對我國《合同法》之情勢變更原則的研究

劉子梅

所謂情勢變更原則，是指合同依法成立后、合同關(guān)系消滅前，由于不可歸責(zé)于雙方當(dāng)事人的事由，作為該合同基礎(chǔ)的客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人不能預(yù)見的變化，如繼續(xù)維持合同的原有效力，將會產(chǎn)生顯失公平的后果，因而允許變更合同內(nèi)容或解除合同并免除責(zé)任的原則。也就是說，在合同依法成立以后、履行過程中，發(fā)生了與合同雙方當(dāng)事人無關(guān)的社會環(huán)境的異常變動，并導(dǎo)致其中一方當(dāng)事人遭受了重大損害，此時應(yīng)當(dāng)允許雙方當(dāng)事人就合同的內(nèi)容進行重新協(xié)商，如果不能協(xié)商一致，受損害的一方可以請求裁判機關(guān)來變更或解除合同。

一、情勢變更原則的適用范圍

情勢變更原則的適用，突出表現(xiàn)為法律對于合同當(dāng)事人主觀意志的干預(yù)，如果對其適用范圍不加以嚴(yán)格限制，則極易被濫用。情勢變更原則主要適用于以下一些情況：（1）履行不能的情況，如法律、法令、國家經(jīng)濟政策和經(jīng)濟計劃的發(fā)布、修改和取消；戰(zhàn)爭爆發(fā)；自然災(zāi)害；經(jīng)濟巨變；國際市場的異常變化；當(dāng)事人喪失特定行為能力等。（2）合同目的不能實現(xiàn)的情況，要根據(jù)具體合同具體認定。應(yīng)當(dāng)注意的是，此種情況適用情勢變更原則，要求雙方當(dāng)事人對合同目的達成共識，否則不能適用。（3）履行確實困難的情況，如物價的暴漲暴跌；幣值或匯率的異常變化；標(biāo)的物意外滅失；政府的行政干預(yù)等。（4）履行不切實際的情況。另外，對情勢變更標(biāo)準(zhǔn)的判斷，還應(yīng)當(dāng)從具體合同的種類、性質(zhì)、目的等方面加以認定。同時，以上情況在某個具體合同履行中還可能交叉出現(xiàn)，這也需要在具體判斷情勢變更時予以注意。

為了避免在適用中對情勢變更原則的理解不一而出現(xiàn)不當(dāng)干預(yù)合同履行的情況，對于情勢變更原則的適用范圍應(yīng)當(dāng)加以類型化，這樣更有助于裁判時在具體案件中進行判斷，從而有效發(fā)揮情勢變更原則的制度功效而不至于恣意濫用。當(dāng)然，情勢變更的類型化并不排斥個案的具體問題具體分析，對于情勢變更原則的適用類型還應(yīng)結(jié)合個案進行判斷，并在案件審判的過程中不斷加以豐富和總結(jié)。

二、情事變更原則的適用條件

（一）須有情勢變更。如前所述，“情勢”，就是合同訂立時作為合同基礎(chǔ)和環(huán)境的一切情況，它決定著合同關(guān)系的產(chǎn)生和存在。情勢是一種客觀事實，與當(dāng)事人的主觀意思無關(guān)。情勢可以是某一較大范圍內(nèi)的，也可以是某一較小范圍內(nèi)的；既可以是針對雙方當(dāng)事人而言的，也可以是針對當(dāng)事人一方而言的，因而情勢無須普遍。情勢可以是經(jīng)濟的，如貨幣價值的不變、物價的相對穩(wěn)定等；也可以是非經(jīng)濟的，如和平的環(huán)境、一定的交通狀態(tài)等。具體某一合同訂立時的情勢，應(yīng)依該合同的種類、性質(zhì)而定?！白兏?，就是上述情勢發(fā)生異常變動。

（二）情勢變更的發(fā)生不可歸責(zé)于合同當(dāng)事人。情勢變更原則適用于雙方當(dāng)事人主觀上均無過錯的情況下發(fā)生的客觀情況的異常變動，所以如果情勢變更的發(fā)生可歸責(zé)于當(dāng)事人，則該當(dāng)事人主觀有過錯，應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，不適用情勢變更原則。這就要求當(dāng)事人在引用情勢變更原則請求免責(zé)時，負有舉證責(zé)任，證明情勢變更非因自己的過錯而產(chǎn)生。雖然情勢變更原則的適用要求當(dāng)事人沒有主觀過錯，但并不排除當(dāng)事人負有采取相應(yīng)措施防止損失擴大的義務(wù)。如果當(dāng)事人未盡此義務(wù)而使損失擴大時，不得以情勢變更為由就擴大的損失請求賠償或免責(zé)。

（三）情勢變更須發(fā)生在合同依法成立后、合同關(guān)系消滅之前。如果情勢變更發(fā)生在合同成立之前，該合同應(yīng)以變更后的情勢作為成立基礎(chǔ)，故不適用情勢變更原則。當(dāng)事人如不知情勢已有變更而仍訂立合同的，則屬重大誤解，也不適用情勢變更原則。如果情勢變更發(fā)生在合同關(guān)系消滅之后，則不再影響合同效力，也不能認為是該合同的情勢變更。如果情勢變更發(fā)生在履行合同過程中，但又在履行中消滅，作為合同基礎(chǔ)和環(huán)境的客觀情況又恢復(fù)原態(tài)，對于這種情況，原則上得適用情勢變更原則，可以針對具體情況允許債務(wù)人遲延履行，并免除責(zé)任。如果情勢變更發(fā)生在合同遲延履行期間，由于遲延履行期間合同關(guān)系尚未消滅，且當(dāng)事人對情勢變更的發(fā)生并無過錯，因此這種情況可以適用情勢變更原則，但不能免除當(dāng)事人在情勢變更前遲延履行合同的責(zé)任。情勢變更雖然發(fā)生在合同成立后、合同關(guān)系消滅之前，但當(dāng)事人沒有在履行或受領(lǐng)之前主張情勢變更原則的適用，而在履行或受領(lǐng)之后才主張適用情勢變更原則，如果不能證明當(dāng)事人在履行或受領(lǐng)前已明示拋棄情勢變更原則適用主張的，應(yīng)當(dāng)允許，可以適用情勢變更原則。但這種事后主張應(yīng)當(dāng)在訴訟時效期間內(nèi)提出。

（四）情勢變更須為當(dāng)事人未預(yù)見，而且具有不能預(yù)見的性質(zhì)。如果當(dāng)事人已預(yù)見到情勢變更，但仍從事該法律行為，則表明當(dāng)事人愿意承擔(dān)情勢變更的風(fēng)險，自然不適用情勢變更原則。所謂不能預(yù)見，是指情勢變更的發(fā)生依客觀情況或法律規(guī)定無法預(yù)見。衡量情勢變更是否能夠預(yù)見應(yīng)堅持客觀標(biāo)準(zhǔn)，綜合考慮當(dāng)事人所處的客觀環(huán)境和其自身的認知程度。如果情勢變更在客觀上是能夠預(yù)見的，當(dāng)事人卻沒有預(yù)見，則當(dāng)事人有過失，不適用情勢變更原則。如果情勢變更僅為一方當(dāng)事人所預(yù)見或能夠預(yù)見，則未預(yù)見或不能預(yù)見的另一方可以主張適用情勢變更原則。另外，情勢變更發(fā)生之前，當(dāng)事人也許已經(jīng)能夠預(yù)見或已經(jīng)預(yù)見，但還來不及修訂合同，情勢就已發(fā)生變更，這種情況當(dāng)事人主觀上并無過錯，應(yīng)視為未預(yù)見或不能預(yù)見，可以適用情勢變更原則。

（五）情勢變更須為當(dāng)事人不能控制。所謂不能控制，是指情勢變更不為當(dāng)事人的主觀意志所左右。它包括兩層含義：一是情勢變更的發(fā)生是客觀必然，是當(dāng)事人所不能避免或防止的；二是情勢變更對合同履行的影響是當(dāng)事人所無法克服的。如果情勢變更是當(dāng)事人以其擁有的手段可以避免或防止的，則不能認為是該合同的情勢變更，不適用情勢變更原則處理。如果當(dāng)事人通過努力完全可以克服情勢變更對履約的影響，則當(dāng)事人不得主張適用情勢變更原則請求變更或解除合同。只有在情勢變更既不能避免又無法克服時，才能適用情勢變更原則。

（六）繼續(xù)維持合同原有效力將產(chǎn)生顯失公平的結(jié)果。 這是適用情勢變更原則的決定性條件。情勢變更原則的立法宗旨在于平衡、協(xié)調(diào)合同當(dāng)事人之間的利益沖突，救濟因情勢變更所引起的交易上的顯失公平的結(jié)果。可見，只有當(dāng)情勢變更將導(dǎo)致履行合同顯失公平的結(jié)果時，才能適用情勢變更原則。所謂顯失公平，是指民事行為效果明顯違背公平原則的行為。最高人民法院《關(guān)于貫徹執(zhí)行<中華人民共和國民法通則>若干問題的意見（試行）》第 72 條規(guī)定：“一方當(dāng)事人利用優(yōu)勢或者利用對方?jīng)]有經(jīng)驗，致使雙方的權(quán)利義務(wù)明顯違反公平、等價有償原則的，可以認定為顯失公平?！边@是一般意義上的顯失公平，其構(gòu)成要件是：（1）須屬有償行為。無償行為因當(dāng)事人一方不支付對價，談不上是否公平的問題；（2）須行為的內(nèi)容顯失公平，權(quán)利與義務(wù)明顯不對等；（3）須對方當(dāng)事人利用自身優(yōu)勢，或者受害人一方在主觀上出于輕率或者無經(jīng)驗，使受害人自愿實施民事行為。需要注意的是，作為情勢變更中的顯失公平與一般意義上的顯失公平不同。一般意義上的顯失公平在主觀上是可歸責(zé)于一方當(dāng)事人的過錯的，而在情勢變更原則中，造成合同履行顯失公平的結(jié)果對合同當(dāng)事人來說具有不可預(yù)見性和無過錯性。