廣東省高?？萍紕?chuàng)新投入產(chǎn)出分析

董奇艷

[提要] 隨著國(guó)家科技創(chuàng)新工作的進(jìn)一步開展，科技創(chuàng)新任務(wù)，特別是知識(shí)創(chuàng)新的重?fù)?dān)越來(lái)越多地落到高校身上。擁有豐富的智力、知識(shí)、信息資源的高校是區(qū)域科技創(chuàng)新系統(tǒng)中的重要力量，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境下，致力于促進(jìn)區(qū)域科技創(chuàng)新的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。本文利用2003～2014年宏觀數(shù)據(jù)，分析廣東省高?？萍紕?chuàng)新現(xiàn)狀，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)廣東省高?？萍紕?chuàng)新的特點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：高校；科技創(chuàng)新；廣東

中圖分類號(hào)：G647 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收錄日期：2016年1月16日

一、廣東省高?？萍紕?chuàng)新投入現(xiàn)狀分析

（一）廣東省高?？萍紕?chuàng)新人員投入現(xiàn)狀分析。兼任教學(xué)與科研工作的教學(xué)人員、研究與發(fā)展（R&D）人員、R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)工作人員構(gòu)成了高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)的主體部分。教學(xué)與科研人員是指高等學(xué)校在冊(cè)職工在統(tǒng)計(jì)年度內(nèi)，從事大專以上教學(xué)、研究與發(fā)展、研究與發(fā)展成果應(yīng)用及科技服務(wù)工作人員以及直接為上述工作服務(wù)的人員。研究與發(fā)展人員是指統(tǒng)計(jì)年度內(nèi)，從事研究與發(fā)展工作時(shí)間占本人教學(xué)、科研總時(shí)間10%以上的“教學(xué)與科研人員”。全時(shí)人員是指在統(tǒng)計(jì)年度中，從事研究與發(fā)展（包括科研管理）或從事研究與發(fā)展成果應(yīng)用、科技服務(wù)（包括科研管理）工作時(shí)間占本人全部工作時(shí)間90%及以上的人員。即工作時(shí)間在9個(gè)月以上的人員。寒暑假和加班工作時(shí)間不計(jì)，一年按10個(gè)月計(jì)。

由《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》（2003～2012）的數(shù)據(jù)可知：（1）在高校科技創(chuàng)新活動(dòng)中，學(xué)校數(shù)、教學(xué)與科研人員、研究與發(fā)展人員、研究與發(fā)展全時(shí)人員、R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員及R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)全時(shí)人員的數(shù)量自2003～2012年人數(shù)呈逐年遞增的趨勢(shì)，高校科技創(chuàng)新中人力投入量逐漸增大；（2）在這10年中，研究與發(fā)展全時(shí)人員人數(shù)在研究與發(fā)展人員中的比重大部分在60%左右，并且呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)。R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)全時(shí)人員在R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員的比重也是在60%左右變動(dòng)，相比前者更為穩(wěn)定；（3）2003～2012年間，R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)全時(shí)人員最少，其人數(shù)出現(xiàn)輕微的波動(dòng)，雖然2011～2012年人數(shù)減少，但整體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，反映了廣東省高校對(duì)科技成果的應(yīng)用和服務(wù)意識(shí)有所提高；（4）研究與發(fā)展全時(shí)人員、R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)全時(shí)人員在總的教學(xué)與科研人數(shù)中所占的比例偏小，由此可見(jiàn)，在高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)中兼任教學(xué)與科研任務(wù)的教學(xué)工作者仍是高校科研的主力軍，這與教師在高校中的主體作用與近幾年廣東省高校推進(jìn)教學(xué)、科研的建設(shè)不無(wú)關(guān)系。而研究與發(fā)展人員、R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)人員在總的教學(xué)與科研人數(shù)中所占的比例則相差較多，前者在35%左右浮動(dòng)，后者在6%左右浮動(dòng)，且沒(méi)有前者穩(wěn)定，說(shuō)明在高校中，專門從事研究發(fā)展的人員較多，而從事R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)的人員相對(duì)較為稀缺，但R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)全時(shí)人員較為穩(wěn)定。

（二）廣東省高?？萍紕?chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入現(xiàn)狀分析。對(duì)高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新經(jīng)費(fèi)的實(shí)際投入，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中常以高校（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來(lái)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。高校（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出是指調(diào)查單位在報(bào)告年度用于內(nèi)部開展R&D活動(dòng)的實(shí)際支出。

日常性支出是指調(diào)查單位在報(bào)告年度為開展R&D活動(dòng)而發(fā)生的人員勞務(wù)費(fèi)，及其各項(xiàng)管理費(fèi)用和購(gòu)買非資產(chǎn)性的材料、物資費(fèi)用等其他日常支出。資產(chǎn)性支出是指調(diào)查單位在報(bào)告年度為開展R&D活動(dòng)而進(jìn)行建造、購(gòu)置、安裝、改建、擴(kuò)建固定資產(chǎn)，以及進(jìn)行設(shè)備技術(shù)改造和大修理等實(shí)際支出的費(fèi)用。政府資金是指調(diào)查單位R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中來(lái)自各級(jí)政府部門的各類資金，包括財(cái)政科學(xué)技術(shù)撥款、科學(xué)基金、教育等部門事業(yè)費(fèi)以及政府部門預(yù)算外資金的實(shí)際支出。

企業(yè)資金是指調(diào)查單位R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中來(lái)自本企業(yè)的自有資金和接受其他企業(yè)委托而獲得的經(jīng)費(fèi)，以及科研院所、高校等事業(yè)單位從企業(yè)獲得的資金的實(shí)際支出。

由《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒2004-2014》可以看出以下四個(gè)方面內(nèi)容：（1）廣東省高校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出在2003～2013年間呈逐年遞增的趨勢(shì)，由2003年的124，645萬(wàn)元增長(zhǎng)至2013年的458，300萬(wàn)元，增長(zhǎng)了267.68%，增長(zhǎng)幅度非常大；（2）高校R&D基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出較上一年均有明顯的增長(zhǎng)。將其與應(yīng)用性研究相比較，應(yīng)用性研究的實(shí)際支出都比基礎(chǔ)研究的內(nèi)部支出多，所占比重最大。而試驗(yàn)發(fā)展的投入力度與前兩項(xiàng)相比較，均低于基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的投入力度；（3）2003～2013年間試驗(yàn)發(fā)展的支出水平相對(duì)穩(wěn)定，增加幅度較小，但是在高校的科技創(chuàng)新活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中該領(lǐng)域的投入經(jīng)費(fèi)所占比例最??；（4）2003～2013年間日常性支出有明顯的增長(zhǎng)趨勢(shì)，而資產(chǎn)性支出波動(dòng)明顯，在2003～2006年間呈上升趨勢(shì)，2006年之后資產(chǎn)性的支出不斷反復(fù)，趨勢(shì)不明顯。政府資金和企業(yè)資金中，政府資金占比較大，企業(yè)資金趨勢(shì)不穩(wěn)。

二、廣東省高?？萍紕?chuàng)新產(chǎn)出現(xiàn)狀分析

高?？萍紕?chuàng)新的科技產(chǎn)出主要是指通過(guò)復(fù)雜的智力勞動(dòng)所取得的某種被公認(rèn)的具有學(xué)術(shù)價(jià)值或經(jīng)濟(jì)價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)品。本文主要選取了出版的著作數(shù)、發(fā)表論文數(shù)、所取得的專利數(shù)及通過(guò)專利轉(zhuǎn)讓所獲得的實(shí)際金額來(lái)呈現(xiàn)廣東省高?？萍紕?chuàng)新的產(chǎn)出狀況。

根據(jù)《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》（2003～2012）可知：（1）2003～2012年10年間，廣東省高校出版的科技著作數(shù)，除2003年最少，2004年最多，有較大的波動(dòng)外，整體上比較穩(wěn)定；（2）在這10年內(nèi)，廣東省高校發(fā)表的科技學(xué)術(shù)論文呈逐年遞增的趨勢(shì)，由2003年的17，310篇增長(zhǎng)至2012年的43，134篇，增長(zhǎng)幅度較大，其中國(guó)外學(xué)術(shù)刊物占比從2003年的7.65%增長(zhǎng)至2012年的21.95%，增長(zhǎng)幅度較大；（3）在國(guó)家級(jí)項(xiàng)目驗(yàn)收上，2004～2005年增加，2005～2009年遞減，之后又遞增，因此整體并不穩(wěn)定。其中，在項(xiàng)目來(lái)源中，除2012年外，其他年份“863計(jì)劃”均占比最大；（4）在高校的科技創(chuàng)新成果中專利的申請(qǐng)數(shù)和授權(quán)數(shù)分別由2003年的454個(gè)、168個(gè)增長(zhǎng)至2012年的3，803個(gè)、2，341個(gè)，分別增長(zhǎng)為原來(lái)的7.38倍和12.93倍，在這兩項(xiàng)中，發(fā)明專利整體均占比最大。但是，專利的出售數(shù)及由此帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益不容樂(lè)觀。專利出售數(shù)2003～2005連續(xù)3年是增長(zhǎng)的，但當(dāng)年實(shí)際收入并未隨之增長(zhǎng)，2009年之后專利出售數(shù)量有所突破，其中2010年專利出售數(shù)量達(dá)到最大值，為153項(xiàng)，總金額為62，028千元；（5）高?？萍挤?wù)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)由2003年的146個(gè)增長(zhǎng)至2012年的258個(gè)，整體呈增長(zhǎng)的趨勢(shì)，但2010年最多，為349個(gè)。合同金額從2003年的123，989千元增至2012年的136，816千元，但是2011年達(dá)到最大值，為209，639千元，由此帶來(lái)的實(shí)際經(jīng)濟(jì)收入也由2003年的30，912千元增長(zhǎng)至89，736千元，仍然是2011年最多，為101，677千元；（6）合同數(shù)中，國(guó)有企業(yè)的占比從2003年的34.93%減少到2012年的12.40%，其中2010年達(dá)到最小值，為6.02%；外資企業(yè)占比從7.53%減少到5.04%，幅度較?。幻駹I(yíng)企業(yè)從22.60%變化到73.64%，占比最多，變化幅度最大。合同金額中，2003～2012年間，國(guó)有企業(yè)占比從24.20%降到15.26%，外資企業(yè)從1.82%增長(zhǎng)至16.42%，民營(yíng)企業(yè)從56.24%增長(zhǎng)到65.40%，仍然占最大比例。在當(dāng)年實(shí)際收入中，國(guó)有企業(yè)從27.51%降至11.69%，外資企業(yè)從3.13%增至24.71%，民營(yíng)企業(yè)從35.27%增至60.41%，占比仍然最大。

結(jié)合以上數(shù)據(jù)可以得出以下結(jié)論：（1）高?？萍贾鞒霭鏀?shù)與學(xué)術(shù)論文數(shù)的持續(xù)增長(zhǎng)與高校中兼任教學(xué)、科研的教育工作者的努力及對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)投入的持續(xù)增長(zhǎng)是分不開的；（2）R&D成果應(yīng)用及科技服務(wù)全時(shí)人員投入的相對(duì)少，以及對(duì)試驗(yàn)發(fā)展投入經(jīng)費(fèi)的不足，一定程度上造成了高校科技成果（專利）出售量很少、轉(zhuǎn)化投產(chǎn)難的現(xiàn)象；（3）高等學(xué)校R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出中，應(yīng)用研究部分比重偏大，這與技術(shù)轉(zhuǎn)讓情況中合同數(shù)、合同金額、當(dāng)年實(shí)際收入中占比最大的民營(yíng)企業(yè)有一定的關(guān)系。

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