城市居民住戶調(diào)查抽樣框存在的缺陷及優(yōu)化策略分析

鄭大龍

摘要：抽樣框的設(shè)計(jì)在城市住戶抽樣調(diào)查中起著非常重要的作用，抽樣框的主體結(jié)構(gòu)以及所包含的內(nèi)容將決定住戶調(diào)查中抽樣設(shè)計(jì)的估計(jì)方案和類型，而且會(huì)直接影響到抽樣估計(jì)的精度。本文對(duì)城市居民住戶抽樣框設(shè)計(jì)展開(kāi)研究，分析現(xiàn)階段城市住戶調(diào)查抽樣框設(shè)計(jì)存在的缺陷及優(yōu)化策略，對(duì)抽樣框的設(shè)計(jì)方法進(jìn)行修正，提高樣本價(jià)值。

關(guān)鍵詞：抽樣調(diào)查；抽樣框；誤差；優(yōu)化；改良

城市居民抽樣調(diào)查是規(guī)模最大、調(diào)查范圍最廣的連續(xù)性的消費(fèi)行為與媒介接觸習(xí)慣的同源數(shù)據(jù)研究，一般每三年開(kāi)展一次。抽樣框的構(gòu)造會(huì)直接影響估計(jì)的準(zhǔn)確性，而抽樣框的構(gòu)造以及所涵蓋的信息將會(huì)決定城市居民住戶調(diào)查中估計(jì)思路的設(shè)計(jì)和整個(gè)方案的方向。

一、現(xiàn)階段城市住戶調(diào)查抽樣框存在的弊端

近幾年，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶動(dòng)了城市人口的增多，使其占人口總數(shù)比例上升。由此看出，導(dǎo)致城市住戶調(diào)查抽樣框難確定的主要因素之一是城市人口變化。城市人口變化的主要原因有三點(diǎn)：首先城市郊區(qū)范圍不斷擴(kuò)大，郊區(qū)是工業(yè)園的聚集地，從事工業(yè)成產(chǎn)的人口較多，而這部分人的生活特征也具有很強(qiáng)的代表性，導(dǎo)致分類模糊。其次是城市建設(shè)步伐加快，城市房地產(chǎn)行業(yè)快速發(fā)展，而且城區(qū)內(nèi)的道路建設(shè)、舊建筑群拆遷改建，使得城市規(guī)模不斷擴(kuò)大。最后一點(diǎn)是調(diào)查方案中，數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)困難，在統(tǒng)計(jì)戶口在外地的居民時(shí)，因?yàn)楣矐艏块T沒(méi)有統(tǒng)計(jì)，街道辦事處也沒(méi)有可參考的準(zhǔn)確數(shù)據(jù)，人口流動(dòng)快，總數(shù)變化量大。除此還應(yīng)該提到的是，城市人口調(diào)查資料是每三年更新一次，這導(dǎo)致調(diào)用的原有數(shù)據(jù)時(shí)間與調(diào)查時(shí)間又不匹配，從而得不到準(zhǔn)確的住戶數(shù)目，因此在構(gòu)造抽樣框時(shí)會(huì)有偏差。

在抽樣調(diào)查中，每一個(gè)環(huán)節(jié)的非抽樣誤差都是難以避免的，無(wú)論哪一個(gè)階段出現(xiàn)漏洞都有可能導(dǎo)致非抽樣誤差增加而使數(shù)據(jù)失真，控制誤差的關(guān)鍵便是控制非抽樣誤差，在城市居民住戶調(diào)查中，以下六點(diǎn)是導(dǎo)致出現(xiàn)非抽樣誤差的因素：

其一，當(dāng)今社會(huì)，貧富差距大，財(cái)富聚集化嚴(yán)重，許多住戶擁有多個(gè)住宅，這些住宅對(duì)應(yīng)多個(gè)地址，在調(diào)查數(shù)據(jù)中造成一對(duì)多的現(xiàn)象。在抽樣調(diào)查時(shí)，會(huì)破壞隨機(jī)抽樣中每個(gè)單一個(gè)體等概率抽取平衡體系，導(dǎo)致這些住戶被抽中的概率增大，如果這些住戶身上擁有某些特征值就會(huì)導(dǎo)致調(diào)查出現(xiàn)漏洞，產(chǎn)生非抽樣偏差。

其二，我國(guó)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步迅速發(fā)展，新城市的建設(shè)以及城市舊建筑群拆遷改造等項(xiàng)目增多，城市人口波動(dòng)大，抽樣調(diào)查對(duì)象的范圍變大，使得抽樣框的覆蓋率不能達(dá)到百分之百，調(diào)查對(duì)象不能完全被涵蓋，產(chǎn)生偏差。

其三，居民住戶抽樣框涵蓋非對(duì)象單位。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，城市流動(dòng)人口數(shù)量增多，例如農(nóng)村進(jìn)城務(wù)工人員很多，出租住房的情況也非常普遍，城市人口的大幅度變動(dòng)使得目標(biāo)對(duì)象整體發(fā)生變化，造成抽樣框中包含非整體對(duì)象單位。這樣的抽樣框顯然存在一定的缺陷。

其四，輔助信息在抽樣框設(shè)計(jì)中的作用被忽略，在我國(guó)實(shí)際抽樣框的編制中輔助信息的收集和利用沒(méi)有引起足夠的重視。在城市住戶調(diào)查中輔助信息的準(zhǔn)確性較差，有的數(shù)據(jù)沒(méi)有及時(shí)更新已經(jīng)過(guò)時(shí)，有些指標(biāo)之間的數(shù)據(jù)相互矛盾，使用這些輔助信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析必然會(huì)造成不準(zhǔn)確的抽樣調(diào)查結(jié)果。

其五，無(wú)意無(wú)回答誤差。有兩種情形，一種情況是調(diào)查對(duì)象沒(méi)有按規(guī)定填寫調(diào)查表并按時(shí)上交，另一種情況是沒(méi)有按照真實(shí)的情況或者自己意愿填來(lái)填寫調(diào)查表。前一種情況造成的原因有調(diào)查住戶生病、出差、探親訪友等等，后一種情況則是由于調(diào)查住戶的疏忽大意產(chǎn)生。對(duì)于這兩種情況下的無(wú)意無(wú)回答，都需要調(diào)查員經(jīng)常與調(diào)查住戶保持聯(lián)系，或者進(jìn)行回訪。在入戶調(diào)查中，調(diào)查員的素質(zhì)、責(zé)任心、訪問(wèn)技巧、溝通能力等都會(huì)使無(wú)回答現(xiàn)象發(fā)生。另外，由于我國(guó)部分城市的郊區(qū)地段，許多住戶的文化水平較低，從對(duì)統(tǒng)計(jì)工作的配合意識(shí)淡薄，統(tǒng)計(jì)法律、法規(guī)對(duì)與此次參與抽樣調(diào)查的對(duì)象而言，無(wú)法律效力。中國(guó)的法律中，統(tǒng)計(jì)部門對(duì)被調(diào)查者沒(méi)有實(shí)質(zhì)的法律約束力，使得這幾年調(diào)查工作的開(kāi)展都不是很順利，造成重要調(diào)查數(shù)據(jù)有偏差。

其六，抽樣框老化。抽樣框的老化包括其結(jié)構(gòu)的和包含內(nèi)容的老化。抽樣框的過(guò)時(shí)會(huì)導(dǎo)致調(diào)查中諸多問(wèn)題的出現(xiàn)，更新不及時(shí)會(huì)導(dǎo)致在城市住戶調(diào)查中產(chǎn)生較大的偏差。

二、城市住戶調(diào)查抽樣框缺陷的優(yōu)化策略

（一）對(duì)調(diào)查對(duì)象涵蓋不足的改良

1、重新界定目標(biāo)抽樣總體，把調(diào)查范圍擴(kuò)大。比如說(shuō)，現(xiàn)在隨著城市現(xiàn)代化格局的較大變化以及城市規(guī)模的擴(kuò)大，城市中有些大中型企業(yè)設(shè)在郊區(qū)，這些在郊區(qū)的企業(yè)雖然分布在城市的邊沿地帶，少受人們的關(guān)注，但是這些也是城市組成不可丟棄的一部分，能夠帶動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在這些企業(yè)工作的職員的庭活動(dòng)在抽樣調(diào)查時(shí)具有一定的代表性。在調(diào)查中涵蓋這些對(duì)象，會(huì)使樣本更具有代表性，估計(jì)值更加有價(jià)值，可為有關(guān)部門制定城市發(fā)展方向提供相關(guān)的有價(jià)值的資料。

2、把已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的丟失了的對(duì)象與原來(lái)抽樣框中單位重新組合。例如，城市在發(fā)展建設(shè)過(guò)程中，使新建住宅區(qū)不斷增加，但是抽樣框未能及時(shí)更新，使得原抽樣框目標(biāo)單位涵蓋不足，遺漏目標(biāo)總體住戶。對(duì)于這類漏洞，在沒(méi)有展開(kāi)調(diào)查前，對(duì)新增的小區(qū)設(shè)立專有的聯(lián)合方式。對(duì)于新增的住宅區(qū)，可以使它與最相近的小區(qū)相連接，如果最近的小區(qū)被抽中，那么就可以認(rèn)為新建小區(qū)被抽中，并接受相應(yīng)的調(diào)查。

3、對(duì)流動(dòng)人口建立單獨(dú)的抽樣框。由于城市郊區(qū)的鎮(zhèn)子逐漸城市化，工業(yè)發(fā)展業(yè)迅速，我國(guó)的人口流動(dòng)量大，速度快，進(jìn)入了最活躍的時(shí)期，人口的流動(dòng)趨勢(shì)主要是由農(nóng)村流向城市。而城市住戶調(diào)查的調(diào)查對(duì)象包括居住半年以上的住戶。我們可以對(duì)常住人口和流動(dòng)戶口分別建立對(duì)立的抽樣框，把兩個(gè)抽樣框結(jié)合起來(lái)使用，這樣就減少了人口流動(dòng)變化大造成的抽樣框偏差。

（二）對(duì)包含非調(diào)查對(duì)象總體單位的調(diào)整改良

1、利用有關(guān)信息調(diào)整。

2、對(duì)抽樣框進(jìn)行質(zhì)量檢查。

（三）針對(duì)無(wú)回答城市住戶的辦法

因?yàn)楝F(xiàn)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境更加的復(fù)雜，人們也改變了其配合意識(shí)，在城市住戶調(diào)查中，被調(diào)查者不愿提供所需要信息、不如實(shí)回答和拒訪的現(xiàn)象越來(lái)越多。處理無(wú)回答無(wú)響應(yīng)的調(diào)查住戶，如果不采用新的方法抽樣，沿用上下移動(dòng)的方法重抽樣本，就會(huì)使偏差變大，重抽樣本的數(shù)量變多，這會(huì)直接影響到抽樣調(diào)查的意義和隨機(jī)原理。解決這個(gè)問(wèn)題的辦法有以下四點(diǎn)：

1、對(duì)樣本進(jìn)行插補(bǔ)。重新抽取與無(wú)回答住戶的相似的住戶調(diào)查，按照原來(lái)的住戶信息類型進(jìn)行補(bǔ)插。

2、設(shè)計(jì)合理的調(diào)查問(wèn)卷。在調(diào)查中可以適當(dāng)?shù)恼{(diào)整問(wèn)卷，對(duì)實(shí)質(zhì)的敏感問(wèn)題作出合理的補(bǔ)充。問(wèn)卷不僅不要包裹實(shí)質(zhì)性的問(wèn)題，還需要設(shè)置一些問(wèn)題使他們具備調(diào)節(jié)，過(guò)濾，控制的特點(diǎn)。

3、提高調(diào)查員的素質(zhì)。建立健全調(diào)查體系，設(shè)置專門的機(jī)構(gòu)對(duì)調(diào)查者進(jìn)行培訓(xùn)，改善調(diào)查者的工作態(tài)度，明確調(diào)查的要求。以此來(lái)提高調(diào)查工作的質(zhì)量。

4、利用回歸模型來(lái)進(jìn)行推算。如果調(diào)查時(shí)間充足，不需要過(guò)于擔(dān)心預(yù)算，對(duì)無(wú)回答漏洞最好的改良方法就是進(jìn)行多次訪問(wèn)，直到被調(diào)查者能夠給出滿意的調(diào)查問(wèn)卷，但是如果條件不允許，我們可以利用回歸模型，利用輔助信息與缺失樣本項(xiàng)目的相關(guān)性，建立回歸模型，求出回歸值。

（四）針對(duì)抽樣框老化問(wèn)題采取的辦法

抽樣框的老化問(wèn)題是導(dǎo)致抽樣調(diào)查失真的關(guān)鍵所在，抽樣框的諸多缺陷都是因?yàn)槌闃涌驔](méi)有及時(shí)更新導(dǎo)致的，它會(huì)直接影響輔助信息的準(zhǔn)確性，使得目標(biāo)總體對(duì)象涵蓋量達(dá)不到指定的要求。因此，縮短對(duì)抽樣框的更新周期是很有必要的。首先抽樣框應(yīng)該根據(jù)最新的調(diào)查結(jié)果不斷更新。其次是充分利用地方統(tǒng)計(jì)部門對(duì)抽樣框進(jìn)行徹底清查，提高估計(jì)精度。（作者單位：山東省龍口市統(tǒng)計(jì)局）

參考文獻(xiàn)：

[1]方匡南，王斌會(huì).抽樣框誤差測(cè)量及其控制[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2007，（6）.