控制結(jié)構(gòu)研究的最新進(jìn)展

摘 要：《控制的雙層套嵌理論》以形式句法與邏輯語義學(xué)相結(jié)合的視角對自然語言中的強(qiáng)制性控制結(jié)構(gòu)進(jìn)行了重新分類。在摒棄早期一致性模型（Agree Model）的同時(shí)，提出了雙層套嵌的推導(dǎo)模式（TTC）。在該模式下，作者詳細(xì)論證了謂詞性控制與話語性控制的語義特征與運(yùn)算機(jī)制，并重新審視了自然語言中諸多形式各異的控制現(xiàn)象。

關(guān)鍵詞：控制結(jié)構(gòu)；雙層套嵌理論；謂詞控制；話語性控制

中圖分類號：H04 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003-6822（2016）03-0104-04

1. 引言

在控制結(jié)構(gòu)研究領(lǐng)域內(nèi)，歷來存在著句法—類型學(xué)研究與形式語義學(xué)研究之分野。雖然這兩大研究范式都從其自身的理論視角對控制結(jié)構(gòu)做出了詳盡系統(tǒng)的分析，并取得了豐碩的成果，但是鮮有學(xué)者著力尋求句法研究與語義研究之契合，將控制結(jié)構(gòu)納入一更為廣博的理論框架中進(jìn)行探索。2015年5月，美國麻省理工學(xué)院出版社推出了以色列本—古里安大學(xué)語言學(xué)系Idan Landau副教授的新作《控制的雙層套嵌理論》。書中作者以句法-語義相結(jié)合的視角研究自然語言中的強(qiáng)制性控制結(jié)構(gòu)，提出其句法結(jié)構(gòu)與生成機(jī)制具有二元性特征，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建出關(guān)于強(qiáng)制性控制結(jié)構(gòu)的雙層套嵌理論，并以TTC為理論框架重新探索了隱性控制、控制遷移、部分控制、分裂式控制和話題控制等語言現(xiàn)象，最終形成了控制結(jié)構(gòu)的科學(xué)分類體系。本書適合具有深厚的形式句法理論基礎(chǔ)，并有一定的邏輯語義學(xué)背景的學(xué)者閱讀，全書分為六章。本文首先對本書各章節(jié)內(nèi)容進(jìn)行簡單的梳理，然后對該書進(jìn)行簡要評價(jià)。

2. 內(nèi)容簡介

第1章 引言 作者在本章開宗明義，指出強(qiáng)制性控制結(jié)構(gòu)在句法結(jié)構(gòu)和推導(dǎo)機(jī)制方面存在二元性特征，即強(qiáng)制性控制結(jié)構(gòu)內(nèi)部存在著謂詞性控制與話語性控制的對立。前者出現(xiàn)在非態(tài)度補(bǔ)語結(jié)構(gòu)中，后者則應(yīng)用于態(tài)度性補(bǔ)語結(jié)構(gòu)。在謂詞性控制結(jié)構(gòu)中，其補(bǔ)語是一性質(zhì)指向型投射，而在話語性控制結(jié)構(gòu)中，補(bǔ)語為一命題性投射套嵌于謂詞性賓語之上，雙層套嵌理論由此得名。二者在建立與其補(bǔ)語的控制關(guān)系上亦存在不同之處：前者通過謂詞，后者則依賴變量約束。

第2章 一致性模型：理論要點(diǎn) 關(guān)于強(qiáng)制性控制結(jié)構(gòu)的一致性研究框架在最近幾十年一直占有統(tǒng)治性地位。本章主要陳述該模型的核心內(nèi)容以及其缺陷。作者首先以控制、語義性時(shí)態(tài)、一致等特征區(qū)分出不同的補(bǔ)語類型。

在區(qū)別[±T]與[±Agr]等特征的基礎(chǔ)上，作者初步形成了強(qiáng)制性控制結(jié)構(gòu)與非控制結(jié)構(gòu)的分類標(biāo)準(zhǔn)：OC-NC 分類標(biāo)準(zhǔn)。

在一給定的完全性補(bǔ)語分句結(jié)構(gòu)中（即補(bǔ)語中的功能性中心語I能夠容納[T]特征與[Agr]特征），a.如果補(bǔ)語分句結(jié)構(gòu)中的功能性中心語I同時(shí)具有[+T， +Agr]，此結(jié)構(gòu)為非控制性結(jié)構(gòu)。b.其他的情況則屬于強(qiáng)制性控制結(jié)構(gòu)?？刂频囊恢滦阅Ｐ筒坏oOC-NC的分類標(biāo)準(zhǔn)提供了理論上的解釋，亦闡明了強(qiáng)制性控制結(jié)構(gòu)的兩種路徑：a. ...T/v…DP…[CP C [TP PRO[Φ] T]]，b. ...T/v…DP…[CP C[Φ] [TP PRO[Φ] T]]

雖然一致性模型能夠證明OC-NC分類標(biāo)準(zhǔn)的正確性，作者仍指出該理論模型中存在的諸多缺陷，在對待指稱指派規(guī)則的規(guī)定性特征、OC構(gòu)式運(yùn)算的動因、語義性時(shí)態(tài)的合法性、PRO的本質(zhì)、強(qiáng)制性控制與非強(qiáng)制性控制的結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)性、OC構(gòu)式的語義解釋、介賓控制現(xiàn)象等問題，該理論模型顯得無能為力。

第3章 一種全新的理論框架：謂詞性控制與話語性控制 本章為該書的核心內(nèi)容。作者在本章中提出的控制的雙層套嵌理論，既繼承了一致性理論模型的既有成果，又有極為強(qiáng)烈的形式語義學(xué)指向。在此基礎(chǔ)上，作者修正了OC-NC 分類標(biāo)準(zhǔn)（P.20）：修正了的OC-NC 分類標(biāo)準(zhǔn)。

[+Agr]特征阻礙態(tài)度型補(bǔ)語中的控制，允許非態(tài)度型補(bǔ)語中的控制?；蛘撸篬+Agr]特征阻礙話語性控制，允許謂詞性控制。

關(guān)于話語性控制結(jié)構(gòu)，作者首先探討了PRO在語義方面存在的分歧：主語控制中PRO的語義解釋是“涉己的（de se）”，賓語控制又分為兩種情況，以心理動詞為主句動詞和以交際動詞為主句動詞。前者結(jié)構(gòu)中PRO的語義解釋為“涉己的”，后者結(jié)構(gòu)中PRO的語義解釋為“關(guān)涉聽者的（de te）”。 接著，作者正式提出了自己最新的理論見解：在Logophoric OC 中，PRO與一變量相聯(lián)系，這一變量被主句中的控制語所約束，控制語則與一特定的“涉實(shí)描寫”相聯(lián)系。在“涉實(shí)”解釋的過程中，態(tài)度動詞選擇一隱性主目，其與態(tài)度持有者之間“獨(dú)一的熟知關(guān)系”關(guān)系由“概念生成機(jī)制”搭建，態(tài)度補(bǔ)語分句被視為由概念生成機(jī)制到命題的函項(xiàng)，整個(gè)結(jié)構(gòu)作為第二層級套嵌在不定式分句之上，控制的雙層套嵌理論由此得名。

為了確保語義上的“涉己” 解釋與“關(guān)涉聽者”解釋，作者定義出GSELF與GTHOU兩個(gè)常量函項(xiàng)：

a. GSELF=def G：y∈Dom（G）， G（y）=AUTHOR b. GTHOU=def G：y∈Dom（G）， G（y）=ADREESSEE

GSELF投射為“涉己”解釋，GTHOU投射為“關(guān)涉聽者”的語義解釋。GP是嵌入語境i的坐標(biāo)投射出的函項(xiàng)。及物性的COC的攜帶以不可解釋的[uD]特征，該特征驅(qū)動嵌入語境i中的坐標(biāo) （AH或是addressee）投射為其標(biāo)識語，坐標(biāo)AUTHOR記為prox，坐標(biāo)ADDRESSEE記為proy。整個(gè)補(bǔ)語成為“一觀點(diǎn)性補(bǔ)語結(jié)構(gòu)”。

在本章的末尾，作者以新的理論模型驗(yàn)證了OC-NC分類的正確性，對比了音系層面上的特征傳播與邏輯式層面上的特征刪除機(jī)制，論證了后者屬于非局域性的變項(xiàng)約束，并在新的理論框架下解釋了在一致模型中所不能解決的理論問題。

第4章 雙層套嵌理論實(shí)證基礎(chǔ)的拓展 本章在新的理論模式框架下探索了謂詞性控制結(jié)構(gòu)與話語性控制結(jié)構(gòu)的不同之處。在謂詞性控制結(jié)構(gòu)中PRO被一λ算子約束，而在話語性控制結(jié)構(gòu)中PRO被prox/proy約束，它們映射為指稱人的函項(xiàng)AUTHOR/ADDRESSEE。因此，作者提出：

a.謂詞性控制與[-Human]PRO兼容。 b.話語性控制結(jié)構(gòu)與[-Human]PRO不兼容。

謂詞性控制和話語性控制的不同之處還體現(xiàn)在控制遷移現(xiàn)象上。由于謂詞性控制體現(xiàn)的是一種較為嚴(yán)格的關(guān)系：[DPi [relator Pred]]或[Pred [relator DP1]]，因此謂詞性控制結(jié)構(gòu)不允許控制遷移的現(xiàn)象。話語性控制結(jié)構(gòu)允許控制遷移現(xiàn)象是由于其控制語的選擇不是經(jīng)語法編碼的，嵌入語境投射出的坐標(biāo)prox /proy可被主句中的主語或賓語約束，使得主語和賓語之間的控制遷移成為可能。

第5章 雙層套嵌理論的深層次應(yīng)用 本章極為簡要地探討了TTC模式對于部分控制、分列式控制、話題控制等控制現(xiàn)象所提供的可能的理論解釋。部分控制的分歧源于絕對控制型謂詞與部分控制型謂詞，在最新的理論模式下，該分歧被歸類于謂詞性控制與話語性控制。謂詞性控制不允許部分控制現(xiàn)象的產(chǎn)生，而話語性控制結(jié)構(gòu)允許該現(xiàn)象的存在，一種可能的原因是一隱性詞素將[spec， CP]位置上的坐標(biāo)映射至一更大的集合，該集合包含其與先行語之間的關(guān)系（P.78）。分列式控制現(xiàn)象亦存在于話語性控制結(jié)構(gòu)中，同樣不為謂詞性控制結(jié)構(gòu)所接受，其理論假設(shè)是一總和算子作用于嵌入語境所投射出來的坐標(biāo)之上。

第6章 結(jié)論 本章簡要回顧了謂詞性控制和話語性控制在語義特征、中心語類型和一致關(guān)系方面的不同之處，并指出TTC可為其他形式的控制結(jié)構(gòu)提供理論上啟示：附加語分句中，右向附加語中的控制是強(qiáng)制性的，屬于謂詞性控制，左向附加語和主語分句中的控制是非強(qiáng)制性的，屬于話語性控制。

3. 簡要評論

總體來看，本書結(jié)構(gòu)科學(xué)，理論新穎。以下幾點(diǎn)尤其值得稱道：1） 嶄新的理論模型與控制結(jié)構(gòu)的重新分類。由于一致性模型存在較多的理論缺陷，并缺乏對控制結(jié)構(gòu)科學(xué)的語義解釋，作者在摒棄該理論模型的基礎(chǔ)上，提出了關(guān)于控制結(jié)構(gòu)研究最新的雙層套嵌型理論模式。該模式將句法研究與語義研究相結(jié)合，區(qū)分出謂詞性控制結(jié)構(gòu)與話語性控制結(jié)構(gòu)，既探索這兩種控制結(jié)構(gòu)的句法推導(dǎo)，又兼顧PRO的語義解釋問題，并最終將這兩種控制結(jié)構(gòu)納入一統(tǒng)一的推導(dǎo)機(jī)制：話語性控制結(jié)構(gòu)作為一較高的句法層次投射于謂詞性控制結(jié)構(gòu)之上。2） 理論分析過程體現(xiàn)出強(qiáng)烈的形式語義學(xué)指向。書中作者對強(qiáng)制性控制結(jié)構(gòu)的分類、句法推導(dǎo)、語義解釋均體現(xiàn)出明顯的形式語義學(xué)的理論元素。有關(guān)PRO“涉己”、“涉實(shí)”、“關(guān)涉聽者”等語義解釋涉及到形式語義學(xué)中內(nèi)涵邏輯的內(nèi)容，隨處可見的語義表達(dá)式均大量借助了抽象、邏輯類型論、量化詞運(yùn)算等邏輯手段。在形成各種控制結(jié)構(gòu)句法推導(dǎo)機(jī)制的同時(shí)總是伴有對該結(jié)構(gòu)的形式語義學(xué)刻畫，減少了語義解釋的不確定性，提高了句法運(yùn)算的嚴(yán)謹(jǐn)性。3） 廣泛援引跨語言事實(shí)。為了增強(qiáng)其理論解釋力，作者在理論假設(shè)構(gòu)建的過程中頻繁地使用多種語言的對比。OC-NC標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定、有關(guān)PRO本質(zhì)的假設(shè)以及控制結(jié)構(gòu)中一致關(guān)系的建立等理論問題都涉及到了跨語言之間的對比。涉及到的語言多為英語、威爾士語、匈牙利語、西班牙語、希臘語、葡萄牙語、希伯來語等西方語言。以多種語料為佐證，可以從更加宏觀的類型學(xué)視角揭示出舊有理論中的缺陷與瑕疵，論證新近理論假設(shè)的科學(xué)性，從而提高理論模型的跨語言有效性。

本書倡導(dǎo)的TTC模型融合了形式句法與邏輯語義的理論要素，代表著控制研究的最新發(fā)展，但本書仍存在以下方面的不足之處：作者以占絕對優(yōu)勢的篇幅論證了TTC模式下的強(qiáng)制性控制結(jié)構(gòu)在句法、語義等方面的特征，但關(guān)于該模式對諸多形式各異控制現(xiàn)象所形成的理論影響，作者以極短的篇幅一筆帶過；其次，邏輯推理與理論論述缺乏梯度性，邏輯語義學(xué)符號、公式、語言哲學(xué)等概念充斥書中每一個(gè)角落，使得缺乏形式語義學(xué)背景的讀者眼花繚亂。瑕不掩瑜，本書仍不失為控制領(lǐng)域研究的重要著作。筆者希望通過對該書的介紹，使國內(nèi)語法學(xué)界在了解控制理論最新發(fā)展的同時(shí)，更好地促進(jìn)句法—語義界面的研究，并將最新的研究成果應(yīng)用于漢語語料的分析，開拓出漢語研究的新境界。

參 考 文 獻(xiàn)

Landau， Idan. Elements of Control： Structure and Meaning in Infinitival Constructions [M]. Dordrecht： Kluwer， 2000..

Landau， Idan. Control in Generative Grammar： A Research Companion [M]. Cambridge： Cambridge University Press， 2013.

Abstract： A Two-Tiered Theory of Control reclassified control structures from the syntax-semantics perspective. The author proposes his TTC model after discarding the earlier Agree Model. He makes a comprehensive study on the semantic features and derivational systems under this model， shedding a new light on the various types of control phenomenon in human languages.

Key Words： Control Structures； Two-tiered Theory； Predicative Control； Logophoric Control

作者簡介：孫文統(tǒng)，男，碩士，鄭州成功財(cái)經(jīng)學(xué)院外國語言文學(xué)系講師。主要從事句法學(xué)研究。

通訊地址：河南省鄭州市鞏義紫荊路136號鄭州成功財(cái)經(jīng)學(xué)院外語系，郵編451200

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