“波浪式前進(jìn)”的政府與市場關(guān)系

李娉

摘 要 政府與市場的關(guān)系是公共管理研究的基礎(chǔ)性問題，在西方主要經(jīng)歷了初創(chuàng)階段、發(fā)展階段、擴(kuò)展階段，其演變的趨勢是神化市場—反思市場—審視政府，最新研究前沿問題是超越政府—市場二元結(jié)構(gòu)，尋找第三條道路來解決公共物品提供問題。西方政府與市場關(guān)系的演變遵循“波浪式前進(jìn)”的規(guī)律，政府與市場在資源配置中的強(qiáng)度此起彼伏。

關(guān)鍵詞 政府 市場 波浪式前進(jìn)

政府與市場是配置資源和協(xié)調(diào)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的兩種主要機(jī)制或制度安排。縱觀政府與市場關(guān)系的發(fā)展歷程，其大致經(jīng)歷了四個(gè)階段：16世紀(jì)中期～20世紀(jì)30年代的初創(chuàng)階段，20世紀(jì)30年代～70年代的發(fā)展階段，20世紀(jì)70年代～21世紀(jì)初的擴(kuò)展階段，以及21世紀(jì)至今的最近進(jìn)展。政府與市場關(guān)系發(fā)展的每個(gè)階段都有自己的代表人物，并呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。例如，初創(chuàng)階段的亞當(dāng)·斯密，發(fā)展階段的凱恩斯，擴(kuò)展階段的布坎南、安東尼·唐斯、弗里德曼、薩瓦斯、奧斯本和蓋布勒，還有研究政府與社會(huì)前沿問題的薩拉蒙等。

一、初創(chuàng)階段的主要特征

無論是重商主義，還是古典自由主義，初創(chuàng)階段的學(xué)者們首次認(rèn)識(shí)到政府與市場的關(guān)系，他們將其表述為國家與市場的關(guān)系。重商主義可以說是由國家主導(dǎo)的發(fā)展資本主義的計(jì)劃，而自由主義理論是自然產(chǎn)生的，亞當(dāng)·斯密《國富論》中的思想適應(yīng)了資本主義發(fā)展的需要。初創(chuàng)階段理論的主要特征有如下幾點(diǎn)：

第一，挖掘了市場的優(yōu)勢，使其成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要工具。市場是自然形成的，從傳統(tǒng)社會(huì)的物物交換，到后來貨幣的出現(xiàn)，只要人們有購買的欲望，市場就會(huì)自發(fā)出現(xiàn)。亞當(dāng)·斯密敏銳地看到這一點(diǎn)，認(rèn)為市場是萬能的，作為“看不見的手”，市場可以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。亞當(dāng)·斯密的這一觀點(diǎn)雖然有極端的成分，但他認(rèn)識(shí)到市場秩序可以自動(dòng)調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)生活的現(xiàn)實(shí)，并將這一現(xiàn)實(shí)系統(tǒng)地描繪了出來。

第二，自由主義對政府職能的界定并不全面。古典自由主義的觀點(diǎn)延伸到政治和法律領(lǐng)域，他們對政府職能進(jìn)行了明確的規(guī)定。無論是亞當(dāng)·斯密提出的“政府三職能說”，還是穆勒提出的“政府四職能說”，學(xué)者們認(rèn)識(shí)到政府的職能范圍是有限的，但初創(chuàng)階段的學(xué)者對政府職能的界定并不全面，僅僅局限在國家應(yīng)該保衛(wèi)公民安全的方面，并沒有指出政府在監(jiān)督市場、維護(hù)市場秩序中的作用。

二、發(fā)展階段的主要特征

發(fā)展階段的主要代表人物是庇古、凱恩斯和薩繆爾森等。在自由主義理論的引導(dǎo)下，資本主義空前發(fā)展，但也帶來了經(jīng)濟(jì)危機(jī)，這促使學(xué)者們開始反思市場、重視政府。庇古認(rèn)為國家的福利設(shè)施應(yīng)由政府提供，凱恩斯認(rèn)為政府有責(zé)任借助財(cái)政政策、貨幣政策等方式來干預(yù)市場，薩繆爾森認(rèn)為政府應(yīng)解決收入分配不合理性等問題。

發(fā)展階段思潮的總體特征是學(xué)者們認(rèn)識(shí)到政府干預(yù)的重要性，并對初創(chuàng)階段的政府職能界定進(jìn)行了擴(kuò)展，凱恩斯和薩繆爾森的論述更為詳細(xì)具體，具體到財(cái)政政策、貨幣政策、收入分配政策等，可以說是對初創(chuàng)階段的發(fā)展。在發(fā)展階段，政府與市場的職能劃分更加明確了。

三、擴(kuò)展階段的主要特征

擴(kuò)展階段，學(xué)者們的研究開始分化，研究取向和研究內(nèi)容也呈現(xiàn)多樣化的特點(diǎn)，主要思想分為三種：

其一，以自由至上為中心的研究取向。這類學(xué)者較為極端，認(rèn)為政府與市場間的關(guān)系是非此及彼的，他們否認(rèn)政府的一切作用，使得神化市場的觀點(diǎn)再次重現(xiàn)。

其二，以公共選擇為中心的研究取向。這類學(xué)者認(rèn)為公共物品由政府、市場二者提供都不完美，人們通過自組織的方式可以實(shí)現(xiàn)自主治理，這也就是公共選擇學(xué)派著名的“用腳投票”理論。布坎南、唐斯等人抓住了政府失敗這一關(guān)鍵點(diǎn)，成了公共選擇理論的基石。他們的觀點(diǎn)較為新穎，突破了政府—市場二元論的極端，找到了公共物品有效供給的第三條道路。

其三，以改革政府為中心的研究取向。這類學(xué)者認(rèn)為解決政府失敗的關(guān)鍵是改革政府。如何改革政府呢？適當(dāng)分權(quán)和放權(quán)是關(guān)鍵。政府應(yīng)該是“掌舵者”，而不是“劃槳者”；政府是公共物品的安排者，而不是生產(chǎn)者，通過合同外包、憑單制等方式將服務(wù)外包出去。

可以說，擴(kuò)展階段的思潮更為豐富，也更為理性。學(xué)者們在審視政府的過程中發(fā)展出更為創(chuàng)新的理論，有政府失敗理論、公共選擇理論、改革政府、民營化理論、第三方治理等眾多理論體系，他們致力于提升政府的工作效率，而不是一味地排斥政府或市場。他們開始尋求“中間道路”，認(rèn)為政府—市場二者不是非此即彼的關(guān)系，社會(huì)力量也可以加入到公共管理中，當(dāng)然，擴(kuò)展階段的學(xué)者對這一論斷的概括還不夠精致。

四、政府—市場關(guān)系演進(jìn)過程的總結(jié)與思考

政府—市場關(guān)系的演進(jìn)遵循著初創(chuàng)階段—發(fā)展階段—擴(kuò)展階段的軌跡，依據(jù)神化市場—反思市場與重視政府—審視政府—政府、市場二元結(jié)構(gòu)的打破的發(fā)展過程。

（一）政府與市場關(guān)系對立越來越小

政府與市場關(guān)系雖然是波浪式前進(jìn)的，但波動(dòng)范圍越來越小。例如，新自由主義主張的政府對市場的放任程度明顯小于古典自由主義時(shí)期，新自由主義強(qiáng)調(diào)的是提高政府效率，而不是摒棄政府?？梢哉f，隨著歷史的發(fā)展，支持政府的學(xué)者與支持市場的學(xué)者彼此吸收對方的優(yōu)點(diǎn)，促進(jìn)政府、市場二者的融合，對政府與市場關(guān)系的論述也更加理性。

（二）政府與市場關(guān)系研究取向趨于多樣化

初創(chuàng)階段的學(xué)說最少，僅有重商主義和古典自由主義；到了發(fā)展階段，主要有凱恩斯理論、薩繆爾森等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的理論；到了擴(kuò)展階段，則出現(xiàn)了不同的研究取向，有以自由至上為中心的研究取向，以公共選擇為中心的研究取向，以改革政府為中心的研究取向，代表人物有布坎南、奧斯特羅姆、唐斯等。他們的研究也更加具體，提出了政府失靈的原因、表現(xiàn)，并跳出政府—市場二元結(jié)構(gòu)，提出了公民自組織的道路，以解決公共池塘資源供給問題。

（作者單位為華北電力大學(xué)）

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