淺談企業(yè)專利布局需考慮的因素

關(guān)鍵詞專利布局布局模式布局因素

企業(yè)專利布局聽起來簡單，實(shí)際操作卻并不容易，要在企業(yè)里真正開展更需要考慮諸多因素，除了專利布局本身要考慮的因素之外，也存在許多企業(yè)自身的不確定因素，比如企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整或人員流動。無論怎樣，重視企業(yè)專利布局，不僅關(guān)系到企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)部門的工作績效，也關(guān)系到整個企業(yè)的發(fā)展。由于專利布局是門高深的專業(yè)性強(qiáng)的學(xué)問，筆者也僅談?wù)剬＠季执笾驴赡芸紤]到的一些因素。

布局的常見模式

常見的專利布局分為廣義的專利布局和狹義的專利布局。廣義的專利布局是指對企業(yè)全部專利申請的數(shù)量、申請的領(lǐng)域、申請覆蓋的區(qū)域和申請覆蓋的年限等進(jìn)行的總體布局的行為。狹義的專利布局是指對企業(yè)某一技術(shù)主題的專利申請進(jìn)行系統(tǒng)籌劃，以形成有效排列組合的精細(xì)布局行為。

狹義的專利布局又進(jìn)一步分為五種模式：路障式布局、城墻式布局、地毯式布局、圍欄式布局和糖衣式布局。其中，路障式布局是指將實(shí)現(xiàn)某一技術(shù)目標(biāo)之必需的一種或幾種技術(shù)解決方案申請專利，形成路障式專利的布局模式；城墻式專利布局是指將實(shí)現(xiàn)某一技術(shù)目標(biāo)之所有規(guī)避設(shè)計方案全部申請專利，形成城墻式系列專利的布局模式；地毯式布局是指將實(shí)現(xiàn)某一技術(shù)目標(biāo)之所有技術(shù)解決方案全部申請專利，形成地毯式專利網(wǎng)的布局模式；圍欄式布局是指在核心專利由競爭者掌握時，將圍繞該技術(shù)主題的許多技術(shù)解決方案申請專利，形成圍欄式專利群的布局模式；糖衣式布局是指在核心專利由本企業(yè)掌握時，將圍繞該技術(shù)主題的許多技術(shù)解決方案申請專利，形成糖衣式專利群的布局模式。

由上述可看出，路障式布局、城墻式布局和地毯式布局都是布局實(shí)現(xiàn)某一技術(shù)目標(biāo)直接相關(guān)的技術(shù)解決方案。而圍欄式和糖心式則是圍繞核心專利的技術(shù)主體布局外圍專利，兩者不同之處在于圍欄式布局核心專利在競爭者手中，而糖衣式布局核心專利在自己手中。

以上幾種模式，專利布局的成本基本上是依次遞增，比如，路障式布局最經(jīng)濟(jì)，然后是城墻式布局，接著是地毯式布局，最后是圍欄式布局和糖心式布局，但所得的保護(hù)效果通常也是一個比一個好。雖然，根據(jù)不同情況有針對性的按照某一個模式布局，也可以起到“物美價廉”的效果，但在多數(shù)情況下尤其是在不能準(zhǔn)確把握采用哪種模式的時候，采用地毯式或糖心式布局更有保障。

布局考慮的因素

企業(yè)專利布局所要考慮的因素很多，通常要考慮的因素有：為什么要進(jìn)行專利布局、什么時候開展專利布局以及申請進(jìn)度規(guī)劃、要在哪些地區(qū)進(jìn)行專利布局，對什么樣的技術(shù)開展專利布局；同時，還要考慮的因素有：進(jìn)行技術(shù)分類布局，進(jìn)行技術(shù)層級布局，進(jìn)行不同專利類型布局等。此外，公司各個部門各個層級的人員配合、知識方面的要求以及專利布局的財務(wù)預(yù)算等方面也需考慮在內(nèi)。

本文僅就專利布局的目的、布局的時間、布局的技術(shù)范圍以及地理范圍按照狹義專利布局的幾種模式進(jìn)行分析。

⒈布局的目的

企業(yè)專利布局，首先要考慮企業(yè)為什么要進(jìn)行專利布局，也就是專利布局的目的是什么。企業(yè)專利布局，通常會針對某個項目展開，或者會針對企業(yè)所處行業(yè)的某個技術(shù)領(lǐng)域展開。每一次布局，或多或少都存在著不一樣的目的。個人認(rèn)為，企業(yè)專利布局，應(yīng)以市場為導(dǎo)向，大致可分為兩個方面：為了想在市場上占據(jù)主導(dǎo)地位，或?yàn)榱讼朐谑袌錾戏值案狻?/p>

如果是為了想在市場上占據(jù)主導(dǎo)地位，通常說明企業(yè)就該技術(shù)處于行業(yè)領(lǐng)先地位，或者是較早進(jìn)入該領(lǐng)域已搶得一定的市場先機(jī)。該目的通常又表現(xiàn)為：一、為了保護(hù)核心技術(shù)或核心產(chǎn)品；二、為了限制競爭對手，在市場上獨(dú)享蛋糕，不給競爭對手進(jìn)入機(jī)會；三、為了鞏固市場地位。

那么，如果是為了保護(hù)核心技術(shù)或核心產(chǎn)品，企業(yè)至少要通過路障式布局的形式申請實(shí)現(xiàn)該技術(shù)目標(biāo)的所有核心專利或基礎(chǔ)專利；如果是為了阻止競爭進(jìn)入市場分享蛋糕，企業(yè)應(yīng)該加大投入，除了申請核心專利和基礎(chǔ)專利外，還應(yīng)該按照城墻式布局或地毯式布局方式，把實(shí)現(xiàn)該技術(shù)目標(biāo)的所有規(guī)避設(shè)計方案，包括變劣方案和可替代方案，或者是所有實(shí)現(xiàn)該技術(shù)目標(biāo)的各個技術(shù)點(diǎn)的解決方案全部申請專利；如果是為了鞏固市場地位，除了申請核心專利以及所有規(guī)避設(shè)計方案外，企業(yè)應(yīng)該按照糖心式布局方式，圍繞核心專利，申請外圍專利以及前沿技術(shù)專利，從而在實(shí)施核心專利的時候，不因?yàn)樗酸槍Ρ酒髽I(yè)核心專利開展的圍欄式布局專利而受制于人。

如果是想在市場上分蛋糕，那么說明企業(yè)在技術(shù)不占主導(dǎo)優(yōu)勢，或者進(jìn)入該領(lǐng)域時間較晚，因此基本上核心專利都掌握在他人手里，那么可以按照以下幾種情況布局：尋找他人未布局的空白點(diǎn)進(jìn)行布局，這種情況也可能獲得意想不到的核心專利，因?yàn)楹芏嗥髽I(yè)申請專利時并不懂得全方位考慮或者是有所疏忽；針對他人已布局的核心專利，通過變劣或替代方式尋找規(guī)避設(shè)計；在他人的核心專利基礎(chǔ)上進(jìn)行外圍專利布局和前沿技術(shù)專利布局，限制他人核心專利的應(yīng)用和發(fā)展。通過上述幾種方式，與持有核心專利和領(lǐng)先技術(shù)的企業(yè)進(jìn)行抗衡，獲得交叉許可及技術(shù)合作可能，從而分得市場一杯羹。

⒉布局的時間

我國專利制度采用先申請制，即不管同樣的發(fā)明創(chuàng)造是誰先完成的，以最先提交申請的時間來判斷專利權(quán)歸誰?；谶@一原則考慮，企業(yè)一般要盡早申請專利。

但是，一般來說申請越早，則專利內(nèi)容公開的時間也越早，越早公開意味著越早給競爭對手提供了技術(shù)啟示，競爭對手可在此基礎(chǔ)上進(jìn)行研究，并通過變劣以及替代方案來規(guī)避專利侵權(quán)。那么，當(dāng)本企業(yè)的產(chǎn)品出來時，競爭者的產(chǎn)品也可能同期出現(xiàn)在市場上和本企業(yè)競爭。因此，考慮技術(shù)本身研發(fā)難易程度以及技術(shù)發(fā)展趨勢，同時考慮企業(yè)產(chǎn)品的開發(fā)進(jìn)度，合理規(guī)劃專利布局的時間，準(zhǔn)確把握專利申請時機(jī)，不僅可增加競爭對手的研發(fā)成本，保持自己技術(shù)上的競爭優(yōu)勢，還不會因競爭對手自主研發(fā)成功而搶先申請專利或技術(shù)公開，導(dǎo)致自己喪失專利權(quán)。

由于專利布局受到研發(fā)進(jìn)度以及成本預(yù)算的制約，通常不可能一步到位。本文繼續(xù)探討按照產(chǎn)品的不同階段開展專利布局。

在產(chǎn)品前期，一般包括從產(chǎn)品規(guī)劃階段到確定具體方案的階段，這個時候一般會進(jìn)行立項前檢索，分析行業(yè)內(nèi)的專利情況。分析之后，企業(yè)大致清楚自己的技術(shù)在行業(yè)內(nèi)處于怎樣的情況，如果行業(yè)內(nèi)該技術(shù)的專利布局是空白的，那么本企業(yè)就有可能占據(jù)主導(dǎo)地位，此時可先通過路障式布局布置核心專利或基礎(chǔ)專利，以搶得市場先機(jī)。如果預(yù)算充足，應(yīng)該按照產(chǎn)品研發(fā)方向，對核心專利技術(shù)進(jìn)行大量專利布局，包括核心專利可能存在的所有規(guī)避技術(shù)方案和各個技術(shù)點(diǎn)的所有解決方案，初步形成城墻式布局或地毯式布局，建成一定規(guī)模的專利網(wǎng)，以防止競爭者伺機(jī)進(jìn)入。而如果立項前檢索分析后發(fā)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)該專利數(shù)量已非常多，那么應(yīng)該進(jìn)一步分析，該技術(shù)領(lǐng)域是否存在專利布局的空白點(diǎn)，是否有其他變劣或可替代方案，是否要圍繞別人的核心專利進(jìn)行圍欄式布局。

在產(chǎn)品中期，也就是產(chǎn)品在實(shí)際生產(chǎn)過程中，會出現(xiàn)各種問題，此時技術(shù)人員可能會發(fā)現(xiàn)實(shí)現(xiàn)該技術(shù)目標(biāo)存在其他的方案，這些方案有可能是原先方案的替代或變劣方案，那么，應(yīng)該考慮將這些方案申請，進(jìn)一步鞏固城墻式布局，增加市場壁壘；另外，也有可能發(fā)現(xiàn)更多細(xì)節(jié)上的技術(shù)點(diǎn)需要克服，從而進(jìn)一步加強(qiáng)地毯式布局組成的專利網(wǎng)。因此產(chǎn)品中期產(chǎn)生的技術(shù)方案，大多是對前期布局的調(diào)整、補(bǔ)充和完善。

在產(chǎn)品后期，也就是產(chǎn)品生產(chǎn)過程完成了，此時研發(fā)方向應(yīng)該更為明確，這時候，可以按照糖心式布局方式考慮申請外圍專利以及與產(chǎn)品相關(guān)的前沿技術(shù)專利，避免被他人的專利限制住，同時保持自己的技術(shù)優(yōu)勢。

⒊布局的技術(shù)范圍

不是所有的技術(shù)都適合申請專利，專利布局也要考慮需對哪些技術(shù)方案申請專利，對哪些技術(shù)方案不申請而用其他的方式保護(hù)。企業(yè)通?？扇N途徑：專利、商業(yè)秘密和技術(shù)公開。專利適宜于那些容易被破解、仿冒的技術(shù)；商業(yè)秘密適宜用于不容易被破解，即使侵權(quán)也很難獲得證據(jù)的技術(shù)；技術(shù)公開適用于容易被破解，但技術(shù)生命周期短的，有可能還沒授權(quán)就淘汰的技術(shù)。實(shí)際操作中，某一技術(shù)的保護(hù)可按宏觀、中觀、微觀的方式通過上述三種方式結(jié)合使用。比如，在技術(shù)方案還不明確的時候，通過技術(shù)公開的方式發(fā)表論文或在技術(shù)會議發(fā)表，則一定程度上可以影響他人就該技術(shù)申請專利。而專利是要求技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)為準(zhǔn)，因此在技術(shù)方案基本確定的時候申請專利，此時還可申請新穎性寬限期，但要注意前期的技術(shù)公開要符合寬限期的條件。而對于技術(shù)參數(shù)等某些隱蔽但對該技術(shù)效果的優(yōu)劣又有決定性影響的內(nèi)容，則可以考慮適用商業(yè)秘密保護(hù)。

⒋布局的地理范圍

由于申請國際專利成本較高，很多企業(yè)僅僅在國內(nèi)申請專利，但專利具有地域性，在中國申請的專利在美國并不具有權(quán)利。但如果全世界申請專利，成本又太高，而且有些國家的專利保護(hù)制度并不完善或者市場不好，因此也無須申請。所以，企業(yè)在專利布局時至少要考慮本企業(yè)產(chǎn)品的制造地、銷售地在哪，產(chǎn)品可能覆蓋到哪些國家和地區(qū)，從而在這些國家、地區(qū)進(jìn)行專利布局。此外，也應(yīng)考慮競爭對手的產(chǎn)品制造地、銷售地在哪些國家和地區(qū)，這些國家和地區(qū)也要相應(yīng)進(jìn)行專利布局，從而限制競爭對手的市場，并在和競爭對手發(fā)生專利訴訟時可以反擊，避免人為刀俎，我為魚肉。