技術(shù)創(chuàng)新的動力機(jī)制述評

摘要：創(chuàng)新理論及實(shí)踐的發(fā)展日新月異，而關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新動力的研究又一直為創(chuàng)新理論研究的重點(diǎn)和難點(diǎn)。目前，國內(nèi)外學(xué)者在現(xiàn)代創(chuàng)新理論提出者熊彼特研究的基礎(chǔ)上，提出以及發(fā)展了五種基本創(chuàng)新動力機(jī)制模式：技術(shù)推動模式、市場需求拉動模式、“推一拉”綜合作用模式、技術(shù)范式—技術(shù)軌道模式及社會需要—資源模式。

關(guān)鍵詞：技術(shù)創(chuàng)新；動力機(jī)制；創(chuàng)新動力

基金項(xiàng)目：本文受江蘇省高校哲學(xué)社會科學(xué)研究項(xiàng)目“江蘇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)突破性技術(shù)創(chuàng)新路徑選擇研究” 的資助（編號：2015SJD037）

人們對技術(shù)變遷的認(rèn)識最初是一種線性的思維，認(rèn)為技術(shù)推動和市場拉動是技術(shù)進(jìn)步的主要來源，決定著技術(shù)創(chuàng)新的速度和規(guī)模。這種模式隱含著知識單向流動的假設(shè)，很長一段時間以來占據(jù)著人們對技術(shù)發(fā)展認(rèn)識的主導(dǎo)地位。隨著創(chuàng)新理論和實(shí)踐的推進(jìn)，人們發(fā)現(xiàn)推動技術(shù)的進(jìn)步和發(fā)展是一個包含多層次、跨類別的因素交互作用的結(jié)果。國內(nèi)外創(chuàng)新學(xué)者演繹了創(chuàng)新的技術(shù)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、國家創(chuàng)新系統(tǒng)以及開放式創(chuàng)新的思想和理念。這個認(rèn)知的過程是由簡單到復(fù)雜、由線性到非線性、由封閉到開放的演化歷程。

楊勇華（2008）認(rèn)為技術(shù)變遷過程可以劃分為技術(shù)構(gòu)想、技術(shù)發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散等幾個階段。而我們在研究演化時，尤其是面對現(xiàn)實(shí)世界中新事物的產(chǎn)生及發(fā)展時，我們更關(guān)心的是關(guān)于創(chuàng)造的力量，而不是僅僅考慮現(xiàn)存系統(tǒng)的簡單功能。換言之，演化需要注重的是現(xiàn)存系統(tǒng)是如何變成當(dāng)前的模樣，將來又會怎樣演進(jìn)。這就需要從根本上追溯事物質(zhì)變的根源以及系統(tǒng)中每個組件的產(chǎn)生及維持的問題。因此，創(chuàng)新的動力來源及機(jī)制一直以來是創(chuàng)新研究的重點(diǎn)和要點(diǎn)。至今在研究創(chuàng)新動力機(jī)制方面，國內(nèi)外學(xué)者共提出了五種模式：技術(shù)推動模式、市場需求拉動模式、“推一拉”綜合作用模式、技術(shù)范式—技術(shù)軌道模式、社會需要—資源模式。

1.技術(shù)推動模式

熊彼特突出強(qiáng)調(diào)企業(yè)家創(chuàng)新行為的作用，他認(rèn)為技術(shù)無論是在技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)部還是外部產(chǎn)生，無疑都是創(chuàng)新的推動力量。熊彼特所持的技術(shù)推動創(chuàng)新的理論有兩層含義：其一是擁有大規(guī)?？蒲腥藛T的單位的創(chuàng)新優(yōu)于科研人員較少的單位；其二是創(chuàng)新活動的進(jìn)展有賴于技術(shù)發(fā)展。因此，技術(shù)推動模式認(rèn)為，創(chuàng)新不是源自于市場需求，而是創(chuàng)新主體在技術(shù)專利授權(quán)下進(jìn)行的功能性創(chuàng)新，從而間接滿足市場的需求或創(chuàng)造新的市場需求。技術(shù)推動模式存在著飽受爭議的方面，首先是忽視了影響創(chuàng)新收益的價(jià)格及其他經(jīng)濟(jì)變化，其次是強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新過程中的單向性，這與實(shí)踐中的強(qiáng)調(diào)反饋性、交互性和網(wǎng)絡(luò)性等不相兼容。

2.市場需求拉動模式

技術(shù)推動模式在上個世紀(jì)60年代之前被廣泛接受。在此之后，較多研究認(rèn)為需求推動了創(chuàng)新的方向和頻率。施穆克勒（1962）在對美國鐵路專利研究的結(jié)論表明：發(fā)明和商業(yè)聯(lián)系緊密，發(fā)明滯后于商業(yè)。進(jìn)一步講就是市場需求引起了基本創(chuàng)新。羅森伯格（1969）認(rèn)為是需求推動了企業(yè)致力于特定問題的解決。在能源科技的特定案例中，當(dāng)前流程和替代設(shè)備方面的創(chuàng)新均深受能源價(jià)格變化的影響。

市場需求拉動模式存在著較多的批評，原因主要有如下幾點(diǎn)：第一，需求在不同的實(shí)證研究中是不一致的，因此該概念過于寬泛；第二，需求在解釋其對漸進(jìn)性創(chuàng)新拉動的效果明顯優(yōu)于其對突破性創(chuàng)新拉動的效果；第三，關(guān)于企業(yè)能力的質(zhì)疑，比如如何有效識別潛在的需求，企業(yè)用于滿足需求的技術(shù)投資規(guī)模有多大等等。

3.“推—拉”綜合作用模式

基于技術(shù)推動模式的忽視市場作用以及市場需求勞動模式未考慮技術(shù)能力，許多學(xué)者提出兩者的共同作用催動創(chuàng)新的觀點(diǎn)。Arthur（2007）提出，不僅僅是兩者的共同作用，還存在交互作用。也就是說，技術(shù)推動以及市場需求拉動創(chuàng)新的觀點(diǎn)是必要的但是不完整的，兩者必定還存在同時的作用。Freeman（1974）發(fā)現(xiàn)成功的創(chuàng)新源自于技術(shù)機(jī)會和市場機(jī)會的成功匹配。Munro和Noori（1988）在對加拿大900多個企業(yè)的調(diào)查結(jié)果后，得到結(jié)論：技術(shù)推動的創(chuàng)新占18%，市場拉動的創(chuàng)新占26%，綜合作用的占56%。其后，許多學(xué)者也在對多個行業(yè)開展的研究表明，創(chuàng)新與市場、技術(shù)之間的關(guān)系復(fù)雜的、交互的，不同行業(yè)、不同時間表現(xiàn)的結(jié)果不盡相同。

4.技術(shù)范式—技術(shù)軌道模式

多西（Dosi）在批評技術(shù)推動模式和市場需求拉動模式的基礎(chǔ)上借鑒科學(xué)范式的理論提出技術(shù)范式—技術(shù)軌道模式。該模式認(rèn)為根本性創(chuàng)新會產(chǎn)生某種觀念，這種觀念一旦規(guī)范化下來就成為技術(shù)范式，每個技術(shù)范式下都有多條技術(shù)軌道，沿著技術(shù)軌道的軌跡漸進(jìn)性創(chuàng)新涌現(xiàn)。而技術(shù)范式的更替則帶來根本性的創(chuàng)新。但是Dosi（1982）仍舊認(rèn)為科學(xué)技術(shù)在創(chuàng)新過程中的重要性不斷增加，只是從長遠(yuǎn)來看，RD與創(chuàng)新產(chǎn)出之間存在強(qiáng)相關(guān)性的說辭愈發(fā)復(fù)雜。

5.社會需要—資源模式

日本學(xué)者齋藤優(yōu)認(rèn)為創(chuàng)新的動力來自于社會需要和資源之間的不匹配或瓶頸，即是說當(dāng)社會提出某種產(chǎn)品或技術(shù)需求時，而當(dāng)前的資源并不能給予滿足，于是就產(chǎn)生了這種需求和資源之間的瓶頸問題。這種模式雖然突出了資源對創(chuàng)新的重要性，但是忽視了資源對創(chuàng)新的約束和限制作用。

6.國內(nèi)學(xué)者關(guān)于創(chuàng)新動力機(jī)制的研究

西方國家學(xué)者比較偏重從外部環(huán)境（市場、技術(shù)等）角度出發(fā)，探討創(chuàng)新的動力機(jī)制的問題，而對創(chuàng)新主體的內(nèi)在創(chuàng)新需求有所忽略，未能深入探討兩者結(jié)合后共同產(chǎn)生的作用機(jī)制。國內(nèi)有些學(xué)者從心理學(xué)和組織行為學(xué)的角度對技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在激勵機(jī)制進(jìn)行了研究。項(xiàng)保華（1994）構(gòu)建我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力機(jī)制分析模式，從及時性、合意性、內(nèi)在需要、外在激勵等幾個方面出發(fā)，成功地分析我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動力情況。萬君康和王開明（1997）在技術(shù)創(chuàng)新動力模式基礎(chǔ)上，提出了技術(shù)創(chuàng)新期望理論。向剛和汪應(yīng)洛（2004）提出企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新動力內(nèi)源論和企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新動力模型。

國內(nèi)也有部分學(xué)者的研究不僅僅從動力內(nèi)源性方面出發(fā)，還包括各種外部因素。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個復(fù)雜的過程，受到內(nèi)外部多種因素的影響。主要的代表學(xué)者有孫冰（2007）、杜偉（2005）、厲怒江（1993）等。

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作者簡介：

李德強(qiáng)（1979- ），男，漢族，江蘇東海人，南京航空航天大學(xué)金城學(xué)院，講師，南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院2014屆博士研究生在讀，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新管理。