基于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)視角的技術(shù)變遷研究綜述

摘要：演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，更注重對(duì)“變化”的研究，強(qiáng)調(diào)技術(shù)變遷和制度變遷。其中技術(shù)變遷是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中未曾開啟的“黑箱”。技術(shù)變遷一般過(guò)程、特征以及動(dòng)力機(jī)制的研究為我國(guó)實(shí)施技術(shù)趕超發(fā)達(dá)國(guó)家以及樹立自主創(chuàng)新理念提供理論依據(jù)和思想指導(dǎo)。本文以演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，以“變化”為依據(jù)，將“前人”文獻(xiàn)研究作為思想來(lái)源，具體述評(píng)技術(shù)變遷的一般過(guò)程。

關(guān)鍵詞：演化經(jīng)濟(jì)學(xué)；技術(shù)變遷；技術(shù)創(chuàng)新

演化一詞譯自英文單詞“Evolution”，國(guó)內(nèi)也有譯作進(jìn)化、天演等。我國(guó)著名科技哲學(xué)專家呂乃基（2009）指出演化不是進(jìn)化，演化不僅包括進(jìn)化還包括退化，這里的退化不是消極和被動(dòng)的，而是演化不可或缺的部分[1]。當(dāng)通過(guò)“創(chuàng)新”這一名詞把多個(gè)學(xué)科比如經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、生物學(xué)、組織行為學(xué)等之間類似但是不同的范疇聯(lián)接起來(lái)時(shí)，就會(huì)將這幾種不同的知識(shí)體系進(jìn)行交互，圍繞著“創(chuàng)新”產(chǎn)生新的語(yǔ)義，從而為創(chuàng)新研究產(chǎn)生新的方法論，乃至突破、加快創(chuàng)新研究進(jìn)展。隱喻作為一種思維方式和認(rèn)知手段，本質(zhì)是概念性的。因此來(lái)自于其他學(xué)科的隱喻為技術(shù)、創(chuàng)新研究的一些新生概念提供了豐富的理論和方法論基礎(chǔ)。該隱喻路線用于技術(shù)變遷一般過(guò)程研究歸納起來(lái)主要有三條：一是社會(huì)學(xué)、管理學(xué)等領(lǐng)域關(guān)于S曲線的隱喻；二是進(jìn)化生物學(xué)隱喻；三是復(fù)雜系統(tǒng)演化的隱喻。

一、基于S型增長(zhǎng)曲線的隱喻

（一）S型增長(zhǎng)曲線的緣起

一般認(rèn)為，S型增長(zhǎng)曲線最早由法國(guó)社會(huì)學(xué)家塔爾德（Gabriel Tarde）提出，他在《模仿律》一書中描述了關(guān)于新思想的采納率與時(shí)間的關(guān)系，即：新思想起初進(jìn)展較慢，接下來(lái)以急速和勻加速擴(kuò)散，然后發(fā)展趨于減慢，直至最后停止[2]。在塔爾德之后，S曲線被引申到許多領(lǐng)域，如生態(tài)學(xué)中關(guān)于人口增長(zhǎng)速度與密度的關(guān)系、城市化率和時(shí)間的關(guān)系等。在經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域，毋庸置疑，產(chǎn)品生命周期模型是應(yīng)用S曲線眾所周知最成功的例子。

S曲線現(xiàn)如今成為技術(shù)管理的重要方法和手段。Foster（1986）利用S曲線解釋一個(gè)通用的現(xiàn)象：根本性的技術(shù)創(chuàng)新通常由新進(jìn)入者研發(fā)及引進(jìn)，而不是由當(dāng)前產(chǎn)業(yè)的漸進(jìn)技術(shù)領(lǐng)先者所為，他認(rèn)為技術(shù)領(lǐng)先者趨于強(qiáng)化成熟技術(shù)而未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)利用新的、顛覆性的技術(shù)，因此導(dǎo)致其喪失該產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)地位[3]。

但是S曲線有很多缺陷，比如不能判斷何時(shí)到達(dá)技術(shù)極限、決定技術(shù)命運(yùn)受多種因素的影響、無(wú)法進(jìn)行新技術(shù)預(yù)言以及難以處理新技術(shù)和成熟技術(shù)等。

（二）A—U模型

在技術(shù)變遷領(lǐng)域厄特巴克（Utterback）利用S曲線提出他與合作者埃伯納西（Abernathy）共同命名的工業(yè)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)模型A—U模型[4]。在該模型中，他將創(chuàng)新分為技術(shù)創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，而將產(chǎn)品周期分為流動(dòng)階段、轉(zhuǎn)換階段和特性階段。在流動(dòng)階段，產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新均處于上升趨勢(shì)，但是產(chǎn)品創(chuàng)新比工藝創(chuàng)新更強(qiáng)；在轉(zhuǎn)換階段，產(chǎn)品創(chuàng)新逐漸減少，而工藝創(chuàng)新持續(xù)增加直至超越產(chǎn)品創(chuàng)新，創(chuàng)新活動(dòng)步入主導(dǎo)設(shè)計(jì)階段；在特性階段，工藝創(chuàng)新多于產(chǎn)品創(chuàng)新，主導(dǎo)設(shè)計(jì)使得產(chǎn)品設(shè)計(jì)、生產(chǎn)程序和工藝標(biāo)準(zhǔn)化。

A-U創(chuàng)新模型解釋了產(chǎn)業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新模式之間的演化關(guān)系，具有一定的政策含義。然而該創(chuàng)新模型沒(méi)有考慮到行業(yè)以及國(guó)家的差異性，當(dāng)產(chǎn)品生命周期較長(zhǎng)時(shí)，產(chǎn)品的變化較小，創(chuàng)新活動(dòng)側(cè)重于工藝創(chuàng)新，則不能使用該模型來(lái)進(jìn)行解釋；同時(shí)，該模型在對(duì)不發(fā)達(dá)國(guó)家或發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展中以技術(shù)轉(zhuǎn)移等方式開始的創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行解釋時(shí)，也不能反映該產(chǎn)業(yè)發(fā)展演變規(guī)律。因此，A-U模型適合于反映發(fā)達(dá)國(guó)家以原創(chuàng)性技術(shù)活動(dòng)推動(dòng)的、產(chǎn)品相對(duì)比較單一的產(chǎn)業(yè)演化規(guī)律。

（三）逆A—U模型

A—U模型是基于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家以原始創(chuàng)新為主的背景下提出的，無(wú)法解釋發(fā)展中國(guó)家以引進(jìn)技術(shù)為開始的創(chuàng)新活動(dòng)，在這種情況下，逆A—U模型被提出[5]。該模型與A—U模型觀點(diǎn)相悖，認(rèn)為工藝創(chuàng)新先于產(chǎn)品創(chuàng)新處于優(yōu)勢(shì)地位，然后產(chǎn)品創(chuàng)新才扭轉(zhuǎn)情勢(shì)超越工藝創(chuàng)新。在發(fā)展中國(guó)家由于起步較晚，在技術(shù)創(chuàng)新方面積累較少，初期只能以引進(jìn)技術(shù)為主，生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化、無(wú)差異化產(chǎn)品，在生產(chǎn)過(guò)程中通過(guò)吸收、消化技術(shù)，以此為基礎(chǔ)開展?jié)u進(jìn)性創(chuàng)新乃至突破性創(chuàng)新，此時(shí)產(chǎn)品創(chuàng)新被不斷激發(fā)直至逐步超越工藝創(chuàng)新，進(jìn)入產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定發(fā)展階段。

（四）技術(shù)范式與技術(shù)軌道

Dosi（1982）通過(guò)與庫(kù)恩（Kuhh）科學(xué)范式（科學(xué)研究程序）相類比，提出“技術(shù)范式”（技術(shù)研究程序）的概念，將技術(shù)范式定義為基于自然科學(xué)和材料科學(xué)引申出來(lái)的一種解決技術(shù)問(wèn)題的模型和模式。而技術(shù)軌道是在技術(shù)范式的基礎(chǔ)上解決一般問(wèn)題活動(dòng)的模式。技術(shù)軌道是由范式?jīng)Q定的“一般”問(wèn)題解決活動(dòng)，可以看作是由相關(guān)范式定義的技術(shù)變量中的多個(gè)均衡的移動(dòng)。技術(shù)進(jìn)步可以定義為這些均衡的提高。技術(shù)軌道包括一系列的可能技術(shù)方向，其外部邊界由技術(shù)范式自身本質(zhì)確定[6]。

將技術(shù)軌道理論用于解釋不發(fā)達(dá)國(guó)家步入發(fā)達(dá)國(guó)家行列的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”以及應(yīng)用于技術(shù)跟隨和技術(shù)超越等領(lǐng)域問(wèn)題是上個(gè)世紀(jì)80年代以來(lái)的一個(gè)比較重要的研究方向。

二、基于生物進(jìn)化理論隱喻

基于S曲線的技術(shù)創(chuàng)新演化還基本停留在線性思維層次，而通過(guò)隱喻進(jìn)化生物學(xué)的諸如競(jìng)爭(zhēng)、選擇、淘汰、突變等概念，催生了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成，一些嶄新的演化分析方法如自組織理論、復(fù)雜系統(tǒng)、演化博弈等對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新這類不能由主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所解釋的現(xiàn)象進(jìn)行解釋。在技術(shù)系統(tǒng)中有無(wú)數(shù)個(gè)我們熟知的類似于生物進(jìn)化的現(xiàn)象。大量不同的變種（產(chǎn)品或技術(shù)等）被投入環(huán)境（市場(chǎng)）中，經(jīng)過(guò)其他競(jìng)爭(zhēng)者或環(huán)境（競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、市場(chǎng)、顧客）等的嚴(yán)格選擇。幸存者被保留下來(lái)并通過(guò)種群被復(fù)制、擴(kuò)散，并逐漸成為優(yōu)勢(shì)種群[7]。技術(shù)系統(tǒng)中還有大量諸如此類的類比、映射，但是將整個(gè)生物進(jìn)化全盤隱喻為技術(shù)進(jìn)化的不可取性是顯而易見的。比如技術(shù)創(chuàng)新演化是具有拉馬克式的特征，這在達(dá)爾文生物進(jìn)化論中卻被認(rèn)為是異端。納爾遜和溫特被認(rèn)為是熊彼特主義的回歸的同時(shí)，還創(chuàng)造性借用了達(dá)爾文生物進(jìn)化論“自然選擇”的基本思想以及西蒙“有限理性”學(xué)說(shuō)，形成了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)獨(dú)具一派的“新熊彼特主義學(xué)派”。

納爾遜和溫特的研究中突出了技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)長(zhǎng)期演進(jìn)的歷史過(guò)程的思想。納爾遜和溫特的演化學(xué)說(shuō)主要是考察經(jīng)濟(jì)變遷，不是將技術(shù)變遷一般過(guò)程作為研究對(duì)象。因此，他們對(duì)技術(shù)變遷一般過(guò)程的研究不夠深入和具體。喬治˙巴薩拉（George Basalla）在其專著《技術(shù)發(fā)展簡(jiǎn)史》中構(gòu)建技術(shù)發(fā)展的進(jìn)化假說(shuō)，他同樣隱喻達(dá)爾文的生物進(jìn)化論，以人工制品作為研究基本單位，技術(shù)進(jìn)化的結(jié)果是人工制品的多樣性，新人工制品是舊人工制品的繼承和發(fā)展，類似于生物界的遺傳、變異和選擇等進(jìn)化現(xiàn)象[8]。齊曼（2002）同樣以人工制品作為基因類似物構(gòu)建基于生物進(jìn)化論的技術(shù)變遷過(guò)程，他認(rèn)為新奇的人工制品以新物種的變異和選擇一樣的方式涌現(xiàn)，技術(shù)的變化如同基因那樣發(fā)生變化，社會(huì)環(huán)境以拉馬克式或達(dá)爾文式對(duì)技術(shù)基因的變化起選擇作用[9]。

三、基于復(fù)雜系統(tǒng)演化的隱喻

復(fù)雜系統(tǒng)是由大量的以非線性關(guān)系聯(lián)接的模塊組成，除了具有層級(jí)性、可分解性及快速演化[10]的特點(diǎn)之外，還具有突發(fā)特性[11]。美國(guó)技術(shù)史專家休斯（Hughes）認(rèn)為：“技術(shù)系統(tǒng)包含著那些混亂的、復(fù)雜的、解決問(wèn)題的成份，他們是被社會(huì)建構(gòu)起來(lái)的，也是在社會(huì)中形成的”。因此，可以說(shuō)技術(shù)系統(tǒng)是一種復(fù)雜系統(tǒng)，可以用復(fù)雜系統(tǒng)的思維來(lái)研究技術(shù)系統(tǒng)

復(fù)雜系統(tǒng)是模塊的集合，而系統(tǒng)架構(gòu)是復(fù)雜系統(tǒng)中模塊間組合的方式。系統(tǒng)架構(gòu)會(huì)影響復(fù)雜系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能等，因此系統(tǒng)架構(gòu)理論有助于復(fù)雜系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和管理，并且架構(gòu)理論通過(guò)形成主導(dǎo)設(shè)計(jì)影響復(fù)雜系統(tǒng)的演化[12]。架構(gòu)理論目前不僅應(yīng)用于產(chǎn)品領(lǐng)域，在組織、產(chǎn)業(yè)等層次的架構(gòu)問(wèn)題也日益受到關(guān)注。

Henderson和Clark（1990）最早提出架構(gòu)創(chuàng)新的理念[13]。他們認(rèn)為對(duì)于創(chuàng)新傳統(tǒng)分類方式（即將創(chuàng)新分為漸進(jìn)性創(chuàng)新和突破性創(chuàng)新）是不完全的且易引起誤導(dǎo)。他提出了架構(gòu)創(chuàng)新，即不改變產(chǎn)品的部件而改變部件聯(lián)接方式的創(chuàng)新方式。他們將創(chuàng)新通過(guò)兩種維度進(jìn)行分類?？v向維度基于產(chǎn)品組件（模塊）之間聯(lián)接方式的創(chuàng)新，而橫向基于組件內(nèi)部的創(chuàng)新。因此，創(chuàng)新將被分別被歸為四種方式：漸進(jìn)性創(chuàng)新、模塊創(chuàng)新、架構(gòu)創(chuàng)新以及突破性創(chuàng)新。突破性創(chuàng)新建立一種新的主導(dǎo)設(shè)計(jì)，在新的架構(gòu)中組件聯(lián)接的核心設(shè)計(jì)理念。漸進(jìn)性創(chuàng)新是在原有的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)上的加強(qiáng)和拓展。模塊創(chuàng)新是個(gè)體模塊的發(fā)展和進(jìn)化，但是核心設(shè)計(jì)理念以及模塊間的聯(lián)接方式未曾改變。架構(gòu)創(chuàng)新改變模塊間聯(lián)接方式但是核心設(shè)計(jì)理念沒(méi)有改變。

架構(gòu)創(chuàng)新對(duì)于我們從復(fù)雜系統(tǒng)角度理解突破性創(chuàng)新、漸進(jìn)性創(chuàng)新等具有重要意義。但是在技術(shù)變遷過(guò)程中，架構(gòu)創(chuàng)新如何進(jìn)行以及其對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效影響等實(shí)證研究方面，仍存在不少問(wèn)題亟需探討。

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（作者單位：李德強(qiáng) 南京航空航天大學(xué)金城學(xué)院 南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）