試論企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育

劉英

摘要：防范法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的營(yíng)造和培育。現(xiàn)從強(qiáng)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)的信念和意識(shí)、夯實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)文化建設(shè)基礎(chǔ)、內(nèi)化持續(xù)改進(jìn)的法律風(fēng)險(xiǎn)行為文化、加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化制度建設(shè)、開展法律風(fēng)險(xiǎn)防范的宣傳和教育等角度出發(fā)，制定培育企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)文化的重要措施，以期對(duì)企業(yè)的發(fā)展助力。

關(guān)鍵詞：企業(yè)；法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化；結(jié)構(gòu)；培育

中圖分類號(hào)：F275 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1005-913X（2016）05-0131-02

近年來，從張海、顧雛軍、黃光裕、嚴(yán)介和等商界名人到中航油、中儲(chǔ)棉、中國(guó)銀行、德隆系等名企都大案頻發(fā)，究其根本原因在于法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的缺失。隨著我國(guó)進(jìn)入了“高風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)階段”，當(dāng)前社會(huì)呈現(xiàn)為法治社會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的雙重表征。一些著名專家早有預(yù)言：21世紀(jì)的管理是文化管理。法治社會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)表征反饋到企業(yè)，必須重視企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的管理。但中國(guó)企業(yè)實(shí)踐中很少注重和提及企業(yè)文化中的法律風(fēng)險(xiǎn)因素。在理論界，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化研究也還是一片空白。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的研究與實(shí)踐是當(dāng)前企業(yè)界和理論界需認(rèn)真面對(duì)的問題。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的結(jié)構(gòu)及內(nèi)在機(jī)制分析

文化的發(fā)展有深層文化和淺層文化之分。文化的深層面表征為一種價(jià)值觀念、習(xí)俗、規(guī)范等，具有不易覺察、穩(wěn)定、抗變革等特性。文化的淺層面則表征為群體的物質(zhì)形態(tài)、行為方式，具有不穩(wěn)定、易變革、較易覺察等特性。從文化學(xué)研究的成果和文化層次來看，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化又可劃分為內(nèi)層、中層和表層三個(gè)基本層面。內(nèi)層為精神層，中層為制度層，表層為物質(zhì)層。這三個(gè)層面自內(nèi)向外逐層落實(shí)，層與層之間互相制約、互相關(guān)聯(lián)、互相滲透，有機(jī)地結(jié)合為法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理起著潛移默化的影響，如圖1。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的表層文化為法律風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)文化，稱為物質(zhì)層。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)文化是由一系列實(shí)物和服務(wù)，如那些可以通過感覺器官就能直接體察到的設(shè)施、人才、法律風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果、法律風(fēng)險(xiǎn)形象以及法律風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境等有形文化基因所組成的，是一個(gè)企業(yè)思想精神和行為特征在資源和環(huán)境上的集中反映。法律風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)文化往往能反映出一個(gè)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理理念、工作作風(fēng)、價(jià)值追求和精神風(fēng)貌，并折射出企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注度及追求程度，是形成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)文化其他層的物質(zhì)基礎(chǔ)。法律風(fēng)險(xiǎn)制度文化是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的中層文化，又稱制度層。它是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范目標(biāo)和企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略方針而制定和執(zhí)行的有關(guān)制度、規(guī)則、規(guī)范等，是企業(yè)對(duì)員工法律風(fēng)險(xiǎn)防范行為和組織行為進(jìn)行規(guī)范和約束的制度文化、規(guī)范文化，主要體現(xiàn)為防范法律風(fēng)險(xiǎn)所需的有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、工作制度以及有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、考核和激勵(lì)辦法等。法律風(fēng)險(xiǎn)制度文化只有嚴(yán)格遵守和實(shí)施才能使之變成一種自覺自律的文化特質(zhì)和行為規(guī)范。法律風(fēng)險(xiǎn)制度文化是精神層的規(guī)范性體現(xiàn)，對(duì)物質(zhì)層也具有保證的作用。法律風(fēng)險(xiǎn)精神文化是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的內(nèi)層文化，又稱為精神層。它是滲透于企業(yè)全體員工思想和心靈深處的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)形態(tài)，是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的核心和法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)的終極目標(biāo)，主要包括法律風(fēng)險(xiǎn)理念、宗旨、方針、目標(biāo)、態(tài)度以及價(jià)值觀、發(fā)展觀等方面。法律風(fēng)險(xiǎn)精神文化決定著企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的性質(zhì)與方向，對(duì)物質(zhì)層和制度層的形成起著決定性作用。法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的三個(gè)層次是緊密聯(lián)系、相互作用、相互影響的。物質(zhì)層是法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的外在表現(xiàn)和載體，是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的基礎(chǔ)，為精神層和制度層提供物質(zhì)保證。制度層是法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的中介，約束和規(guī)范著精神層及物質(zhì)層的建設(shè)；既是精神層的支撐和保障層，同時(shí)又是精神層的規(guī)范性表現(xiàn)；既是物質(zhì)層的引導(dǎo)和約束層，同時(shí)又是物質(zhì)層的保障。精神層是法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的核心和靈魂，是物質(zhì)層和制度層形成的思想基礎(chǔ)和動(dòng)力源泉，并通過制度層和物質(zhì)層的建設(shè)得以貫徹與落實(shí)。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化通過潛移默化的方式溝通企業(yè)員工的思想，使其對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范目標(biāo)、觀念、規(guī)范產(chǎn)生認(rèn)同感、責(zé)任感和作為一名員工的使命感和歸屬感，進(jìn)而使員工個(gè)人的思想感情和命運(yùn)同企業(yè)的前途與命運(yùn)緊密地聯(lián)系起來。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的培育可以采取如下措施。

（一）強(qiáng)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)的信念和意識(shí)

法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)是強(qiáng)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)的信念和意識(shí)，是培育企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的先決條件。法律風(fēng)險(xiǎn)信念和意識(shí)是人們對(duì)可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和覺悟，是一種面對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的主觀能動(dòng)性。因此，在工作實(shí)踐中要做到以下幾點(diǎn)：首先，企業(yè)管理者的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)對(duì)建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制起著重要作用，甚至是建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的關(guān)鍵。雖然企業(yè)管理者的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)正在得到逐步提高和加強(qiáng)，但相當(dāng)部分管理者的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)滯后，不能很好適應(yīng)企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。企業(yè)管理者在決策的時(shí)候往往忽視或者輕視了法律風(fēng)險(xiǎn)的存在，更注重速度和效率。而存在法律風(fēng)險(xiǎn)的速度和效率是沒有速度和效率的，不但達(dá)不到?jīng)Q策的預(yù)期目標(biāo)，而且還會(huì)造成不必要的損失，甚至給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來嚴(yán)重危害，導(dǎo)致企業(yè)走向衰落、倒閉。所以，培育企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化，必須強(qiáng)化企業(yè)管理者的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，由企業(yè)管理者自上而下形成整個(gè)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，從而促使企業(yè)建立起有效的法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化。其次，建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化，還必須注重培養(yǎng)企業(yè)員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。由于工作崗位的不同，發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的原因和結(jié)果也不盡相同。所以，對(duì)不同工作崗位的職工，必須有針對(duì)性地培養(yǎng)不同的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。只有企業(yè)管理者和全體職工都建立起法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中才可能減少和避免發(fā)生潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。而企業(yè)管理者和企業(yè)員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的樹立和強(qiáng)化，必須通過長(zhǎng)期和不間斷的法律培訓(xùn)教育來實(shí)施。

（二）夯實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)物質(zhì)文化建設(shè)基礎(chǔ)

企業(yè)物質(zhì)文化環(huán)境是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)的基礎(chǔ)工程，也是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化發(fā)展程度的直接反映和外在標(biāo)志。因此，企業(yè)應(yīng)該營(yíng)造有利于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)設(shè)施、人才資源，和優(yōu)美寬松的工作環(huán)境。這些物質(zhì)文化除了能滿足實(shí)用需要外，還應(yīng)該有一種包括法律風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值的追求、人文的關(guān)懷等精神因素在內(nèi)的文化底蘊(yùn)。物質(zhì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的建設(shè)，如企業(yè)品牌建設(shè)、人才隊(duì)伍建設(shè)、環(huán)境與廠容廠貌建設(shè)、技術(shù)與設(shè)備建設(shè)等，結(jié)合本企業(yè)的目標(biāo)、追求、廠風(fēng)等特點(diǎn)，整體規(guī)劃、系統(tǒng)設(shè)計(jì)，使企業(yè)的物質(zhì)層法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)與制度層法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)、精神層法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)相互協(xié)調(diào)、相互促進(jìn)。要以優(yōu)質(zhì)的企業(yè)品牌形象、優(yōu)秀的人才力量、優(yōu)良的基礎(chǔ)設(shè)施、良好的法律風(fēng)險(xiǎn)防范風(fēng)貌和經(jīng)營(yíng)環(huán)境來保證企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

（三）內(nèi)化為持續(xù)改進(jìn)的法律風(fēng)險(xiǎn)行為文化

法律風(fēng)險(xiǎn)行為文化是企業(yè)成員的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)在實(shí)際行動(dòng)中的體現(xiàn)。行為文化促使企業(yè)及員工積極參與企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，把有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)理念、認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)化為行動(dòng)，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范目標(biāo)而努力。培養(yǎng)法律風(fēng)險(xiǎn)行為文化，首先，企業(yè)應(yīng)組織建構(gòu)必須有利于法律風(fēng)險(xiǎn)防范，基于法律風(fēng)險(xiǎn)的重新認(rèn)識(shí)，積極創(chuàng)新法律風(fēng)險(xiǎn)管理體制，建立法律風(fēng)險(xiǎn)控制的管理體系。如建立總法律顧問體制，法律事務(wù)工作機(jī)構(gòu)，聘請(qǐng)法律人才并保證其履行相應(yīng)的工作職責(zé)等。其次，進(jìn)行企業(yè)流程改造——外部“法”與內(nèi)部“流”的融合，即根據(jù)法律要求，對(duì)本企業(yè)的價(jià)值鏈流程進(jìn)行全面梳理和優(yōu)化重組，并借助計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)將與涉法律風(fēng)險(xiǎn)的流程予以固化和優(yōu)化。最后，在員工層面上，對(duì)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)觀念和目標(biāo)進(jìn)行深入了解，時(shí)刻把法律風(fēng)險(xiǎn)防范作為自身的理念并將其融入到自身的生產(chǎn)管理活動(dòng)中；應(yīng)積極參與企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作，把自己的理念融入到企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)和文化中；應(yīng)積極參加各類進(jìn)修和培訓(xùn)，不斷追求自我成長(zhǎng)和自我發(fā)展，從而促進(jìn)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理取得成效。

（四）加強(qiáng)制度建設(shè)，形成利于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的制度體系

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)制度文化是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)而對(duì)其員工行為提出的規(guī)范化與程序化的要求，它具有長(zhǎng)期性、強(qiáng)制性、穩(wěn)定性和基礎(chǔ)性等特點(diǎn)。當(dāng)制度的內(nèi)涵被員工的內(nèi)心認(rèn)同并自覺維護(hù)與遵守而形成習(xí)慣時(shí)，制度便凝聚升華為一種規(guī)范文化。規(guī)范完善企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，守法經(jīng)營(yíng)，是建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的重要內(nèi)容。首先，企業(yè)必須根據(jù)自身參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)外部環(huán)境，對(duì)涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的重要事項(xiàng)，以企業(yè)規(guī)章制度的形式對(duì)事前預(yù)防、事中控制和事后補(bǔ)救作出明確規(guī)定。建立和完善企業(yè)規(guī)章制度，理順企業(yè)內(nèi)部關(guān)系，明確責(zé)任，保證企業(yè)重要事項(xiàng)有章可循，最大可能避免因規(guī)章制度，尤其是合同管理制度和勞動(dòng)規(guī)章制度的不健全引發(fā)各種法律風(fēng)險(xiǎn)。其次，對(duì)于企業(yè)規(guī)章制度要嚴(yán)格執(zhí)行，并根據(jù)企業(yè)的發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的變化，適時(shí)作出相應(yīng)的修改，保證企業(yè)規(guī)章制度合理合法并適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。再次，一定要堅(jiān)持守法經(jīng)營(yíng)的基本理念，培育良好的法制文化。企業(yè)可以在不違反法律的前提下利用法律提供的運(yùn)作空間實(shí)現(xiàn)其利益的最大化，但若其放棄了守法經(jīng)營(yíng)的基本理念，那么其受到法律的懲罰和制裁便成為遲早的事情。

（五）開展法律風(fēng)險(xiǎn)防范的宣傳和教育

在法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化培育過程中，人的因素起著決定性作用。加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的宣傳和教育，不斷提高企業(yè)員工和全體管理人員的法律素質(zhì)是建設(shè)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理文化的基本保證。因此，應(yīng)該對(duì)員工進(jìn)行深入、廣泛的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、法律風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)和技能等教育，使全體企業(yè)員工形成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的自覺行為。結(jié)合“六五”普法，全面開展法律風(fēng)險(xiǎn)防控等法制宣傳教育。通過多種形式加強(qiáng)宣傳培育法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，通過與普法宣傳教育活動(dòng)相結(jié)合，專題性開展法律風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育，以及與日常工作相結(jié)合，針對(duì)性開展法律風(fēng)險(xiǎn)防控宣傳教育等方式，進(jìn)行正反兩方面的法律風(fēng)險(xiǎn)防控案例教育，使法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)深入人心。通過文化環(huán)境對(duì)人的影響來提高企業(yè)員工關(guān)心企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)、提升法律風(fēng)險(xiǎn)的防范能力，從而營(yíng)造利于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的文化氛圍。

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