科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃實(shí)現(xiàn)度評(píng)價(jià)研究

施蕾 陳紅亞 楊忠勇

摘 要：為了科學(xué)評(píng)價(jià)陜西省“十二五”規(guī)劃目標(biāo)值的階段實(shí)現(xiàn)程度，選取《陜西省“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》目標(biāo)中可量化的指標(biāo)，形成指標(biāo)體系。在分析研究的基礎(chǔ)上，建立模型對(duì)陜西省“十二五”科技規(guī)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)度進(jìn)行測(cè)算評(píng)價(jià)。結(jié)果顯示，“十二五”前半期，陜西省科技規(guī)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)度總體態(tài)勢(shì)良好，其中科技產(chǎn)出成效顯著，科技人力資源投入增長(zhǎng)，但創(chuàng)新財(cái)力投入不足，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平較低。

關(guān)鍵詞：“十二五”科技規(guī)劃；實(shí)現(xiàn)度評(píng)價(jià)；指標(biāo)體系；科技創(chuàng)新

中圖分類號(hào)：C 832 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-7312（2016）02-0146-04

0 引 言

規(guī)劃是對(duì)未來(lái)的一種謀劃、安排、部署或展望[1]?？萍家?guī)劃是關(guān)于一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)間科技發(fā)展的方向、重大目標(biāo)、重要任務(wù)和主要措施的總體設(shè)想和藍(lán)圖，是科技發(fā)展思想和指導(dǎo)方針的戰(zhàn)略體現(xiàn)[2]。

對(duì)規(guī)劃完成情況的研究，部分學(xué)者主要集中在規(guī)劃任務(wù)落實(shí)情況和規(guī)劃重點(diǎn)工程項(xiàng)目完成情況[3]，重點(diǎn)沒(méi)有放在主要指標(biāo)上；也有王利政、高昌林等僅針對(duì)規(guī)劃眾多目標(biāo)中的某一項(xiàng)核心指標(biāo)（R&D）實(shí)現(xiàn)進(jìn)度開(kāi)展研究[4-5]；崔永華等提出模糊群體層次方法，但沒(méi)有開(kāi)展實(shí)際監(jiān)測(cè)[6]；李強(qiáng)等對(duì)每項(xiàng)指標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)進(jìn)行了描述，但看不出指標(biāo)整體的完成度[7]；倪芝青等對(duì)杭州“十一五”科技規(guī)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)度進(jìn)行研究，但沒(méi)有給出加快實(shí)現(xiàn)規(guī)劃目標(biāo)的對(duì)策建議[8]。

《陜西省“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》[9]中確定了8項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)，對(duì)照2013年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)[10]，8項(xiàng)規(guī)劃目標(biāo)中，科技活動(dòng)人員數(shù)、年專利申請(qǐng)量、萬(wàn)人有效發(fā)明專利擁有量、年技術(shù)合同交易額4項(xiàng)指標(biāo)已達(dá)到目標(biāo)值；全社會(huì)研究與開(kāi)發(fā)投入占生產(chǎn)總值的比重（R&D/GDP）、全省財(cái)政科技支出占財(cái)

政支出的比重、省本級(jí)財(cái)政科技支出占財(cái)政支出的比重、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占全省工業(yè)增加值比重4項(xiàng)還沒(méi)有達(dá)到目標(biāo)（見(jiàn)表1）。

1 《陜西省“十二五”科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》實(shí)現(xiàn)度測(cè)算及評(píng)價(jià)

1.1 構(gòu)建規(guī)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

為了科學(xué)評(píng)價(jià)“十二五”規(guī)劃目標(biāo)值的階段實(shí)現(xiàn)程度，選取《陜西省“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃（2011—2015年）》目標(biāo)設(shè)置中可量化的指標(biāo)，經(jīng)過(guò)比較研究，形成指標(biāo)體系并對(duì)實(shí)現(xiàn)度進(jìn)行測(cè)算。

該指標(biāo)體系包括一級(jí)指標(biāo)2個(gè)，分別是創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新績(jī)效；二級(jí)指標(biāo)4個(gè)，分別是創(chuàng)新財(cái)力投入、創(chuàng)新人力資源、創(chuàng)新產(chǎn)出、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平；三級(jí)指標(biāo)8個(gè)（見(jiàn)表2）。

1.3 測(cè)算結(jié)果

測(cè)算結(jié)果顯示，到2013年，陜西省“十二五”科技規(guī)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)度M為88.92%（見(jiàn)表3）。

1.4 分析評(píng)價(jià)

1.4.1 加權(quán)綜合實(shí)現(xiàn)度

根據(jù)測(cè)算結(jié)果顯示，2013年陜西省“十二五”科技規(guī)劃的實(shí)現(xiàn)已經(jīng)達(dá)到88.92%，表明“十二五”科技規(guī)劃實(shí)施三年來(lái)，全省科技朝著規(guī)劃目標(biāo)穩(wěn)步推進(jìn)，已實(shí)現(xiàn)了近90%，各方面的努力產(chǎn)生了良好的成效。

1.4.2 一級(jí)指標(biāo)

一級(jí)指標(biāo)有2個(gè)，分別是創(chuàng)新基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)度為85.34%；創(chuàng)新績(jī)效，實(shí)現(xiàn)度為91.85%.比較來(lái)看，創(chuàng)新績(jī)效的實(shí)現(xiàn)度更高一些。表明“十二五”前3年，陜西省在創(chuàng)新基礎(chǔ)方面的投入不足，而在創(chuàng)新績(jī)效方面，以創(chuàng)新產(chǎn)出作為主要力量，拉動(dòng)其整體實(shí)現(xiàn)度水平表現(xiàn)較好。

1.4.3 二級(jí)指標(biāo)

該指標(biāo)體系包含二級(jí)指標(biāo)4個(gè)，分別是創(chuàng)新財(cái)力投入實(shí)現(xiàn)度為75.56%；創(chuàng)新人力資源實(shí)現(xiàn)度為100%；創(chuàng)新產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)度為100%；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平實(shí)現(xiàn)度為72.82%.比較來(lái)看，創(chuàng)新人力資源和創(chuàng)新產(chǎn)出的實(shí)現(xiàn)度均為100%，表現(xiàn)最好。2013年陜西省科技活動(dòng)人員22.94萬(wàn)人，比上年增長(zhǎng)4.67%；年專利申請(qǐng)量為57 287件，比上年增長(zhǎng)31.4%；萬(wàn)人有效發(fā)明專利擁有量3.85件，比上年增長(zhǎng)27.48%；技術(shù)市場(chǎng)交易額533.31億元，比上年增長(zhǎng)59.28%.以上表明陜西省的創(chuàng)新人力投入較多，創(chuàng)新產(chǎn)出的成果也顯著。

1.4.4 三級(jí)指標(biāo)

陜西省“十二五”科技規(guī)劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)度評(píng)價(jià)體系包含8個(gè)三級(jí)指標(biāo)，按其實(shí)現(xiàn)度進(jìn)行劃分，可以分為3類：一是2013年已經(jīng)實(shí)現(xiàn)2015年規(guī)劃目標(biāo)，即實(shí)現(xiàn)度等于100%，包括科技活動(dòng)人員數(shù)、年專利申請(qǐng)量、萬(wàn)人有效發(fā)明專利擁有量和年技術(shù)合同交易額。二是實(shí)現(xiàn)度大于等于80%的指標(biāo)，包括全社會(huì)研究與開(kāi)發(fā)投入占生產(chǎn)總值的比重。三是實(shí)現(xiàn)度小于80%的指標(biāo)，包括全省財(cái)政科技支出占財(cái)政支出的比重、省本級(jí)財(cái)政科技支出占財(cái)政支出的比重和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占全省工業(yè)增加值的比重。

2 結(jié) 語(yǔ)

1）陜西省科技創(chuàng)新水平穩(wěn)步提升，實(shí)現(xiàn)全省“十二五”科技規(guī)劃目標(biāo)態(tài)勢(shì)良好。2013年陜西省創(chuàng)新基礎(chǔ)指標(biāo)實(shí)現(xiàn)度為85.34%，創(chuàng)新績(jī)效指標(biāo)實(shí)現(xiàn)度91.85%，綜合實(shí)現(xiàn)度為88.92%.

2）創(chuàng)新人力資源投入較好。2013年陜西省創(chuàng)新人力資源指標(biāo)實(shí)現(xiàn)度為100%，表明全省科技人力資源儲(chǔ)備充足。其中科技活動(dòng)人員數(shù)2013年為22.94萬(wàn)人，已超過(guò)2015年目標(biāo)值，實(shí)現(xiàn)度達(dá)100%.

3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成效顯著。指標(biāo)體系中，2個(gè)涉及專利的三級(jí)指標(biāo)年專利申請(qǐng)量和萬(wàn)人有效發(fā)明專利擁有量的實(shí)現(xiàn)度都達(dá)到了100%，其2013年的實(shí)際值均已超過(guò)2015年目標(biāo)值。表明陜西省創(chuàng)新產(chǎn)出，尤其是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面成效顯著[12]。

4）創(chuàng)新財(cái)力投入仍不足。該指標(biāo)包括3個(gè)三級(jí)指標(biāo)：全社會(huì)研究與開(kāi)發(fā)投入占生產(chǎn)總值比重的實(shí)現(xiàn)度為82.31%，全省財(cái)政科技支出占財(cái)政支出比重的實(shí)現(xiàn)度為69.33%，省本級(jí)財(cái)政科技支出占財(cái)政支出的比重的實(shí)現(xiàn)度為72.80%。以上3個(gè)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)度均較低，尤其是全省財(cái)政科技支出占財(cái)政支出的比重的實(shí)現(xiàn)度不足70%，是指標(biāo)體系中實(shí)現(xiàn)度最低的一個(gè)指標(biāo)。2013年全省財(cái)政科技支出占財(cái)政支出的比重為1.04%，離2015年1.5%的規(guī)劃目標(biāo)差距較大。

5）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平較低。該指標(biāo)實(shí)現(xiàn)度為72.82%，其中2012年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占全省工業(yè)增加值的比重為6.19%，較2015年目標(biāo)值差2.31個(gè)百分點(diǎn)。

3 建 議

對(duì)于目前正緊張開(kāi)展的全省“十三五”科技規(guī)劃編制工作來(lái)說(shuō)，在主要目標(biāo)設(shè)置時(shí)，需廣泛地開(kāi)展調(diào)研，嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真地對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算和評(píng)估，保證目標(biāo)的制定既具有高瞻遠(yuǎn)矚的戰(zhàn)略性，又能在接下來(lái)5年中順利完成。通過(guò)上述研究，既是對(duì)“十二五”的回顧和總結(jié)，同時(shí)為編制陜西省“十三五”科技規(guī)劃提供了決策依據(jù)。

通過(guò)對(duì)陜西省“十二五”科技規(guī)劃實(shí)現(xiàn)度的分析評(píng)價(jià)，可以看出在“十二五”的前三年規(guī)劃整體實(shí)現(xiàn)度較高，但個(gè)別指標(biāo)仍距目標(biāo)值較遠(yuǎn)，實(shí)現(xiàn)度較差，如全省財(cái)政科技支出占財(cái)政支出的比重等。在“十二五”的后期，全省應(yīng)從以下幾個(gè)方面開(kāi)展工作，努力完成規(guī)劃目標(biāo)：

一是增加各主體研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。從科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)和高等學(xué)校分別著手，鼓勵(lì)各研發(fā)主體增加研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。從我省現(xiàn)狀出發(fā)，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位尚未確立，與全國(guó)差距較大，因此重點(diǎn)應(yīng)放在促進(jìn)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入方面。一方面，完善企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制，將經(jīng)營(yíng)者業(yè)績(jī)同企業(yè)未來(lái)收益和發(fā)展空間聯(lián)系起來(lái)，從而鼓勵(lì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者大膽進(jìn)行R&D活動(dòng)；另一方面，完善稅收優(yōu)惠政策以鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)?？梢酝ㄟ^(guò)設(shè)置行業(yè)專項(xiàng)基金，為具備行業(yè)領(lǐng)先的R&D活動(dòng)提供資金支持；另外，針對(duì)重點(diǎn)發(fā)展的行業(yè)項(xiàng)目提供稅收返還和稅率優(yōu)惠等政策，以鼓勵(lì)企業(yè)積極主動(dòng)開(kāi)展R&D活動(dòng)。

二是加大全省財(cái)政科技投入。首先要根據(jù)《陜西省科技進(jìn)步條例》中關(guān)于財(cái)政科技投入的明確規(guī)定，即縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)逐步提高科學(xué)技術(shù)投入的總體水平，地方財(cái)政科技撥款占本級(jí)財(cái)政支出的比例，不低于全國(guó)上一年的平均水平，確保財(cái)政科技投入法定增長(zhǎng)落到實(shí)處，從而有效健全財(cái)政科技投入穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制。其次，縣級(jí)以上人民政府應(yīng)當(dāng)建立財(cái)政撥款、企業(yè)投入、市場(chǎng)融資、外資引進(jìn)等多元化的科技經(jīng)費(fèi)投入機(jī)制，引導(dǎo)社會(huì)資金投入，保障科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)。此外，要強(qiáng)化財(cái)政科技投入的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，盡快梳理政府各有關(guān)部門的公共職能，深化政府管理改革，改變財(cái)政科技投入目前多部門分條塊管理格局，對(duì)財(cái)政科技投入實(shí)行統(tǒng)一歸口管理。

三是提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。營(yíng)造有利于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的環(huán)境，以便逐步提高我省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。研究制定相關(guān)配套措施，如財(cái)政稅收、投資、金融等優(yōu)惠政策的激勵(lì)措施，為產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展提供保障[13]。同時(shí)在該產(chǎn)業(yè)內(nèi)的各企業(yè)，應(yīng)擴(kuò)大對(duì)研發(fā)的投入，大力拓展技術(shù)利用與技術(shù)獲取，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，提升企業(yè)的創(chuàng)新水平和競(jìng)爭(zhēng)力。

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