淺析我國民事訴訟中逾期舉證的法律后果

鄧亞輝

（南京師范大學(xué)法學(xué)院，江蘇 南京 210023）

淺析我國民事訴訟中逾期舉證的法律后果

鄧亞輝

（南京師范大學(xué)法學(xué)院，江蘇 南京 210023）

當(dāng)事人逾期舉證會阻礙訴訟程序的正常進行，導(dǎo)致訴訟遲延，影響法官對案件實體的審理。新民訴法對逾期舉證的相關(guān)內(nèi)容進行了完善，為當(dāng)事人的逾期舉證行為創(chuàng)設(shè)了三種法律后果，這對于司法實踐中規(guī)制當(dāng)事人逾期舉證具有重要意義。但是相關(guān)規(guī)定較為簡單，在實踐中缺乏明確的指導(dǎo)性，容易造成對當(dāng)事人的判決不公，且缺乏對當(dāng)事人權(quán)益的有效救濟，不能滿足實際案件處理需要。因此，立法者應(yīng)當(dāng)對逾期舉證法律后果的適用方式與配套制度再做完善，更好地保障訴訟各方參與人的權(quán)益。

逾期舉證；法律后果；制度完善

一、逾期舉證法律后果的相關(guān)理論分析

（一）逾期舉證法律后果的概念

逾期舉證的法律后果來自于舉證時限制度，它包括兩個部分，一是為訴訟中當(dāng)事人的舉證確定一段期限，其二是法律后果，即當(dāng)事人因逾期舉證而承擔(dān)的法律后果。二者中，因逾期舉證的法律后果關(guān)系到訴訟各方的切身權(quán)益，更為受到學(xué)界的關(guān)注，一直是理論與實務(wù)界研究的熱點。逾期舉證的法律后果是指對于當(dāng)事人逾期提供證明案件事實的證據(jù)的，法官可以通過判定當(dāng)事人逾期舉證的理由不成立，進而拒絕采納其逾期提供的證據(jù)，或者采納其提供的證據(jù)，但會對該當(dāng)事人進行費用及其他的形式處罰與制裁。［1］

（二）民事訴訟逾期舉證制度沿革

舉證時限制度在《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（以下簡稱《證據(jù)規(guī)定》）中被首次提出，但有關(guān)條文對逾期舉證法律后果的規(guī)定較為單一，使得該制度在司法實踐中的現(xiàn)實效果未達預(yù)期。因此，立法者在修訂《民事訴訟法》時，正式將舉證時限制度寫入其中，并對之前的有關(guān)規(guī)定進行了完善。新《民事訴訟法》第65條規(guī)定：“當(dāng)事人逾期提供證據(jù)的，人民法院應(yīng)當(dāng)責(zé)令其說明理由；拒不說明理由或者理由不成立的，人民法院根據(jù)不同情形可以不予采納該證據(jù)，或者采納該證據(jù)但予以訓(xùn)誡、罰款?！睆纳鲜鰲l款可以看出，目前我國對當(dāng)事人逾期舉證的行為采取了多元化的處理模式，這較之前的《證據(jù)規(guī)定》是一大進步。

（三）逾期舉證法律后果存在的意義

當(dāng)事人逾期舉證的行為會影響訴訟效率，阻礙法官正常的審理程序，甚至?xí)绊懙骄唧w案件的實體公正，損害當(dāng)事人的權(quán)益。對逾期舉證的行為進行規(guī)制不僅可以解決上述問題，還能夠維護民事訴訟的內(nèi)在價值。

沒有無義務(wù)的權(quán)利，也沒有無權(quán)利的義務(wù)，任何一種權(quán)利的行使都是有條件的，提出證據(jù)對于證明自己主張的當(dāng)事人是一項權(quán)利，而受舉證期限的約束就應(yīng)該是其要履行的義務(wù)。當(dāng)事人在法定期限內(nèi)未盡到勤勉的義務(wù)，法律就不再維持對這種權(quán)利的完整保護。這使得當(dāng)事人不能無視舉證期限的限制，重視訴訟程序的舉證效率，保障了民事訴訟的程序效益。證據(jù)是法院審理案件的中心，法官主要憑借當(dāng)事人提供的證據(jù)來查清案件事實，而逾期舉證的法律后果賦予了法官一項自由裁量權(quán)，對于當(dāng)事人逾期提供的證據(jù)，法官有權(quán)依據(jù)案件具體情況作出是否采納的決定，而不用嚴格地堅持證據(jù)失權(quán)，這在一定程度上既保障了程序公正又同時兼顧了實體公正。

二、逾期舉證法律后果相關(guān)制度中存在的問題

新民訴法對舉證期限制度進行了一定程度的完善，但目前關(guān)于逾期舉證法律后果的相關(guān)規(guī)定所涉及的內(nèi)容過于籠統(tǒng)、缺乏相應(yīng)的可操作性，不能充分保障訴訟程序的公正進行。目前，我國逾期舉證的法律后果在實踐中主要存在以下幾個問題：

（一）處罰適用條件與標準不夠明確

現(xiàn)行民訴法規(guī)定，當(dāng)事人逾期舉證的，法官應(yīng)責(zé)令其說明理由，如果理由正當(dāng)，那么該證據(jù)可以被法院采納，但當(dāng)事人也會面臨訓(xùn)誡或罰款的法律后果；而如果當(dāng)事人陳述的理由不正當(dāng)，其可能會面臨證據(jù)失權(quán)的法律后果。但對逾期舉證理由的正當(dāng)性缺少明確標準，到底何種理由才能使得逾期提供的證據(jù)被法官所采信，這在一定程度上取決于主審法官的裁判尺度，使得法官的自由裁量權(quán)被不當(dāng)擴大。

對于當(dāng)事人逾期提供的證據(jù)，新《民事訴訟法》規(guī)定了幾種不同的處理方式：逾期理由成立，采納該證據(jù)；逾期理由不成立，不予采納該證據(jù)；逾期理由不成立，采納該證據(jù)但對當(dāng)事人予以訓(xùn)誡、罰款。［2］上述規(guī)定看似合理，但在司法實踐中缺乏指導(dǎo)性。第三種情況究竟在何種情況下才能適用，法律及司法解釋并未作出進一步的解釋，而是由法官在具體的案件審理中根據(jù)案件的具體情況去決定。但由于法官們對舉證時限制度、證據(jù)失權(quán)制度的理解不同以及對具體案件重點的把握不一，使得其在不同案件中對證據(jù)的采納、當(dāng)事人的處罰寬嚴不一，造成了司法實踐中適用逾期舉證法律后果的混亂。

（二）逾期舉證的違法成本被降低

2015年2月頒布實施的《關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（以下簡稱《民訴法解釋》）在證據(jù)失權(quán)的問題上，要求法官在考慮當(dāng)事人逾期理由時應(yīng)當(dāng)綜合考慮當(dāng)事人過錯的因素，并且必要時可以要求當(dāng)事人提供相應(yīng)的證據(jù)予以證明。司法解釋將與案件基本事實有關(guān)的逾期證據(jù)作為法官必須采納的證據(jù)，這在一定程度上對法官適用證據(jù)失權(quán)的法律后果進行了限制，這將使得證據(jù)失權(quán)制度在實踐中受到?jīng)_擊。加之，民訴法將認定當(dāng)事人逾期提供證據(jù)的理由是否成立的判斷交給了法官，而法官受到案件量較大的束縛，會出于對法院內(nèi)部考核指標的考慮，為了盡快查清案情，終結(jié)案件，法官會更多地選擇采納當(dāng)事人逾期提供的證據(jù)，即使認定當(dāng)事人逾期舉證的理由不成立，但也會傾向于選擇訓(xùn)誡、罰款這樣對訴訟程序不會造成實質(zhì)阻礙的方式。法官更多選擇以證據(jù)失權(quán)為例外的處罰方式，但法律中又對其他規(guī)制方式缺少細化與明確，這樣會使得民訴法中通過證據(jù)失權(quán)來規(guī)制逾期舉證的機制形同虛設(shè)，當(dāng)事人逾期舉證的違法成本被大大降低。

（三）對因逾期舉證導(dǎo)致的費用損失保護不足

《民訴法解釋》第102條規(guī)定了一方當(dāng)事人可要求逾期舉證的一方賠償因其過錯行為致使其增加的交通、住宿、就餐、誤工、證人出庭作證等必要費用。這其實并不是第一次以法律條文的形式來保護當(dāng)事人因逾期舉證所產(chǎn)生的費用損失，但實踐中法院卻很少用此類規(guī)定來填補當(dāng)事人的損失。這其中最主要的原因就是相關(guān)條文規(guī)定不夠明確，對司法實踐缺乏行之有效的指導(dǎo)。

（1）費用損失的法律性質(zhì)未能明確

因一方當(dāng)事人的逾期舉證，而導(dǎo)致訴訟成本的增加，那增加的這筆費用該如何定性，一直是民訴法及相關(guān)司法解釋未能解決的問題?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉審判監(jiān)督程序若干問題的解釋》第三十九條將一方當(dāng)事人因逾期舉證產(chǎn)生的費用表述為“補償訴訟費用”，而《證據(jù)規(guī)定》對此費用的表述卻是“負擔(dān)合理費用”；《民訴法解釋》規(guī)定的是逾期舉證的一方當(dāng)事人要“賠償必要費用”。相關(guān)條文中都規(guī)定了逾期舉證的一方當(dāng)事人要賠償對方當(dāng)事人的損失或因此而支出的合理費用，但這里的損失與合理費用屬不屬于民訴法中的訴訟費用，法律并無規(guī)定。如果實踐中將當(dāng)事人的費用損失視為訴訟費用，那么一旦受損失一方要求對方承擔(dān)這筆費用，依據(jù)現(xiàn)有規(guī)定，法官應(yīng)在本案中一并予以解決，而且法院一旦作出判決，當(dāng)事人不能就此項費用單獨提起上訴，但如此一來就限制了受有損失的一方當(dāng)事人對自身權(quán)利的救濟。受有損失的一方當(dāng)事人可以請求逾期舉證的一方賠償因逾期舉證所產(chǎn)生的 “直接損失”或者“必要費用”，但“直接”與“必要”的范圍如何界定，在性質(zhì)上是否屬于“純粹經(jīng)濟損失”，目前也缺乏明確的依據(jù)。

（2）對當(dāng)事人主張救濟的途徑規(guī)定不明確

如上文所述，當(dāng)一方當(dāng)事人要求逾期舉證一方當(dāng)事人承擔(dān)相應(yīng)費用損失時，法院是應(yīng)在本案訴訟中一并解決還是另案解決？在司法實踐中如果本案訴訟處于一審程序中，法官認為一并解決當(dāng)事人的訴訟請求不會對原本進行的訴訟程序造成影響，則大多會一并解決；而如果本案訴訟處于是二審程序中，法官不會一并處理當(dāng)事人的費用請求，會告知當(dāng)事人另行提起訴訟。因為一方當(dāng)事人的逾期舉證行為給對方造成了損害，滿足了侵權(quán)行為的構(gòu)成要件，在法律性質(zhì)上屬于侵權(quán)損害賠償糾紛，是可以單獨向法院提起訴訟的。但這種上述處理方式只是依據(jù)現(xiàn)有規(guī)定結(jié)合司法實踐總結(jié)而來，因為缺少明確的法律規(guī)定作為支撐，并不具有廣泛的指導(dǎo)性。

三、民事訴訟逾期舉證法律后果的再完善

（一）分層適用逾期舉證的后果

對于實踐中規(guī)定模糊不合理的問題，我們應(yīng)該對逾期舉證法律后果的適用進行細化與明確，根據(jù)當(dāng)事人逾期舉證的不同情形適用不同的法律后果，構(gòu)建分層分級的判斷模式。

分層分級判斷模式即將當(dāng)事人逾期舉證的理由分為合理、酌情合理以及不合理的三個層次。合理即是法律條文中所規(guī)定的理由正當(dāng)，當(dāng)事人逾期舉證的行為具有法律上或事實上的正當(dāng)性。當(dāng)事人逾期舉證的行為不是因為行為人的主觀故意或者重大過失，而是由于客觀因素或其他第三方因素的介入所導(dǎo)致的，而在事后，當(dāng)事人也進行了積極的補救。如果達到以上標準可以認定當(dāng)事人逾期舉證是合理合法的，不需要承擔(dān)逾期舉證的法律后果。酌情合理是指當(dāng)事人在主觀上對逾期舉證存在過失的，因為這種過失是可以避免的，法院對其逾期舉證的行為在采納其證據(jù)的基礎(chǔ)上要進行訓(xùn)誡。通常這種逾期舉證的行為是由于當(dāng)事人對于訴訟流程與技巧把握的不準確，且沒有盡到特別的注意義務(wù)，從而導(dǎo)致自己提出證據(jù)時，已屬于逾期。逾期舉證行為的理由不合理，即當(dāng)事人逾期舉證的行為缺乏正當(dāng)性，對于這種情形的處罰或制裁應(yīng)根據(jù)其行為對訴訟程序造成的影響程度分別適用法律后果。如果當(dāng)事人逾期舉證的行為對訴訟程序的進行造成了輕微的影響，法官應(yīng)以訓(xùn)誡為主，再根據(jù)當(dāng)事人的主觀過錯大小決定是否適用罰款。比如逾期舉證未導(dǎo)致訴訟程序發(fā)生遲延或拖沓，法院在采納當(dāng)事人提出的證據(jù)后對其予以訓(xùn)誡，而如果導(dǎo)致了訴訟的遲延，浪費了司法資源，法官可以適當(dāng)予以罰款的懲戒。如果逾期舉證的行為嚴重影響到了訴訟程序的進行，法官應(yīng)該堅持以處罰為主、失權(quán)為輔的處理原則。當(dāng)事人逾期舉證理由不合理一般是因為當(dāng)事人在收集證據(jù)或提供證據(jù)時主觀上存在懈怠的情形，如果法院選擇采納當(dāng)事人逾期提供的證據(jù)，還需要對當(dāng)事人逾期舉證的主觀方面進行認定，如果能判斷當(dāng)事人對逾期舉證存在重大過失或故意，則需對該當(dāng)事人進行較為嚴厲的罰款制裁，罰款的具體數(shù)額要依據(jù)當(dāng)事人的過錯程度進行確定。［3］

（二）完善對法官制裁逾期舉證行為的監(jiān)督

證據(jù)是案件審理的核心，而只有將非法違規(guī)的證據(jù)排除在訴訟程序之外，才能保證訴訟程序的公正，這同樣也是民事訴訟追求公正、效率的價值體現(xiàn)。然而由于法院在實踐中對逾期舉證的法律后果適用不當(dāng)，使得該制度在現(xiàn)實中陷入困境，對此，我們應(yīng)及時完善相關(guān)救濟機制來規(guī)制與監(jiān)督法官對逾期舉證行為的制裁。通過建立當(dāng)事人異議制度，賦予一方當(dāng)事人對法院適用逾期舉證法律后果以異議權(quán)，使其可以在訴訟程序進行中對法官怠于行使職權(quán)的行為提出異議，或者對法官行使職權(quán)的方式提出異議。建立當(dāng)事人異議制度可以監(jiān)督案件法官依法行使職權(quán)，防止和糾正違法或不當(dāng)?shù)乃痉ㄐ袨?，同時也能夠督促當(dāng)事人及時舉證。在法制環(huán)境有待完善，當(dāng)事人訴訟能力、權(quán)利意識較弱的今天，只有給予當(dāng)事人更為暢通的權(quán)利救濟渠道，讓其能夠在訴訟過程中充分表達異議，主張權(quán)利，才能最大程度的保護當(dāng)事人的權(quán)益，避免其訴訟權(quán)利受到侵害。［1］

（三）完善以費用負擔(dān)來規(guī)制逾期舉證的制度

當(dāng)事人逾期舉證行為的屢禁不止，給法院的審理活動造成了困擾，立法者試圖通過增加當(dāng)事人私法上的負擔(dān)來懲治逾期舉證的行為，但是因為規(guī)定本身不夠明確，在實踐中缺乏有效的指導(dǎo)性，使得運用經(jīng)濟上的不利后果來規(guī)制當(dāng)事人逾期舉證的未取得預(yù)期的效果。但立法者的立法原意是我們應(yīng)該繼續(xù)貫徹與堅持的。

因此，立足現(xiàn)有立法框架，完善以費用負擔(dān)的方式來規(guī)制當(dāng)事人逾期舉證的制度顯得尤為必要。為解決規(guī)定模糊給法律實務(wù)帶的困擾，應(yīng)將當(dāng)事人因逾期舉證產(chǎn)生的訴訟花費與相關(guān)損失進行分別處理。我國法律中規(guī)定的當(dāng)事人向法院繳納的訴訟費用中不包含當(dāng)事人費用，為解決目前存在的費用負擔(dān)問題，應(yīng)擴大訴訟費用的適用范圍，將當(dāng)事人因為對方逾期舉證而產(chǎn)生的交通費、住宿費、生活費等合理的費用支出都作為訴訟費用，由法官在本案審理中一并進行處理。對于相關(guān)規(guī)定中提到的“直接損失”以及“其他必要費用”，因為涉及新的法律關(guān)系，法院應(yīng)“不告不理”，需由受有損失一方的當(dāng)事人向法院另行提起訴訟，法官再做裁決，而不應(yīng)直接將其納入本案的訴訟費用中。對于損失范圍的界定，相關(guān)司法解釋中應(yīng)明確規(guī)定法院在裁決損失數(shù)額時應(yīng)嚴格按照 “純粹經(jīng)濟損失”的原則去認定過錯方承擔(dān)的數(shù)額，不能隨意擴大逾期舉證行為人的責(zé)任，既要加強對受有損失一方的保護，也要保障過錯方應(yīng)有的權(quán)益。

四、結(jié)語

通過從訴訟后果和私法負擔(dān)上雙管齊下，更加合理地適用逾期舉證的法律后果，細化與明確當(dāng)事人因逾期舉證而承擔(dān)的經(jīng)濟責(zé)任，對實踐中出現(xiàn)的問題予以及時的解決，充分保障訴訟參與人的權(quán)益。逾期舉證的法律后果是我國民事訴訟審判方式改革的深化，我國民事訴訟制度必須繼續(xù)予以堅持并對其完善，綜合全面考慮到我國實際國情，將其與民事訴訟相關(guān)制度的完善，與我國的司法改革目標相結(jié)合，只有這樣，才能使逾期舉證的法律規(guī)制真正發(fā)揮其功效。

［1］張顯麗.新《民事訴訟法》下舉證時限制度適用問題研究［D］.廈門大學(xué)，2014.

［2］易可.對民事訴訟中證據(jù)失權(quán)的再思考［J］.知識經(jīng)濟，2012（21）：30.

［3］高旸.論我國民事訴訟逾期舉證的后果問題——兼評修改后《民事訴訟法》第65條［J］.青年科學(xué)（教師版），2014（4）：157—158.

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1673-9884（2016）07-0019-04

2016-04-15

鄧亞輝（1992-），男，安徽阜陽人，南京師范大學(xué)碩士研究生。