第三方評估機構(gòu)現(xiàn)狀分析

馮煜　宋宇

[提要] 本文在歸納并總結(jié)第三方評估機構(gòu)介入國家計劃項目的背景及現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，分析第三方機構(gòu)發(fā)展的背景及現(xiàn)狀，并提出發(fā)展第三方評估機構(gòu)的策略選擇。

關(guān)鍵詞：第三方評估機構(gòu)；現(xiàn)狀；策略

中圖分類號：F27 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

收錄日期：2015年12月21日

科技評估是科技宏觀管理的重要環(huán)節(jié)，是國家和政府對科技計劃、技術(shù)市場交易、技術(shù)交流與合作實施有效管理，實行決策的科學(xué)化、程序化的重要手段，市政府增強科技宏觀管理調(diào)控能力、推動科技管理制度創(chuàng)新的動力。目前，科技評估作為科技管理與市場機制相結(jié)合的產(chǎn)物，已成為現(xiàn)代科技管理的必要手段和科學(xué)決策的重要依據(jù)，受到各國政府科技管理部門的高度重視。

國家科技計劃項目是指在國家科技計劃中實施安排，由單位或個人承擔(dān)，并在一定時間周期內(nèi)進(jìn)行的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動。近年來隨著各級國家財政部門直接用于科技活動的款項不斷增加，社會各界越來越關(guān)注國家科技計劃項目的投入——產(chǎn)出效應(yīng)。龐大的資金投入、各項先進(jìn)技術(shù)的應(yīng)用推廣、大量工程的建設(shè)等極大地推進(jìn)了國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的進(jìn)程，促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展。然后部分國家科技計劃項目的實施過程確實存在問題的，導(dǎo)致項目結(jié)果與任務(wù)書中的預(yù)期成果產(chǎn)生出入。因此，有必要探索和設(shè)計保證國家科技計劃項目順利實施、保證項目預(yù)期成果效益、保證不斷增長的科技投入得到充分利用的新機制。

一、第三方評估機構(gòu)發(fā)展背景及現(xiàn)狀

隨著近年來科技政策的發(fā)展和科研機構(gòu)的改革，在國家科技計劃項目管理中積極引入第三方評估機構(gòu)逐步成為我國科技體制改革的一項重要措施。但目前關(guān)于第三方機構(gòu)的運行機制和管理體制都不成熟，甚至對第三方機構(gòu)的定義都尚未統(tǒng)一。此外，關(guān)于第三方機構(gòu)的認(rèn)定程序、基本特征、運作模式、管理體制等都缺乏相關(guān)的理論研究，也沒有成熟的實踐經(jīng)驗可供借鑒。總體而言，國際科技計劃項目中的第三方相關(guān)理論在我國尚處于摸索發(fā)展階段。

（一）相關(guān)政策法規(guī)情況。2002年10月，科技部印發(fā)了《農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化資金項目監(jiān)理和驗收辦法》的通知，將“監(jiān)理”的概念引入到國家科技計劃項目中。這是對“第三方”理論第一次有意義的探索，但其項目推薦單位、組織單位、監(jiān)理單位仍是同一家單位，不可避免產(chǎn)生各種問題。

2006年以后，關(guān)于第三方機構(gòu)“介入”科技計劃項目執(zhí)行過程的探索開始在國家層面上不斷深入，從一系列科技項目特點出發(fā)，發(fā)布了諸多相關(guān)辦法、意見和規(guī)定，如《關(guān)于國家科技計劃管理改革的若干意見》、《關(guān)于加強科技部科技計劃管理和健全監(jiān)督制約機制的意見》、《國家科技支撐計劃管理暫行辦法》、《國家高新技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）管理辦法》（修訂版）等。2007年4月，國家文物局發(fā)布《文化遺產(chǎn)保護(hù)領(lǐng)域國家科技支撐計劃課題第三方機構(gòu)評估咨詢管理暫行辦法》，首次對第三方機構(gòu)的定義、遴選原則、評估咨詢程序和內(nèi)容、涉及各方的義務(wù)與責(zé)任等進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范，在國家科技計劃項目中委托第三方機構(gòu)對課題執(zhí)行過程進(jìn)行有效的評估咨詢。

（二）項目實踐背景及現(xiàn)狀

1、實踐背景。在各類管理辦法陸續(xù)出臺之后，有關(guān)第三方機構(gòu)“介入”科技計劃項目執(zhí)行過程的實踐就開始逐步展開，2004年8月，針對863計劃“等離子刻蝕機與離子注入機重大項目”進(jìn)行的第三方建立工作正式全面啟動，標(biāo)志著我國政府在重大科技項目中引入第三方進(jìn)行管理和監(jiān)督進(jìn)入到實際操作階段。第三方監(jiān)理單位公正、獨立、自主的開展工作，對該項目的質(zhì)量、進(jìn)度和經(jīng)費等進(jìn)行全面監(jiān)督，并對技術(shù)和資料進(jìn)行嚴(yán)格保密。

2、現(xiàn)狀研究。項目組織單位相關(guān)管理人員并不精通項目涉及的所有專業(yè)知識，在管理與技術(shù)上與項目承擔(dān)單位存在信息不對稱。同時，項目組織單位的人力、物力資源限制使其在科技項目實施的具體過程中缺乏對項目的管理能力。這也促使項目組織單位委托第三方機構(gòu)對項目執(zhí)行過程進(jìn)行評估，同時獲取專業(yè)上的資訊協(xié)助。

項目承擔(dān)單位在最終接受驗收時主要被強調(diào)項目成果的可用性，而項目執(zhí)行過程中卻不可避免受其他因素的干擾。同時，項目承擔(dān)單位在項目管理能力上參差不齊，人力資源的有限性導(dǎo)致其陷入自身的具體研究事物中而忽視項目研究的進(jìn)展問題等。

此外，在項目執(zhí)行過程中因為缺乏有效的監(jiān)督管理機制，致使許多項目在質(zhì)量、進(jìn)度、經(jīng)費使用等方面都有可能無法得到很好的保證和控制，出了問題就互相推諉，這不僅損害了任務(wù)書簽訂雙方的利益，還給國家和社會造成了極大損失。這些原因?qū)е马椖拷M織單位和項目承擔(dān)單位都不能就需求、資源配置等問題形成切實可行的理解和認(rèn)同。由此可見，項目層面需要引入第三方進(jìn)行咨詢、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，以此來規(guī)避國家科技計劃項目執(zhí)行過程中的風(fēng)險，規(guī)范對于國家科技計劃項目的管理，提高其研究質(zhì)量和管理效率，保證科技計劃項目的效益。

二、發(fā)展第三方評估機構(gòu)的策略

科技項目管理具有重要的戰(zhàn)略導(dǎo)向作用，項目的組織管理效率、目標(biāo)完成情況和實施績效已成為社會各界關(guān)注的焦點。建立科學(xué)、高效的項目管理模式，優(yōu)化科技資源配置和提高科技計劃項目管理績效，保障科技事業(yè)的健康發(fā)展，已成為當(dāng)前科技管理工作的重要內(nèi)容。

（一）構(gòu)建和完善第三方專業(yè)機構(gòu)評價體系?？萍加媱濏椖吭u估體系包括科技計劃項目立項評估體系、科技計劃項目中期檢查評估體系和科技計劃項目驗收評估體系。在科技項目的選擇過程中，不是單純憑借管理者和咨詢專家的經(jīng)驗依靠直覺進(jìn)行主觀判斷，而是從科技管理的戰(zhàn)略目標(biāo)出發(fā)，綜合考慮技術(shù)、市場、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會等各種影響因素，通過建立評估體系，綜合考察項目的風(fēng)險、項目所涉及的技術(shù)負(fù)責(zé)程度、收益、費用等估計上的困難，對項目進(jìn)行綜合評價選優(yōu)，在提高項目選擇的科學(xué)性的同時，盡可能的規(guī)避風(fēng)險，使有限的資金能發(fā)揮更大的作用，提高科技經(jīng)費的經(jīng)濟(jì)、社會效益。目前，遼寧省科學(xué)技術(shù)情報研究所技術(shù)經(jīng)濟(jì)評估中心隨著遼寧省經(jīng)濟(jì)社會迅速發(fā)展和市場經(jīng)濟(jì)體系建設(shè)不斷完善，已經(jīng)得到了較快發(fā)展，在科技工作中發(fā)揮了積極的助推作用。中心將按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)范自己的行為，遵循獨立、公平、公正原則，在社會經(jīng)濟(jì)活動中發(fā)揮服務(wù)、溝通、公正、監(jiān)督功能的重要作用。

（二）強化和規(guī)范科技項目的組織與管理?？萍柬椖繉W(xué)科多、風(fēng)險大、要求高，必須要有適合的管理方法，因此要從科技項目的特點出發(fā)，及時掌握評價政策和動態(tài)，不斷總結(jié)和完善相關(guān)工作。第一，加強組織管理機構(gòu)建設(shè)。定期召開項目實施與管理協(xié)調(diào)會，同時要配備德才兼?zhèn)?，既懂項目實施，又懂項目管理的專職人員，實行歸口管理，統(tǒng)一調(diào)動資源，明確職責(zé)，逐步形成“橫向聯(lián)合、縱向一體”的組織體系；第二，綜合運用合適的評價方法。進(jìn)行項目評估時，根據(jù)不同情況，采用哪種評價方法，需要根據(jù)評價對象、評價的目的和要求等來選取。選擇合適的評價方法，才能夠正確反映評價對象和評價目的；第三，完善評價指標(biāo)體系。指標(biāo)體系的科學(xué)性是確保評估結(jié)果準(zhǔn)確合理的基礎(chǔ)。對不同類型的科技項目，其評價指標(biāo)也不相同。同時，科技項目本身固有的技術(shù)不確定、效益不易判別等屬性其評價的標(biāo)準(zhǔn)也不同。評估指標(biāo)體系涉及的面多、范圍廣，因此需要建立一個全面、合理、有效的評估指標(biāo)體系才能使評估結(jié)果準(zhǔn)確。

（三）重視和加強人才隊伍建設(shè)?？萍柬椖吭u估等活動是專業(yè)性很強、技術(shù)含量很高的研究活動，這些工作政策性強，涉及范圍廣，理論與實踐結(jié)合緊密，技術(shù)與經(jīng)濟(jì)相互關(guān)聯(lián)、系統(tǒng)分析判斷復(fù)雜，這就要求參與人員必須具有扎實的專業(yè)知識和綜合性很強的工作能力，既需要縝密細(xì)致的思維能力，也需要高超的宏觀決策和管理能力，還需要精細(xì)的運算和數(shù)理統(tǒng)計能力。因此，要建立和完善人才激勵機制，引導(dǎo)和吸引人才共同參與科技項目管理事業(yè)的發(fā)展，形成一支專業(yè)機構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)均較為合理的專業(yè)隊伍。人才是科技管理和評價工作的核心，是科技管理實踐和理論研究的主體，加快人才培養(yǎng)，事關(guān)科技項目管理的全局和長遠(yuǎn)發(fā)展。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]中華人民共和國科學(xué)技術(shù)部.國家科技計劃項目管理暫行辦法.

[2]王勝光，李真真，劉會武.科技機構(gòu)轉(zhuǎn)制的微觀政策目標(biāo)分析.科研管理，2004.25.5.