對(duì)《合同法研究》中情勢(shì)變更原則的具體分析與研究

摘 要：情勢(shì)變更原則在我國《合同法》制定過程頗為曲折，發(fā)生過激烈的爭(zhēng)執(zhí)，并不是所有觀點(diǎn)都認(rèn)為情勢(shì)變更原則應(yīng)該存在，但是最終還是確立。筆者研讀王利明教授《合同法研究》一書中的情勢(shì)變更原則的解讀，對(duì)此原則進(jìn)行具體分析和研究。

我國最早引入了此原則是在1981年《中華人民共和國經(jīng)濟(jì)法》中，1999年3月15日提請(qǐng)九屆全國人大審議通過的《合同法》又刪去了對(duì)此原則的規(guī)定，最終明確規(guī)定了情勢(shì)變更原則在《合同法解釋（二）》當(dāng)中。提出反對(duì)意見的學(xué)者認(rèn)為情勢(shì)變更原則主要適用于因經(jīng)濟(jì)的激烈震蕩導(dǎo)致不公正的情況，如果這樣的情況可以適用情勢(shì)變更原則，會(huì)減弱當(dāng)事人在交易中避免風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)力和承受風(fēng)險(xiǎn)及失敗的能力，因?yàn)橹灰婕敖?jīng)濟(jì)的合同，人們就應(yīng)該有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備，要有承受風(fēng)險(xiǎn)的能力，如果情勢(shì)變更原則能夠在合同中適用會(huì)使交易的不安全感和不確定性增加，從而減低商品市場(chǎng)的活力也可能導(dǎo)致法官濫用合同的司法變更權(quán)利。以旅游合同為例，我認(rèn)為這項(xiàng)原則是有存在的必要性。

法律對(duì)于情勢(shì)變更的適用包括，必須有情勢(shì)變更的客觀事實(shí)發(fā)生，必須發(fā)生于合同成立之后，履行之前，當(dāng)事人不能預(yù)見，情事的變更不可歸責(zé)與任何一方當(dāng)事人，繼續(xù)履行會(huì)使合同顯失公平。從適用上看，因不可預(yù)見的原因致使合同基礎(chǔ)發(fā)生變化時(shí)才適用情勢(shì)變更規(guī)則。如果是能夠預(yù)見的，市場(chǎng)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)變化行為就不能夠適用，否則會(huì)造成新的不公平。情勢(shì)變更原則只能在合同中適用，不能適用于其他債，其設(shè)立就是為了排除不公平的現(xiàn)象，從維護(hù)交易秩序出發(fā)，首先盡量維持原有的合同關(guān)系變更合同內(nèi)容，沒效果時(shí)再考慮解除合同。王利明書中認(rèn)為情勢(shì)變更原則不宜作為債法的基本原則之一，其應(yīng)主要適用于合同履行，是指導(dǎo)合同履行、確立相關(guān)制度的重要基礎(chǔ)。如果從情勢(shì)變更理論基礎(chǔ)來看其應(yīng)以誠實(shí)信用原則為基礎(chǔ)，屬于誠實(shí)信用原則的具體化，如果將其作為債法的基本原則會(huì)難以理清兩者關(guān)系。

但是，在司法實(shí)踐中還是會(huì)有情勢(shì)變更認(rèn)定的困難。所以應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)的概念進(jìn)行區(qū)分。

1 商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與情勢(shì)變更

商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指市場(chǎng)主體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，因?qū)κ袌?chǎng)的不確定因素分析，把握不足，造成經(jīng)營失利而應(yīng)承擔(dān)的正常風(fēng)險(xiǎn)。物價(jià)的降浮，幣值、匯率的漲落，市場(chǎng)的興衰等都是在商品交易中，由于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與情勢(shì)變更均發(fā)生在合同成立生效后，合同關(guān)系消滅前，引起商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和情勢(shì)變更的原因可能相同。有的合同當(dāng)事人可能會(huì)以正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)作為適用情勢(shì)變更的理由，以解除自己的責(zé)任，將損失轉(zhuǎn)嫁于對(duì)方。把商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定為情勢(shì)變更是絕對(duì)不能夠的，商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是一種正?，F(xiàn)象，合同當(dāng)事人在訂立合同時(shí)是可以預(yù)見到的，并且雙方當(dāng)事人對(duì)此沒有過錯(cuò)。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)一般是由經(jīng)濟(jì)原因引起的，是可以預(yù)料的。人們?cè)谙硎苌虡I(yè)合同帶來的利益同時(shí)，必須要預(yù)料到之后可能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。但是情勢(shì)變更是一種意外風(fēng)險(xiǎn)，在訂立合同時(shí)并不能預(yù)見，并且也是不可歸責(zé)于任何一方當(dāng)事人。情勢(shì)變更是由重大的經(jīng)濟(jì)事由和其他因素導(dǎo)致的

2 不可抗力與情勢(shì)變更

我國《民法通則》第一百五十三條對(duì)不可抗力作如下定義：“本法所稱不可抗力是指不能預(yù)見，不能避免并不能克服的客觀情況?！辈豢煽沽κ怯勺匀粸?zāi)害和重大的社會(huì)事件引起的，并且不可抗力發(fā)生后，合同的義務(wù)不能履行。《民法通則》第一百零七條規(guī)定：“因不可抗力不能履行合同或者造成他人損害的，不承擔(dān)民事責(zé)任，法律另有規(guī)定的除外?！辈豢煽沽儆诜ǘǖ拿庳?zé)事由，發(fā)生后債務(wù)人會(huì)依法免除民事責(zé)任。不可抗力發(fā)生后，導(dǎo)致合同全部或部分不能履行是絕對(duì)的。情勢(shì)變更是由意外原因引起的，發(fā)生以后合同義務(wù)可以履行只是履行后造成不公平。在旅游合同中，地震、洪水、海嘯等自然災(zāi)害構(gòu)成了不可抗力，履行無法繼續(xù)進(jìn)行。在旅游合同的簽訂和履行過程中，還有天氣因素、身體因素等各種不確定條件會(huì)影響合同的履行，如果按照合同一旦訂立必須完全遵守，在很多情況下會(huì)產(chǎn)生顯失公平現(xiàn)象，如無法預(yù)見的政策導(dǎo)致提高燃油稅使機(jī)票價(jià)格暴漲，突發(fā)的疫情使合同履行困難等，所以情勢(shì)變更原則在旅游合同中的適用具有迫切的現(xiàn)實(shí)意義。

情勢(shì)變更原則向來具有補(bǔ)充性，是合同無法正常履行需要進(jìn)行救濟(jì)的最后選擇。當(dāng)事人簽訂旅游服務(wù)合同時(shí)，可能對(duì)相關(guān)事由或風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了自由約定情勢(shì)變更則排除適用。因情勢(shì)變更發(fā)生的合同變更或者解除當(dāng)事人均有變更或解除權(quán)且不以違約論，當(dāng)然也不會(huì)追究違約責(zé)任。

在適用范圍上的區(qū)別：不可抗力的適用是一方不再履行或遲延履行合同且可免責(zé)。故相對(duì)方承擔(dān)了因不可抗力而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，其在后果上表現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。不可抗力發(fā)生后，當(dāng)事人只要依法取得了確切證據(jù)，履行了有關(guān)的法定義務(wù)（如通知義務(wù)，防止損失擴(kuò)大的義務(wù)）則可免予承擔(dān)違約責(zé)任。情勢(shì)變更原則的運(yùn)用是平衡當(dāng)事人之間的利益，其在后果上表現(xiàn)為分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。情勢(shì)變更的適用，須由當(dāng)事人向法院或仲裁機(jī)構(gòu)請(qǐng)求，并由法院或仲裁機(jī)構(gòu)裁決，其結(jié)果也可能是駁回當(dāng)事人的請(qǐng)求，當(dāng)事人仍應(yīng)繼續(xù)履行合同。

我國情勢(shì)變更原則適用的一個(gè)經(jīng)典的案例是張某訴飲食公司一案，張某與飲食公司簽訂承包合同，約定由張某承包該公司的一家大酒店，合同期為3年并出年承包費(fèi)。但后來因?yàn)椤胺堑洹北l(fā)使得游客大幅度的減少，酒店經(jīng)營困難，其與飲食公司的承包合同因遭遇非典不可抗力而無法繼續(xù)履行，故要求解除合同。但公司無法接受張某要求解除合同的行為。

盡管飲食公司提出了優(yōu)惠政策，但張某仍以“非典”是不可抗力為由，執(zhí)意要求解除合同。最終，判決認(rèn)定“非典”在本案中并不構(gòu)成不可抗力，本案中，張某訂立合同時(shí)是為了取得大酒店的承包經(jīng)營權(quán)進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)而獲利。由于至今沒有出現(xiàn)合同標(biāo)的滅失或張某的經(jīng)營行為被禁止，以及其他從根本上阻礙合同目的實(shí)現(xiàn)的情況，其影響程度并沒有達(dá)到只有要解除合同才能夠消除對(duì)張某不利影響的程度，雙方可以通過變更合同等讓步方式達(dá)成合同目的。

所以我認(rèn)為在合同法中情勢(shì)變更原則一定有存在的必要性，它是作為“契約嚴(yán)守”的例外發(fā)展起來的，是對(duì)“契約嚴(yán)守”的修正，應(yīng)限制其適用，為了保證市場(chǎng)交易的安全和市場(chǎng)秩序的穩(wěn)定不能夠過分?jǐn)U大更不能夠在有不可控制的情況發(fā)生時(shí)就提出解除合同免除一方責(zé)任，這樣會(huì)使另一方利益受到損害并體現(xiàn)不出合同法的價(jià)值所在。所以法官在判案時(shí)應(yīng)對(duì)個(gè)別超過了市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的行為進(jìn)行干預(yù)，從而保證情勢(shì)變更原則能夠起到促進(jìn)法治社會(huì)發(fā)展的作用。情勢(shì)變更原則的價(jià)值即在于在情勢(shì)變更情形下，出于等價(jià)有償、公平等基本理念，使得合同雙方當(dāng)事人共同分擔(dān)因意外因素造成的不可預(yù)料的合同利益的損失，旨在衡平雙方當(dāng)事人的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)，是公平公正原則和社會(huì)正義的體現(xiàn)。

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作者簡(jiǎn)介

程倪佳（1992-），女，河南，學(xué)歷碩士，法學(xué)專業(yè)。