平衡表來得到不同階段供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)下領(lǐng)導(dǎo)者與追隨者的最優(yōu)批發(fā)價(jià)格和零售價(jià)。徐志春（2013）基于報(bào)童模型，通過探討一個(gè)由風(fēng)險(xiǎn)中立的制造商和風(fēng)險(xiǎn)厭惡型零售商所組成的供應(yīng)鏈系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)厭惡引起零售商訂貨量降低的深層次原因是實(shí)際超出成本的增大，但是通過實(shí)物期權(quán)契約可對(duì)此進(jìn)行協(xié)調(diào)。

隨著研究的深入，一些學(xué)者開始考慮制造商也為風(fēng)險(xiǎn)厭惡情況下的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題。熊恒慶等（2013）研究發(fā)現(xiàn)由于風(fēng)險(xiǎn)厭惡，在預(yù)先訂貨方式下零售商有最小訂貨量的傾向；在延遲訂貨方式下制造商有最小生產(chǎn)量的傾向，并設(shè)計(jì)特許費(fèi)契約對(duì)供應(yīng)鏈進(jìn)行協(xié)調(diào)。Zhang Qinhong等（2014）的研究表明，當(dāng)零售商延遲付款時(shí)，制造商提供的貨量可能會(huì)低于零售商的訂貨量，制造商的風(fēng)險(xiǎn)厭惡使得這一結(jié)果保持在更廣闊的范圍內(nèi)，并提出一個(gè)改進(jìn)的數(shù)量折扣契約模型來協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈。Xu Guangye等（2014）使用均值方-差模型研究集中和分散的雙渠道供應(yīng)鏈中價(jià)格的最優(yōu)決策，并進(jìn)一步分析風(fēng)險(xiǎn)厭惡情緒對(duì)制造商和零售商定價(jià)決策和預(yù)期利潤的影響，且首次提出使用雙向收益共享契約來協(xié)調(diào)雙渠道供應(yīng)鏈。

三、供應(yīng)商與零售商之間的協(xié)調(diào)

學(xué)者們在研究供應(yīng)商和零售商之間的協(xié)調(diào)問題時(shí)，大多數(shù)是基于由單一風(fēng)險(xiǎn)中立的供應(yīng)商和單一風(fēng)險(xiǎn)厭惡型零售商所組成的二級(jí)供應(yīng)鏈。Chiu Chun-Hung等（2011）基于目標(biāo)銷售回購合同利用均值-方差理論分析單一供應(yīng)商和單一風(fēng)險(xiǎn)厭惡型零售商組成的供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)問題，并演示了目標(biāo)銷售回購合同如何協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈。李績才等（2013）在單一風(fēng)險(xiǎn)中立的供應(yīng)商和多個(gè)損失厭惡型零售商所構(gòu)成的二級(jí)供應(yīng)鏈中建立收益共享契約模型來研究供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)問題，研究發(fā)現(xiàn)，競爭性的多零售商之間存在唯一的納什均衡總訂貨量使其期望效用實(shí)現(xiàn)最大化，且總訂貨量隨零售商數(shù)目的增加而增加，隨零售商風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度的增加而減少。王新輝等（2015）利用均值-方差方法，在供應(yīng)鏈雙邊信息不對(duì)稱的環(huán)境下分析由單一風(fēng)險(xiǎn)中立供應(yīng)商和單一風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型零售商組成的供應(yīng)鏈，并設(shè)計(jì)了一個(gè)契約機(jī)制來實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)。

隨著對(duì)供應(yīng)鏈研究的不斷深入，有一部分學(xué)者在上述研究基礎(chǔ)上，進(jìn)一步研究在供應(yīng)商也對(duì)風(fēng)險(xiǎn)持厭惡態(tài)度情況下供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題。Zheng Qin（2012）等基于經(jīng)典回購契約探究如何協(xié)調(diào)由擁有不同程度風(fēng)險(xiǎn)厭惡偏好的零售商和供應(yīng)商組成的供應(yīng)鏈，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在低風(fēng)險(xiǎn)厭惡型供應(yīng)商和高風(fēng)險(xiǎn)厭惡型零售商組成的供應(yīng)鏈中，供應(yīng)商可以作為供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)器，使零售商增加訂單數(shù)量來達(dá)到供應(yīng)鏈的完美協(xié)調(diào)。Chen Xin（2014）等在一個(gè)權(quán)力分散的供應(yīng)鏈中定義一個(gè)協(xié)調(diào)契約，這個(gè)契約表明只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)厭惡型零售商承擔(dān)全部的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)厭惡型供應(yīng)商負(fù)責(zé)所有的生產(chǎn)，供應(yīng)鏈才能協(xié)調(diào)，并引入核心契約理念來保持協(xié)調(diào)契約的穩(wěn)定。

上述研究都是針對(duì)決策者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)持中立或風(fēng)險(xiǎn)厭惡態(tài)度的情形，然而，在實(shí)際的供應(yīng)鏈運(yùn)作中，還存在一些偏愛風(fēng)險(xiǎn)的決策者。例如有學(xué)者在由單一供應(yīng)商和單一零售商所組成的二級(jí)供應(yīng)鏈系統(tǒng)中，采用條件風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度量風(fēng)險(xiǎn)的方法建立基于收益共享契約和回購契約的供應(yīng)鏈契約模型，分析零售商偏愛風(fēng)險(xiǎn)時(shí)供應(yīng)鏈實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)的最優(yōu)訂購量，給出風(fēng)險(xiǎn)中立供應(yīng)商和風(fēng)險(xiǎn)偏愛型零售商的供應(yīng)鏈實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)的契約機(jī)制。

四、二級(jí)逆向供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)

逆向供應(yīng)鏈對(duì)節(jié)約資源保護(hù)環(huán)境有很大的意義，所以學(xué)術(shù)界和經(jīng)濟(jì)界越來越關(guān)注對(duì)逆向供應(yīng)鏈的研究。逆向供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)是逆向供應(yīng)鏈管理的核心，而在協(xié)調(diào)中，作為決策主體的人起了主導(dǎo)的作用，所以基于決策者風(fēng)險(xiǎn)偏好去研究逆向供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)問題是未來研究的一個(gè)方向。段雯雯等（2013）利用均值-方差理論分析由單一制造商和單一零售商參與的逆向供應(yīng)鏈系統(tǒng)，當(dāng)系統(tǒng)成員具有不同風(fēng)險(xiǎn)偏好時(shí)，政府獎(jiǎng)懲對(duì)逆向供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)機(jī)制的影響，分析得出，零售商持風(fēng)險(xiǎn)中立態(tài)度時(shí)，政府對(duì)制造商的獎(jiǎng)懲力度越大，制造商的回收價(jià)格越高；零售商是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，政府對(duì)零售商的獎(jiǎng)懲力度越大，制造商的回收價(jià)格越低。張茹秀（2014）運(yùn)用博弈論等方法分析逆向供應(yīng)鏈中風(fēng)險(xiǎn)中立的再制造商與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型回收商之間的契約協(xié)調(diào)問題，分析發(fā)現(xiàn)，協(xié)同合作下最優(yōu)回收努力程度受逆向系統(tǒng)盈利能力和回收努力效率等多方面因素影響，系統(tǒng)最優(yōu)利潤還取決于回收商風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度。

五、評(píng)述與研究展望

1.評(píng)述

從決策者風(fēng)險(xiǎn)偏好視角開展供應(yīng)商與制造商之間的協(xié)調(diào)、制造商與零售商之間的協(xié)調(diào)、供應(yīng)商與零售商之間的協(xié)調(diào)問題研究還處于不成熟階段。

首先，由于研究中所要考慮的因素太多，構(gòu)建模型比較復(fù)雜，在現(xiàn)有的方法和技術(shù)水平下求解也較為困難，所以很多學(xué)者對(duì)基于決策者風(fēng)險(xiǎn)偏好去研究多級(jí)供應(yīng)鏈中多個(gè)合作伙伴之間的協(xié)調(diào)問題望而卻步。同時(shí)，在研究中常常假設(shè)決策者屬于風(fēng)險(xiǎn)中立或風(fēng)險(xiǎn)厭惡類型，對(duì)于有風(fēng)險(xiǎn)喜愛型決策者參與的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題的研究非常少。

其次，研究中應(yīng)用的方法較單一，基本上都是應(yīng)用均值-方差法和條件風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值來度量決策者的風(fēng)險(xiǎn)，在以后的研究中可以引入更多的已有風(fēng)險(xiǎn)度量方法。

最后，隨著市場環(huán)境的變化和零售業(yè)的規(guī)?；l(fā)展，零售商逐漸取得供應(yīng)鏈的中心主導(dǎo)地位，通過以上文獻(xiàn)梳理可以發(fā)現(xiàn)，目前的究主要是從零售商為風(fēng)險(xiǎn)厭惡的角度進(jìn)行，當(dāng)零售商為風(fēng)險(xiǎn)厭惡時(shí)通常會(huì)表現(xiàn)為減少訂貨量或降低零售價(jià)格，因此導(dǎo)致其他的供應(yīng)鏈成員的利益也會(huì)減少，基于此，很多學(xué)者提出應(yīng)用契約機(jī)制對(duì)供應(yīng)鏈進(jìn)行協(xié)調(diào)，但是隨著供應(yīng)鏈體系的不斷發(fā)展和逐漸成熟，一些經(jīng)典的契約模型在某些供應(yīng)鏈中并不能起到協(xié)調(diào)作用，所以未來對(duì)于契約模型還需要做更深入的探討。

2.研究展望

基于決策者風(fēng)險(xiǎn)偏好的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題方面的研究還有待于在以下方面進(jìn)一步拓展：

（1）改進(jìn)數(shù)學(xué)運(yùn)算技術(shù)，運(yùn)用更多計(jì)算機(jī)軟件進(jìn)行分析。由于許多考慮行為因素的模型構(gòu)建較為復(fù)雜，導(dǎo)致求解困難，從而影響分析的結(jié)果。因此，需要在以后的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)研究中進(jìn)一步改進(jìn)數(shù)學(xué)運(yùn)算技術(shù)。

（2）在現(xiàn)實(shí)的供應(yīng)鏈運(yùn)作中，存在一些冒險(xiǎn)型決策者，而現(xiàn)有研究往往把決策者定義為風(fēng)險(xiǎn)中立或風(fēng)險(xiǎn)厭惡類型，在未來可以開展具有一定風(fēng)險(xiǎn)偏好的決策者參與的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問題研究。

（3）通過對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)典契約的深入探討，擴(kuò)大對(duì)供應(yīng)鏈契約的研究范圍，在經(jīng)典的契約模型的基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)展和創(chuàng)新。

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作者簡介：劉廣丹（1992- ），女，遼寧大連人，東北林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院研究生，研究方向：運(yùn)作管理與決策分析