開發(fā)區(qū)發(fā)展轉型公共治理的空間極化效應分析

孫煜李清均

(1.哈爾濱工業(yè)大學 管理學院，黑龍江 哈爾濱 150006;2.大連理工大學 人文與社會科學部，遼寧 大連 116024；3.黑龍江省人民政府研究室，黑龍江 哈爾濱 150001)

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開發(fā)區(qū)發(fā)展轉型公共治理的空間極化效應分析

(1.哈爾濱工業(yè)大學 管理學院，黑龍江 哈爾濱 150006;2.大連理工大學 人文與社會科學部，遼寧 大連 116024；3.黑龍江省人民政府研究室，黑龍江 哈爾濱 150001)

摘要：引入空間經濟均衡模型對開發(fā)區(qū)發(fā)展轉型公共治理水平提升的決定因素和作用機制進行分析討論。研究表明，開發(fā)區(qū)發(fā)展轉型公共治理的空間極化效應均衡基礎是消費者均衡與生產者均衡的緣故。均衡分析表明，空間極化效應核心問題是實現生產要素的空間集聚。數字模擬分析表明，過度或者超前實施貿易自由化，對于開發(fā)區(qū)發(fā)展轉型公共治理的效果并非能達到人們預期效果。數字模擬發(fā)現，當空間極化效應顯著時，空間集聚租金呈現的“駝峰狀”與“U”曲線交互作用與影響。現實的政策意義在于，當開發(fā)區(qū)發(fā)展轉型公共治理的空間極化效應均衡時，細微的政策變化都能導致狀態(tài)的改變。

關鍵詞：中國開發(fā)區(qū)；發(fā)展轉型；公共治理；租金激勵；空間極化效應

中國開發(fā)區(qū)發(fā)展轉型公共治理水平決定著新一輪高水平對外開放的發(fā)展走勢。開發(fā)區(qū)發(fā)展轉型公共治理聚焦的核心問題是采取什么樣的租金激勵方式，進一步凸顯空間極化效應。它既是現實的期盼，也是這一研究領域的創(chuàng)新期待。租金激勵與空間極化效應互動關系研究具有比較堅實的理論基礎。有些學者運用柯布——道格拉斯生產函數，對空間極化效應的一般模型構建與均衡分析作了大量工作。筆者基于租金激勵與空間極化效應互動角度，試圖運用新經濟地理經濟理論[5]在報酬遞增與經濟地理關系互動基礎上，對中心——外圍模型均衡分析[6-7]的研究成果作進一步拓展，試圖通過考察兩個空間單位(中心區(qū)為開發(fā)區(qū)、非政策區(qū)域為外圍區(qū))的要素空間集聚與擴散，兩種租金政策(國際接軌的貿易政策、國家主權的非優(yōu)惠政策)的空間極化效應變化，以此揭示中國開發(fā)區(qū)發(fā)展轉型公共治理水平提升的決定因素和內在作用機制是什么。

1模型構建

1.1基本假設

從改革開放初期的特區(qū)設立，到20世紀90年代以來的開發(fā)區(qū)、出口加工區(qū)、新城、自由港的興起，以及上海自貿區(qū)以國際高標準實行準入前國民待遇、負面清單、變投資為投資監(jiān)管新優(yōu)惠，促成國內外高級發(fā)展資源的自由高效配置[9]，開發(fā)區(qū)存在一個類似于制度創(chuàng)新顯現發(fā)展紅利的租金激勵結構。1)假設開發(fā)區(qū)擁有的工人占全國總人口比重的份額為θ，優(yōu)先生產高端工業(yè)品和適銷對路的傳統(tǒng)優(yōu)勢工業(yè)品；非開發(fā)區(qū)的非政策區(qū)域，主要從事初級制造業(yè)生產，其擁有的從業(yè)人數占全國總人口的份額為1-θ。2)假定開發(fā)區(qū)從事的經濟活動擁有報酬遞增產生的技術外溢(或者是呈現本地化的知識溢出)。3)假定開發(fā)區(qū)的區(qū)域內貿易沒有運輸成本，但在開發(fā)區(qū)與一般非政策區(qū)域之間的貿易活動包括對外出口等方面的貿易都需要支付必要的運輸成本事實——即存在薩繆爾森的冰山成本(Samuelson’s iceberg form)，當然它也隱含著租金激勵( 包括稅收、自由貿易協(xié)定、投資準入、通關便利化、基礎設施條件、歷史人文等因素的綜合作用結果)的空間極化效應出現疊加的政策涵義。即當τA>1單位初級工業(yè)品從一般非政策區(qū)域運出時，只有1單位產品到達目的地；當τM>1單位高級工業(yè)品從開發(fā)區(qū)運出，只有1單位產品到達目的地。冰山成本的調控與否，決定著開發(fā)區(qū)對于空間生產要素優(yōu)化配置的組織效率與空間極化效應溢出。

1.2模型構建

1.2.1消費行為分析模型

當每個消費者都對開發(fā)區(qū)高級工業(yè)品和非開發(fā)區(qū)的初級工業(yè)品帶來相同的效用時，用柯布—道格拉斯型的效用函數表達：

(1)

式中：CM代表消費者對于開發(fā)區(qū)工業(yè)品集合體的消費量，也可以理解為消費者消費開發(fā)區(qū)工業(yè)品集合體所獲取的子效用；CA代表消費者對于非開發(fā)區(qū)經濟品的消費量或者消費帶來的子效用；μ和1-μ分別代表效用水平對于開發(fā)區(qū)工業(yè)品集合體的消費量和非開發(fā)區(qū)經濟品集合體的消費量的彈性。

在消費者收入水平的約束條件下，消費者的行為必然偏好于選擇開發(fā)區(qū)工業(yè)品與非開發(fā)區(qū)經濟品兩種消費組合，使其效用最大化。其數學優(yōu)化算法的表達式確定為

(2)

式中：PM、PA分別代表兩個區(qū)域的高級工業(yè)品、初級工業(yè)品價格，I代表消費者的收入水平。

在總支出一定的約束下，將CM的子效用最大化記為CMmax。進一步推導出：

(3)

因為，消費者對于開發(fā)區(qū)高級工業(yè)品的總支出為μI=PMCmax，所以

(4)

其消費者的函數進一步簡約為

(5)

其經濟涵義包括兩層：1)表達了開發(fā)區(qū)生產者必須應對市場需求約束的能力，即生產者要把消費主權體現在最終的消費者行為決策的自由選擇上；2)消費者，即需求市場對于開發(fā)區(qū)任意高級工業(yè)品都具有相同的偏好，即存在著消費自由選擇的無差異性。

1.2.2生產行為分析模型

假設每個區(qū)域分布(1-μ)/2單位的農民；假定工人可以在區(qū)域流動，進一步界定區(qū)域劃分為A、B兩部分，LA為區(qū)域A的工人所占份額；LB為區(qū)域B的工人所占份額。由此推導出：

(6)

因開發(fā)區(qū)高級工業(yè)品存在規(guī)模收益報酬遞增特征的緣故，其勞動投入與產出數理關系可以抽象為DS模型分析框架的簡化版[3]：

(7)

式中：L(i)代表生產中使用的勞動量，x(i)代表產品i的產出量，α代表以工人勞動量為度量的單位固定成本，β代表以工人勞動量為度量單位的邊際成本。

根據企業(yè)生產利潤測算原理得知，企業(yè)生產為了實現利潤最大化，必須滿足如下條件：

(8)

進而推導出，即存在如下數學關系：

(9)

式(9)暗含兩層經濟學涵義：1)產量相同、勞動力使用量相同，推導出開發(fā)區(qū)企業(yè)數量與其工人數成正比例關系，即企業(yè)集聚首先是勞動力生產要素的空間集聚；2)邊際產出高于平均產出，需求彈性小導致壟斷勢力增強，規(guī)模收益遞增程度就越高，表明，空間集聚租金激勵是地理位置工業(yè)區(qū)位獨占優(yōu)勢的綜合影響與作用。

2模型均衡分析

2.1租金激勵角度

定義ZAA代表區(qū)域A的一個消費者對于區(qū)域A生產產品的支出與其區(qū)域B生產產品支出之比；ZAB代表區(qū)域B的一個消費者對于區(qū)域A的產品支出與其區(qū)域B的產品支出之比。那么，ZAA/(1+ZAA)就代表區(qū)域A的一個消費者對于區(qū)域A的工業(yè)品支出在其工業(yè)品總支出的比重，而且其他的部分則支出在區(qū)域B；同理推出ZAB/(1+ZAB)，代表區(qū)域B的一個消費者對于區(qū)域A的工業(yè)品支出占其工業(yè)品總支出中所占比重。

本文得出如下數學表達：

(10)

(11)

由式(10)、(11)得知：勞動力投入與工資水平之間關系受到τ的影響，即勞動產出的邊際價格等于邊際工資水平，即空間極化效應核心問題是實現勞動力要素的空間集聚，而它又受到τ的綜合影響，降低這個成本是提升開發(fā)區(qū)發(fā)展轉型公共治理水平的有效途徑。

2.2空間極化效應穩(wěn)定性分析

需要做出新的假設：即所有工業(yè)活動全部集中到區(qū)域A-開發(fā)區(qū)，區(qū)域A獲得所有的工業(yè)收入；區(qū)域B界定農業(yè)地區(qū)，僅獲得農業(yè)收入，其兩個區(qū)域收入方程為

(12)

把經濟總收入界定為1個單位，工業(yè)企業(yè)的總數為N，則區(qū)域A的每個企業(yè)可以獲取的銷售額為

(13)

將判斷絕對區(qū)域分異穩(wěn)定性——空間極化效應的標準進一步簡約描述：

(14)

若v<1，經濟系統(tǒng)必然會保持絕對區(qū)域分異極化狀態(tài)，即工業(yè)部門的經濟活動將集聚在開發(fā)區(qū)，而農業(yè)經濟活動集中在非政策區(qū)；若v>1，這種穩(wěn)定的空間極化效應狀態(tài)將被打破，租金耗散導致空間集聚消失。

3數字模擬仿真

3.1空間極化效應均衡機制作用的數字模擬仿真

存在開放自由度的突破點，即φB作為約束條件，明確μ與σ即高級工業(yè)品占有與高級工業(yè)品消費替代存在對應關系，得出空間極化效應均衡機制作用的數字模擬仿真數學模型：

(15)

(16)

(17)

式中：“±”代表了租金激勵負反饋與正反饋的機制數學表達。式(16)代表開放自由度與開發(fā)區(qū)產業(yè)優(yōu)化升級之間關系，反映出高級工業(yè)品彈性替代與其占有率密切相關。式(17)代表開發(fā)區(qū)消費與供給之間的均衡關系，表明開發(fā)區(qū)發(fā)展轉型公共治理的內生動力，不是政府的稅收優(yōu)惠激勵，而是市場化的空間集聚租金的凸顯。比如，大城市集聚區(qū)往往占據國家經濟主導地位[10]。

為此，本文采取了文獻[3]確定參數取值范圍的方法，即當考察負反饋機制作用時，主要參數取值為

當考察正反饋機制作用時，主要參數取值為

圖1為工資水平差異化與開放自由度之間的關系(式(15)中的“+”情形)。由圖1可知，隨著開放自由度水平提高，其工資差異性水平下降，這符合全球化經濟發(fā)展的變化趨勢。當開放自由化的擴大時，對其工資水平的差異化進一步弱化，即隨著開放自由度增大，開發(fā)區(qū)空間極化效應因為勞動力的自由流動，而無法繼續(xù)保持原有狀態(tài)。

圖2為工資水平差異化與開放自由度之間的關系(式(15)中的“-”情形)。由圖2可知，當一定貿易自由化逐漸提高的過程中，工資差異水平略有小幅提升，但會有一個數字予以鎖定，表明開發(fā)區(qū)產業(yè)水平與工人生活水平出現趨同。正如有學者研究認為，在開放自由一定情形下，原有的空間極化效應結構不會改變，或者說不會出現新的中心-外圍結構[11]。

圖1、2的數字模擬仿真共同的結果可知：空間極化效應均衡作用機制的力量是，租金激勵仍然在于開放析出的制度紅利。從統(tǒng)籌協(xié)調發(fā)展角度看，開發(fā)區(qū)的開放自由度要適度[12]。

圖1　工資水平差異化與開放自由度之間的關系 (式(15)中的“+”情形)Fig. 1　The relationship between wage level difference and open degree of freedom (model (15)“+”)

圖2　工資水平差異化與開放自由度之間的關系(式(15)中的“-”情形)Fig. 2　The relationship between wage level difference and open degree of freedom　(model (15)“-”)

圖3為工資水平差異化與開放自由度之間的關系(式(15)中的“+”情形)。由圖3得知，在高水平開放條件下，工資水平差異與開放自由度呈現類似于反比例關系，當完全開放的情形下，當開放自由度最大化時，工資水平差異化鎖定在一個較低的固定常數。

圖4為工資水平差異化與開放自由度之間的關系(式(15)中的“-”情形)。由圖4可知，此種情況工資水平差異化與開放自由度之間雖然呈現遞增特征，但隨著開放度增大，工資水平差異化也趨于一個常數，并低于圖4所示的終端變化水平。租金激勵的報酬遞增情形下，強調開發(fā)區(qū)規(guī)模收益遞增和勞動力流動，促進了區(qū)域經濟發(fā)展差異形成，隨著開放自由度水平的提升，在某一個臨界點上可能導致空間極化效應均衡狀態(tài)的改變；開發(fā)區(qū)引發(fā)城市化與農村工業(yè)化的聯(lián)動，促成區(qū)域內生的同質人口合理流動形成的新產業(yè)集聚區(qū)。

圖3　工資水平差異化與開放自由度之間的關系(式(15)中的“+”情形)Fig. 3　The relationship between wage level difference and open degree of freedom (model (15)“+”)

圖4　工資水平差異化與開放自由度之間的關系(式(15)中的“-”情形)Fig. 4　The relationship between wage level difference and open degree of freedom (model (15)“-”)

根據上述四組數字模擬仿真分析發(fā)現，當租金激勵固定情形下，即產業(yè)升級、土地集約和環(huán)境保護產生的空間極化效應產生的集聚租金與開放自由度關系互動是有條件的，實施開放政策固然重要，但開放自由度與國家生產力水平、產業(yè)工資水平相關聯(lián)，開放自由度受到國家產業(yè)發(fā)展水平、收入分配水平的限定，過度或者超前實施貿易自由化，對于開發(fā)區(qū)發(fā)展轉型公共治理的效果并非能達到人們預期效果。

3.2空間極化效應均衡的決定因素影響的數字模擬仿真

圖5所示冰山成本決定的空間極化效應數字模擬仿真結果(高等水平租金激勵區(qū)間)驗證了前面提出的研究假設。但隨著冰山成本逐漸增大時，其開發(fā)區(qū)內外的空間集聚形態(tài)比較穩(wěn)定，同時在冰山成本極小的區(qū)間表明，空間極化效應穩(wěn)定性將被打破，開發(fā)區(qū)內外存在著顯著的區(qū)域博弈[16]。即制度學習是打破區(qū)域發(fā)展困境的關鍵，將知識、工具、態(tài)度、價值觀和制度等進行代際間不斷地積累，及時淘汰不適宜的行為方式，最終能夠最大限度地發(fā)揮人們發(fā)現和開發(fā)新事物能力[17]。

圖5　冰山成本決定的空間極化效應數字模擬仿真(高等水平租金激勵區(qū)間)Fig. 5　Digital simulation of space polarization effect of iceberg cost determination (high level of rent incentive range)

圖6為冰山成本決定的空間極化效應數字模擬仿真結果(中等水平租金激勵區(qū)間)。從圖6可以看出，隨著冰山成本的增加，空間極化效應的穩(wěn)定性進一步增強，無論高級工業(yè)產品替代彈性水平多高，其開發(fā)區(qū)與開發(fā)區(qū)外圍區(qū)之間一種趨同。這是當前中國開發(fā)區(qū)發(fā)展轉型公共治理之痛：即開發(fā)區(qū)稅收優(yōu)惠減少，租金激勵的工具性動力與制度普惠動力轉換困境。若再執(zhí)行稅收優(yōu)惠為國家法治所不允許。但失去稅收優(yōu)惠，許多外資出現逃匿開發(fā)區(qū)。由圖6可知，科技創(chuàng)新驅動產業(yè)優(yōu)化升級、土地節(jié)約集約和環(huán)境保護的公共治理的租金激勵，必須立足于制度創(chuàng)新，形成科技創(chuàng)新與制度創(chuàng)新的交互治理框架，否則科技創(chuàng)新因為冰山成本過高，而使知識溢出被制度化抑制。由此驗證了“制度重于技術”的發(fā)展命題[18]。

圖7為冰山成本決定的空間極化效應數字模擬仿真結果(低等水平租金激勵區(qū)間)。圖7表明：冰山成本在較大的取值區(qū)間內，即開發(fā)區(qū)發(fā)展轉型公共治理水平較低時，高級工業(yè)品的替代彈性是至關重要的，即隨著冰山成本增大，不斷凸顯開發(fā)區(qū)空間極化效應的出路是依靠提高開發(fā)區(qū)的基礎設施水平。開發(fā)區(qū)發(fā)展轉型公共治理初級階段的租金激勵效果來自于，基礎設施能夠提高生產率，降低私人生產成本[19]。林毅夫曾提出發(fā)展中國家依靠工業(yè)園區(qū)和出口加工區(qū)的力量和奇跡改善落后的基礎設施和良好的商業(yè)環(huán)境[20]的觀點，與本文模擬仿真的結果相一致。

圖6　冰山成本決定的空間極化效應數字模擬仿真(中等水平租金激勵區(qū)間)Fig. 6　Digital simulation of space polarization effectof iceberg cost determination (medium level rent incentive range)

圖7　冰山成本決定的空間極化效應數字模擬仿真(低等水平租金激勵區(qū)間)Fig. 7　Digital simulation of space polarization effectof iceberg cost determination (low level of the level of rent incentive range)

通過數字模擬仿真發(fā)現，圖5～7的曲線都共同呈現出“U”的規(guī)律性變化趨勢，這種規(guī)律性變化表明：冰山成本決定空間極化效應的穩(wěn)定性，是隨著冰山成本增大呈現出先下降、后上升的變化。這種規(guī)律性變化趨勢，表明產業(yè)空間集中與交易成本之間存在一種“U”關系，中等水平的交易成本將會導致最集中的產業(yè)分布[21]；顯示出中心—外圍的空間極化效應均衡穩(wěn)定性的決定性力量，既是開放貿易與空間收斂的關系與開放貿易與空間分散關系的平衡[22-23]。

實際上，上述三組曲線呈現的“U”形狀的動力是設定租金激勵作用的結果，當開發(fā)區(qū)發(fā)展轉型公共治理的空間極化效應顯著時，空間集聚租金呈現出“駝峰狀”與“U”曲線交互作用與影響。對于現實的政策意義在于，當開發(fā)區(qū)發(fā)展轉型公共治理的空間極化效應均衡時，細微的政策變化都能導致狀態(tài)的改變。

4結論

模型構建認為，開發(fā)區(qū)發(fā)展轉型公共治理的空間極化效應均衡基礎是消費者均衡與生產者均衡的緣故。

1)空間極化效應均衡分析表明，勞動產出的邊際價格等于邊際工資水平，即空間極化效應核心問題是實現勞動力要素的空間集聚。

2)空間極化效應均衡作用機制的數字模擬仿真認為，開放自由度受到國家產業(yè)發(fā)展水平、收入分配水平的限定，過度或者超前實施貿易自由化，對于開發(fā)區(qū)發(fā)展轉型公共治理的效果并非能達到人們預期效果。

3)空間極化效應均衡穩(wěn)定性的決定因素數字模擬仿真發(fā)現，當空間極化效應顯著時，空間集聚租金呈現的“駝峰狀”與“U”曲線交互作用與影響。

4)當開發(fā)區(qū)發(fā)展轉型公共治理的空間極化效應均衡時，細微的政策變化都能導致狀態(tài)的改變。

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Analysis of the spatial polarization effect of development transforming to public governance in the zones

SUN Yuze1，，LI Qingjun3

(1. School of Management Department, Harbin Institute of Technology, Harbin 150006, China; 2. Department of Humanities and Social Sciences, Dalian University of Technology, Dalian 116024, China; 4. Research Laboratory of Heilongjiang Provincial People's Government, Harbin 150001, China)

Abstract：In this paper, a spatial economic equilibrium model is introduced for analyzing the determinants and mechanisms that enhance the level of development transforming to public governance in the zones. The results show that consumer and producer equilibria lead to an equilibrium of spatial polarization effects of development transforming to public governance in a development zone. Equilibrium analysis shows that the core problem with the spatial polarization effect is that it inhibits the realization of spatial agglomeration of the production factors. Numerical simulation results indicate that excessive or early implementation of trade liberalization will not achieve development transforming to public governance in a development zone with the expected effect. The numerical simulation shows that as long as the spatial polarization effect is significant, the spatial agglomeration of rents will present a "hump shape" interacting with a "U" curve. The actual policy significance is that when the spatial polarization effect of the development transforming to public governance in the development zone reaches equilibrium, even the subtle policy shifts can lead to changes in state.

Keywords：China development zone; development transformation; public governance; rent incentives; spatial polarization effect

中圖分類號：F119

文獻標志碼：A

文章編號：1006-7043(2016)03-468-06

doi:10.11990/jheu.201509074

作者簡介：孫煜澤(1975-), 男, 博士研究生;通信作者：孫煜澤, E-mail: 13946177775@139.com.

基金項目：國家社會科學基金重點資助項目(12AGL010)；黑龍江省政府重大攻關課題資助項目(GC12D107).

收稿日期：2015-09-10.

網絡出版地址：http://www.cnki.net/kcms/detail/23.1390.U.20160308.1304.012.html

網絡出版日期：2016-03-08.

西寶(1970-2016), 男, 教授, 博士生導師.