初創(chuàng)企業(yè)申請(qǐng)專利，難在哪兒？

薛亮

雖然中國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛仍在持續(xù)，經(jīng)濟(jì)仍存在下行壓力，但國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)的熱潮還在繼續(xù)。根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的數(shù)據(jù)，2015年共受理專利279.9萬(wàn)件，其中發(fā)明專利申請(qǐng)量110.2萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)18.7%，連續(xù)5年位居世界首位，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造繼續(xù)保持良好增長(zhǎng)勢(shì)頭。同時(shí)，據(jù)倫敦咨詢公司UHY的國(guó)際最新報(bào)告稱，自2010年來(lái)，中國(guó)初創(chuàng)企業(yè)數(shù)量每年以將近100%的速度增長(zhǎng)。兩個(gè)數(shù)據(jù)之間是否有關(guān)聯(lián)呢？

專利增長(zhǎng)的良好勢(shì)頭，這里面少不了眾多中小型創(chuàng)業(yè)公司的貢獻(xiàn)，也許他們申請(qǐng)專利的目的很簡(jiǎn)單，就是不僅可以獲得各級(jí)政府給予的專利申請(qǐng)補(bǔ)貼，還能為評(píng)上高新技術(shù)企業(yè)掃清障礙，而評(píng)上高新獲得的減稅福利，對(duì)眾多企業(yè)來(lái)說(shuō)，是一個(gè)不小的誘惑。

那么，除去這些目的，初創(chuàng)企業(yè)申請(qǐng)專利就沒(méi)有別的用了么？

我們先來(lái)看看，美國(guó)的初創(chuàng)企業(yè)在這方面有什么不同。

伯克利法律與技術(shù)中心（BCLT）曾在2008年對(duì)美國(guó)高科技初創(chuàng)企業(yè)進(jìn)行了一次大規(guī)模調(diào)查，其中一部分?jǐn)?shù)據(jù)揭示了美國(guó)創(chuàng)業(yè)公司申請(qǐng)專利的目的，以及不申請(qǐng)專利的原因。

對(duì)于為何在美國(guó)尋求專利保護(hù)，積極申請(qǐng)專利的原因，受訪的初創(chuàng)企業(yè)根據(jù)重要程度，對(duì)相關(guān)原因進(jìn)行了排序。調(diào)查顯示主要有七個(gè)方面的原因：

第一，防止自身的產(chǎn)品或服務(wù)被剽竊和模仿；

第二，增加被投資的機(jī)會(huì)；

第三，增加資本流動(dòng)的機(jī)會(huì)或質(zhì)量（ 例如上市或被收購(gòu) ）；

第四，增強(qiáng)公司聲譽(yù)或產(chǎn)品形象；

第五，增加與其他公司談判的籌碼；

第六，防止自身被起訴專利侵權(quán)；

第七，獲取專利許可收益。

“防止自身的產(chǎn)品或服務(wù)被剽竊和模仿”被列為最重要的原因，這符合專利保護(hù)的初衷。而“增加被投資的機(jī)會(huì)”，位列第二，也是初創(chuàng)企業(yè)普遍最為關(guān)心的一點(diǎn)。當(dāng)然，對(duì)于國(guó)內(nèi)初創(chuàng)企業(yè)來(lái)來(lái)說(shuō)，這個(gè)原因無(wú)疑也是非常重要的。

即使專利申請(qǐng)如此重要，為什么還有很多初創(chuàng)企業(yè)會(huì)放棄為其技術(shù)創(chuàng)新申請(qǐng)專利呢？

根據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，沒(méi)有進(jìn)行專利申請(qǐng)最重要的兩個(gè)原因，還是費(fèi)用問(wèn)題。第一個(gè)是申請(qǐng)專利或維持專利的費(fèi)用，第二個(gè)是實(shí)施專利的費(fèi)用。這與初創(chuàng)企業(yè)處于企業(yè)發(fā)展初期，資金相對(duì)短缺的情況有很大關(guān)系。另外，初創(chuàng)企業(yè)還會(huì)擔(dān)心，一旦自己的技術(shù)申請(qǐng)了專利，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手會(huì)據(jù)此進(jìn)行包繞式設(shè)計(jì)，反過(guò)來(lái)給自身形成阻礙。

排在第四位至第六位的因素，與企業(yè)對(duì)專利的認(rèn)識(shí)有關(guān)：有的企業(yè)不想因?yàn)樯暾?qǐng)專利而公開(kāi)技術(shù)信息；有的認(rèn)為作為商業(yè)秘密保護(hù)就已經(jīng)足夠，無(wú)需申請(qǐng)專利；還有的企業(yè)則不認(rèn)為自己的技術(shù)能夠申請(qǐng)專利。這幾個(gè)方面的因素，在初創(chuàng)企業(yè)中是非常有代表性的原因。對(duì)比中國(guó)的創(chuàng)業(yè)公司，我們也不難發(fā)現(xiàn)，他們之所以不申請(qǐng)專利，也有類似的原因。

上述調(diào)查是在2008年完成的，受訪對(duì)象是當(dāng)時(shí)美國(guó)的所謂初創(chuàng)企業(yè)。近十年過(guò)去后，高科技創(chuàng)業(yè)公司面臨的專利環(huán)境發(fā)生了很大變化，與此相應(yīng)，它們獲取專利的目的和方式也與之前有所不同。

曾經(jīng)集萬(wàn)千寵愛(ài)于一身的獨(dú)角獸們，在資本寒冬的蔓延下，也感到饑寒交迫。一位硅谷的投資人說(shuō)，如今的美國(guó)初創(chuàng)公司正紛紛轉(zhuǎn)向中國(guó)資本的懷抱。也許中國(guó)正在成為創(chuàng)業(yè)的宇宙中心。而近年來(lái)中國(guó)在“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的浪潮下，初創(chuàng)企業(yè)在數(shù)量與規(guī)模上均發(fā)展迅速。經(jīng)緯中國(guó)創(chuàng)始合伙人張穎在今年5月預(yù)測(cè)：“今年年底，將有大批獲得天使融資的創(chuàng)業(yè)公司死掉，僅有10%的公司能夠拿到A輪融資并且存活下去?！?/p>

資本之后寒冬，國(guó)內(nèi)初創(chuàng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)依舊激烈。初創(chuàng)企業(yè)對(duì)待專利的目的也更加不同，技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)可能會(huì)通過(guò)專利的形式為自己在融資競(jìng)賽中加分加碼，而偏向模式創(chuàng)新的企業(yè)由于可保護(hù)性差，就不會(huì)在意專利在融資和競(jìng)爭(zhēng)中的分量了。

“流氓”橫行，“保鏢”護(hù)航創(chuàng)業(yè)

專利流氓是指那些本身并不制造專利產(chǎn)品或者提供專利服務(wù)，而是從其他公司、研究機(jī)構(gòu)或個(gè)人發(fā)明者手上購(gòu)買專利的所有權(quán)或使用權(quán)，然后專門(mén)通過(guò)專利訴訟賺取巨額利潤(rùn)的專利公司或團(tuán)體。專利戰(zhàn)是常見(jiàn)的商業(yè)行為，1993年美國(guó)用專利蟑螂或?qū)＠髅?lái)形容積極發(fā)動(dòng)專利侵權(quán)訴訟的公司。

專利流氓肆虐，初創(chuàng)企業(yè)被訴的可能性和風(fēng)險(xiǎn)也大幅增加。美國(guó)RPX公司的數(shù)據(jù)顯示，在被專利流氓起訴專利侵權(quán)的企業(yè)中，60%的公司年業(yè)務(wù)收入低于1000萬(wàn)美元。

在這種情況下，如果單靠自身積累的薄弱專利資產(chǎn)，初創(chuàng)企業(yè)恐怕難以應(yīng)付。于是，為企業(yè)提供“專利保險(xiǎn)”或?qū)＠D(zhuǎn)讓支持的業(yè)務(wù)日漸興盛。

被稱為“專利鏢局”的美國(guó)RPX公司就是在專利流氓肆意橫行的背景下成立的。RPX主要收購(gòu)那些有可能給廠商帶來(lái)麻煩的關(guān)鍵專利，或者說(shuō)是預(yù)防專利，并把這些專利納入其防御性專利收集計(jì)劃。專利調(diào)查公司Unified Patents也在2015年10月發(fā)布了兩項(xiàng)針對(duì)初創(chuàng)企業(yè)的服務(wù)，幫助初創(chuàng)企業(yè)降低被耗資不菲的專利訴訟纏上的風(fēng)險(xiǎn)。Dominion Harbor集團(tuán)今年也推出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)銀行（Monument Bank of Intellectual Property）服務(wù)，目的是給有前景的初創(chuàng)企業(yè)提供高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以支持其產(chǎn)品和服務(wù)，強(qiáng)化初創(chuàng)企業(yè)的市場(chǎng)地位，加快風(fēng)險(xiǎn)融資，增加上市或其他戰(zhàn)略性市場(chǎng)成功的可能性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)銀行已經(jīng)幫助超過(guò)12家初創(chuàng)企業(yè)獲得了1000多項(xiàng)專利。這些創(chuàng)業(yè)公司得到的不只是專利許可，而是真正的專利所有權(quán)。

2015年11月，美國(guó)知名的專利流氓公司Blue Spike向馬歇爾分院起訴小米；今年5月，著名的專利流氓公司Uniloc將騰訊的微信告上了美國(guó)德克薩斯州東部聯(lián)邦地區(qū)法院。其實(shí)，包括中興、聯(lián)想等多家中國(guó)企業(yè)，都在擴(kuò)張海外市場(chǎng)的路途中，遭遇過(guò)不同程度的專利流氓騷擾。

在十幾年前，申請(qǐng)專利的目的用于對(duì)抗性的，在初創(chuàng)企業(yè)的專利意識(shí)中排位相對(duì)靠后，但在如今，創(chuàng)業(yè)公司可能稍微一露頭就會(huì)被專利流氓盯上。大型企業(yè)被專利流氓起訴后尚且不能立馬脫身，初創(chuàng)企業(yè)如何借助外力快速積累專利資產(chǎn)，防衛(wèi)專利訴訟，則變得更為重要了。

專利開(kāi)放之風(fēng)勁吹

相對(duì)于初創(chuàng)的中小企業(yè)來(lái)說(shuō)，另外一個(gè)趨勢(shì)是，大型企業(yè)或機(jī)構(gòu)爭(zhēng)相開(kāi)放專利，擋都擋不住，近兩年尤甚。

2014年6月，特斯拉宣布將向社會(huì)開(kāi)放電動(dòng)車制造專利，不再征收相關(guān)專利授權(quán)費(fèi)。

2015年1月，豐田汽車宣布在全球范圍內(nèi)開(kāi)放5680項(xiàng)有關(guān)氫燃料電池技術(shù)的專利。

2015年3月，松下宣布免費(fèi)開(kāi)放50項(xiàng)物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域相關(guān)專利。

2015年7月，谷歌推出了“Patent Starter Program”，50家初創(chuàng)企業(yè)可以免費(fèi)使用非來(lái)源于谷歌自身的專利，同時(shí)免費(fèi)獲得兩年的“License on Transfer”（LOT）聯(lián)盟會(huì)員資格。正是為了應(yīng)對(duì)日益猖獗的專利流氓，谷歌、Dropbox和SAP等大型科技公司才成立了LOT聯(lián)盟。

2015年9月，LG宣布解除未來(lái)五年內(nèi)對(duì)OLED電視顯示面板的專利封鎖。在此期間，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手即使未經(jīng)許可使用了OLED顯示面板專利，也不會(huì)面臨被起訴的風(fēng)險(xiǎn)。

2015年10月，NASA（ 美國(guó)國(guó)家航空航天局 ）推出了“The Startup NASA”計(jì)劃，免費(fèi)開(kāi)放1200 項(xiàng)專利給初創(chuàng)公司，NASA 將不收初始授權(quán)費(fèi)，使用前3年也不需要支付最低費(fèi)用。

十幾年前作為初創(chuàng)企業(yè)申請(qǐng)和實(shí)施專利的最大障礙是費(fèi)用問(wèn)題，對(duì)于今天的初創(chuàng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，這仍然是一個(gè)不可忽視的因素。因此，雖然大企業(yè)免費(fèi)開(kāi)放專利“醉翁之意不在酒”，但畢竟為創(chuàng)業(yè)公司提供了很多降低成本、節(jié)省時(shí)間、壯大實(shí)力的機(jī)會(huì)。能否善用，全靠初創(chuàng)企業(yè)自己去判斷和把握了。