城鎮(zhèn)化、要素稟賦與城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

李寶禮+胡雪萍

摘要：基于中國城市層面數(shù)據(jù)，運用空間計量模型檢驗城鎮(zhèn)化對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響路徑和強度。研究結(jié)果表明，人口城鎮(zhèn)化對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有正向的促進作用，土地城鎮(zhèn)化不利于城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；人口城鎮(zhèn)化的城市儲蓄總額路徑對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響強度最大，城市科技人員數(shù)量路徑次之，環(huán)境約束路徑不顯著；土地城鎮(zhèn)化的城市儲蓄總額路徑強度最大，且強度方向為負，城市科技人員數(shù)量路徑次之，環(huán)境約束最小。EDA分析結(jié)果表明，中小城市城鎮(zhèn)化同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級負相關(guān)；東部地區(qū)大城市和特大城市人口城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的正向作用最大，其次是中部，西部最弱；土地城鎮(zhèn)化對不同區(qū)域大城市和特大城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用均較弱。

關(guān)鍵詞：人口城鎮(zhèn)化；土地城鎮(zhèn)化；要素稟賦；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

文章編號：2095-5960（2016）03-0010-10；中圖分類號：F290；文獻標識碼：A

一、引言與文獻述評

改革開放以來，中國經(jīng)濟發(fā)展取得了舉世矚目的成就，經(jīng)濟總量躍居世界第二，但是自2008年金融危機爆發(fā)后，落后的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)成為制約我國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的瓶頸?，F(xiàn)階段，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級已經(jīng)成為我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型面臨的首要問題。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的基本路徑包括：以工業(yè)推動產(chǎn)業(yè)從勞動密集型向資本和技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，并且以城市化為依托，通過城市建設(shè)和發(fā)展使傳統(tǒng)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向服務(wù)業(yè)為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?？紤]到我國大量的農(nóng)村剩余勞動力需要向城市轉(zhuǎn)移，過剩的產(chǎn)能需要通過城市化建設(shè)消化，因此選擇以城鎮(zhèn)化建設(shè)推動中國產(chǎn)業(yè)升級符合中國國情。

當(dāng)前有關(guān)城鎮(zhèn)化能否推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級及其傳導(dǎo)路徑機制的研究成果較少，并且存在一定的爭論。一些學(xué)者認為城鎮(zhèn)化有利于推動產(chǎn)業(yè)升級，如Glaeser（1999）、Calino（2007）指出人力資本積累和技術(shù)創(chuàng)新是推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展的根本動力，城市對人口的吸引力使得人口不斷向城市集聚，同時競爭性的市場結(jié)構(gòu)加快了城市的人力資本積累，促進了技術(shù)創(chuàng)新；[1][2]Fujita（1999）認為城市產(chǎn)業(yè)集中度的提高使得勞動力市場共享、信息外溢效應(yīng)以及信息傳播速度加快，提高了要素集聚的經(jīng)濟性和創(chuàng)新效率，從而促進了城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展；[3]Kolko（2010）認為城市化有利于加速要素向城市的集聚，提高了產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)，促進了城市現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，推動了產(chǎn)業(yè)升級；[4]吳福象、沈浩平（2013）的研究表明城鎮(zhèn)化有利于以人力資本為代表的創(chuàng)新要素的空間集聚，推動了城市群產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；[5]藍慶新、陳超凡（2013）以中國省級面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的研究結(jié)果表明，新型城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有強烈的空間沖擊，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次有顯著的提升作用。[6]也有學(xué)者認為發(fā)展中國家的城鎮(zhèn)化進程不利產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。Farhana（2012）指出隨著發(fā)展中國家城鎮(zhèn)化率的不斷提高，發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)分工將進入高級階段，而處于全球產(chǎn)業(yè)鏈分工底端的現(xiàn)實，使得發(fā)展中國家不得不以高消耗、高污染、高排放的產(chǎn)業(yè)為主，不利于發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級；[7]鄭有國等（2013）指出發(fā)展中國家的科技創(chuàng)新能力較低，使其難以依靠城鎮(zhèn)化推動新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。[8]

在對現(xiàn)有研究成果進行總結(jié)梳理的基礎(chǔ)上，本文進行了以下三個方面的擴展：第一，已有的研究大多跳過城鎮(zhèn)化對要素稟賦結(jié)構(gòu)的影響，直接研究城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用，存在理論缺陷。林毅夫（2002）認為一國的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定于要素稟賦結(jié)構(gòu)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的前提是要素稟賦結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。[9]因此，探討城鎮(zhèn)化引起的生產(chǎn)要素在不同區(qū)域間的集聚和擴散造成的要素稟賦重構(gòu)是否有利于要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級，是研究城鎮(zhèn)化進程能否推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的前提?；诖?，本文在第一部分提出研究假設(shè)，構(gòu)建城鎮(zhèn)化通過影響城市要素稟賦結(jié)構(gòu)進而影響城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的理論機理，并在實證研究中進一步檢驗城鎮(zhèn)化通過要素稟賦對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的傳導(dǎo)路徑及強度。第二，從理論上看，城鎮(zhèn)化包括人口城鎮(zhèn)化和土地城鎮(zhèn)化兩層含義。在現(xiàn)實中，二者對城市要素稟賦結(jié)構(gòu)的影響存在較大的差異，但是已有的研究側(cè)重于從人口城鎮(zhèn)化率來衡量我國城鎮(zhèn)化水平對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，存在理論上的片面性，為了全面衡量城鎮(zhèn)化對城市要素稟賦結(jié)構(gòu)進而對城市產(chǎn)業(yè)升級的影響，本文將從人口城鎮(zhèn)化和土地城鎮(zhèn)化兩個層面展開研究。第三，在研究方法上，現(xiàn)有文獻多以時間序列或面板模型來研究城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)升級的影響，較少引入空間計量模型?？紤]到我國城市間經(jīng)濟聯(lián)系日益密切，本文在空間數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，采用空間計量模型和EDA技術(shù)實證分析城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響路徑及強度。

二、城鎮(zhèn)化影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的路徑機制

根據(jù)林毅夫（2008）的新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學(xué)理論，一個國家或地區(qū)只有選擇了與其要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的比較優(yōu)勢相符合的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)，這些產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)才將具備自生能力，產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)內(nèi)生于要素稟賦結(jié)構(gòu)。[10]發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)通過推動要素稟賦結(jié)構(gòu)升級，使得企業(yè)為了追求利潤最大化而自發(fā)地進行產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的升級，而不是為了追求更高的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)，無視自身的要素稟賦結(jié)構(gòu)，造成資源配置的扭曲，產(chǎn)生大量不具備自生能力的企業(yè)。因此，探究城鎮(zhèn)化推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的路徑機理，關(guān)鍵在于理清城鎮(zhèn)化對資本積累（包括物質(zhì)資本和人力資本）、技術(shù)進步等決定要素稟賦升級的核心因素的影響。據(jù)此，本文將從以下幾個方面討論城鎮(zhèn)化通過重構(gòu)城市要素稟賦結(jié)構(gòu)進而影響城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的路徑機理。

（一）資本和勞動力

資本和勞動力是構(gòu)成城市要素稟賦結(jié)構(gòu)的主要因素，在新古典經(jīng)濟增長理論中資本和勞動力被視為經(jīng)濟增長的源泉（羅默，2009）[11]，其對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響同樣如此。林毅夫指出資本和勞動力的相對豐裕程度決定了一個國家或地區(qū)的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)與要素稟賦結(jié)構(gòu)一致。[11]在經(jīng)濟發(fā)展的初始階段，資本相對稀缺，勞動力資源豐富，比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為勞動力密集型的低端產(chǎn)業(yè)，隨著資本的不斷積累，兩種要素的相對價格發(fā)生扭轉(zhuǎn)，逐利動機將驅(qū)使企業(yè)家進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

資本的不斷積累是要素稟賦結(jié)構(gòu)優(yōu)化的根本動力，王金營、董正信等（2005）將城鎮(zhèn)化引入生產(chǎn)函數(shù)，揭示了城鎮(zhèn)化對資本積累具有顯著的正向影響。[12]城鎮(zhèn)化一方面通過人口城鎮(zhèn)化水平的提高擴大了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模報酬、增加對農(nóng)產(chǎn)品的需求、增強了城市對農(nóng)村的輻射帶動作用，以及創(chuàng)造更多的非農(nóng)就業(yè)崗位等途徑，促進了農(nóng)村居民的收入增長，提高了社會資本的供給量和資本積累水平；另一方面，隨著土地城鎮(zhèn)化的不斷發(fā)展，城市空間的擴張和基礎(chǔ)設(shè)施的完善提高了城市的產(chǎn)業(yè)承載能力，基礎(chǔ)設(shè)施資本存量的積累所提供的服務(wù)對于城市產(chǎn)業(yè)分工和結(jié)構(gòu)升級至關(guān)重要（吳福象、沈浩平，2013）。[13]隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷升級，簡單勞動已不能滿足資本密集型生產(chǎn)技術(shù)的要求，提高勞動熟練程度和人力資本積累對推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級同樣重要。聶偉、王小路（2014）的研究表明農(nóng)村居民非農(nóng)人力資本越高，定居城鎮(zhèn)的意愿越強，城鎮(zhèn)化加速了人力資本在城市空間的集聚。[14]并且城鎮(zhèn)化帶來的非農(nóng)就業(yè)崗位的增加和較高的非農(nóng)就業(yè)收入，使得新生代農(nóng)民工進行非農(nóng)人力資本投資和積累的意愿提高（馬躍如、黃快生，2014）。[15]因此，城鎮(zhèn)化通過對城市資本積累和勞動力數(shù)量及質(zhì)量的影響，改變了城市的要素稟賦結(jié)構(gòu)，進而內(nèi)生決定了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次和轉(zhuǎn)型升級的潛力。

（二）技術(shù)進步

內(nèi)生增長理論對新古典經(jīng)濟學(xué)的一個重要擴展，就是放松了技術(shù)不變的假定，將技術(shù)進步內(nèi)生化，并看作是經(jīng)濟增長的根本動力（左大培、楊春學(xué)，2007）。[16]技術(shù)進步同樣決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，并且隨著科學(xué)技術(shù)的進步，驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的技術(shù)進步更多地依賴于緘默知識。緘默知識的積累有賴于人們面對面直接交流的機會，而人口城鎮(zhèn)化的發(fā)展使得城市人口密度提高，人力資本在城市空間內(nèi)不斷集聚，增加了人們面對面直接交流的機會，加速了新思想的傳播，增強了知識的積累和溢出效應(yīng)，有利于技術(shù)創(chuàng)新并促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

眾所周知，技術(shù)創(chuàng)新除了需要知識積累，也離不開金融體系強有力的資金支持。但是近年來全國各大城市都將巨額資金源源不斷地投入到城市空間擴張的土地城鎮(zhèn)之中，引起了土地城鎮(zhèn)化的超前發(fā)展。土城城鎮(zhèn)化的超前發(fā)展使得全國各地不斷出現(xiàn)“鬼城”、“空城”現(xiàn)象，大量的城市公共設(shè)施處在閑置狀態(tài)，造成了資源的嚴重浪費（陸大道，2007）。[17]地方政府為土地城鎮(zhèn)化所欠銀行的信貸，以及各種城投債、政府擔(dān)保和信托產(chǎn)品等所構(gòu)成的龐大的地方政府債務(wù)，已經(jīng)成為影響金融體系穩(wěn)定的不良因素，嚴重影響金融機構(gòu)資金的流動性，削弱了金融體系對技術(shù)創(chuàng)新的融資支持力度，使得技術(shù)創(chuàng)新成了無源之水，無本之木。因此，人口城鎮(zhèn)化引致的緘默知識積累與土地城鎮(zhèn)化造成的金融資源過度占用，對城市技術(shù)進步乃至對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級形成了兩種相反的作用力量。

（三）土地資源與環(huán)境約束

資源和環(huán)境容量是城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的外在約束條件。王珺（2010）通過研究發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同層次對土地資源的要求存在差異，通常低端制造業(yè)往往占地面積較大，對土地資源的需求高；而高端服務(wù)、科技研發(fā)和創(chuàng)新等高附加值產(chǎn)業(yè)占地面積小，對土地資源的需求低。[18]隨著城鎮(zhèn)化的發(fā)展，人口越來越向大城市集中，造成大城市的土地資源異常稀缺，地價高漲。較高的地價迫使占地面積大、附加值低的低端產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)外遷，占地面積小、附加值高的科技研究類產(chǎn)業(yè)得以在中心城市保留下來。因此，城鎮(zhèn)化造成的不同等級城市土地資源稀缺度的變化已經(jīng)成為城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次的一個風(fēng)向標。

城鎮(zhèn)化對我國城市生態(tài)環(huán)境的影響體現(xiàn)在兩方面：一是人口過快地向城市集中與城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后，造成城市尤其是大城市面臨著較大的生態(tài)環(huán)境壓力，大城市病已經(jīng)開始在中國主要中心城市蔓延。同時，城市空間的盲目擴張對城市周邊的自然生態(tài)環(huán)境造成了嚴重的破壞，進一步惡化了中國城市的生態(tài)環(huán)境。二是隨著我國城鎮(zhèn)化發(fā)展進入一個新的時期，城鎮(zhèn)化建設(shè)開始由量的擴張進入質(zhì)的提高階段，城市生態(tài)環(huán)境的治理和改善將會成為新型城鎮(zhèn)化的建設(shè)目標。城市生態(tài)環(huán)境的惡化已經(jīng)形成了對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的倒逼機制，迫使其放棄高污染、高耗能的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，走科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級之路。同時，城市生態(tài)環(huán)境的惡化也不利于城市對創(chuàng)新要素尤其是高素質(zhì)人才的吸引。因此，城鎮(zhèn)化通過城市生態(tài)環(huán)境對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響方向難以確定。

三、變量說明與模型設(shè)定

（一）變量選取

1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級系數(shù)（stru）。作為被解釋變量，本文借鑒了李逢春（2012）的研究方法，以中國各市的三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)占GDP的比重作為基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，構(gòu)建如（1）式所示的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級系數(shù)。[19]stru的值在1到3之間，數(shù)值越接近1，表明產(chǎn)業(yè)層次越低；越接近3，表明產(chǎn)業(yè)層次越高。

stru=∑3i=1gdpi×i=gdp1×1+gdp2×2+gdp3×3 （1）

2.人口城鎮(zhèn)化率（purb）。衡量人口城鎮(zhèn)化率的指標通常有兩種，一是城市戶籍人口占總?cè)丝诘谋戎?；二是城市常住人口占總?cè)丝诘谋戎?。前者反映了融入城市、享受城市各項社會福利的人口?shù)量，是真正意義上的人口城鎮(zhèn)化；而后者僅僅反映了農(nóng)村人口就業(yè)城鎮(zhèn)化的數(shù)量。本文以戶籍人口城鎮(zhèn)化率作為人口城鎮(zhèn)化的衡量指標。

3.土地城鎮(zhèn)化率（lurb）。本文以城市建成區(qū)面積與城市市區(qū)行政區(qū)面積之比作為我國各城市土地城鎮(zhèn)化率的衡量指標，該指標同時也反映了城市土地資源的稀缺程度，土地城鎮(zhèn)化率與城市土地資源的稀缺程度正向關(guān)。人口城鎮(zhèn)化率與土地城鎮(zhèn)化率為本文的核心解釋變量。

4.城市年末儲蓄總額（save）。以金融機構(gòu)年末城鄉(xiāng)居民年儲蓄存款總額作為度量指標，用以刻畫各城市的資本豐富程度。

5.城市科技人員數(shù)量（pscin）。受數(shù)據(jù)可得性限制，本文無法收集到完整的城市科技研發(fā)成果數(shù)據(jù)，故以城市科技人員數(shù)量作為替代變量。城市科技人員數(shù)量越多，說明城市的科技創(chuàng)新能力越強，該變量能夠較好地刻畫城市的科技創(chuàng)新和技術(shù)進步水平。

6.環(huán)境約束（Envr）。本文以城市人均污水排放總量與城市人均二氧化碳排放總量的算術(shù)平均作為城市環(huán)境約束的衡量指標，該數(shù)值越高，說明城市面臨的環(huán)境壓力越大。

7.城市對外開放度（open）。城市的對外開放程度與城市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次之間有密切聯(lián)系，本文以城市進出口總額與地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來衡量城市的對外開放程度。

本文以2009—2013年中國345個城市（包括全部地級市和自治州及部分省管縣級市）數(shù)據(jù)作為研究對象。原始數(shù)據(jù)來源于《中國城市統(tǒng)計年鑒》、《中國城市建設(shè)統(tǒng)計年鑒》，人口城鎮(zhèn)化數(shù)據(jù)和對外貿(mào)易數(shù)據(jù)來源于各省市自治區(qū)統(tǒng)計年鑒，統(tǒng)計口徑為市域數(shù)據(jù)。

（二）基于全局Morans I指數(shù)的變量空間自相關(guān)檢驗

改革開放以來，我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展格局的差異化現(xiàn)象日益明顯，東中西部地區(qū)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化發(fā)展等方面出現(xiàn)了區(qū)域性分化現(xiàn)象，這種現(xiàn)象的產(chǎn)生是隨機的還是存在一定的空間相關(guān)性，需要進行空間相關(guān)性檢驗。本文基于全局Morans I指數(shù)方法，對2009—2013年期間我國345個城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級系數(shù)、人口城鎮(zhèn)化率和土地城鎮(zhèn)化率進行空間自相關(guān)檢驗，結(jié)果如表1所示。

表1的結(jié)果表明，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展水平、人口城鎮(zhèn)化率、土地城鎮(zhèn)化率存在一定的空間相關(guān)性，說明我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和城鎮(zhèn)化發(fā)展水平的地域分化現(xiàn)象并不是隨機的而是存在一定的正向空間相關(guān)性，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和城鎮(zhèn)化發(fā)展的空間分布在全局上表現(xiàn)出顯著的空間依賴特征。從時間維度看，2009—2013年間我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級系數(shù)、人口城鎮(zhèn)化率和土地城鎮(zhèn)化率的空間相關(guān)系數(shù)均呈上升趨勢，說明我國不同區(qū)域間產(chǎn)業(yè)和城鎮(zhèn)化發(fā)展的差異性在樣本期間內(nèi)逐年擴大。同時，在三個變量中，人口城鎮(zhèn)化率的空間相關(guān)性最高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系數(shù)次之，土地城鎮(zhèn)化率最小。

（三）模型設(shè)定

根據(jù)空間自相關(guān)檢驗結(jié)果，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)系數(shù)、城鎮(zhèn)化發(fā)展水平均存在顯著的正向空間自相關(guān)問題，需要建立空間計量模型對數(shù)據(jù)進行實證估計。常用的空間計量模型包括空間滯后模型（SLM）和空間誤差模型（SEM），兩種空間計量模型各具優(yōu)勢，最優(yōu)模型形式的篩選可以采用Anselin（1995）提出的拉格朗日乘子（LM）檢驗，以選擇最適合本文要求的空間計量模型形式。LM檢驗結(jié)果見表2。

表2的結(jié)果顯示，Morans I指數(shù)在1%的顯著性水平上顯著，再次證明了模型存在空間相關(guān)性。在SEM模型和SLM模型的選擇上，Anselin（1995）提出了判斷準則：當(dāng)LMERR在統(tǒng)計上比LMLAG更加顯著，并且R-LMERR顯著而R-LMLAG不顯著時，可以判定最優(yōu)的模型形式為空間誤差模型。反之，則最優(yōu)的模型為空間滯后模型。根據(jù)表2的檢驗結(jié)果：LMLAG和R-LMLAG均不顯著，LMERR和R-LMERR則在1%的顯著性水平上通過檢驗，據(jù)此可知，空間誤差模型（SEM）更適合本文。本文的空間誤差模型設(shè)定如下：

lnstru=β0+β1lnpurb+β2lnlurb+β3lnsave+β4lnpscin+β5lnenvr+β6lnopen+λlnW-μ+ε（1）

式（1）中，β為模型系數(shù)，ε是模型的隨機誤差項，lnW-μ表示空間滯后誤差項，系數(shù)λ表示空間誤差項的相關(guān)系數(shù)，以殘差之間的空間相關(guān)強度表示地區(qū)間的空間溢出效應(yīng)的大小。

四、實證結(jié)果分析

（一）空間誤差模型回歸結(jié)果分析

由空間計量模型的檢驗結(jié)果可知，本文應(yīng)當(dāng)建立空間誤差模型（SEM），為了與其他估計方法進行比較，本文還給出了OLS模型以及SLM模型的估計結(jié)果。本文運用matlab7.0并結(jié)合Geoda 0.9軟件，采用極大似然估計法對上述空間模型進行估計，結(jié)果見表3。

從表3的回歸結(jié)果可以看出，空間誤差模型（SEM）無論是在回歸系數(shù)的顯著性水平，還是在LIK、AIC、SC等統(tǒng)計檢驗指標上（注：LIK值越大，AIC、SC值越小說明模型的擬合度越高）都明顯優(yōu)于空間滯后模型（SLM）和傳統(tǒng)模型，這也驗證了本文采用空間誤差模型的合理性。空間滯后誤差項系數(shù)λ的估計值為046928，并且在1%的顯著性水平上通過檢驗。λ的估計結(jié)果表明，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在很強的空間依賴性，城市產(chǎn)業(yè)發(fā)展層次對相鄰區(qū)域其他城市的產(chǎn)業(yè)發(fā)展有顯著的正向空間溢出效應(yīng)。

表3中空間誤差模型（SEM）各變量系數(shù)的回歸結(jié)果表明，人口城鎮(zhèn)化率和土地城鎮(zhèn)化率兩個核心解釋變量均在1%的顯著性水平上對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級系數(shù)有顯著影響。其中人口城鎮(zhèn)化率對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有正向影響，影響系數(shù)為001456，與前文的理論分析一致，說明由人口城鎮(zhèn)化引起的生產(chǎn)要素在城市空間范圍內(nèi)的集聚對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有正向溢出效應(yīng)。土地城鎮(zhèn)化率對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有負向影響，影響系數(shù)為-004901，表明土地城鎮(zhèn)化不利于城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。根據(jù)前文的理論分析，人口城鎮(zhèn)化和土地城鎮(zhèn)化能夠通過多條路徑對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生影響，并且不同路徑對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用方向不盡相同。在下文中，我們將進一步分析城鎮(zhèn)化影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的路徑強度和方向。

從控制變量系數(shù)的回歸結(jié)果可以看出，城市儲蓄總額（save）的系數(shù)估計結(jié)果為005845，在1%的顯著性水平上通過檢驗，并且其系數(shù)估計值在所有變量中最大，這表明城市儲蓄總額作為城市資本積累的替代變量對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有顯著正向作用，這也進一步證明了林毅夫（1999）提出的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級就是資本不斷替代勞動力的過程。城市科技人員數(shù)量（pscin）作為城市技術(shù)進步水平的替代變量，在1%的顯著性水平上對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有正向作用，這說明城市科技人員數(shù)量與城市技術(shù)進步正相關(guān)，科技人員數(shù)量越多越能促進城市技術(shù)進步，進而內(nèi)生地決定了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的潛在動力和質(zhì)量。環(huán)境約束（Envr）、城市對外開放度（open）分別通過了1%和5%的顯著性檢驗，其中環(huán)境約束對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響力度為001039，說明我國城市生態(tài)環(huán)境的惡化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生了倒逼機制，嚴重的環(huán)境壓力迫使城市轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，尋求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。對外開放度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有正向作用，但影響力度在所有變量中為最弱，這一方面表明了擴大開放對引進西方先進生產(chǎn)力促進我國城市產(chǎn)業(yè)升級的積極意義；另一方面也暗含著當(dāng)前我國城市對外開放的深度較低，還停留在器物層面，在引進發(fā)達國家的創(chuàng)新思想和建立有利于技術(shù)進步的制度環(huán)境方面有待提高。

（二）城鎮(zhèn)化對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的傳導(dǎo)路徑分析

在第二部分的傳導(dǎo)路徑理論機理的研究基礎(chǔ)上，本部分將實證分析城鎮(zhèn)化通過城市要素稟賦對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響路徑方向和強度。本文借鑒安虎森等人（2012）提出的傳導(dǎo)路徑計算方法[20]，構(gòu)建如（2）式所示的空間誤差模型，并結(jié)合模型（1）的回歸結(jié)果，估算城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的傳導(dǎo)路徑方向和強度。

lnyi=α0+α1lnpurb+α2lnlurb+λlnw-μ+ε （2）

模型（2）中yi分別表示城市年末儲蓄總額（save）、城市科技人員數(shù)量（pscin）、環(huán)境約束（Envr）。模型估計結(jié)果如表4。

根據(jù)表4的回歸結(jié)果，人口城鎮(zhèn)化與城市儲蓄總額、城市科技人員數(shù)量存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，說明人口向城市遷移對提高居民收入水平、增加社會物質(zhì)資本和人力資本積累，以及推動技術(shù)進步具有正向作用。人口城鎮(zhèn)化與城市環(huán)境約束正相關(guān)，但未能通過顯著性檢驗。土地城鎮(zhèn)化在1%的顯著性水平上與城市儲蓄總額負相關(guān)，表明土地城鎮(zhèn)化對居民收入水平的提高具有擠出效應(yīng)。這主要是由于政府主導(dǎo)的土地城鎮(zhèn)化占用了大量原本屬于企業(yè)和居民的資源，并且土地城鎮(zhèn)化引致的高地價、高房價大幅提高了企業(yè)和居民的生活成本，從而影響了居民收入水平的提高和資本積累。土地城鎮(zhèn)化對城市科技人員數(shù)量和環(huán)境約束有顯著的正向影響，說明土地城鎮(zhèn)化對城市硬件設(shè)施的改善有利于吸引科技人員的遷入，提高了城市人力資本積累水平和科技創(chuàng)新能力。就環(huán)境約束而言，城市空間不斷對外擴張，對城市周邊生態(tài)環(huán)境造成嚴重破壞，城市面積的擴大、機動車數(shù)量的增加導(dǎo)致了城市內(nèi)部環(huán)境污染加劇。

接下來，本文將分析城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的傳導(dǎo)路徑強度。結(jié)合表3和表4中通過顯著性檢驗的系數(shù)計算傳導(dǎo)路徑強度。表5中的β取值來自表3中空間誤差模型的相應(yīng)系數(shù)值，α的取值來自表4中相應(yīng)系數(shù)值，合計項為對應(yīng)的3項指標值之和，以β×α的值與合計項的比值計算出該潛在路徑的相對影響強度。從表5可知，人口城鎮(zhèn)化的城市儲蓄總額路徑對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響強度最大，城市科技人員數(shù)量路徑次之，環(huán)境約束路徑不顯著。此結(jié)果說明，人口城鎮(zhèn)化通過改變城市的物質(zhì)和人力資本積累、重構(gòu)城市要素稟賦結(jié)構(gòu)和促進技術(shù)創(chuàng)新等，有效地推動城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，兩個路徑的影響強度之和接近1。土地城鎮(zhèn)化情形下，城市儲蓄總額的路徑強度最大，城市科技人員數(shù)量次之，環(huán)境約束最小。相比于城市科技人員數(shù)量和環(huán)境約束，土地城鎮(zhèn)化的儲蓄總額路徑的影響強度對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級表現(xiàn)為一種阻礙作用，主要是由于土地城鎮(zhèn)化潛在地抑制了居民收入增長，削弱了城市資本積累水平；土地城鎮(zhèn)化帶來的基礎(chǔ)設(shè)施等硬件環(huán)境的改善，增強了城市的技術(shù)創(chuàng)新承載力，促進了城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；而土地城鎮(zhèn)化造成的環(huán)境壓力也倒逼政府不斷尋求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級。

（三）城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級影響的EDA分析

在前文中，我們分析了城鎮(zhèn)化對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的空間誤差模型和傳導(dǎo)路徑?？紤]到我國不同區(qū)域、不同等級城市發(fā)展的非均衡性，不同區(qū)域和等級的城市在城鎮(zhèn)化過程中對自由流動的要素的吸引力是不同的。因此，為了進一步揭示這種空間異質(zhì)性對我國不同區(qū)域、不同等級城市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，本文將采用高級多變量EDA技術(shù)，對影響城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的核心變量進行深入觀測。首先，本文設(shè)置了區(qū)域虛擬變量，分別以1、2、3代表東部、中部和西部；其次，以城市市區(qū)戶籍人口數(shù)量將城市劃分為三個等級：人口在100萬以下的中小城市、100—300萬的大城市、300萬以上的特大城市；第三，將前兩者作為條件變量分別置于垂直軸和水平軸；最后，通過地理分位處理，按照不同區(qū)域和城市等級將整個樣本分為九個區(qū)域，以此引入被解釋變量與核心變量的條件散點圖。

如圖1所示，分區(qū)域、分等級后城鎮(zhèn)化與城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級系數(shù)的擬合結(jié)果同總樣本的分析判斷存在一定的差異。例如，對于市區(qū)人口在100萬以下的中小城市，不論其位于東部、中部還是西部，土地城鎮(zhèn)化和人口城鎮(zhèn)化同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級系數(shù)的擬合線斜率均為負。這一結(jié)果表明，受政策和制度環(huán)境的約束，我國中小城市占有的資源少，現(xiàn)階段的要素稟賦結(jié)構(gòu)使其不具備發(fā)展高新產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢，只能作為大城市低端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的目的地。中小城市城鎮(zhèn)化的推進速度越快，越能夠提高其承接大城市低端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承載力，研究結(jié)果也符合我國目前勞動力密集型產(chǎn)業(yè)由大城市向中小城市，由東部向中西部地區(qū)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)實。此外，就人口城鎮(zhèn)化而言，東部地區(qū)無論是大城市還是特大城市，人口城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用均高于中西部地區(qū)，其原因可能在于東部地區(qū)較高的經(jīng)濟發(fā)展水平和區(qū)位優(yōu)勢對優(yōu)質(zhì)人才的吸引力遠高于中西部地區(qū)。在土地城鎮(zhèn)化方面，雖然不同區(qū)域大城市和特大城市的土地城鎮(zhèn)化同產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級系數(shù)的斜率均為正，但斜率普遍偏小。這表明近年來我國大城市土地城鎮(zhèn)化的過快發(fā)展已經(jīng)超過了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的要求，過剩的城市空間對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的推動力已喪失殆盡。

五、結(jié)論與啟示

本文從人口城鎮(zhèn)化和土地城鎮(zhèn)化兩個層面，研究了城鎮(zhèn)化通過重構(gòu)城市要素稟賦結(jié)構(gòu)進而影響城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的路徑機理。并在理論分析的基礎(chǔ)上，通過選取我國345個城市的新近數(shù)據(jù)，采用空間計量模型實證檢驗了城鎮(zhèn)化對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的傳導(dǎo)路徑強度。同時在EDA技術(shù)的支持下分析了不同區(qū)域、不同等級城市的人口城鎮(zhèn)化和土地城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的差異化影響。

研究結(jié)果表明：（1）在全樣本情況下，人口城鎮(zhèn)化對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有正向的促進作用，土地城鎮(zhèn)化不利于城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；儲蓄和人力資本作為核心要素對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有顯著的正向作用，并且影響強度在所有變量中位居前兩位；環(huán)境約束變量對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的正向作用表明，城市生態(tài)環(huán)境的惡化對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生了倒逼機制。（2）人口城鎮(zhèn)化的城市儲蓄總額路徑對城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響強度最大，城市科技人員數(shù)量路徑次之，環(huán)境約束路徑不顯著；土地城鎮(zhèn)化情形下，城市儲蓄總額的路徑強度最大，城市科技人員數(shù)量次之，環(huán)境約束最小，其中城市儲蓄路徑的強度方向為負。（3）EDA分析結(jié)果說明，中小城市不具備產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的比較優(yōu)勢，城鎮(zhèn)化僅僅增加了其承接大城市低端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的承載力。東部地區(qū)大城市和特大城市人口城鎮(zhèn)化對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的正向作用最大，其次是中部，西部最弱，符合我國的人才區(qū)域分布特征。土地城鎮(zhèn)化對不同區(qū)域大城市和特大城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的促進作用均較弱。

當(dāng)前我國各城市一方面在大力推進城鎮(zhèn)化建設(shè)，以城鎮(zhèn)化作為拉動地方經(jīng)濟的主要抓手，另一方面又紛紛提出調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。如何實現(xiàn)二者的有機結(jié)合，是地方政府亟待解決的問題。在前文分析的基礎(chǔ)上，本文提出如下政策建議：

第一，以“人”為核心推進城鎮(zhèn)化建設(shè)。根據(jù)本文的研究結(jié)論，人口的城鎮(zhèn)化有利于提高城市資本積累、促進技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，因此，政府應(yīng)當(dāng)做好社會保障設(shè)施服務(wù)，為人口向城市轉(zhuǎn)移提供良好的硬件設(shè)施和制度保障。第二，協(xié)調(diào)人口城鎮(zhèn)化與土地城鎮(zhèn)化發(fā)展，避免土地城鎮(zhèn)化超前造成的資源浪費。單純追求GDP、盲目推進土地城鎮(zhèn)化建設(shè)已成為全國各地市的普遍現(xiàn)象，而根據(jù)本文的研究結(jié)論，土地城鎮(zhèn)化的過度發(fā)展不僅無益于城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，還使地方政府背負巨額債務(wù)，損害了經(jīng)濟長期增長的潛能。第三，在城鎮(zhèn)化建設(shè)背景下，各城市應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的要素稟賦結(jié)構(gòu)來發(fā)展具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，不可背離自身要素稟賦，盲目追求產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

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責(zé)任編輯：吳錦丹