公共政策的公平性與有效性：對(duì)研究生招生政策的評(píng)估與建議

朱原李華靜

（浙江大學(xué)研究生院，浙江杭州310027）

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公共政策的公平性與有效性：對(duì)研究生招生政策的評(píng)估與建議

朱原李華靜

（浙江大學(xué)研究生院，浙江杭州310027）

[摘要]公平性和有效性是公共政策的兩個(gè)維度，二者有時(shí)處于一種緊張關(guān)系。在現(xiàn)代公共政策的制定中，通過(guò)程序公正和嚴(yán)格的制度體系可以保障公共政策的公平性，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)政策的有效性，從而將公平性和有效性有機(jī)地統(tǒng)一起來(lái)。本文通過(guò)考察研究生招生政策的沿革，以及分析浙江大學(xué)2002年研究生入學(xué)考試成績(jī)與研究生學(xué)位論文成績(jī)的歷史數(shù)據(jù)以及近三年的初試成績(jī)與錄取人數(shù)的縱向數(shù)據(jù)，從公共政策公平性與有效性的視角出發(fā)，評(píng)估了研究生招生政策的政策效果，并在此基礎(chǔ)上提出了完善研究生招生政策的若干建議。

[關(guān)鍵詞]研究生招生；公共政策；公平性；有效性

李華靜，女，浙江大學(xué)研究生院副研究員，主要從事高教管理。

分?jǐn)?shù)面前人人平等，考試一直以來(lái)被認(rèn)為是公平性較高的招生方式，但同時(shí)也因?yàn)閼?yīng)試教育、高分低能、片面追求升學(xué)率等弊端，其選拔人才的效果受到廣泛詬病。為完善高校招生制度，近年來(lái)教育主管部門(mén)逐步推廣自主招生、推薦免試等招生方式，但這些政策的公平性又受到一定質(zhì)疑[1]，特別是2013年曝出的某高校招生腐敗問(wèn)題后，自主招生成為社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)話題。如何在有效性和公平性之間取得平衡，甚至將兩者有機(jī)統(tǒng)一起來(lái)對(duì)于高校招生政策的制定來(lái)說(shuō)是一個(gè)亟待探討的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

從公共政策的理論發(fā)展來(lái)說(shuō)，公平性和有效性是公共政策的兩個(gè)維度，二者有時(shí)處于一種緊張關(guān)系。在現(xiàn)代公共政策的制定中，通過(guò)程序公正和嚴(yán)格的制度體系可以保障公共政策的公平性，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)政策的有效性，從而將公平性和有效性有機(jī)地統(tǒng)一起來(lái)。本文試圖考察研究生招生政策不斷走向公平性與有效性相統(tǒng)一的發(fā)展過(guò)程，并從中提出完善研究生招生政策的建議。

一、公共政策的公平性和有效性

公共政策的有效性和公平性是評(píng)估公共政策的兩個(gè)重要方面。公共政策的有效性是指公共政策在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中達(dá)到的效果及其產(chǎn)生的影響，強(qiáng)調(diào)公共政策“在解決公共問(wèn)題、分配公共資源和價(jià)值等方面，能否達(dá)成預(yù)定的目標(biāo)”[2]，更加注重公共資源分配的效果和影響。公共政策的公平性是指“分配人們利益要求的價(jià)值合理性”[3]，是衡量人與人之間關(guān)系的價(jià)值尺度，也是協(xié)調(diào)社會(huì)各個(gè)階層相互關(guān)系的基本準(zhǔn)則，作為公共政策重要的倫理價(jià)值判斷標(biāo)準(zhǔn)，它決定著公共政策具體功能的發(fā)揮。依據(jù)公共政策公平的實(shí)現(xiàn)階段來(lái)劃分，理論界將公共政策公平分為起點(diǎn)公平、過(guò)程公平和結(jié)果公平[4]。

受工具理性影響，傳統(tǒng)公共行政理論、新公共管理理論都將“效率”和“經(jīng)濟(jì)”作為評(píng)判公共政策有效性的首要準(zhǔn)則和價(jià)值尺度，而對(duì)“效率”的過(guò)度強(qiáng)調(diào)引發(fā)了學(xué)界對(duì)公共政策有效性和公平性沖突對(duì)立的爭(zhēng)論。對(duì)兩者關(guān)系的討論經(jīng)歷了一個(gè)從對(duì)立到統(tǒng)一的漫長(zhǎng)過(guò)程：從重效率論[5～6]到重公平論[7]，最后到效率與公平并重論[8～9]，強(qiáng)調(diào)效率的觀點(diǎn)從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角出發(fā)，認(rèn)為市場(chǎng)是配置資源最有效率的方式，政府不能以社會(huì)公平的旗號(hào)干預(yù)市場(chǎng)；強(qiáng)調(diào)公平性的觀點(diǎn)認(rèn)為，公平正義是優(yōu)先于效率的，如果能提高社會(huì)最貧窮的人的利益，即使?fàn)奚承┬室彩菓?yīng)該的。

公平與效率的關(guān)系并不是一成不變的，二者既矛盾對(duì)立又相輔相成，效率是公平的基礎(chǔ)，公平是效率的前提[3]，無(wú)效率的“公平”是低水平和不可取的，無(wú)公平的“效率”是殘忍和灰色的[10]。正如美國(guó)學(xué)者喬治·弗雷德里克森在《公共行政的精神》一書(shū)中指出：“把效率和經(jīng)濟(jì)作為公共行政的指導(dǎo)方針是有必要的，但僅此是不夠的，必須加上社會(huì)公平作為公共行政的第三個(gè)理論支柱，使公共行政能夠回應(yīng)公民的需要”[11]。只有整個(gè)社會(huì)的資源分配體現(xiàn)公平性，公共政策的有效性才有所保證并維持下去。因此，要充分發(fā)揮公共政策的有效性必須以公平為前提，將公平性作為有效性的價(jià)值基礎(chǔ)[12]，注重過(guò)程和結(jié)果的公平、公正，將公平、公正貫穿于公共政策制定與執(zhí)行的全過(guò)程[13]。

近年來(lái)，越來(lái)越多的學(xué)者將公平性納入對(duì)公共政策有效性的評(píng)估過(guò)程中。國(guó)內(nèi)著名學(xué)者陳振明1998年把公共政策有效性評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)概括為五大方面：生產(chǎn)力標(biāo)準(zhǔn)、效益標(biāo)準(zhǔn)、效率標(biāo)準(zhǔn)、公正標(biāo)準(zhǔn)和政策回應(yīng)度[14]；美國(guó)學(xué)者威廉·鄧恩2010年在《公共政策分析導(dǎo)論》中，從效果、效率、充足性、公平性、回應(yīng)性和適宜性這六個(gè)方面闡釋了公共政策的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)[15]；類(lèi)似的，王彩波和丁建彪2012年用“公共政策向公眾提供服務(wù)的能力和水平”來(lái)度量公共政策的有效性，包括數(shù)量、質(zhì)量、效果、影響、能力、公眾滿意度等多方面的要求[16]，這些標(biāo)準(zhǔn)中政策的有效性都涵蓋了對(duì)政策公平性的評(píng)價(jià)。

二、研究生招生政策公平性和有效性的評(píng)估

目前我國(guó)碩士研究生選拔的主要方式為全國(guó)統(tǒng)一碩士研究生入學(xué)考試，包括全國(guó)統(tǒng)一報(bào)名條件、報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間、錄取程序，公共課（包括政治理論課、外語(yǔ)課、數(shù)學(xué)課和部分門(mén)類(lèi)的專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)課等），由國(guó)家考試中心命題，評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)則是根據(jù)國(guó)家考試中心提供的標(biāo)準(zhǔn)答案，由各省、市統(tǒng)一組織閱卷、統(tǒng)一評(píng)分，最后由教育部（或全國(guó)34所可自主劃線高校）劃定初試分?jǐn)?shù)線，初試上線者方可參加學(xué)校的復(fù)試。如前所述，統(tǒng)一考試的招錄方式具有較高的公平性，但主要依靠初試成績(jī)錄取研究生也存在一定的弊端。因?yàn)槌踉嚦煽?jī)是選拔研究生的第一道門(mén)檻，目前教育部一般按120：100的比例劃定復(fù)試基本分?jǐn)?shù)線。由于各招生單位或?qū)W科生源不平衡，生源不足的單位或?qū)W科，生源選擇余地小，往往初試上線就意味著被錄取，初試顯得非常重要，所以一定程度上存在“一試定終身”的情況。

在歷史數(shù)據(jù)中，我們對(duì)浙江大學(xué)2002年經(jīng)過(guò)考試入學(xué)的研究生入學(xué)考試成績(jī)與研究生學(xué)位論文成績(jī)的相關(guān)性進(jìn)行對(duì)比分析，研究樣本546人[17]。2002年研究生入學(xué)考試課程為5門(mén)課，分別為外語(yǔ)、政治、業(yè)務(wù)課1（工科類(lèi)都為數(shù)學(xué)）、業(yè)務(wù)課2、業(yè)務(wù)課3（2003年始改為4門(mén)，業(yè)務(wù)課2與業(yè)務(wù)課3合一，此次分析將業(yè)務(wù)課2和業(yè)務(wù)課3成績(jī)統(tǒng)一到業(yè)務(wù)課2成績(jī)）。用SPSS統(tǒng)計(jì)軟件將外語(yǔ)成績(jī)、政治成績(jī)、業(yè)務(wù)課1成績(jī)、業(yè)務(wù)課2成績(jī)分別與學(xué)位論文成績(jī)作相關(guān)分析，結(jié)果如表1所示。

表1　研究生入學(xué)成績(jī)與學(xué)位論文成績(jī)相關(guān)分析及顯著性檢驗(yàn)

由上表得知，外語(yǔ)成績(jī)與論文得分的相關(guān)系數(shù)-.213(**)，政治成績(jī)與論文得分的相關(guān)系數(shù)-. 149(**)，業(yè)務(wù)1成績(jī)與論文得分的相關(guān)系數(shù)為-. 221(**)，業(yè)務(wù)2成績(jī)與論文得分的相關(guān)系數(shù)為-. 005，但不顯著，總分與論文得分的相關(guān)系數(shù)為-. 225(**)。入學(xué)成績(jī)與學(xué)位論文成績(jī)并不與常理推想的呈正相關(guān)關(guān)系，恰恰相反，總體上來(lái)說(shuō)都與學(xué)位論文成績(jī)呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，除了業(yè)務(wù)課2成績(jī)外，負(fù)相關(guān)關(guān)系都具有非常高的顯著性。

也就是說(shuō)，入學(xué)成績(jī)高的，學(xué)位論文成績(jī)反而差。其原因主要是，目前高校里應(yīng)試型學(xué)習(xí)還是很普遍，有相當(dāng)數(shù)量的考生為了報(bào)考研究生，在大學(xué)期間把大量時(shí)間花費(fèi)在集中突擊研究生入學(xué)考試的課程上，放松了其它課程的學(xué)習(xí)，敷衍應(yīng)付畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）和實(shí)習(xí)等本科教學(xué)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。一些高校還讓教師對(duì)報(bào)考單位歷年來(lái)的考題進(jìn)行研究，分析出題特色，列出答案要點(diǎn)，供考生死記硬背，這些學(xué)生考試成績(jī)較高，但進(jìn)校后導(dǎo)師反映這些應(yīng)試的考生能力較差，一些基本技能都沒(méi)有把握，很難適應(yīng)正常的研究生教學(xué)、實(shí)驗(yàn)和研究[16]。這些情況恰恰與碩士研究生招生政策的本來(lái)目標(biāo)——培養(yǎng)具有研究能力、特別是有創(chuàng)新能力的高級(jí)人才——相違背，政策效果大打折扣。

針對(duì)研究生招生政策中存在的這些問(wèn)題，2006年教育部發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)碩士研究生招生復(fù)試工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》，擴(kuò)大了研究生復(fù)試權(quán)重，首次明確復(fù)試成績(jī)要占總成績(jī)的30%至50%。這一政策強(qiáng)化了復(fù)試在研究生招生中的地位和作用，并且給予招生單位更大的自主權(quán)，有利于形成更加科學(xué)合理的研究生招生錄取體系。

但由于復(fù)試由招生單位自行組織，且面試具有一定的主觀傾向性，研究生復(fù)試可能存在不規(guī)范操作乃至滋生招生腐敗。隨著近年來(lái)出現(xiàn)的高校招生腐敗問(wèn)題，社會(huì)上對(duì)于高校自主招生、研究生復(fù)試環(huán)節(jié)存在較多的質(zhì)疑或擔(dān)憂，研究生招生政策的公平性重新被納入政策議程。為此，教育部先后出臺(tái)了一系列相關(guān)文件，如《教育部關(guān)于深入實(shí)施高校招生陽(yáng)光工程的意見(jiàn)》、《教育部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高校招生信息公開(kāi)工作的通知》，在此基礎(chǔ)上，《教育部關(guān)于做好2014年全國(guó)碩士學(xué)位研究生招生工作的通知》進(jìn)一步從公開(kāi)政策、公開(kāi)范圍、公開(kāi)形式、責(zé)任落實(shí)等方面對(duì)建立公開(kāi)透明的研究生招生工作體系提出了要求，將信息公開(kāi)作為研究生招生錄取工作的重要內(nèi)容。

從信息公開(kāi)制度的實(shí)施情況來(lái)看，對(duì)研究生招生公平性的強(qiáng)調(diào)一定程度上束縛了招生單位的自主性，在有效性和公平性的鐘擺中，政策實(shí)施再次擺向了公平性。以浙江大學(xué)2013～2015年初試總分排名中相對(duì)高分未被錄取考生人數(shù)來(lái)看，2013年此類(lèi)考生數(shù)為61人，主要分布在工學(xué)、醫(yī)學(xué)、理學(xué)等9個(gè)學(xué)科門(mén)類(lèi)；2014年為57人，基本與2013年持平，主要分布在工學(xué)、醫(yī)學(xué)、理學(xué)等9個(gè)學(xué)科門(mén)類(lèi)；2015年減至13人，主要分布在理學(xué)和工學(xué)等4個(gè)學(xué)科門(mén)類(lèi)，與2013年及2014年相比有較大幅度的減少（如表2）。這個(gè)絕對(duì)數(shù)值的降低表明，2015年在各院系碩士生招生工作中，經(jīng)復(fù)試后相對(duì)高分的考生被淘汰的概率明顯降低。

表2　近3年相對(duì)高分未被錄取考生人數(shù)

三、完善研究生招生政策的建議

公平性是公共政策有效性的前提，是政策有效性的價(jià)值基礎(chǔ)[11]，但公平性應(yīng)該與有效性相統(tǒng)一，過(guò)于強(qiáng)調(diào)政策的公平性而損害政策制定的初衷和政策實(shí)施的效果，必然是失敗的公共政策。因此，從研究生招生政策有效性和公平性相統(tǒng)一的角度，我們提出以下政策建議：

（一）改革初試模塊的效率

改革現(xiàn)有的研究生初試科目，分為二段式考試，第一階段可參照美國(guó)的SAT或GRE的學(xué)術(shù)能力評(píng)估測(cè)試，主要考察考生們的閱讀和寫(xiě)作等作為研究生所必須的分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的基本能力，而將專(zhuān)業(yè)知識(shí)能力的考核放權(quán)給學(xué)校、學(xué)院，由導(dǎo)師們根據(jù)自己學(xué)科的特點(diǎn)有針對(duì)性地對(duì)學(xué)生進(jìn)行考核，以真正考出學(xué)生是否具備在這個(gè)學(xué)科進(jìn)行研究的專(zhuān)業(yè)知識(shí)儲(chǔ)備和發(fā)展?jié)摿?。?zhuān)業(yè)能力的考核由國(guó)家統(tǒng)一考試不僅無(wú)法根據(jù)所有的學(xué)科進(jìn)行統(tǒng)一的測(cè)評(píng)，而且如此眾多的學(xué)科目錄需要各種各樣不同的試卷來(lái)進(jìn)行考試，完全是事倍功半的結(jié)果。因此改革初試模塊，在繼續(xù)保證統(tǒng)考的公平性基礎(chǔ)上，提升政策的有效性，對(duì)于研究生培養(yǎng)是考試功能發(fā)展必由之路。

（二）擴(kuò)大高校自主招生權(quán)

根據(jù)北京教育考試院對(duì)北京市研究生招生制度改革的調(diào)查研究，36.1%的導(dǎo)師認(rèn)為擴(kuò)大高校自主招生權(quán)將能更好地進(jìn)行人才選拔，這一因素位居招生選拔機(jī)制改革對(duì)策的第一位[18]。

研究生教育是最高層次的學(xué)歷教育，研究生的培養(yǎng)目標(biāo)是具有研究能力、特別是有創(chuàng)新能力的高級(jí)人才，因此必須賦予各個(gè)招生機(jī)構(gòu)自主權(quán)，不能全國(guó)一刀切，更不能“一考定終身”。以初試成績(jī)?yōu)橹饕罁?jù)選拔研究生存在相當(dāng)大的局限性，必須堅(jiān)持30～50%的復(fù)試權(quán)重，完善復(fù)試辦法，提高復(fù)試效度。

同時(shí)，要真正選拔綜合素質(zhì)好、專(zhuān)業(yè)水平高、具有科研潛力及創(chuàng)新精神的人才，對(duì)研究生招生復(fù)試過(guò)程和方法提出了更高的要求，應(yīng)賦予導(dǎo)師或者學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)更多的招生權(quán)力和責(zé)任，除了考查學(xué)生必要的知識(shí)之外，由于研究生最終是個(gè)體的個(gè)性化培養(yǎng)模式，因此還要更多地尊重指導(dǎo)老師的意見(jiàn)，更多地尊重教授群體的意見(jiàn)，從而在研究生招生階段就盡可能的實(shí)現(xiàn)研究生與導(dǎo)師的相互匹配，為研究生的培養(yǎng)和發(fā)展創(chuàng)造良好的條件。

（三）采用結(jié)構(gòu)化面試辦法

當(dāng)前面試中仍存在著面試程序不規(guī)范、面試評(píng)價(jià)指標(biāo)不全面、面試問(wèn)題不科學(xué)、面試評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)不明確等問(wèn)題；比如面試總體情況還有一定的隨意性，如面試的問(wèn)題隨意提出，面試?yán)蠋熃o分較主觀，老師之間標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，面試問(wèn)題缺乏針對(duì)性和區(qū)分度，有的教師缺乏專(zhuān)業(yè)性的面試技術(shù)和評(píng)價(jià)技巧，很難在有限的面試時(shí)間內(nèi)較準(zhǔn)確地了解和評(píng)價(jià)考生，還有的教師不能保持評(píng)分尺度的一致性和連貫性；也有一些老師喜歡根據(jù)個(gè)人的偏好來(lái)給考生評(píng)分，致使面試帶有很強(qiáng)的個(gè)人色彩。

為此，我們倡導(dǎo)在研究生復(fù)試中采用結(jié)構(gòu)化面試。結(jié)構(gòu)化面試是指根據(jù)研究生錄取要求，遵循固定的程序，采用專(zhuān)門(mén)的題庫(kù)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法，通過(guò)考官小組與考生面對(duì)面的言語(yǔ)交流等方式，評(píng)價(jià)考生是否符合研究生錄取要求的測(cè)評(píng)方法[19]。結(jié)構(gòu)化面試能夠克服傳統(tǒng)意義上的面試考官隨意提問(wèn)、隨意打分，面試結(jié)果也有很大的隨意性等缺點(diǎn)。在研究生復(fù)試中引入結(jié)構(gòu)化面試，能夠提高面試的科學(xué)性和有效性，既體現(xiàn)了公平公正，又能真正起到選拔優(yōu)秀考生的作用。但是要做好結(jié)構(gòu)化面試，要在復(fù)試前做好相當(dāng)多的準(zhǔn)備工作，各個(gè)環(huán)節(jié)要事先設(shè)計(jì)好，要根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)分析設(shè)計(jì)本院系專(zhuān)業(yè)的素質(zhì)要求，并根據(jù)素質(zhì)要求建立試題庫(kù)，由學(xué)科專(zhuān)家組參與設(shè)計(jì)考題并明確評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。

（四）執(zhí)行嚴(yán)格的信息公開(kāi)制度

為了確保研究生招生錄取工作科學(xué)公正、規(guī)范透明，整個(gè)研究生招生環(huán)節(jié)必須進(jìn)一步提高信息公開(kāi)程度，在考前、考中和考后全過(guò)程做到信息公開(kāi)透明，保證研究生招生、尤其是復(fù)試過(guò)程規(guī)范公正。根據(jù)《教育部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)高校招生信息公開(kāi)工作的通知》，信息公開(kāi)的內(nèi)容應(yīng)包括：招生簡(jiǎn)章、招生計(jì)劃、歷年招生統(tǒng)計(jì)信息、復(fù)試錄取辦法、復(fù)試考生名單、錄取結(jié)果以及咨詢(xún)及申訴渠道，對(duì)于擬錄取考生名單，要在院系及學(xué)校研究生招生處網(wǎng)站公示，名單包括考生姓名、考生編號(hào)、初試成績(jī)、復(fù)試成績(jī)、總成績(jī)等信息，對(duì)享受低分或照顧政策的，如強(qiáng)軍計(jì)劃、少數(shù)民族高層次骨干人才計(jì)劃考生，進(jìn)行備注說(shuō)明。

四、結(jié)語(yǔ)

通過(guò)分析浙江大學(xué)2002年研究生入學(xué)考試成績(jī)與研究生學(xué)位論文成績(jī)的歷史數(shù)據(jù)以及近三年的初試成績(jī)與錄取人數(shù)的縱向數(shù)據(jù)，我們從公共政策公平性與有效性的視角出發(fā)，評(píng)估了研究生招生政策的政策效果。

可以看到，研究生招生選拔制度的改革推進(jìn)，需要在高校招生選拔體系的整體框架中予以完善?？偟膩?lái)說(shuō)，研究生初試與復(fù)試環(huán)節(jié)均應(yīng)兼顧公平與效率，不可顧此失彼。高校在加大復(fù)試比重、提升復(fù)試效度的同時(shí)，應(yīng)保證選拔過(guò)程的公平公正，尤其需要在研究生復(fù)試環(huán)節(jié)加強(qiáng)信息公開(kāi)，保障招生錄取工作的有效性和嚴(yán)肅性；同時(shí)在信息公開(kāi)的前提下，招生單位和招生工作人員要致力于建立更加科學(xué)的研究生選拔機(jī)制，充分發(fā)揮和規(guī)范基層學(xué)術(shù)組織和導(dǎo)師群體在人才選拔中的作用，提高導(dǎo)師群體科學(xué)選拔人才和規(guī)范執(zhí)行政策的能力，增強(qiáng)人才選拔的科學(xué)性和有效性，從而使真正具有創(chuàng)新能力和專(zhuān)業(yè)潛質(zhì)的優(yōu)秀人才脫穎而出。

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責(zé)任編輯：錢(qián)亞仙

[作者簡(jiǎn)介]朱原，男，浙江大學(xué)研究生院副研究員，主要從事高教管理；

[基金項(xiàng)目]浙江大學(xué)2015年學(xué)位與研究生教育研究立項(xiàng)課題。

[收稿日期]2016-01-10

[中圖分類(lèi)號(hào)]D669.4

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1008-4479（2016）02-0112-06