我國檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文的統(tǒng)計與分析

蔡敏芳

摘 要：對2016年之前的159篇檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文定量分析，從博士學(xué)位授予單位和學(xué)位論文年度進(jìn)行基本情況說明，利用關(guān)鍵詞詞頻和中圖分類號分析博士論文的研究內(nèi)容。檔案學(xué)博士學(xué)位論文對信息資源、電子政務(wù)、政府信息和檔案學(xué)基礎(chǔ)理論方面的關(guān)注度較高，總結(jié)出檔案學(xué)博士學(xué)位論文具有院校特色、選題豐富、緊跟前沿、跨學(xué)科研究的特點，為檔案學(xué)專業(yè)博士生培養(yǎng)和檔案學(xué)科發(fā)展提供借鑒和參考。

關(guān)鍵詞：檔案學(xué)專業(yè)；博士學(xué)位論文；關(guān)鍵詞；中圖法；定量分析

1 引言

“我國檔案學(xué)專業(yè)博士生教育1994年始于中國人民大學(xué)，1997年5月第一批檔案學(xué)博士畢業(yè)生順利通過答辯”“中國人民大學(xué)信息管理學(xué)院檔案系（1993年獲授予權(quán)）、武漢大學(xué)信息管理學(xué)院檔案與電子政務(wù)信息學(xué)系（2000年獲授予權(quán)）、云南大學(xué)公共管理學(xué)院情報與檔案學(xué)系（2006年獲授予權(quán)）和中國人民解放軍南京政治學(xué)院上海分院信息管理系檔案學(xué)專業(yè)（2006年獲授予權(quán)）”[1]，截至2016年，中國人民大學(xué)、武漢大學(xué)、南京大學(xué)、云南大學(xué)、南京政治學(xué)院上海分院、吉林大學(xué)6所高校招收檔案學(xué)專業(yè)博士生，向社會各界和檔案部門輸送高素質(zhì)的檔案專業(yè)人才。

檔案學(xué)博士論文因其選題的新穎性、研究方法的多樣性、內(nèi)容闡述的翔實性、引用文獻(xiàn)的廣泛性，成為反映檔案學(xué)學(xué)科發(fā)展水平和趨勢的重要參照物，為完善檔案學(xué)教學(xué)體系、改革教學(xué)內(nèi)容、創(chuàng)新培養(yǎng)機(jī)制提供一定的決策參考。筆者以1997年至2014年檔案學(xué)專業(yè)博士論文作為研究對象，數(shù)據(jù)來源于中國國家圖書館博士學(xué)位論文庫、中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫（萬方數(shù)據(jù)庫）、CNKI中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、國家科技圖書文獻(xiàn)中心學(xué)位論文庫和CALIS學(xué)位論文庫。2016年2月15日，對五個數(shù)據(jù)庫分別檢索：（1）在中國國家圖書館博士學(xué)位論文庫中，選取檢索途徑“專業(yè)”，輸入“檔案學(xué)”，得到29條檢索結(jié)果。（2）在中國學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫（萬方數(shù)據(jù)庫）中，以“專業(yè)”和“學(xué)位”作為檢索途徑，檢索項分別設(shè)為“檔案學(xué)”和“博士”，得到67條結(jié)果。（3）選擇CNKI數(shù)據(jù)庫中的“中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫”子庫，將“學(xué)科專業(yè)名稱”設(shè)置為“檔案學(xué)”，得到12條結(jié)果。（4）在國家科技圖書文獻(xiàn)中心學(xué)位論文庫中對“研究專業(yè)”和“學(xué)位”進(jìn)行限定，得到25條結(jié)果。（5）根據(jù)檔案學(xué)專業(yè)博士生導(dǎo)師情況，在CALIS學(xué)位論文庫中補(bǔ)充檢索數(shù)據(jù)。將所有檢索結(jié)果導(dǎo)入Excel，利用刪除重復(fù)項功能，剔除重復(fù)信息，累計得到159篇檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文。需要說明的是，1997年、1998年中國人民大學(xué)歷史文獻(xiàn)學(xué)（含檔案學(xué)）專業(yè)，不是嚴(yán)格意義上的檔案學(xué)專業(yè)，但作為檔案學(xué)博士生培養(yǎng)的開端，也將其包含在研究范圍內(nèi)；博士論文屬于灰色文獻(xiàn)，數(shù)據(jù)獲取難度大，2014年、2015年的檔案學(xué)博士論文沒能及時進(jìn)入數(shù)據(jù)庫，研究數(shù)據(jù)存在可控范圍內(nèi)的遺漏。

2 檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文的基本情況

2.1 學(xué)位授予單位分析。159篇檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文集中在中國人民大學(xué)、武漢大學(xué)和云南大學(xué)，其中，中國人民大學(xué)119篇，武漢大學(xué)29篇，云南大學(xué)11篇。中國人民大學(xué)檔案學(xué)專業(yè)為我國培養(yǎng)了第一批檔案專業(yè)人才，作為國家重點學(xué)科在檔案高校中起到中流砥柱的作用，119篇博士論文占總數(shù)的75%。武漢大學(xué)和云南大學(xué)設(shè)立博士點時間稍晚，培養(yǎng)檔案學(xué)博士生數(shù)量有限，共40篇博士論文，占總數(shù)的25%。圖1是檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文授予單位分布情況。南京政治學(xué)院上海分院、南京大學(xué)和吉林大學(xué)檔案學(xué)專業(yè)博士點設(shè)立時間較晚，沒能檢索到相關(guān)數(shù)據(jù)。

2.2 學(xué)位論文年度分析。表1（檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文年度分布）折射出檔案學(xué)專業(yè)博士生的培養(yǎng)狀況、博士點數(shù)量變化、博士點發(fā)展脈絡(luò)等，大致劃分為三個階段：

第一階段（1997年至2001年）。中國人民大學(xué)檔案學(xué)獨秀一枝，每年培養(yǎng)2～3名博士生。1997年，歷史文獻(xiàn)學(xué)（含檔案學(xué)）專業(yè)的馮惠玲和夏宏圖成為最早的檔案學(xué)博士，《擁有新記憶——電子文件管理研究》（馮惠玲）對信息技術(shù)飛速發(fā)展背景下，如何保障電子文件的原始性、記錄性、可靠性等進(jìn)行探討；《清代檔案史料編纂研究》（夏宏圖）研究清代對檔案史料的編纂理論與實踐，揭示清代檔案史料編纂特點與規(guī)律，梳理中國古代檔案史料編纂的發(fā)展脈絡(luò)。

第二階段（2002年至2008年）。隨著檔案學(xué)博士生導(dǎo)師的增加，2002年博士畢業(yè)生增至8人，2008年人數(shù)最多，達(dá)到21人，博士學(xué)位論文每年穩(wěn)定在9篇。這一階段，檔案學(xué)博士生培養(yǎng)水平提高，檔案學(xué)學(xué)術(shù)影響力增強(qiáng)，出現(xiàn)高質(zhì)量的學(xué)位論文，中國人民大學(xué)《魂系歷史主義——西方檔案學(xué)兩大支柱理論發(fā)展研究》（黃霄羽）獲得全國百篇優(yōu)秀博士學(xué)位論文。

第三階段（2009年至2015年）。數(shù)據(jù)顯示：2009年檔案學(xué)博士論文數(shù)量下降到15篇，2010年至2013年穩(wěn)定在每年十幾篇，這與檔案學(xué)專業(yè)博士授予點增多，招生人數(shù)擴(kuò)大密切相關(guān)；2014年僅7篇，2015年沒有數(shù)據(jù)，這與數(shù)據(jù)庫論文收錄的滯后性有關(guān)。

3 檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文的研究內(nèi)容

3.1 關(guān)鍵詞詞頻分析?！瓣P(guān)鍵詞是出現(xiàn)在文獻(xiàn)的標(biāo)題、摘要以及正文中，對描述文獻(xiàn)主題內(nèi)容具有實質(zhì)意義的詞語?！盵2]一段時間內(nèi)檔案學(xué)博士學(xué)位論文的關(guān)鍵詞集合，能夠揭示檔案學(xué)博士學(xué)位論文的總體內(nèi)容特征、前沿研究熱點、學(xué)科發(fā)展脈絡(luò)等。

筆者對159篇檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文中的關(guān)鍵詞進(jìn)行統(tǒng)計，合并或修正同義詞，出現(xiàn)在兩次以上的關(guān)鍵詞有24個，三次以上的19個，將這19個關(guān)鍵詞按詞頻由高到低排列，得到圖2（檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文關(guān)鍵詞詞頻）。圖2顯示：“信息資源”“電子政務(wù)”“檔案信息”“檔案學(xué)”“政府信息”“檔案管理”和“電子文件”出現(xiàn)的頻次較高，“信息資源”20次，“電子政務(wù)”14次，“檔案信息”和“檔案學(xué)”各13次，“政府信息”12次，“檔案管理”和“電子文件”各11次?！皺n案館”“編纂”“法律、法制”作為關(guān)鍵詞出現(xiàn)的次數(shù)較少，分別都是4次。這表明檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文側(cè)重信息資源、檔案信息化等現(xiàn)代信息技術(shù)領(lǐng)域，對檔案法律法規(guī)、檔案館建設(shè)、檔案文獻(xiàn)編纂等檔案學(xué)基礎(chǔ)理論關(guān)注較少。

（1）信息資源方面的研究?！吨袊蟀倏迫珪罚ê喢靼妫⑿畔⒔缍椤瓣P(guān)于事物運動的狀態(tài)和規(guī)律的表征，也是關(guān)于事物運動的知識”，信息資源是信息中可供利用的部分，是有價值的信息，是人們在社會活動中積累起來的以信息為核心的各類信息活動要素的集合，檔案信息資源具有記錄歷史、傳承文化的作用?！靶畔①Y源”作為關(guān)鍵詞在檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文中居第一位，內(nèi)容涉及信息資源產(chǎn)業(yè)化、信息資源增值、信息資源利用、信息資源配置等方面，如趙京（2013）《中國信息資源產(chǎn)業(yè)政策體系的優(yōu)化研究》[3]、洪華（2010）《我國個人信息資源戰(zhàn)略研究》[4]、宣小紅（2008）《中國信息資源市場的培育》[5]、周毅（2002）《信息資源宏觀配置管理研究》[6]。《國有檔案信息資源的多元化配置研究》（王運彬）關(guān)注學(xué)界普遍忽視的“國有檔案資源”，利用資源配置理念，解決建設(shè)怎樣的國有檔案信息資源、為誰建設(shè)國有檔案信息資源、如何分配國有檔案信息資源，其中蘊含檔案管理學(xué)、檔案館學(xué)、檔案利用學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等多門分支學(xué)科 [7]。

（2）電子政務(wù)與政府信息方面的研究。政府上網(wǎng)工程是中國邁入網(wǎng)絡(luò)化社會的第一步，運用現(xiàn)代信息技術(shù)將政府全面信息化，利用政府信息進(jìn)行機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)重組和業(yè)務(wù)流程再造。政府信息資源的開放利用為公民參與民主政治提供渠道，提高政府決策的科學(xué)性、民主性，塑造陽光親民的政府形象。

159篇博士論文中，“電子政務(wù)”作為關(guān)鍵詞多次出現(xiàn)，2002年國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過《關(guān)于我國電子政務(wù)建設(shè)指導(dǎo)意見》，對檔案學(xué)博士生選題具導(dǎo)向作用，武漢大學(xué)的廖如、馬東升、黃萃、楊道玲、王新才，中國人民大學(xué)的楊健、迪莉婭、唐思慧、陳偉、孟祥宏等博士生，對電子政務(wù)的信息安全問題、公共服務(wù)問題、政務(wù)信息資源共享問題深入研究。

2007年，國務(wù)院頒布第492號令《中華人民共和國政府信息公開條例》，規(guī)定“行政機(jī)關(guān)公開政府信息，應(yīng)當(dāng)遵循公正、公平、便民的原則”“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時、準(zhǔn)確地公開政府信息”[8]。檔案學(xué)博士論文選題受國家政策的影響，2007年、2008年中涉及政府信息或電子政務(wù)的博士論文有11篇之多，占這兩年論文總數(shù)的37.9%，涵蓋政府信息服務(wù)、政府信息資源和政府信息公開等，如，蔣冠（2008）《政府信息公開目標(biāo)取向研究》[9]、候衛(wèi)真（2008）《論政府信息化取向與信息能力構(gòu)建》[10]、譚必勇（2008）《政府信息資源的目錄控制研究》[11]、王少輝（2007）《我國政府信息公開制度研究》[12]。

（3）檔案學(xué)基礎(chǔ)理論方面的研究?！皺n案學(xué)”作為高頻關(guān)鍵詞，涉及檔案文化、檔案價值、文件運動、檔案學(xué)范式等。檔案學(xué)基礎(chǔ)理論研究力圖揭示檔案現(xiàn)象的本質(zhì)和規(guī)律，是豐富檔案學(xué)理論、完善檔案學(xué)科體系、指導(dǎo)檔案工作實踐的基礎(chǔ)。檔案學(xué)專業(yè)博士論文中，關(guān)于檔案學(xué)基礎(chǔ)理論的研究為檔案學(xué)的發(fā)展起到巨大的推動作用。邵華《檔案學(xué)的邏輯起點與學(xué)科建構(gòu)研究》引入邏輯起點概念，得出“文件”是檔案學(xué)的邏輯起點，要把文件納入檔案學(xué)研究對象的領(lǐng)域，從社會系統(tǒng)的宏觀角度梳理檔案學(xué)理論發(fā)展的歷史進(jìn)程，總結(jié)出檔案學(xué)理論發(fā)展經(jīng)歷文檔同一的文書管理時期、文檔分化的檔案管理制度化準(zhǔn)備時期、文檔分化的檔案學(xué)獨立與文檔統(tǒng)合的檔案學(xué)理論現(xiàn)代化發(fā)展時期[13]。高大偉《檔案學(xué)的元問題及可能的形而上》將檔案學(xué)與哲學(xué)相結(jié)合，研究檔案學(xué)價值、檔案學(xué)研究任務(wù)、影響檔案學(xué)發(fā)展的環(huán)境因素等學(xué)科元問題[14]。

3.2 研究領(lǐng)域分析。中國圖書館分類法以科學(xué)分類為基礎(chǔ)，知識體系完整、等級結(jié)構(gòu)清晰、邏輯概念嚴(yán)密，結(jié)合圖書資料的內(nèi)容和特點形成分類表，科學(xué)合理地劃分類目。根據(jù)中國圖書館分類法對159篇檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文歸類劃分，數(shù)據(jù)顯示檔案學(xué)博士論文研究范圍不局限于檔案學(xué)領(lǐng)域，涉及信息與傳播理論、國家行政管理、國家理論、圖書館學(xué)、管理學(xué)、情報學(xué)、企業(yè)經(jīng)濟(jì)、出版事業(yè)等多學(xué)科領(lǐng)域。

單一領(lǐng)域和多元跨領(lǐng)域有機(jī)結(jié)合。159篇檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文中，單一領(lǐng)域研究有141篇，占論文總數(shù)的88.68%，跨領(lǐng)域研究有18篇，占11.32%。多元跨領(lǐng)域研究涉及企業(yè)經(jīng)濟(jì)、圖書館學(xué)、信息傳播理論、新聞學(xué)、計算機(jī)應(yīng)用、文化理論、出版事業(yè)、國家行政管理、工業(yè)經(jīng)濟(jì)、旅游經(jīng)濟(jì)等，集中在中圖法G類（文化、科學(xué)、教育、體育）、D類（政治、法律）、F類（經(jīng)濟(jì)）、C類（社會科學(xué)總論）、TP類（自動化技術(shù)、計算機(jī)技術(shù)）、K類（歷史、地理）。檔案學(xué)博士論文呈現(xiàn)一定的跨領(lǐng)域性，與其他學(xué)科領(lǐng)域的交叉、滲透，能夠加強(qiáng)檔案學(xué)科與其他學(xué)科的融合，借鑒、吸收其他學(xué)科的知識，拓寬檔案學(xué)研究廣度，深化檔案學(xué)研究深度，推動檔案學(xué)科的進(jìn)一步發(fā)展。

檔案學(xué)專業(yè)博士論文跨領(lǐng)域研究要把握好尺度。一方面，“檔案學(xué)的研究對象、研究內(nèi)容和研究方法都具有綜合性的特征，可以從與之相關(guān)的鄰近學(xué)科的思想體系中汲取自身發(fā)展所需要的營養(yǎng)”[15]；另一方面，人們知識結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性，思維方式的延展性，學(xué)術(shù)視野的廣闊性，使得檔案學(xué)博士論文研究不局限于狹義檔案的小圈子里。誠然，他山之石可以攻玉，但是不能偏離檔案學(xué)研究的軌道，159篇檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文中存在與檔案學(xué)脫節(jié)的現(xiàn)象，博士學(xué)位論文為了求新、求異，對檔案有所“拋棄”，將這些論文歸為檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文有所牽強(qiáng)。

4 檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文特點

4.1 各校學(xué)科特色對論文選題起著導(dǎo)向作用。檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文選題具有明顯的院校差異性，博士學(xué)位論文選題體現(xiàn)各院校的檔案學(xué)專業(yè)特色、人才培養(yǎng)方向及專業(yè)定位?！爸袊嗣翊髮W(xué)的特色研究涉及基礎(chǔ)理論和應(yīng)用技術(shù)，云南大學(xué)設(shè)立民族歷史檔案整理與研究的博士招生方向，武漢大學(xué)檔案學(xué)的特色研究是政府信息?！盵16]云南大學(xué)檔案學(xué)博士論文中的70%是與民族檔案或歷史檔案有關(guān)，例如，《檔案學(xué)視野下的東巴古籍文獻(xiàn)遺產(chǎn)保護(hù)研究》（胡瑩）[17]、《云南少數(shù)民族檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)保護(hù)研究》（仝艷鋒） [18]、《云南傣族貝葉檔案保護(hù)研究》（黃梅） [19]。武漢大學(xué)的29篇論文中，18篇提及政府信息，占總數(shù)的一半以上，如政府信息服務(wù)創(chuàng)新、政府信息公開、政府信息資源管理等。

4.2 檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文選題豐富。檔案學(xué)專業(yè)博士學(xué)位論文選題具有創(chuàng)新性、豐富性、多元性，包含檔案學(xué)基礎(chǔ)理論、檔案宏觀管理理論、檔案現(xiàn)代化管理研究（信息化、現(xiàn)代化管理、數(shù)字檔案館、知識管理）、檔案開發(fā)利用（傳統(tǒng)檔案編纂、現(xiàn)代檔案信息資源開發(fā)研究）、檔案信息服務(wù)理論、檔案保護(hù)研究（保護(hù)史、記憶工程、信息安全保障）、檔案保護(hù)技術(shù)（特殊載體檔案保護(hù)研究、蟲害防治）、電子文件管理研究、檔案法律法規(guī)、政府信息公開等方面。

4.3 信息化方面的研究尤為突出?！靶畔①Y源”“檔案信息”作為關(guān)鍵詞在檔案學(xué)博士學(xué)位論文中出現(xiàn)的頻率最高；研究內(nèi)容的單一領(lǐng)域及跨領(lǐng)域研究中“信息與傳播理論”受到檔案學(xué)博士生的廣泛關(guān)注。信息論的創(chuàng)始人香農(nóng)認(rèn)為“信息是用來消除不確定性的東西”。信息資源與物質(zhì)資源相比，具有更大范圍上的共享性，優(yōu)化并整合信息資源能夠?qū)崿F(xiàn)信息的再生與增值。檔案作為一種原生的信息資源，對歷史活動真實地、可靠地予以記錄，承載著人類歷史、建構(gòu)著社會記憶，在國家政策制定和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中扮演著重要角色。

4.4 跨學(xué)科研究使檔案學(xué)煥發(fā)新生機(jī)。檔案學(xué)博士學(xué)位論文研究突破了傳統(tǒng)意義上檔案內(nèi)部的小圈子，將檔案學(xué)置于一個與社會政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展互聯(lián)互通的學(xué)術(shù)大環(huán)境中。研究內(nèi)容涉及信息與傳播理論、管理學(xué)、情報學(xué)、圖書館學(xué)、企業(yè)經(jīng)濟(jì)、計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和歷史文獻(xiàn)學(xué)等，體現(xiàn)出學(xué)科間的交融滲透。159篇論文中88.68%是單一領(lǐng)域的研究，說明檔案學(xué)要培養(yǎng)適應(yīng)信息發(fā)展浪潮，運用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、數(shù)字化技術(shù)來推進(jìn)檔案和檔案工作現(xiàn)代化進(jìn)程的高素質(zhì)人才，不斷關(guān)注大數(shù)據(jù)技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、云計算技術(shù)等新興技術(shù)，實現(xiàn)檔案學(xué)科的持續(xù)性發(fā)展。

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