中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)影響技術(shù)進(jìn)步偏向性跨國(guó)傳遞嗎

劉志恒+王林輝

摘要：前沿研究已經(jīng)開(kāi)始關(guān)注技術(shù)進(jìn)步方向變化可能引致的經(jīng)濟(jì)后果，卻并未重視為什么技術(shù)進(jìn)步方向會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)變并如何在不同國(guó)家實(shí)現(xiàn)跨國(guó)傳遞。以發(fā)展中國(guó)家為視角首先提出了偏向型技術(shù)進(jìn)步的一般化測(cè)度方法，并構(gòu)建生產(chǎn)與研發(fā)的兩部門(mén)模型，通過(guò)比較靜態(tài)分析和動(dòng)態(tài)分析揭示中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與偏向型技術(shù)進(jìn)步的數(shù)值關(guān)系。結(jié)果顯示：短期中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步存在正向的水平效應(yīng)，而其促進(jìn)效果受兩部門(mén)相對(duì)技術(shù)改進(jìn)率和部門(mén)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率影響；長(zhǎng)期中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步存在負(fù)向的增長(zhǎng)效應(yīng)。因此，調(diào)整中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)是政府引導(dǎo)技術(shù)進(jìn)步方向的快捷手段，同時(shí)中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化及其長(zhǎng)期影響不容忽視。

關(guān)鍵詞：中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)；偏向型技術(shù)進(jìn)步；理論分析

文章編號(hào)：2095-5960（2016）03-0001-09；中圖分類(lèi)號(hào)：F740；文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、引言

目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)運(yùn)用“技術(shù)進(jìn)步方向”理論解釋了很多重要的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，諸如技能溢價(jià)問(wèn)題（Acemoglu，2003；Weiss，2008；宋東林等，2010）[1][2][3]、要素收入分配或勞動(dòng)收入占比下降問(wèn)題（Young，2004；劉志恒、王林輝，2015）[4][5]、環(huán)境質(zhì)量問(wèn)題（Acemoglu et al.，2012a；董直慶等，2014）。[6][7]因此，“技術(shù)進(jìn)步方向”的發(fā)展對(duì)于一國(guó)經(jīng)濟(jì)至關(guān)重要。

一般而言，北方國(guó)家相比南方國(guó)家資本和技能勞動(dòng)要素更加豐裕，在南北貿(mào)易中會(huì)向南方國(guó)家輸出資本或技能密集型產(chǎn)品以提高該類(lèi)型產(chǎn)品利潤(rùn)。根據(jù)要素稟賦理論北方國(guó)家傾向于發(fā)展資本或技能密集型技術(shù)，Sato（1970）、Klump等（2007，2008），以及Ripatti and Vilmunen（2001）的實(shí)證研究皆表明美國(guó)或歐洲國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步自20世紀(jì)以來(lái)總體上是偏向資本的。[8][9][10][11]與之相應(yīng)，南方國(guó)家低技能勞動(dòng)要素更豐裕，因此在南北貿(mào)易中應(yīng)更傾向于輸出低技能的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品和發(fā)展相對(duì)應(yīng)的低技能、勞動(dòng)密集型技術(shù)，然而研究表明以中國(guó)為代表的系列南方國(guó)家的技術(shù)進(jìn)步方向近年也是偏向資本的（戴天仕，2010；王林輝、袁禮，2012；董直慶等，2013）[12][13][14]，該事實(shí)與經(jīng)典的要素稟賦理論發(fā)生了背離。

解釋南北方國(guó)家技術(shù)進(jìn)步方向呈現(xiàn)出的趨同特征，需要深入挖掘技術(shù)進(jìn)步方向產(chǎn)生的根源。Acemoglu（2002）較早地探究了技術(shù)進(jìn)步方向產(chǎn)生的原因[15]，指出技術(shù)進(jìn)步方向一般會(huì)朝著研發(fā)利潤(rùn)更高的部門(mén)發(fā)展，具體可分解為受到兩種效應(yīng)影響：其一為市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)，如果某要素更豐裕意味著該要素密集型產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模更大，因此適用該類(lèi)型產(chǎn)品的技術(shù)將更需要得到發(fā)展；其二為價(jià)格效應(yīng)，如果某要素更稀缺則對(duì)應(yīng)的該要素價(jià)格更高，從而該種要素密集型產(chǎn)品的價(jià)格更昂貴，最終導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步朝著該種要素發(fā)展。影響兩個(gè)效應(yīng)的因素都可以認(rèn)為間接影響了技術(shù)進(jìn)步方向，故該思想一定程度上奠定了挖掘技術(shù)進(jìn)步方向驅(qū)動(dòng)因素研究的基礎(chǔ)。一種觀點(diǎn)認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度若更高，技術(shù)壟斷廠商可以在海外享有更大規(guī)模的壟斷利潤(rùn)，因此產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)作用市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)影響了技術(shù)進(jìn)步方向（Acemoglu，2003；楊飛等，2014[1][16]）。另一種觀點(diǎn)是由于國(guó)家之間存在要素稟賦差異（特別是南北方國(guó)家）國(guó)際貿(mào)易會(huì)帶來(lái)產(chǎn)品價(jià)格的變化，此外貿(mào)易發(fā)生后技術(shù)壟斷廠商在受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的情形下可以享有國(guó)外更大規(guī)模的壟斷利潤(rùn)，因此國(guó)際貿(mào)易可以通過(guò)價(jià)格效應(yīng)和市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)影響技術(shù)進(jìn)步方向（Acemoglu，2002、2003[15][1]）。Acemoglu（2012b）分析了離岸外包對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向的影響：離岸外包一方面由于增加了技能密集型產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格而促進(jìn)了技能偏向型技術(shù)進(jìn)步；另一方面離岸外包由于增加了低技能勞動(dòng)要素需求進(jìn)而擴(kuò)大了低技能密集型產(chǎn)品的市場(chǎng)規(guī)模，從而促使技術(shù)進(jìn)步偏向非技能勞動(dòng)發(fā)展。[17]

在幾個(gè)影響技術(shù)進(jìn)步方向的間接因素中，國(guó)際貿(mào)易既是產(chǎn)權(quán)保護(hù)發(fā)揮作用的前提和載體，也是離岸外包的后期目標(biāo)，因此成為分析技術(shù)進(jìn)步方向驅(qū)動(dòng)因素的一條更為重要的途徑。略為遺憾的是，前述關(guān)于國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)方向影響的研究多以發(fā)達(dá)國(guó)家為視角，并未對(duì)南北貿(mào)易過(guò)程南方國(guó)家中技術(shù)進(jìn)步方向出現(xiàn)的趨同特征給予明確說(shuō)明。解釋該現(xiàn)象的一個(gè)合理角度應(yīng)該是技術(shù)進(jìn)步在國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中體現(xiàn)的技術(shù)外溢效應(yīng)。由于南方國(guó)家能夠低成本地快速享有北方國(guó)家的技術(shù)成果，因此其技術(shù)發(fā)展方向也應(yīng)與發(fā)達(dá)國(guó)家一致（Acemoglu和Zilibotti，2001；Gancia和Zilibott，2009[18][19]）。由于近年世界貿(mào)易的中間品貿(mào)易所占比重越來(lái)越大，使得部分學(xué)者開(kāi)始關(guān)注中間產(chǎn)品帶來(lái)的更為直接的技術(shù)溢出效應(yīng)。Grossma和Helpman（1991）指出中間品進(jìn)口國(guó)可以較低成本并快速地模仿和吸收物化在中間產(chǎn)品中的先進(jìn)國(guó)家的技術(shù)[20]。喻美辭（2012）則借助中間產(chǎn)品貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)解釋了發(fā)展中國(guó)家工資差距逐漸擴(kuò)大的現(xiàn)象。[21]

現(xiàn)有關(guān)于技術(shù)進(jìn)步方向來(lái)源理論成果有以下特點(diǎn)：其一，多以發(fā)達(dá)國(guó)家為視角缺乏技術(shù)進(jìn)步偏向性跨國(guó)傳遞的理論研究。其二，鮮見(jiàn)驅(qū)動(dòng)因素與技術(shù)進(jìn)步方向的數(shù)值關(guān)系研究。如Acemoglu（2002，2003）在分析國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向的影響時(shí)采用的是比較法[15][1]，即通過(guò)比較技術(shù)進(jìn)步方向在封閉經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易開(kāi)放前后變化從而凸顯國(guó)際貿(mào)易的作用，卻未定量揭示國(guó)際貿(mào)易對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向的影響程度。沿著Acemoglu（2002，2003）國(guó)際貿(mào)易影響技術(shù)進(jìn)步方向的思路[15][1]，本文將發(fā)展中國(guó)家作為研究視角，以中間品進(jìn)口的技術(shù)外溢效應(yīng)為切入點(diǎn)，在理論上定量揭示中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)進(jìn)步方向的直接和間接影響。本文剩余的結(jié)構(gòu)安排如下：第二部分首先提出增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步的一般化測(cè)度方法，通過(guò)比較靜態(tài)分析研究中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步的直接效應(yīng)，第三部分動(dòng)態(tài)分析由此帶來(lái)的長(zhǎng)期影響，即中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步的間接效應(yīng)。第四部分為數(shù)值結(jié)果與評(píng)價(jià)，進(jìn)一步探討中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與偏向型技術(shù)進(jìn)步的數(shù)值關(guān)系。第五部分為主要結(jié)論與啟示。

二、中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步的直接效應(yīng)和靜態(tài)效應(yīng)

假設(shè)最終產(chǎn)品市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，將生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定為如下CES形式：

命題1：短期中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)會(huì)正向促進(jìn)偏向型技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率，即中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步存在正向水平效應(yīng)；中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)取值對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步具有門(mén)檻效應(yīng)：若中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)高于門(mén)檻值會(huì)促進(jìn)偏向型技術(shù)進(jìn)步，本文稱(chēng)此時(shí)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)為Z偏向型中間品貿(mào)易結(jié)構(gòu)，反之則為L(zhǎng)偏向型中間品貿(mào)易結(jié)構(gòu)；兩部門(mén)技術(shù)的相對(duì)改進(jìn)比率和部門(mén)內(nèi)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率決定了其作用效果。由于在中間進(jìn)口中包含了北方國(guó)家先進(jìn)技術(shù)的外溢效應(yīng)，因此上述中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步存在的正向水平效應(yīng)是導(dǎo)致技術(shù)進(jìn)步偏向性跨國(guó)傳遞的主要原因。

圖2中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)作用下偏向型技術(shù)進(jìn)步演進(jìn)規(guī)律圖2演示了偏向型技術(shù)進(jìn)步在中間品進(jìn)口貿(mào)易發(fā)生前后的變化特征。由于我們主要目的在于揭示偏向型技術(shù)進(jìn)步的變化規(guī)律而非取值，加之文章結(jié)論對(duì)參數(shù)的敏感性不強(qiáng)，因此本文對(duì)相關(guān)參數(shù)設(shè)定要求并不嚴(yán)格，在此不加贅述。假設(shè)時(shí)間跨度為50期，其中前20期為封閉經(jīng)濟(jì)且兩部門(mén)技術(shù)市場(chǎng)處于均衡狀態(tài)，假定在第20期開(kāi)始進(jìn)口中間產(chǎn)品且是一個(gè)Z偏向型中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)并在以后保持不變，20期至30期被假定為進(jìn)口發(fā)生后價(jià)格調(diào)整和技術(shù)市場(chǎng)均衡調(diào)整時(shí)期，后20期兩部門(mén)技術(shù)市場(chǎng)重新進(jìn)入均衡狀態(tài)。（a）部分給出的是初期偏向型技術(shù)進(jìn)步不變或κz（Rz/z）/κL（RL/L）=1的情形，可見(jiàn)在第20期進(jìn)口貿(mào)易發(fā)生后Z偏向型進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)導(dǎo)致了偏向型技術(shù)進(jìn)步AZ/AL的快速增加。

也就是說(shuō)，短期中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步具有水平效應(yīng)；中期隨著價(jià)格的調(diào)整和利潤(rùn)變化技術(shù)市場(chǎng)出現(xiàn)失衡，而后兩部門(mén)技術(shù)市場(chǎng)要素重新分配并逐漸達(dá)到新的均衡；后期技術(shù)市場(chǎng)新均衡出現(xiàn)后偏向型技術(shù)進(jìn)步以指數(shù)形態(tài)開(kāi)始下降，表明了長(zhǎng)期中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步具有增長(zhǎng)效應(yīng)。類(lèi)似的（b）部分是初期偏向型技術(shù)進(jìn)步偏向于Z發(fā)展或κz（Rz/z）/κL（RL/L）>1的情形，進(jìn)口貿(mào)易發(fā)生后偏向型技術(shù)進(jìn)步發(fā)生了迅速提升，經(jīng)過(guò)中期的技術(shù)市場(chǎng)均衡調(diào)整后偏向型技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率有所放緩。（c）部分是初期偏向型技術(shù)進(jìn)步偏向于L發(fā)展或κz（Rz/z）/κL（RL/L）<1的情形，呈現(xiàn)出了與（a）和（b）部分類(lèi)似的變化規(guī)律，即初期偏向型技術(shù)進(jìn)步以指數(shù)形態(tài)下降，中間品進(jìn)口后Z偏向型進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)帶來(lái)了偏向型技術(shù)進(jìn)步的明顯增加，長(zhǎng)期卻導(dǎo)致了偏向型技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率的加速下降。③③需要補(bǔ)充說(shuō)明的是上述（a）、（b）和（c）三種情況中，（a）情況是一種較為特殊的狀態(tài)，只有在兩部門(mén)技術(shù)市場(chǎng)研發(fā)條件完全相同時(shí)會(huì)發(fā)生，（b）和（c）則更加普遍存在，本文的模型表明即便在兩部門(mén)技術(shù)市場(chǎng)均衡時(shí)偏向型技術(shù)進(jìn)步一般會(huì)以指數(shù)形態(tài)增長(zhǎng)或下降。

五、結(jié)論與啟示

發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步方向在南北貿(mào)易過(guò)程中呈現(xiàn)出與發(fā)達(dá)國(guó)家相似的資本或技能偏向特征，從而與國(guó)際貿(mào)易中經(jīng)典的要素稟賦理論相背離。本文以中間品進(jìn)口的技術(shù)外溢效應(yīng)為切入點(diǎn)，建立了基于發(fā)展中國(guó)家的生產(chǎn)與研發(fā)兩部門(mén)模型，試圖探究中間品貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制。首先，提出增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步更為一般化的測(cè)度方法，以之為基礎(chǔ)的比較靜態(tài)分析模型研究表明：短期中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步存在直接的“水平效應(yīng)”，即一個(gè)Z偏向型的中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)會(huì)快速促進(jìn)偏向型技術(shù)進(jìn)步偏向要素Z發(fā)展，而兩部門(mén)技術(shù)的相對(duì)改進(jìn)比率和部門(mén)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步增長(zhǎng)率會(huì)制約中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步的作用效果。中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步存在直接的“水平效應(yīng)”是導(dǎo)致南北國(guó)家技術(shù)進(jìn)步偏向性跨國(guó)傳遞的主要原因。而后，運(yùn)用動(dòng)態(tài)分析從長(zhǎng)期進(jìn)一步探討該“水平效應(yīng)”帶來(lái)的系列間接效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，若偏向型技術(shù)進(jìn)步AZ/AL增加，則會(huì)導(dǎo)致兩部門(mén)最終產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格以及相對(duì)研發(fā)利潤(rùn)下降，技術(shù)市場(chǎng)均衡調(diào)整后偏向型技術(shù)進(jìn)步的相對(duì)增長(zhǎng)率會(huì)降低，即此時(shí)中間品貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)偏向型技術(shù)進(jìn)步具有負(fù)向的“增長(zhǎng)效應(yīng)”，而該“增長(zhǎng)效應(yīng)”則對(duì)技術(shù)進(jìn)步偏向性的跨國(guó)傳遞起到了一定抑制作用。

本文提出了更具普適性的方法測(cè)度增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步，可以為增進(jìn)型技術(shù)進(jìn)步的刻畫(huà)提供一種新的研究思路。以發(fā)展中國(guó)家為視角分析中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的技術(shù)進(jìn)步偏向效應(yīng)的相關(guān)理論研究目前仍然鮮見(jiàn)，本文也僅僅是初探。即便如此，該研究仍然蘊(yùn)含了重要的政策含義：通過(guò)調(diào)整中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)來(lái)引導(dǎo)偏向型技術(shù)進(jìn)步的發(fā)展方向誠(chéng)然是一條有效途徑，然而政府在關(guān)注其短期“水平效應(yīng)”的同時(shí)更不應(yīng)該忽視其長(zhǎng)期的負(fù)向“增長(zhǎng)效應(yīng)”，一方面應(yīng)當(dāng)優(yōu)化中間品進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)，另一方面促進(jìn)自主創(chuàng)新和發(fā)展民族工業(yè)才是長(zhǎng)久之策。

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責(zé)任編輯：吳錦丹