垂直專業(yè)化水平、垂直專業(yè)化變化與中國工業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率

潘閩 張自然 班玲

摘要：文章測算了1997年至2011年中國工業(yè)分行業(yè)垂直專業(yè)化水平、垂直專業(yè)化變化和全要素生產(chǎn)率，并把垂直專業(yè)化水平和垂直專業(yè)化變化按照高低分別分成三個檔次和四個檔次，研究了不用垂直專業(yè)化水平檔次、不同垂直專業(yè)化變化檔次以及同一垂直專業(yè)化水平檔次不同垂直專業(yè)化變化檔次和同一垂直專業(yè)化變化檔次不同垂直專業(yè)化水平檔次的工業(yè)分行業(yè)全要素生產(chǎn)率變化。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：垂直專業(yè)化水平越高的行業(yè)全要素生產(chǎn)率提高越緩慢，垂直專業(yè)化變化與全要素生產(chǎn)率提高呈現(xiàn)不規(guī)律的關系，同一垂直專業(yè)化變化檔次垂直專業(yè)化水平越低則全要素生產(chǎn)率提高越快；垂直專業(yè)化變化對全要素生產(chǎn)率提高的作用只有在結(jié)合垂直專業(yè)化水平考察時才有意義。

關鍵詞：垂直專業(yè)化水平；垂直專業(yè)化變化；全要素生產(chǎn)率；工業(yè)行業(yè)

一、 引言

當前經(jīng)濟全球化的突出特點是分工深入到生產(chǎn)工序?qū)用?，生產(chǎn)過程被分割為若干獨立的階段，分散到不同國家進行，即所謂的“垂直專業(yè)化”。目前，垂直專業(yè)化已經(jīng)成為世界各國參與生產(chǎn)全球化的主要方式，因此，垂直專業(yè)化的利益受到越來越廣泛的關注，其中一個重要方面是垂直專業(yè)化在多大程度上促進了參與國全要素生產(chǎn)率的提高，特別是發(fā)展中國家的全要素生產(chǎn)率。

國內(nèi)對垂直專業(yè)化與全要素生產(chǎn)率提高進行了較多的研究（姚志毅，2010；王玉燕，2014；王中華，2009；戴魁早，2011；張秋菊，2009；肖文，2010；沈春苗，2016）。但是，現(xiàn)有的文獻在實證模型設定上涉及垂直專業(yè)化的解釋變量通常只設置垂直專業(yè)化的變化，這隱含著全要素生產(chǎn)率只受垂直專業(yè)化變化影響的假定。本文認為，變量的變化并不能全面解釋事物的變化，同樣的變化在變量自身水平不同時的作用也會不同。有鑒于此，本文利用世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（WIOD）測算了中國1997年～2011年16個生產(chǎn)行業(yè)的垂直專業(yè)化水平（VSS），根據(jù)測算結(jié)果將16個行業(yè)的垂直專業(yè)化水平從高到低分成三個檔次，并根據(jù)VSS均值的變化率將這些行業(yè)的垂直專業(yè)化變化從高到低分成四個檔次，考察垂直專業(yè)化水平和垂直專業(yè)化變化對全要素生產(chǎn)率的影響。

二、 測算方法、數(shù)據(jù)來源及處理

1. 測算方法。

（1）垂直專業(yè)化測算。垂直專業(yè)化的測算主要有幾種方法：以零部件貿(mào)易比重測算、以加工貿(mào)易比重測算、以中間品貿(mào)易比重測算）以及投入產(chǎn)出法（Hummels，2001）。以零部件和中間品貿(mào)易比重測算的缺陷在于零部件和中間產(chǎn)品與最終產(chǎn)品不易區(qū)分且現(xiàn)有的統(tǒng)計數(shù)據(jù)不夠完善，計算結(jié)果只能是近似，而以加工貿(mào)易比重測算則需要假設加工貿(mào)易只出口中間產(chǎn)品，與現(xiàn)實貼近的程度較低。因此，目前測算垂直專業(yè)化使用較多的是投入產(chǎn)出法。Hummels將垂直專業(yè)化定義為進口中間產(chǎn)品在出口中所占的比重。

分行業(yè)出口的垂直專業(yè)化：

VSS≡uAM[I-AD]-1（1）

式（1）中u為元素為1的1×n維向量，AM為進口的中間產(chǎn)品的依存系數(shù)矩陣，I為n×n 階單位矩陣，AD為國內(nèi)消耗系數(shù)矩陣，[I-AD]-1為里昂惕夫逆，計算結(jié)果VSS為1×n維向量，其中的元素代表了對應位置上行業(yè)出口的垂直專業(yè)化水平。

（2）技術進步測算。Farrell 等（Farrell et al.，1994）引入數(shù)據(jù)包絡分析法（DEA）構建了用來測算技術進步（全要素生產(chǎn)率）、技術變化和技術效率的非參數(shù)Malmquist指數(shù)法，該方法的優(yōu)點在于不需要對生產(chǎn)函數(shù)和無效率項分布進行假設和對參數(shù)進行估計，限制較少，適用面廣。因此，本文使用Malmquist指數(shù)法測度全要素生產(chǎn)率。Malmquist指數(shù)指的是相鄰兩時期距離函數(shù)的幾何平均數(shù)：

式（2）中Dti（·）為距離函數(shù)，xt、yt為生產(chǎn)投入。

2. 數(shù)據(jù)來源及處理。本文測算垂直專業(yè)化的數(shù)據(jù)來源于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫（WIOD）。WIOD是通過整合各國官方發(fā)布的投入產(chǎn)出表和多國雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)，在SNA框架下構建的，涵蓋27個歐盟成員國、其它13個主要經(jīng)濟體以及世界其它地區(qū)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫，時間跨度為1995年至2011年，其行業(yè)按照生產(chǎn)行為分類標準（ISIC REV. 3.1）區(qū)分為16個生產(chǎn)部門和19個服務部門。本文使用世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫測算垂直專業(yè)化是基于以下兩個考慮：一是目前主要的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫中只有WIOD的時間是連續(xù)的，連續(xù)時間更有利于觀察變量的變化趨勢；二是WIOD的投入產(chǎn)出表由權威人士編制，數(shù)據(jù)質(zhì)量更可靠。測算全要素生產(chǎn)率所使用的產(chǎn)出和投入數(shù)據(jù)主要來源于各年份《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》。

本文的數(shù)據(jù)處理包括兩個步驟：一是通過統(tǒng)計年鑒整理出按照中國國家標準劃分的工業(yè)分行業(yè)投入和產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，二是將國家標準與WIOD的行業(yè)劃分標準對照，將上一步得到的數(shù)據(jù)歸并到WIOD的16個生產(chǎn)行業(yè)中。工業(yè)分行業(yè)投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)的整理仿照陳詩一的做法（陳詩一，2011）?！吨袊I(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》的工業(yè)行業(yè)劃分在2003年以前是依照舊的《國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準》 （GB/ T4754），包括37個中類行業(yè)，而2003年以后則是按照2002年修訂的新版《國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準》（GB/ T4754-2002），包括39個種類行業(yè)。因為WIOD中沒有相應的行業(yè)對應，本文將2003年以前的“木材及竹材采運業(yè)”（行業(yè)代碼11）與2003年以后的“木材及竹材采運業(yè)”（行業(yè)代碼11）、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)（行業(yè)代碼43）以及其他制造業(yè) （行業(yè)代碼42）的數(shù)據(jù)剔除，將工業(yè)行業(yè)中類數(shù)目調(diào)整為36個，在此基礎上整理了1997年～2011年調(diào)整后的工業(yè)行業(yè)的增加值、勞動和資本數(shù)據(jù)。

（1）工業(yè)增加值。與WIOD時間對應的《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》提供了1996年、1997年、1999年～2003年、2005年～2011年按當年價格計算的工業(yè)分行業(yè)增加值數(shù)額。本文使用《中國城市（鎮(zhèn)）生活與價格年鑒》的分行業(yè)工業(yè)品出廠價格指數(shù)把各年份的分行業(yè)工業(yè)增加值折算為以1997年為基年的不變價格分工業(yè)行業(yè)增加值。1998年和2004年的數(shù)據(jù)以這兩個年份前后兩年的均值替代。2008年以后各年份的中類行業(yè)分行業(yè)工業(yè)增加值計算先使用《中國統(tǒng)計年鑒》中各大類工業(yè)行業(yè)增加值經(jīng)過價格調(diào)整后的數(shù)據(jù)計算出各年份工業(yè)行業(yè)大類增加值的增長率，再以中類行業(yè)2007年的工業(yè)增加值數(shù)額依次乘以各年份大類工業(yè)行業(yè)增加值的增長率得到。

（2）勞動。1996年～2012年《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》提供了1996年、1997年、1999年～2003年、2005年～2011年的工業(yè)分行業(yè)從業(yè)人員年（職工）平均人數(shù)。1998年的數(shù)據(jù)使用前后兩年的均值替代，2004年的數(shù)據(jù)使用《2005年中國勞動統(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)補齊。

（3）資本。資本數(shù)據(jù)的處理分成個四步驟。一是構造固定資產(chǎn)投資序列。1996年～2012年《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》提供了1996年、1997年、1999年～2003年的工業(yè)分行業(yè)國有經(jīng)濟基本建設、更新改造投資的新增固定資產(chǎn)和2005年～2011年工業(yè)分行業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資的新增數(shù)額。仿照陳詩一的做法，本文以1996年、1997年、1999年～2003年工業(yè)分行業(yè)國有經(jīng)濟基本建設、更新改造投資的新增固定資產(chǎn)之和作為國有經(jīng)濟固定資產(chǎn)投資數(shù)額，再利用《中國統(tǒng)計年鑒》的相應年份全行業(yè)國有經(jīng)濟和全社會固定資產(chǎn)投資的數(shù)據(jù)計算出當年全行業(yè)國有經(jīng)濟固定資產(chǎn)投資占全社會固定資產(chǎn)投資的比例，以當年工業(yè)分行業(yè)國有經(jīng)濟固定資產(chǎn)投資數(shù)額除以這個比例作為當年工業(yè)分行業(yè)的全社會固定資產(chǎn)投資數(shù)額。2005年～2011年則直接使用工業(yè)分行業(yè)城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資中的新增數(shù)額作為全社會固定資產(chǎn)投資數(shù)額。接下來使用《中國城市（鎮(zhèn)）生活與價格年鑒》的原材料、燃料、動力購進價格分類指數(shù)將上面得到的工業(yè)分行業(yè)固定資產(chǎn)投資折算為以1997年為基年的不變價格工行分行業(yè)固定資產(chǎn)投資。二是確定初始資本存量。仿照陳詩一的做法，本文以工業(yè)分行業(yè)固定資產(chǎn)投資凈值作為初始資本存量，因為1996年～2012年《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》中固定資產(chǎn)投資凈值有記載的最早的年份是1997年，因此本文以1997年工業(yè)分行業(yè)固定資產(chǎn)投資凈值作為初始資本存量。三是計算折舊率。折舊率的計算公式為：

折舊率t=本年折舊t/固定資產(chǎn)原值t-1（3）

本年折舊t=累計折舊t-累計折舊t-1（4）

累計折舊t=固定資產(chǎn)凈值t-固定資產(chǎn)凈值t-1（5）

1996年～2012年《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》提供了2001年～2007年工業(yè)分行業(yè)本年折舊數(shù)額以及2001年～2011年的工業(yè)分行業(yè)累計折舊數(shù)額，其中2004年的數(shù)據(jù)缺失，使用前后兩年的均值替代，這樣就可以直接得到或使用式（4）計算得到2001年～2011年工業(yè)分行業(yè)本年折舊數(shù)額。1996年～2012年《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》還提供了1999年～2003年、2005年～2010年工業(yè)分行業(yè)固定資產(chǎn)凈值數(shù)額，1996年、1997年、2011年工業(yè)分行業(yè)固定資產(chǎn)合計數(shù)額以及1996年、1997年、1999年～2003年、2005年～2011年工業(yè)分行業(yè)固定資產(chǎn)原價數(shù)額。以1996年、1997年、2011年工業(yè)分行業(yè)固定資產(chǎn)合計替代當年工業(yè)分行業(yè)固定資產(chǎn)凈值，1998年和2004年的工業(yè)分行業(yè)固定資產(chǎn)凈值以前后兩年的均值替代，得到1997年～2011年工業(yè)分行業(yè)固定資產(chǎn)凈值序列，再使用式（5） 和式（4）計算出1997年～2000年工業(yè)分行業(yè)本年折舊數(shù)額，得到完整的1997年～2011年工業(yè)分行業(yè)本年折舊序列。1998年工業(yè)分行業(yè)固定資產(chǎn)原價以前后兩年的均值替代，2004年工業(yè)分行業(yè)固定資產(chǎn)原價使用《2005年中國統(tǒng)計年鑒》補全，使用式（3計算出各年份工業(yè)分行業(yè)的折舊率。四是計算資本存量。使用以上計算好的數(shù)據(jù)利用（6）得到。

資本存量t=可比全口徑投資額t+（1-固定資產(chǎn)凈值t）×資本存量t-1（6）

三、 垂直專業(yè)化測算結(jié)果及分類

本文使用Matlab7.0測算了1997年～2011年中國工業(yè)16個行業(yè)分行業(yè)垂直專業(yè)化水平，在此基礎上計算了各行業(yè)vss所有年份均值和五年均值以及前后五年均值的變化率，把各行業(yè)垂直專業(yè)化水平按照所有年份均值從高到低區(qū)分為三個檔次，用VSS所有年份均值最高值減去最低值除以3作為各檔次間的平均變化幅度，均值位于從最高值到減去一倍這個幅度之間屬于（1）檔，位于最高值減去一倍這個幅度到減去兩倍這個幅度之間屬于（2）檔，（3）檔類推；使用類似的方法以前后五年均值的變化率將各行業(yè)垂直專業(yè)化變化從高到低區(qū)分為（Ⅰ）、（Ⅱ）、（Ⅲ）、（Ⅳ）四個檔次（表1）。測算結(jié)果為：按垂直專業(yè)化水平區(qū)分，檔次為（1）的行業(yè)為：煤炭煉油和核燃料制品業(yè)、電子和光學設備制造業(yè)；檔次為（2）的行業(yè)為：紡織原料及其制品業(yè)、皮革制品和鞋類制品業(yè)、化學原料及其制品業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、基礎金屬制品和合金制品業(yè)、機械設備制造業(yè)、運輸設備制造業(yè)；檔次為（3）的行業(yè)為：采礦和采石業(yè)、食品、飲料制造和煙草加工業(yè)、木材及其制品業(yè)、紙制品和印刷出版業(yè)、其他非金屬礦物制品業(yè)、其他制造業(yè)和回收業(yè)以及電力、燃氣和水供應業(yè)。按垂直專業(yè)化變化區(qū)分，檔次為（Ⅰ）的行業(yè)為：采礦和采石業(yè)、煤炭煉油和核燃料制品業(yè)、基礎金屬制品和合金制品業(yè)、電力、燃氣和水供應業(yè)；檔次為（Ⅱ）的行業(yè)為：食品、飲料制造和煙草加工業(yè)、化學原料及其制品業(yè)、其他非金屬礦物制品業(yè)、機械設備制造業(yè)、運輸設備制造業(yè)；檔次為（Ⅲ）的行業(yè)為：木材及其制品業(yè)、紙制品和印刷出版業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、電子和光學設備制造業(yè)、其他制造業(yè)和回收業(yè)；檔次為（Ⅳ）的行業(yè)為：紡織原料及其制品業(yè)、皮革制品和鞋類制品業(yè)。

四、 垂直專業(yè)化水平、垂直專業(yè)化變化與工業(yè)分行業(yè)全要素生產(chǎn)率關系分析

本文使用DEAP-xp1測算了1997年～2011年中國工業(yè)16個行業(yè)分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率。首先把樣本按照垂直專業(yè)化水平的三個檔次（1）、（2）、（3）把樣本分成三份，計算每份樣本各年份的全要素生產(chǎn)率行業(yè)均值。因為以上計算的全要素生產(chǎn)率行業(yè)均值為變化比率，為便于觀察，令1997年的全要素生產(chǎn)率的行業(yè)均值均為1，把各年份全要素生產(chǎn)率行業(yè)變化比率換算為以1997年為基期的水平值。比較不同垂直專業(yè)化程度檔次的全要素生產(chǎn)率可以發(fā)現(xiàn)，垂直專業(yè)化程度越高的行業(yè)全要素生產(chǎn)率提高越緩慢。其中檔次為（1）的行業(yè)最后5年與最初5年相比全要素生產(chǎn)率變化為負；檔次為（2）的行業(yè)最后5年與最初5年相比全要素生產(chǎn)率提高幅度為正；檔次為（3）的行業(yè)垂直專業(yè)化變化最后5年與最初5年相比全要素生產(chǎn)率提高幅度則高于檔次為 （2）的行業(yè)。本文認為，垂直專業(yè)化確實提高了中國工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率，但是垂直專業(yè)化水平越高，全要素生產(chǎn)率達到比較高的水平，進一步提高就越來越受到限制。這里存在兩種可能的情形：一是垂直專業(yè)化自身的邊際效應遞減，二是這個時候不論采取什么手段提高全要素生產(chǎn)率，作用都是有限的。

接下來把樣本按照垂直專業(yè)化變化的四個檔次（Ⅰ）、（Ⅱ）、（Ⅲ）、（Ⅳ）分成四份，比較不同垂直專業(yè)化變化檔次的全要素生產(chǎn)率可以發(fā)現(xiàn)，垂直專業(yè)化變化水平與行業(yè)的技術進步呈現(xiàn)不規(guī)律的關系。其中檔次為（Ⅰ）的行業(yè)最后5年與最初5年相比全要素生產(chǎn)率提高幅度較大，檔次為（Ⅱ）的行業(yè)最后5年與最初5年相比全要素生產(chǎn)率提高幅度則有所下降，檔次為（Ⅲ）的行業(yè)最后5年與最初5年相比全要素生產(chǎn)率提高幅度則再次提高，與檔次為（Ⅰ）的行業(yè)的提高幅度基本持平，檔次為（Ⅳ）的行業(yè)的全要素生產(chǎn)率的提高幅度再次下降，為4個檔次中最低。

再下來按照行業(yè)的垂直專業(yè)化檔次和垂直專業(yè)化變化檔次將計算結(jié)果樣本分為9份，可以發(fā)現(xiàn)，垂直專業(yè)化程度為同一檔次的行業(yè)的全要素生產(chǎn)率與垂直專業(yè)化變化程度呈現(xiàn)不規(guī)律的關系（（1）、 （2）、（3）每個檔次中（Ⅰ）、（Ⅱ）、（Ⅲ）、（Ⅳ）檔次的比較），垂直專業(yè)化變化程度為同一檔次的行業(yè)中垂直專業(yè)化程度越低全要素生產(chǎn)率提高越快（（Ⅰ）檔中的（（1）、（2）、（3）檔次、（Ⅱ）檔中的（（1）、（2）、（3）檔次和（Ⅲ）檔中的 （2）、（3）檔次的比較）。這進一步印證了前述全要素生產(chǎn)率提高的潛力與垂直專業(yè)化水平負相關的結(jié)論并一定程度上支持了低端鎖定。

五、 結(jié)論

本文通過計算1997年～2011年中國工業(yè)分行業(yè)垂直專業(yè)化水平、垂直專業(yè)化變化和全要素生產(chǎn)率，比較了不同垂直專業(yè)化檔次、不同垂直專業(yè)化變化檔次，以及同一垂直專業(yè)化檔次不同垂直專業(yè)化變化檔次和同一垂直專業(yè)化變化檔次不同垂直專業(yè)化檔次的工業(yè)分行業(yè)全要素生產(chǎn)率變化。研究發(fā)現(xiàn)，垂直專業(yè)化水平越高的行業(yè)全要素生產(chǎn)率提高越緩慢，垂直專業(yè)化變化與全要素生產(chǎn)率提高呈現(xiàn)不規(guī)律的關系，同一垂直專業(yè)化變化檔次垂直專業(yè)化水平越低的行業(yè)全要素生產(chǎn)率提高越快。本文認為，垂直專業(yè)化變化與全要素生產(chǎn)率提高的關系只有結(jié)合垂直專業(yè)化水平考察時才有意義。造成垂直專業(yè)化水平越高全要素生產(chǎn)率提高越慢的原因有兩個：一是垂直專業(yè)化水平高的行業(yè)本來全要素生產(chǎn)率水平就已經(jīng)很高了，這個時候不論采取什么樣的方式提高全要素生產(chǎn)率，潛力都已經(jīng)非常有限；二是垂直專業(yè)化水平本身的變化對全要素生產(chǎn)率的提高的作用隨著垂直專業(yè)化水平的提高全要素生產(chǎn)率水平越來越高而遞減。區(qū)分這兩個原因，有助于區(qū)分低端鎖定是由什么造成的，同時也有助于采取適當?shù)姆绞教岣呷厣a(chǎn)率。

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基金項目：國家社會科學基金項目（項目號：15AJL013）。

作者簡介：張自然（1972-），男，漢族，湖北省麻城市人，中國社會科學院經(jīng)濟學博士，中國社會科學院經(jīng)濟研究所研究員，研究方向為城市化、技術進步與經(jīng)濟增長；潘閩（1976-），男，漢族，福建省長樂市人，對外經(jīng)濟貿(mào)易大學國際經(jīng)濟貿(mào)易學院博士生，貴州師范學院講師，研究方向為國際貿(mào)易理論與政策；班玲（1976-），女，漢族，河北省唐山市人，北京科技經(jīng)營管理學院講師，研究方向為國際貿(mào)易理論與政策。

收稿日期：2016-09-11。