我國(guó)快遞行業(yè)治理研究的回顧與展望

陳偉　吳宗法

摘要：快遞業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要性與日俱增，但目前快遞服務(wù)的水平還難以令消費(fèi)者滿意。為此，各級(jí)政府部門出臺(tái)了多項(xiàng)政策法規(guī)進(jìn)行規(guī)范，但是效果依然不理想。關(guān)于如何提高快遞業(yè)服務(wù)水平的相關(guān)研究較為豐富，可以歸納為快遞業(yè)現(xiàn)存問(wèn)題及對(duì)策、快遞企業(yè)內(nèi)部治理（微觀層面）和快遞行業(yè)規(guī)制（宏觀層面）三種類型。值得關(guān)注的是，快遞業(yè)的獨(dú)特性并未引起學(xué)界的足夠重視，快遞行業(yè)治理問(wèn)題還存在許多潛在的研究機(jī)會(huì)。

關(guān)鍵詞：快遞；委托代理；加盟式快遞；行業(yè)規(guī)制

一、 引言

快遞服務(wù)是指“快速收寄、運(yùn)輸、投遞單獨(dú)封裝的、有名址的快件或其他不需儲(chǔ)存的物品，按承諾時(shí)限遞送到收件人或指定地點(diǎn)、并獲得簽收的寄遞服務(wù)”?！蛾P(guān)于促進(jìn)快遞業(yè)發(fā)展的若干意見(jiàn)（國(guó)發(fā)〔2015〕61號(hào)）》指出“快遞業(yè)是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重要組成部分，是推動(dòng)流通方式轉(zhuǎn)型、促進(jìn)消費(fèi)升級(jí)的現(xiàn)代化先導(dǎo)性產(chǎn)業(yè)”。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)特別是電子商務(wù)的快速發(fā)展，快遞業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要性日益增長(zhǎng)。但是，快遞業(yè)在高速成長(zhǎng)過(guò)程中，不可避免地會(huì)產(chǎn)生許多問(wèn)題，比如配送服務(wù)水平低劣、包裹丟失、野蠻分揀等等。為此，國(guó)務(wù)院及各部委多次印發(fā)指導(dǎo)文件，但快遞業(yè)的服務(wù)水平依然難以令消費(fèi)者滿意。

為了促進(jìn)我國(guó)快遞服務(wù)質(zhì)量的提升，學(xué)者們對(duì)快遞行業(yè)的治理問(wèn)題開(kāi)展了一些研究，這些研究可以分為快遞企業(yè)內(nèi)部治理（微觀層面）和快遞行業(yè)規(guī)制（宏觀層面）兩個(gè)層面。由于相關(guān)研究涉及的主題和采用的研究方法較多，為方便后續(xù)研究的開(kāi)展，本文試圖從以上兩個(gè)層面（微觀和宏觀層面）對(duì)我國(guó)快遞行業(yè)治理問(wèn)題的相關(guān)研究進(jìn)行梳理，并對(duì)未來(lái)研究進(jìn)行展望。

二、 研究現(xiàn)狀及發(fā)展動(dòng)態(tài)

我國(guó)快遞行業(yè)治理相關(guān)的研究可以分為以下幾類：一是總結(jié)我國(guó)快遞業(yè)現(xiàn)存問(wèn)題及應(yīng)對(duì)策略，這類研究兼有定性和量化實(shí)證研究；二是委托代理理論在物流業(yè)或快遞業(yè)的應(yīng)用研究，該類研究使用委托代理理論尋找優(yōu)化物流（或快遞）企業(yè)與需求方或供應(yīng)方之間的契約關(guān)系的途徑，或是探討如何優(yōu)化物流（或快遞）企業(yè)的內(nèi)部契約，屬于前面提到的微觀層面的研究；三是如何規(guī)制和監(jiān)管快遞行業(yè)，屬于宏觀層面的研究。

1. 快遞業(yè)現(xiàn)存問(wèn)題及對(duì)策。根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)，我國(guó)快遞業(yè)存在的問(wèn)題可以總結(jié)為以下幾點(diǎn)：一是大多數(shù)民營(yíng)快遞企業(yè)采用了特許加盟模式，而不是直營(yíng)模式。而特許加盟模式劣于直營(yíng)模式，會(huì)對(duì)我國(guó)民營(yíng)快遞服務(wù)質(zhì)量帶來(lái)負(fù)面影響；二是快遞服務(wù)同質(zhì)化，惡性競(jìng)爭(zhēng)或者說(shuō)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)激烈；三是快遞企業(yè)員工的素質(zhì)較低；四是相關(guān)的法律法規(guī)不夠完善，郵政專營(yíng)范圍界定過(guò)寬；五是監(jiān)管不到位，多個(gè)部門（如郵政、交通、工商等）均可監(jiān)管快遞行業(yè)，但結(jié)果卻造成了實(shí)際上的監(jiān)管缺失；六是消費(fèi)者網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物信息泄露，這也是近期各界較為關(guān)注的問(wèn)題。前三個(gè)問(wèn)題都屬于企業(yè)內(nèi)部治理問(wèn)題（微觀），后三個(gè)問(wèn)題屬于行業(yè)規(guī)制問(wèn)題（宏觀）。如何克服或解決這些問(wèn)題？相應(yīng)的對(duì)策包括：一是改變現(xiàn)有的特許加盟模式，逐步轉(zhuǎn)為直營(yíng)，或者重構(gòu)總部與加盟網(wǎng)點(diǎn)之間的利益分配規(guī)則（即優(yōu)化總部與加盟網(wǎng)點(diǎn)之間的委托代理合約），現(xiàn)階段要求快遞企業(yè)放棄加盟模式不太現(xiàn)實(shí)，但可以優(yōu)化其內(nèi)部的委托代理合約來(lái)提升其服務(wù)質(zhì)量；二是差異化快遞服務(wù)，放棄簡(jiǎn)單的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，樹(shù)立和強(qiáng)化品牌意識(shí)；三是加強(qiáng)人力資源管理，進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，從而提高相關(guān)人員的服務(wù)水平；四是加強(qiáng)行業(yè)治理，建立健全相應(yīng)的法律法規(guī)，明確行業(yè)的監(jiān)管主體。

2. 委托代理理論在物流業(yè)或快遞業(yè)的應(yīng)用研究。委托代理理論是研究物流或快遞業(yè)有關(guān)問(wèn)題的一個(gè)重要方法，由于快遞業(yè)從屬于物流業(yè)，加之快遞業(yè)的獨(dú)特性還未引起廣泛的重視，因此相關(guān)文獻(xiàn)主要集中于對(duì)物流業(yè)的研究，特別是第三方物流。相關(guān)文獻(xiàn)根據(jù)委托方和代理方的不同大致可以分為兩類：一是研究物流需求方與物流公司（或快遞）之間的委托代理關(guān)系；二是研究物流公司（或快遞公司）與物流分包商之間的委托代理關(guān)系等。根據(jù)研究目的或要解決的具體問(wèn)題的不同，可以分為以下幾類：關(guān)于監(jiān)督和激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)；建立合作與信任機(jī)制及其影響；引入新變量并考察其對(duì)委托代理關(guān)系的影響；委托代理風(fēng)險(xiǎn)的揭示與防范等。

（1）監(jiān)督和激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)。Wei Shi Lim（2000）通過(guò)建立一個(gè)第三方物流委托代理模型（包括一個(gè)物流外包方和一個(gè)物流服務(wù)商），在信息不對(duì)稱的前提下，研究委托人（物流外包方）面臨的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題。曹玉貴等（2007）也進(jìn)行了類似的研究。田宇等（2005）采用二層規(guī)劃方法，研究第三方物流如何選擇最佳的激勵(lì)機(jī)制以防范物流分包方的道德風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)又能激勵(lì)其提高努力程度以實(shí)現(xiàn)共同利益最大化。王勇等（2006）研究第四方物流的努力程度給第三方物流績(jī)效帶來(lái)的激勵(lì)影響，研究發(fā)現(xiàn)兩者有正相關(guān)關(guān)系。楊福堂等（2006）針對(duì)非對(duì)稱信息條件下第三方物流企業(yè)可能發(fā)生的道德風(fēng)險(xiǎn)，研究物流外包方如何制定最優(yōu)的激勵(lì)機(jī)制。

具體到快遞配送服務(wù)領(lǐng)域，Candace和Alexandra（2007）分析了如何優(yōu)化快遞服務(wù)合同以實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)。由于電子商務(wù)的不斷發(fā)展，電子商務(wù)物流配送過(guò)程中的委托代理問(wèn)題的文獻(xiàn)開(kāi)始出現(xiàn)（夏向陽(yáng)等，2006；郭軍升，2012）。進(jìn)一步深入企業(yè)內(nèi)部，馮文財(cái)?shù)龋?011）深入探討了如何激勵(lì)物流企業(yè)內(nèi)基層工作人員的問(wèn)題。

（2）建立合作與信任機(jī)制及其影響。李新宇等（2008）構(gòu)建了一個(gè)第四方物流（委托人）和第三方物流（代理人）組成的委托代理關(guān)系，研究第四方物流支付給第三方物流物質(zhì)報(bào)酬和非物質(zhì)報(bào)酬的情形下，雙方共享知識(shí)（包括隱性和顯性知識(shí)）的問(wèn)題，結(jié)果表明報(bào)酬激勵(lì)系數(shù)與共享知識(shí)呈正相關(guān)等。何麗紅等（2008）研究了物流外包活動(dòng)中影響各方彼此信任的因素，并為如何建立信任機(jī)制提供了相應(yīng)對(duì)策。尤建新等（2012）假設(shè)一個(gè)信息共享同時(shí)需求隨機(jī)的情形，研究由上游的供應(yīng)方、第三方物流、分銷方構(gòu)成的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)問(wèn)題，結(jié)果表明收益分享機(jī)制能使供應(yīng)鏈整體收益實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)，并能激勵(lì)第三方物流公司提高努力程度。

（3）引入新變量并考察其對(duì)委托代理關(guān)系的影響。謝天帥（2009）將定價(jià)方法與道德風(fēng)險(xiǎn)防范結(jié)合起來(lái)，參考第三方物流行業(yè)的平均服務(wù)質(zhì)量和平均收費(fèi)水平，設(shè)計(jì)了一個(gè)固定報(bào)酬外加獎(jiǎng)懲的付費(fèi)形式，從而解決信息不對(duì)稱條件下第三方物流企業(yè)的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。唐志英（2013）在假設(shè)物流分包商“過(guò)度自信”的條件下，引入客戶滿意度這一變量，研究表明分包商的過(guò)度自信與客戶滿意度可促使分包商改進(jìn)服務(wù)水平，并增加集體收益。盧安文等（2015）引入顧客對(duì)物流服務(wù)水平的滿意度這一變量，考察其對(duì)物流服務(wù)集成商和分包商之間的委托代理關(guān)系的影響。

（4）委托代理風(fēng)險(xiǎn)的揭示與防范。劉志學(xué)等（2003）研究了信息不對(duì)稱情形下物流外包方如何規(guī)避反向選擇的途徑。彭玉蘭（2004）研究了企業(yè)外包物流過(guò)程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，特別是因?yàn)槲写碇g的信息不對(duì)稱所導(dǎo)致的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題。王汝志（2008）分析了第三方物流企業(yè)與合作伙伴、物流需求方之間因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱而產(chǎn)生的逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題，建議通過(guò)建立第三方物流聯(lián)盟、并購(gòu)、縱向聯(lián)盟、分享信息等策略來(lái)應(yīng)對(duì)。

（5）其它。劉志學(xué)等（2003）分析了物流外包過(guò)程中外包方所面臨的激勵(lì)成本、風(fēng)險(xiǎn)成本、總代理成本等，相比于信息對(duì)稱的情況，信息不對(duì)稱情形下物流外包方所面臨的成本將會(huì)更高。唐志英（2013）的博士論文系統(tǒng)研究了下面的幾個(gè)主題，即如何激勵(lì)第三方物流聯(lián)盟的協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)，針對(duì)物流分包商的過(guò)度自信設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制，基于顧客滿意的第三方物流服務(wù)創(chuàng)新機(jī)制的設(shè)計(jì)，分包商承擔(dān)外部業(yè)務(wù)時(shí)的激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)等。

3. 行業(yè)規(guī)制的相關(guān)文獻(xiàn)。新《郵政法》、《快遞服務(wù)》國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、《快遞市場(chǎng)管理辦法》、《快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可管理辦法》、《郵政行業(yè)安全監(jiān)督管理辦法》等法律法規(guī)共同構(gòu)成了我國(guó)快遞行業(yè)的監(jiān)管法律基礎(chǔ)。劉倩（2012）指出快遞行業(yè)監(jiān)管應(yīng)實(shí)現(xiàn)以下幾個(gè)目標(biāo)，統(tǒng)一規(guī)范的快遞服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，保障以及促進(jìn)提高快遞服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平，在有效維護(hù)快遞市場(chǎng)秩序的同時(shí)促使快遞市場(chǎng)開(kāi)放以及公平競(jìng)爭(zhēng)等，這一論述為研究快遞行業(yè)規(guī)制問(wèn)題提供了一個(gè)基本框架。

（1）快遞行業(yè)的準(zhǔn)入制度是許多研究者關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題，因?yàn)橛醒芯空J(rèn)為過(guò)低的行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)是導(dǎo)致快遞服務(wù)質(zhì)量低劣的原因之一。賈玉平（2015）認(rèn)為應(yīng)堅(jiān)持快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可制度，不應(yīng)對(duì)注冊(cè)資本金進(jìn)行寬松化改革。趙書亞（2015）認(rèn)為應(yīng)合理劃定郵政專營(yíng)權(quán)范圍。（2）為了維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，一些研究圍繞著快遞服務(wù)格式合同（格式運(yùn)單）展開(kāi)，特別是格式合同中的保價(jià)條款、免責(zé)事由的合理性和合法性。李寶洪等（2012）提出建立聽(tīng)證制度，完善快遞協(xié)會(huì)職能，評(píng)星定級(jí)制度，增設(shè)先行賠付、小額訴訟與公益訴訟程序等以達(dá)到規(guī)制快遞合同中的霸王條款、減少消費(fèi)者維權(quán)成本的目的。（3）廖宇羿（2012）梳理和分析了適用于解決快遞延誤糾紛的法律條文，并詳細(xì)介紹了自力救濟(jì)和公力救濟(jì)的具體形式。（4）快遞服務(wù)質(zhì)量缺乏一個(gè)明確的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)可能是造成糾紛的重要原因，現(xiàn)有的研究一般以SERVQUAL模型量表為基礎(chǔ)構(gòu)建快遞服務(wù)質(zhì)量指標(biāo)體系，孫軍華等（2010）設(shè)計(jì)了由24個(gè)指標(biāo)構(gòu)成的中國(guó)快遞服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系，通過(guò)調(diào)查研究和探索性因子分析，發(fā)現(xiàn)快遞服務(wù)質(zhì)量主要包括過(guò)程質(zhì)量、結(jié)果質(zhì)量和企業(yè)形象三個(gè)維度，在此基礎(chǔ)上建立了服務(wù)質(zhì)量的模糊綜合評(píng)價(jià)方法。另外還有研究者開(kāi)發(fā)了物流服務(wù)質(zhì)量指標(biāo)體系。（5）國(guó)外快遞業(yè)規(guī)制的經(jīng)驗(yàn)也很值得借鑒，一些研究總結(jié)了美、英、德、日等發(fā)達(dá)國(guó)家和部分發(fā)展中國(guó)家治理快遞業(yè)的經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)然，以上的部分研究的時(shí)間比2012年版的新《郵政法》還要早，不過(guò)仍具有一定的參考價(jià)值。

三、 研究展望

導(dǎo)致我國(guó)快遞業(yè)服務(wù)質(zhì)量低劣的原因既有微觀層面的快遞企業(yè)內(nèi)部治理不當(dāng)，也有宏觀層面的快遞行業(yè)規(guī)制欠缺。未來(lái)的研究可以考慮從以下幾個(gè)方面展開(kāi)：

1. 繼續(xù)總結(jié)我國(guó)快遞行業(yè)服務(wù)質(zhì)量低下的原因。雖然本文已經(jīng)在這方面作了一些嘗試，但還可以進(jìn)一步深入挖掘。

2. 優(yōu)化加盟式快遞企業(yè)內(nèi)部的委托代理合約。加盟式快遞是快遞行業(yè)的主流業(yè)態(tài)，且消費(fèi)者對(duì)加盟式快遞抱怨更多。加盟式快遞企業(yè)對(duì)其派件代理和收件代理的激勵(lì)缺失或不足，這是現(xiàn)有文獻(xiàn)沒(méi)有研究過(guò)的?？梢栽谏钊肫髽I(yè)實(shí)地調(diào)研的基礎(chǔ)上構(gòu)建相應(yīng)的委托代理模型，分析模型現(xiàn)有的不足之處，提出優(yōu)化方案。

3. 快遞行業(yè)規(guī)制。宏觀層面的快遞行業(yè)規(guī)制涉及的主題較多，經(jīng)過(guò)梳理，以下幾個(gè)主題可以作為未來(lái)研究的對(duì)象：（1）快遞行業(yè)的準(zhǔn)入制度。這一領(lǐng)域的爭(zhēng)議集中在應(yīng)提高準(zhǔn)入門檻還是降低準(zhǔn)入門檻。（2）快遞服務(wù)格式合同（格式運(yùn)單），特別是格式合同中的保價(jià)條款、免責(zé)事由的合理性和合法性。（3）維權(quán)成本與二階囚徒困境。要想快遞企業(yè)不敢損害消費(fèi)者a的權(quán)益，必須使消費(fèi)者a有激勵(lì)去維權(quán)，這意味著消費(fèi)者a的維權(quán)成本要小于維權(quán)所得，這可以稱之為求助于法律性質(zhì)的第三方；還可以求助于非法律性質(zhì)的第三方，就是說(shuō)即便消費(fèi)者a的維權(quán)成本很高，但如果其他消費(fèi)者（如消費(fèi)者b）有激勵(lì)去抵制該快遞企業(yè)，不再購(gòu)買它的服務(wù)，則快遞企業(yè)從長(zhǎng)期重復(fù)博弈的角度來(lái)看，它也將不敢去損害消費(fèi)者a的權(quán)益，即實(shí)現(xiàn)“聯(lián)合抵制”。但是，快遞市場(chǎng)較為特殊，難以形成聯(lián)合抵制，從而導(dǎo)致二階囚徒困境問(wèn)題。（4）建立快遞服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系。從宏觀監(jiān)管層面來(lái)看，缺少一個(gè)簡(jiǎn)單易行的快遞服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)體系可能是導(dǎo)致快遞市場(chǎng)服務(wù)質(zhì)量混亂的要因之一。

四、 結(jié)語(yǔ)

本文梳理了與快遞業(yè)有關(guān)的政策法規(guī)，提出應(yīng)從微觀（企業(yè)內(nèi)部治理）和宏觀（行業(yè)管制）兩個(gè)方面來(lái)對(duì)快遞行業(yè)進(jìn)行治理。目前國(guó)內(nèi)外的相關(guān)研究主要可以分為三類，即歸納總結(jié)我國(guó)快遞業(yè)現(xiàn)存問(wèn)題及應(yīng)對(duì)策略，委托代理理論在物流業(yè)或快遞業(yè)的應(yīng)用研究（微觀），如何對(duì)快遞業(yè)進(jìn)行規(guī)制監(jiān)管（宏觀）等。顯然，我國(guó)快遞行業(yè)的重要性與日俱增，但其相對(duì)于物流業(yè)的獨(dú)特性還未引起足夠重視，比如其零售、分散的性質(zhì)，以加盟制為主的模式從而導(dǎo)致管理的松散和服務(wù)質(zhì)量的低劣（相比于國(guó)外的直營(yíng)模式）等特點(diǎn)，這從委托代理理論在物流業(yè)或快遞業(yè)中的應(yīng)用研究中可以看出。本文的不足之處在于，關(guān)于微觀層面的快遞企業(yè)內(nèi)部治理的文獻(xiàn)回顧只搜集了委托代理理論在物流業(yè)或快遞業(yè)的應(yīng)用研究，也就是說(shuō)研究快遞企業(yè)內(nèi)部治理問(wèn)題除了委托代理理論應(yīng)該還有其它的理論或方法，希望后續(xù)的研究對(duì)其補(bǔ)充完善，以更全面地展現(xiàn)快遞企業(yè)內(nèi)部治理的研究現(xiàn)狀。

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作者簡(jiǎn)介：吳宗法（1963-），男，漢族，江蘇省海門市人，同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榧夹g(shù)經(jīng)濟(jì)、投資項(xiàng)目評(píng)估；陳偉（1979-），男，漢族，湖南省常德市人，同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士生，研究方向?yàn)殡娮臃?wù)。

收稿日期：2016-08-13。