高校學(xué)術(shù)腐敗查處的博弈分析研究

蔣嶸濤鄧林

摘要：學(xué)術(shù)腐敗嚴(yán)重?fù)p害了高校的崇高形象和學(xué)術(shù)研究環(huán)境，阻礙了學(xué)術(shù)與科學(xué)的健康發(fā)展。本文通過構(gòu)建高校學(xué)術(shù)腐敗者與評管部門之間的博弈模型并加以分析可知，評管部門的查處頻率是決定教師學(xué)術(shù)腐敗概率的重要因素之一，而且，學(xué)術(shù)腐敗者選擇學(xué)術(shù)腐敗的概率取決于評管部門的收益和檢查成本。所以，要解決高校學(xué)術(shù)腐敗問題，必須從建立多層次的學(xué)術(shù)腐敗檢查體系、學(xué)術(shù)考核與評價(jià)機(jī)制、合理的查處激勵(lì)機(jī)制和有效的學(xué)術(shù)監(jiān)督約束機(jī)制等多方面著手。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)腐??；博弈；成本—收益

一、問題的提出

高校本應(yīng)是遠(yuǎn)離是非、一塵不染的象牙塔，是教師傳道授業(yè)解惑的神圣殿堂，然而抄襲、剽竊、造假、粗制濫造等學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象卻在我國高校內(nèi)層出不窮、愈演愈烈，嚴(yán)重?fù)p害了高校的崇高形象和學(xué)術(shù)研究環(huán)境，阻礙了學(xué)術(shù)與科學(xué)的健康發(fā)展，更在一定程度上挫傷了廣大研究者的積極性和創(chuàng)新性，成為阻礙高校健康發(fā)展的攔路虎。

“學(xué)術(shù)腐敗”是指利用權(quán)力、金錢、其他物質(zhì)或精神方面的資源，以非法的或不正當(dāng)?shù)氖侄螢樽约夯驇椭双@得學(xué)術(shù)成果、學(xué)術(shù)聲譽(yù)、學(xué)術(shù)地位或其他與學(xué)術(shù)有關(guān)利益的行為。[1]顧名思義，高校學(xué)術(shù)腐敗主要是指高校教師在從事科研、教學(xué)、行政等學(xué)術(shù)活動(dòng)中，利用自己擁有的學(xué)術(shù)資源，通過不正當(dāng)?shù)姆绞交蚴侄我赃_(dá)到為自己或他人謀取額外收益的不道德行為，主要表現(xiàn)在課題申報(bào)、課題立項(xiàng)、學(xué)術(shù)評審、學(xué)術(shù)成果發(fā)表、獲取學(xué)位等方面。根據(jù)學(xué)界已有研究成果可知，高校學(xué)術(shù)腐敗是高校行政化現(xiàn)象突出、實(shí)行量化評估機(jī)制、高校學(xué)術(shù)管理體制與監(jiān)管制度的缺失等因素共同作用下的結(jié)果。學(xué)者們多從公共政策、心理學(xué)、制度學(xué)、利益論等不同的理論視角對高校學(xué)術(shù)腐敗進(jìn)行分析，卻鮮有學(xué)者從經(jīng)濟(jì)學(xué)或博弈論的角度去加以研究。因此，學(xué)術(shù)腐敗者作為理性經(jīng)濟(jì)人，在學(xué)術(shù)活動(dòng)中都會(huì)理性地選擇自己的行為，盡可能地使自己獲得最大利益，比較其邊際效用[2]，即參與博弈。學(xué)術(shù)腐敗之所以如此盛行，正是因?yàn)樗邆涞惋L(fēng)險(xiǎn)、高收益的特性。因此，將博弈論作為研究視角，對尋求學(xué)術(shù)腐敗問題的解決之道應(yīng)該是是一種很有實(shí)踐意義的嘗試。

二、學(xué)術(shù)腐敗者與評管部門的博弈模型分析

本文從理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)出發(fā)，構(gòu)建高校學(xué)術(shù)腐敗者與評管部門之間的博弈模型，并對雙方的成本收益、策略選擇及其變化規(guī)律加以分析，深入探討高校學(xué)術(shù)腐敗的現(xiàn)實(shí)困境，從而提出有效的治理對策。

（一）假設(shè)前提

模型基本要素為以下幾方面：（1）局中人與信息結(jié)構(gòu)：該博弈是雙人博弈，一方為從事教學(xué)、科研活動(dòng)的教師以及從事教務(wù)工作的行政人員，統(tǒng)稱“高校教師”；一方為制定學(xué)術(shù)考核與評價(jià)機(jī)制的評定部門和負(fù)責(zé)監(jiān)督與懲罰機(jī)制的監(jiān)管部門，統(tǒng)稱“高校評管部門”。雙方均為理性人并追求自身利益最大化，且都具有完全信息，即對雙方的策略和在不同的策略下的支付情況是公開透明的。（2）策略空間（即行動(dòng)空間）：高校教師的策略空間為[腐敗，不腐敗]，選擇學(xué)術(shù)腐敗的概率是p，不腐敗的概率是1-p；評管部門對教師的策略空間為[查處，不查處]，選擇查處的概率為q，不查處的概率為1-q。（3）假設(shè)我們考慮的是雙方只同時(shí)行動(dòng)一次的完全信息靜態(tài)博弈。

（二）學(xué)術(shù)腐敗者與評管部門的博弈模型建立

在不同情形下，高校教師與評管部門的收益情況確定如下：（1）高校教師進(jìn)行學(xué)術(shù)腐敗，評管部門查處時(shí)，評管部門可獲得為履行其職責(zé)查處學(xué)術(shù)腐敗帶來的積極的社會(huì)效應(yīng)與避免不必要的學(xué)術(shù)資源浪費(fèi)之收益R2，以及在評管過程中投入的制度成本C2，即評管部門的收益為（R2-C2）；教師因?qū)W術(shù)查處會(huì)受到懲罰b，并背上精神方面的焦慮感a，a+b統(tǒng)稱為風(fēng)險(xiǎn)成本Cr1。但同時(shí)教師也可因?qū)W術(shù)腐敗而獲得經(jīng)濟(jì)收益以及職稱、聲譽(yù)、地位等相關(guān)利益R1，雖然其也要付出進(jìn)行學(xué)術(shù)腐敗的直接成本，主要表現(xiàn)在高校教師進(jìn)行學(xué)術(shù)交易、學(xué)術(shù)成果發(fā)表中直接的經(jīng)濟(jì)投入，以及為此放棄其他合法活動(dòng)的機(jī)會(huì)成本C1，則教師的收益為（R1-C1-Cr1）。（2）高校教師不進(jìn)行學(xué)術(shù)腐敗，而評管部門查處時(shí)，教師不腐敗既無收益也無成本，其收益為0，而評管部門的查處行為不但不能獲得收益反而需要投入一定的制度成本C2，使得評管部門的收益為（-C2）。（3）高校教師進(jìn)行學(xué)術(shù)腐敗，評管部門沒有查處時(shí)，評管部門由于失職需要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)成本Cr2，最終收益為（-Cr2），而教師只需要投入直接成本C1無須擔(dān)負(fù)風(fēng)險(xiǎn)成本，其收益為（R1-C1）。（4）當(dāng)高校教師不進(jìn)行學(xué)術(shù)腐敗，評管部門也不查處時(shí)，此時(shí)，雙方既無成本也無任何收益，其得益均為0。

門行為選擇博弈的混合策略納什均衡點(diǎn)，在此點(diǎn)雙方處于均衡狀態(tài)。

（三）學(xué)術(shù)腐敗者與評管部門的博弈分析

在具有策略和利益相互依存的博弈中，博弈雙方的最終目標(biāo)都是實(shí)現(xiàn)自身的最大利益，各個(gè)博弈方的收益既取決于自己的策略選擇，也與其他博弈方的策略選擇密切相關(guān)。[4]因此，博弈方在決策時(shí)必須考慮其他參與者的策略選擇。

1.基于模型的教師腐敗策略選擇

高校教師是否會(huì)選擇學(xué)術(shù)腐敗，主要取決于學(xué)術(shù)腐敗的期望收益值U，當(dāng)收益值U為正時(shí)，教師進(jìn)行學(xué)術(shù)腐敗才有利可圖，；若收益值U為負(fù)，教師選擇學(xué)術(shù)腐敗沒有任何利潤，還要倒貼，其腐敗行為的概率必為零。即，

三、高校教師學(xué)術(shù)腐敗的治理對策

面對日益嚴(yán)重的學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象，國家教育部提出通過道德力量、行政力量和法律力量三管齊下治理學(xué)術(shù)腐敗。[5]但從以上的成本收益和博弈分析，不難看出，學(xué)術(shù)腐敗在某種程度上是一種經(jīng)濟(jì)行為，在應(yīng)對學(xué)術(shù)腐敗問題時(shí)，應(yīng)該充分考慮高校教師和評管部門成本收益的變化規(guī)律，進(jìn)行制度改進(jìn)以改變學(xué)術(shù)腐敗行為的成本—收益比較[6]，從根本上遏制高校教師的學(xué)術(shù)腐敗行為。

1.健全高校學(xué)術(shù)腐敗懲罰機(jī)制相關(guān)的法律法規(guī)，提高學(xué)術(shù)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)成本

從結(jié)論1的收益成本博弈顯而易見，當(dāng)教師期望收益U1< U2時(shí)，高校教師選擇學(xué)術(shù)腐敗的收益為負(fù)數(shù)，教師的最優(yōu)選擇是不腐敗。事實(shí)上，我國高校學(xué)術(shù)腐敗之所以如此盛行，根本原因就在于處罰太輕。當(dāng)學(xué)術(shù)腐敗者的風(fēng)險(xiǎn)成本Crl>R1，學(xué)術(shù)腐敗者收益為零，甚至為負(fù)，無利可圖時(shí)，他自會(huì)停止學(xué)術(shù)腐敗。endprint

從我國教育部與各學(xué)術(shù)委員會(huì)對學(xué)術(shù)腐敗懲處的相關(guān)文件與規(guī)定來看，主要包括兩種方式：一是行政處罰，即當(dāng)事人所在單位對其進(jìn)行降級、降職、開除、解聘、取消研究生指導(dǎo)資格等處罰；二是民事處罰，是指相關(guān)事件進(jìn)入司法程序，若其侵犯了權(quán)利人的知識產(chǎn)權(quán)，法院則判令學(xué)術(shù)造假者承擔(dān)賠禮道歉、賠償損失等民事責(zé)任。這些規(guī)定普遍存在操作性不足、懲戒性不足等問題，懲罰方式也只限于行政處分且缺乏明晰的處理標(biāo)準(zhǔn)和程序。[7]我國一些經(jīng)證實(shí)的學(xué)術(shù)腐敗事件都只受到了行政處罰，這些處罰相對于學(xué)術(shù)腐敗者的收益而言太輕了。

事實(shí)上，想有效懲處學(xué)術(shù)腐敗，應(yīng)更多依賴于學(xué)術(shù)懲罰機(jī)制的建立。如在德國，學(xué)術(shù)腐敗行為不但會(huì)受到學(xué)術(shù)部門的紀(jì)律處分，還會(huì)受到法律的嚴(yán)厲制裁，并且相關(guān)的法律條文不僅涉及民法，情節(jié)嚴(yán)重的還要追究刑事責(zé)任。[8]因此，我國高校應(yīng)健全與完善高校學(xué)術(shù)腐敗懲罰機(jī)制的相關(guān)法律法規(guī)，加大懲處力度，增加腐敗者的經(jīng)濟(jì)懲處（b），從而增加腐敗者的風(fēng)險(xiǎn)成本（Cr1），對于經(jīng)查屬實(shí)的學(xué)術(shù)腐敗者者，要采取減薪、降職、解除雇傭合同、取消招生資格、拒絕授予終身教授、對涉事嚴(yán)重者應(yīng)介入司法程序等一系列措施，形成對學(xué)術(shù)腐敗查處的高壓態(tài)勢。

2.建立并完善多層次的學(xué)術(shù)腐敗檢查體系，增加評管的查處頻率

從博弈模型的結(jié)論2可得出，評管部門的查處概率q是決定教師學(xué)術(shù)腐敗概率的重要因素之一，評管部門查處概率q越小，監(jiān)管制度缺失越嚴(yán)重，教師則越傾向腐敗；反之亦然，提高q可以降低腐敗概率，有效遏制學(xué)術(shù)腐敗。若想從根本上遏制高校學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象，降低教師學(xué)術(shù)腐敗的概率，不僅可通過健全高校學(xué)術(shù)腐敗懲罰機(jī)制的相關(guān)法規(guī)法律，加大學(xué)術(shù)腐敗者的懲罰力度，提高學(xué)術(shù)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)成本Cr1；也可通過建立并完善多層次的學(xué)術(shù)腐敗檢查體系，增加評管的查處頻率等措施。同時(shí)，多層次的學(xué)術(shù)規(guī)范制度能夠使學(xué)術(shù)腐敗的查處有據(jù)可依，通過建立科學(xué)的學(xué)術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、違規(guī)程度分級制度、學(xué)術(shù)規(guī)范審查專家?guī)?、專家審查團(tuán)獨(dú)立制度、專家審查過程中的信息公開制度以及嚴(yán)格的審查團(tuán)回避制度、申請復(fù)議制度等多種措施，進(jìn)一步增強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范的可操作性，從而遏制學(xué)術(shù)腐敗，凈化學(xué)術(shù)空氣。[9]

由于各層次查處腐敗的概率是相互獨(dú)立的，若某一層次的檢查體系未能查出腐敗行為，其他層次亦可查出。因此，高校需要通過建立并完善多層次的學(xué)術(shù)腐敗檢查體系，在增加評管部門查處頻率的同時(shí)，提高查處腐敗事件的概率，有效降低學(xué)術(shù)腐敗行為。

3.設(shè)立有效的學(xué)術(shù)監(jiān)督約束機(jī)制，提高評管部門的查處能力，降低查處成本

模型分析結(jié)論3表明，提高評管部門查處能力，降低查處成本，能夠降低學(xué)術(shù)腐敗的發(fā)生概率。所以，要想有效降低教師學(xué)術(shù)腐敗的概率，高校務(wù)必要建立一個(gè)全方位的監(jiān)督約束機(jī)制，充分運(yùn)用輿論形式，強(qiáng)化查處能力，降低查處成本。在學(xué)術(shù)腐敗行為日益猖獗與查處資源有限的情況下，評管部門應(yīng)該盡可能采取各種有效措施來減少查處成本（C2），從而有效控制學(xué)術(shù)腐敗。一方面，評管部門應(yīng)該重視培養(yǎng)工作人員的整體素質(zhì)與業(yè)務(wù)能力，運(yùn)用先進(jìn)的學(xué)術(shù)不端檢測軟件與學(xué)術(shù)腐敗決策系統(tǒng)，加強(qiáng)對教師學(xué)術(shù)成果的監(jiān)督與發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)腐敗的能力，提高對腐敗行為的查處；另一方面，可在提高工作人員查處與監(jiān)督能力的基礎(chǔ)上，引入外部約束督查機(jī)制。媒體揭露與社會(huì)力量的介入是整個(gè)學(xué)術(shù)界極為有效的監(jiān)督方式，將充分發(fā)揮學(xué)術(shù)期刊及社會(huì)大眾的再監(jiān)督作用，加強(qiáng)對學(xué)術(shù)活動(dòng)的輿論監(jiān)督。各大高校均可建立一個(gè)能夠定期公開公布高校學(xué)術(shù)領(lǐng)域違法違規(guī)行為及處理結(jié)果的網(wǎng)站，對揭發(fā)者予以激勵(lì)，從而對腐敗者形成一個(gè)有效的約束氛圍與環(huán)境。

因此，要想有效地抑制高校教師的學(xué)術(shù)腐敗行為，必須要強(qiáng)化高校學(xué)術(shù)監(jiān)督機(jī)制的獨(dú)立性與權(quán)威性，建立一個(gè)公開、透明的學(xué)術(shù)監(jiān)督體系，加大對高校學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象的查處力度，對學(xué)術(shù)腐敗事件采取“零容忍”的態(tài)度，絕不姑息。

4.建立合理的檢查激勵(lì)機(jī)制，加大對評管部門的獎(jiǎng)懲力度

由結(jié)論4可知，教師腐敗的概率p與評管部門的激勵(lì)（收益R2+懲罰Cr2）成反比。因此，若想增加評管部門的查處概率，高校務(wù)必建立合理的查處激勵(lì)機(jī)制，通過增加評管部門查處的收益與不查處的風(fēng)險(xiǎn)成本來加大評管部門的獎(jiǎng)懲力度，從而有效遏制學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象。激勵(lì)分為正激勵(lì)（獎(jiǎng)勵(lì)性激勵(lì)）和負(fù)激勵(lì)（懲罰性激勵(lì)），在學(xué)術(shù)腐敗行為越來越隱秘的情況下，獎(jiǎng)勵(lì)性激勵(lì)表現(xiàn)為通過獎(jiǎng)勵(lì)公眾的檢舉揭發(fā)行為，加大對舉報(bào)者的獎(jiǎng)勵(lì)，降低查處投入的制度成本，為評管部門的查處工作帶來便利，提高評管部門查處學(xué)術(shù)腐敗行為的期望收益； 懲罰性激勵(lì)是通過引入同行業(yè)檢查委員會(huì)，對未盡職責(zé)的部門負(fù)責(zé)人予以處罰[10]，增加評管部門因失職所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)成本Cr2，增加評管部門的查處力度，也在一定程度上節(jié)省了評管部門查處腐敗的成本。因此，只有將兩種激勵(lì)手段有效結(jié)合，才能增強(qiáng)評管部門查處學(xué)術(shù)腐敗的主動(dòng)性與積極性，從而對學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象進(jìn)行有效地控制。

按照我們直觀地理解，學(xué)術(shù)腐敗者是否進(jìn)行學(xué)術(shù)腐敗應(yīng)該與其帶來的成本收益直接相關(guān)，而評管部門是否選擇查處也應(yīng)與其所獲得的收益密切相關(guān)，但是，由（1）式的計(jì)算結(jié)果可知，評管部門的查處概率q與腐敗者的收益R1正相關(guān)，與腐敗成本負(fù)相關(guān)，也就是說，R1越大，查處概率q就越大，這與我們的直觀認(rèn)知存在很大的差異。對此，我們應(yīng)建立一種由市場或社會(huì)來決定高校教師學(xué)術(shù)腐敗預(yù)期收益的考核與評價(jià)機(jī)制，市場與社會(huì)的參與不僅在一定程度上降低了學(xué)術(shù)腐敗的預(yù)期收益，更能增加查處的頻率，從而減少相關(guān)部門的制度成本與查處成本，對于預(yù)防高校教師學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象有著至關(guān)重要的作用。

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（責(zé)任編輯陳志萍）endprint