大學(xué)治理體系的認(rèn)識與建構(gòu)

蔡先金

(濟(jì)南大學(xué) 校長辦公室，山東 濟(jì)南 250022)

隨著高等教育領(lǐng)域發(fā)生歷史性變化，高等教育宏觀管理體制和高校內(nèi)部管理體制改革不斷推進(jìn)，大學(xué)的內(nèi)外部治理問題日益凸顯。如何完善大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)，已經(jīng)成為在理論研究和辦學(xué)實(shí)踐中共同關(guān)注的熱點(diǎn)話題。我國的大學(xué)治理總體上還處于“起步”階段，大學(xué)的治理體系不夠健全，治理能力不夠突出，治理實(shí)踐不太成熟，而且大學(xué)治理的理論建樹也較為有限。因此，加強(qiáng)大學(xué)治理研究，推進(jìn)大學(xué)治理能力現(xiàn)代化，也是深化高等教育綜合改革、推動高等教育現(xiàn)代化的迫切需要。

一、何謂大學(xué)治理

治理(Governance)源于拉丁文和古希臘語，原意是“控制、引導(dǎo)和操縱”。治理理論的主要創(chuàng)始人之一——羅西瑙( J·N·Rosenau)將治理定義為一系列活動領(lǐng)域里的管理機(jī)制。全球治理委員會認(rèn)為，治理是在公共事務(wù)的管理中公共機(jī)構(gòu)、非政府社會組織及私人共同參與實(shí)施管理的各種方式的總和。聯(lián)合國開發(fā)計(jì)劃署認(rèn)為，治理的基本要素包括參與和透明、平等和誠信、法制和負(fù)責(zé)任、戰(zhàn)略遠(yuǎn)見和成效、共識和效率。[1]

相應(yīng)地，大學(xué)治理就是處理好大學(xué)與政府、社會的外部關(guān)系和大學(xué)內(nèi)部關(guān)系的管理體制機(jī)制及其運(yùn)行過程，包括設(shè)定大學(xué)發(fā)展目標(biāo)、研擬達(dá)成目標(biāo)的策略及監(jiān)督大學(xué)的績效等。有效的大學(xué)治理體系涉及三個基本問題，即“誰治理、如何治理、治理得怎樣”。這三個問題實(shí)際上也就是大學(xué)治理體系的三大要素，即治理主體、治理機(jī)制和治理效果?，F(xiàn)代大學(xué)治理體系是一個有機(jī)、協(xié)調(diào)、動態(tài)和整體的制度運(yùn)行系統(tǒng)。大學(xué)治理可以分為內(nèi)部治理與外部治理兩個部分：內(nèi)部治理涉及大學(xué)師生職責(zé)和權(quán)力的配置，學(xué)校內(nèi)部學(xué)術(shù)、行政、監(jiān)督之間的權(quán)力和責(zé)任邊界的合理劃分；外部治理則是明確政府、社會、市場與大學(xué)的關(guān)系，發(fā)揮大學(xué)外部利益相關(guān)者的作用，包括政府組織、校友、與學(xué)科相關(guān)的行業(yè)企業(yè)、家長等。

大學(xué)治理的目的就在于提高治理主體的治理能力，形成優(yōu)化的治理結(jié)構(gòu)，通過高水平的治理和建設(shè)，提升大學(xué)辦學(xué)質(zhì)量。中國要提高高等教育質(zhì)量，建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科，就必須由傳統(tǒng)的大學(xué)管理轉(zhuǎn)向大學(xué)治理。事實(shí)上，我國構(gòu)建現(xiàn)代大學(xué)制度，首先在于建立起良好的治理結(jié)構(gòu)，即實(shí)現(xiàn)良治或善治，而這也就是大學(xué)治理現(xiàn)代化的實(shí)質(zhì)。

二、世界兩大高等教育治理體系

現(xiàn)代大學(xué)在歐洲誕生后，逐漸發(fā)揮出巨大作用，甚至超出了教育本身的范疇。英國人打敗了拿破侖一世，英國人就認(rèn)為滑鐵盧戰(zhàn)役是在伊頓學(xué)院的運(yùn)動場上贏得勝利的；德國在1870—1871年普法戰(zhàn)爭中取得勝利，德國重新統(tǒng)一，當(dāng)時(shí)德國《教師報(bào)》刊登了題為《德國校長獲全勝》的文章，意在說明大學(xué)的意義。歐洲高等教育治理分為兩大體系，即分別基于歐洲大陸傳統(tǒng)和盎格魯—撒克遜傳統(tǒng)的高等教育治理體系，兩大體系既競爭又融合。

(一)歐洲大陸傳統(tǒng)的高等教育治理體系

歐洲大陸傳統(tǒng)的高等教育治理體系有三個特點(diǎn)：1.高等教育屬于國家體制。高等院校屬于體制內(nèi)的機(jī)構(gòu)，受到政府的直接領(lǐng)導(dǎo)和嚴(yán)格控制。大學(xué)的設(shè)置、類型、層級完全是由政府指定，大學(xué)基本沒有自主權(quán)。2.政治系統(tǒng)與學(xué)術(shù)系統(tǒng)不分。公辦大學(xué)實(shí)際上是政府的附屬機(jī)構(gòu)，沒有獨(dú)立的法人地位。公辦大學(xué)的教師往往具有公務(wù)員的身份，國家對大學(xué)進(jìn)行具體的監(jiān)管管理，政府可以繞開學(xué)校，直接任命講座教授。大學(xué)校長沒有什么權(quán)力，基本上被大學(xué)基層學(xué)術(shù)組織架空了。3.實(shí)行教育國家主義政策。大學(xué)被視為致力于國家福利事業(yè)的單位，大學(xué)的辦學(xué)定位是滿足國家和社會需求。意大利、法國、德國、俄羅斯等歐洲大陸的一些國家，實(shí)行的都是歐洲大陸傳統(tǒng)的高等教育治理體系。[2]

加拿大學(xué)者許美德認(rèn)為，這種體系實(shí)際上源于中國古代的科舉制，因?yàn)榭婆e制度就是學(xué)術(shù)系統(tǒng)和政治系統(tǒng)合二為一。這種說法有一定道理，因?yàn)闅W洲的文官制度即起源于中國科舉制。16世紀(jì)中期來華的傳教士克魯茲發(fā)現(xiàn)，科舉制實(shí)行“學(xué)而優(yōu)則仕”的原則，與西方人事制度迥然不同，科舉制經(jīng)他傳到歐洲。16世紀(jì)的門多薩認(rèn)為，中國是世界各國中治理得最好的國家，因?yàn)楦偁幮缘目婆e制度使得中國國家治理利用了所有中國人的才智。法國啟蒙思想家伏爾泰說，“中國由那些及第的人治理著”，政治清明，經(jīng)濟(jì)繁榮。牛津大學(xué)教授紐曼說，中國行政制度是迄今為止存在于東方的無與倫比的優(yōu)秀制度。即使中國在鴉片戰(zhàn)爭中失敗，歐洲學(xué)者仍對科學(xué)制度稱道不已。廉士在《中國總論》中說：“中國通過卓越的考試制度錄用文官武將，這是他們制度惟一不同于古今任何一個偉大的君主國家的地方”。[3]

(二)盎格魯—撒克遜傳統(tǒng)的高等教育治理體系

公元5世紀(jì)至6世紀(jì)，盎格魯、撒克遜兩部都有人群南渡北海移民到大不列顛島，在此后的三四百年間，兩部落才融合為盎格魯·撒克遜人。通過征服、同化，盎格魯·撒克遜人與大不列顛島的“土著人”(凱爾特人)，再加上后來移民的“丹人”“諾曼人”，經(jīng)長時(shí)期融合才形成近代意義上的英吉利人(包括蘇格蘭人)。盎格魯—撒克遜傳統(tǒng)的高等教育體系起源于15世紀(jì)英國的牛津大學(xué)?；谠搨鹘y(tǒng)的高等教育治理體系的特點(diǎn)有：1.非政府型的市場體制。該體系是非政府型、非控制型，所有高等院校受市場體制驅(qū)動。大學(xué)之間自由競爭，優(yōu)勝劣汰。卓越大學(xué)不是由政府指定，而是市場競爭的產(chǎn)物。2.政治系統(tǒng)和學(xué)術(shù)相分離的大學(xué)自治。大學(xué)一般具有法人地位，政治系統(tǒng)和學(xué)術(shù)是分離的。該體系奉行大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由的價(jià)值觀，實(shí)行教授治校；崇尚為教育而教育，為學(xué)術(shù)而學(xué)術(shù)。代表性國家有英國、美國以及澳大利亞、加拿大、新西蘭等英邦聯(lián)國家。[2]

(三)兩種體系之間的競爭與融合

世界兩大高等教育治理體系之間是一種相互競爭、補(bǔ)充與融合的關(guān)系。“五月花”號木帆船在1620年的歷史性航行，把102名英國清教徒送到了一塊神秘的新大陸。他們非常重視教育的作用，希望通過發(fā)展高等教育來實(shí)現(xiàn)“美國夢”。新殖民者認(rèn)為，美利堅(jiān)要富強(qiáng)，必須通過教育提高人們的素質(zhì)，不能僅僅依靠船堅(jiān)炮利。美國在1636年建立劍橋?qū)W院，1638年馬薩諸塞州查爾斯城的牧師約翰·哈佛臨終前捐贈出了自己一半財(cái)產(chǎn)(約780英鎊)和所有的約400本圖書。1639年，馬薩諸塞大法庭下令將劍橋?qū)W院改為“哈佛學(xué)院”，此為美國高等教育的開端。作為后起的美國大學(xué)從來沒有停止過對于制度建設(shè)的探索，很長一段時(shí)間模仿所謂的Oxbridge模式，但沒有取得預(yù)期的效果。19世紀(jì)中后期，美國為了發(fā)展高等教育，又向德國學(xué)習(xí)洪堡經(jīng)驗(yàn)，將科研制度引入美國大學(xué)。美國大學(xué)曾是德國大學(xué)的“小徒弟”，斯坦福的校訓(xùn)即是德語“Die Luft der Freiheit weht”(自由之風(fēng)永遠(yuǎn)吹拂)。美國人認(rèn)為這是向先進(jìn)學(xué)習(xí)，而非崇洋媚外，他們反對閉關(guān)自守、抱殘守缺，也不以民族主義相標(biāo)榜。在對外開放方面，這同滿清形成了鮮明的對比，這從鐵路建設(shè)方面即可見一斑。關(guān)于鐵路，中國近代史上曾經(jīng)發(fā)生了一系列令人深思的事件：清同治四年(1865年)秋，英國人杜蘭德在北京宣武門外曾鋪設(shè)一條小鐵路，哄動京師，旋即由步軍統(tǒng)領(lǐng)衙門飭令拆卸；列強(qiáng)在華強(qiáng)行修筑的第一條鐵路是以怡和洋行為代理人的“吳淞鐵路有限公司”于1876年修筑的約30華里的“吳淞鐵路”，清廷遂通過外交途徑，與英國簽定《收贖吳淞鐵路條款》，決定由中國以28.3萬輛白銀的代價(jià)收回，并作為“怪物”勒令拆毀；光緒七年(1881年)修成中國土地上自行建造的第一條鐵路——唐胥鐵路，全長20華里，為了避開機(jī)車“怪物”，聲明以驢馬拖載；劉鶚因產(chǎn)生向洋人借款修建鐵路的想法遂以賣國之罪流放迪化(現(xiàn)烏魯木齊)，最終客死他鄉(xiāng)。[4]鐵路在中華大地上發(fā)展的曲折，不言自明。

世界大學(xué)治理體系存在普遍性法則，這些法則適合于各國大學(xué)，沒有例外。事物發(fā)展具有規(guī)律性可循，否定事物發(fā)展規(guī)律的存在，結(jié)果肯定是不可設(shè)想的，或者陷入虛無主義，或者迷失于孤立的封閉狀態(tài)，害人害己。在兩個體系競爭中，似乎是盎格魯—撒克遜傳統(tǒng)的高等教育治理體系占有優(yōu)勢。在這種情況下，歐洲大陸傳統(tǒng)的高等教育體系也在轉(zhuǎn)型，實(shí)際上在向盎格魯—北美體系學(xué)習(xí)，比如大學(xué)應(yīng)該自主，應(yīng)該實(shí)行大學(xué)法人化改革等。例如2004年日本就進(jìn)行了國立大學(xué)法人化改革；歐洲一些國家于1999年簽署了《波隆尼亞進(jìn)程聲明》(The Bologna Process Declaration)，要把歐洲建成“全世界最有競爭力和最有活力的高等教育和科技創(chuàng)新區(qū)”，為了推進(jìn)“波隆尼亞進(jìn)程”，各國實(shí)行學(xué)分制，而學(xué)分制恰恰是美國大學(xué)的發(fā)明，哈佛大學(xué)早在1869年就開始探索實(shí)行學(xué)分制。開放，是改革的前提，也是生產(chǎn)力。兩種治理體系的融合促成了世界高等教育體系中心的形成。

三、中國大學(xué)治理體系

當(dāng)代中國大學(xué)治理體系的建立必須遵循大學(xué)發(fā)展的普遍規(guī)律，借鑒世界上不同大學(xué)的發(fā)展模式，但不可照搬照抄，機(jī)械模仿，因?yàn)橹袊髮W(xué)治理體系一定是具有其特殊性的，否則就不是中國的了。這種特殊性既是由于歷史形成的，又表現(xiàn)于當(dāng)下，更重要的是創(chuàng)造于未來。我們的最終目的是在創(chuàng)新中形成具有中國特色的大學(xué)治理體系。

(一)中國現(xiàn)代大學(xué)宏觀治理體系

中國大學(xué)最為糾纏的關(guān)系其實(shí)就是大學(xué)與政府之間的關(guān)系，為此需要建立新型的“政府—大學(xué)—社會”關(guān)系。袁貴仁說：“我們要把完善和發(fā)展中國特色社會主義教育制度、推進(jìn)教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化作為總目標(biāo)，以推進(jìn)管辦評分離為基本要求，以轉(zhuǎn)變政府職能為突破口，形成政府宏觀管理、學(xué)校自主辦學(xué)、社會廣泛參與的新格局。”[5]現(xiàn)代大學(xué)宏觀治理體系可概括為：“政校分開、管辦分離、依法辦學(xué)、社會參與”。在此框架下，國家教育體制改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室頒布《關(guān)于進(jìn)一步落實(shí)和擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)，完善高校內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的意見》。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，我國當(dāng)前落實(shí)和擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)著重從以下七個方面推進(jìn)：1.支持高?？茖W(xué)選拔學(xué)生，深化考試招生制度改革；2.支持高校調(diào)整優(yōu)化學(xué)科專業(yè)，鼓勵高校辦出特色；3.支持高校自主開展教育教學(xué)活動，深化人才培養(yǎng)模式改革；4.支持高校自主選聘教職工，發(fā)揮各類人才的積極性創(chuàng)造性；5.支持高校自主開展科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)和社會服務(wù)，為提升創(chuàng)新能力創(chuàng)造條件；6.支持高校自主管理使用學(xué)校財(cái)產(chǎn)經(jīng)費(fèi)，提高經(jīng)費(fèi)使用效益；7.支持高校擴(kuò)大國際交流合作，提高高等教育國際化水平。

(二)中國現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

《高等教育法》對現(xiàn)代大學(xué)治理結(jié)構(gòu)作了頂層設(shè)計(jì)，提出“黨委領(lǐng)導(dǎo)、校長負(fù)責(zé)、教授治學(xué)、民主管理”的學(xué)校法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部治理模式，即大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)應(yīng)是在黨委領(lǐng)導(dǎo)下，行政管理體系、以學(xué)術(shù)委員會為核心的學(xué)術(shù)治理體系、以工會和團(tuán)委等為代表的民主管理體系等三大治理體系協(xié)同運(yùn)行。教授治學(xué)不同于西方的教授治校，“教授治?！笔且环N經(jīng)常聽到的提法，并且在1952年前的中國一些大學(xué)實(shí)行過。以清華大學(xué)為例，當(dāng)時(shí)的清華有教授評議會，評議會由教授選出，學(xué)校的重大決定由教授評議會決定。但當(dāng)時(shí)的情況是學(xué)校規(guī)模比較小，以單一的本科教學(xué)為主。1952年院系調(diào)整之后，教授治校因政治原因而廢止。對于我國當(dāng)前大學(xué)內(nèi)部治理基本結(jié)構(gòu)的架設(shè)與改革，國務(wù)院《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》提出：“建立健全高校章程落實(shí)機(jī)制，加快形成以章程為統(tǒng)領(lǐng)的完善、規(guī)范、統(tǒng)一的制度體系。加強(qiáng)學(xué)術(shù)組織建設(shè)，健全以學(xué)術(shù)委員會為核心的學(xué)術(shù)管理體系與組織架構(gòu)，充分發(fā)揮其在學(xué)科建設(shè)、學(xué)術(shù)評價(jià)、學(xué)術(shù)發(fā)展和學(xué)風(fēng)建設(shè)等方面的重要作用。完善民主管理和監(jiān)督機(jī)制，擴(kuò)大有序參與，加強(qiáng)議事協(xié)商，充分發(fā)揮教職工代表大會、共青團(tuán)、學(xué)生會等在民主決策機(jī)制中的作用，積極探索師生代表參與學(xué)校決策的機(jī)制。” 在這個方案中，“教授治學(xué)”的權(quán)利指向全體教師。在中國語境下，教授(professors) 通常指正教授，而在國外也可以包括副教授和助理教授。而教師(faculty)則指所有級別的教師，包括準(zhǔn)聘、長聘制(tenure track)下的助理教授、副教授、正教授。

四、大學(xué)治理體系范式創(chuàng)新

世界一流大學(xué)應(yīng)該為世界提供可以模仿的體系，這就是范式。牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)、柏林大學(xué)、哈佛大學(xué)及耶魯大學(xué)等，都曾是世界大學(xué)共同學(xué)習(xí)的榜樣。中國大學(xué)治理體系必然具有基于國情的特色，反映出一種合理的差異化，是適合自己的道路與模式，最終應(yīng)該成為范式。

(一)庫恩的范式理論

范式就是一種公認(rèn)的模型或模式。范式(paradigm)概念是庫恩范式理論的核心。美國著名科學(xué)哲學(xué)家托馬斯·薩繆爾·庫恩最初是用“范式”(paradigm)來表示科學(xué)研究的共同信念以及科學(xué)成就和科學(xué)變革的基本單位。1962年，科恩在《科學(xué)革命的結(jié)構(gòu)》獨(dú)創(chuàng)了范式這個概念。“按既定的用法,范式就是一種公認(rèn)的模型或模式?！彼凇犊茖W(xué)革命的結(jié)構(gòu)》第二版(1970)中寫道:“群體信奉的全部或大部分對象，我在原版書中都稱之為范式，范式部分或范式類的，就是這種專業(yè)基質(zhì)的組成部分，而且作為組分它們形成一個整體，共同起作用”。每一個新范式形成都有一個過程。范式變遷或形成過程為：范式形成→范式應(yīng)用→范式危機(jī)→范式轉(zhuǎn)換→新范式形成。[6]

大學(xué)內(nèi)部治理范式主要是指大學(xué)內(nèi)部管理體系及其建構(gòu)和運(yùn)作模式，包括健全學(xué)術(shù)委員會等各類常設(shè)議事決策機(jī)構(gòu)及其議事規(guī)則和運(yùn)行程序；建設(shè)決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)相互制約、協(xié)調(diào)運(yùn)行機(jī)制；建設(shè)和深化績效導(dǎo)向的考核評價(jià)體系；實(shí)施財(cái)務(wù)戰(zhàn)略管理；不斷完善和優(yōu)化人、財(cái)、物資源配置機(jī)制等。而從根本上說，大學(xué)內(nèi)部治理體系范式就是大學(xué)內(nèi)部權(quán)力的相互關(guān)系及關(guān)系處理中秉持的理念和具體方式，對于我國來說，則主要是處理行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力之間的關(guān)系。美國著名高等教育思想家伯頓·克拉克曾強(qiáng)調(diào)：“現(xiàn)代大學(xué)的危機(jī)，在很多情況下是學(xué)術(shù)權(quán)力的衰微和錯位所造成的?！盵7]

(二)大學(xué)治理體系范式構(gòu)建的主要內(nèi)容

大學(xué)治理體系的制度設(shè)計(jì)是治理能力的重要表現(xiàn)，應(yīng)從經(jīng)驗(yàn)走向科學(xué)、從外部走向內(nèi)部、從依賴走向自主、從被動走向主動、從行政走向?qū)W術(shù)。大學(xué)治理是一種偏重于工具性的管理行為，治理體制更多體現(xiàn)工具理性。大學(xué)治理體系包括大學(xué)的行政體制、學(xué)術(shù)體制和教學(xué)體制，因此，行政治理、學(xué)術(shù)治理和教學(xué)治理是現(xiàn)代大學(xué)治理體系中三個最重要的次級體系。

1.形成“共同治理”理念

大學(xué)利益相關(guān)者共同治理，即大學(xué)職能部門與學(xué)院、教職工與學(xué)生、校友等將大學(xué)的發(fā)展視作共同的責(zé)任與使命，共同參與大學(xué)治理，各司其責(zé)。美國學(xué)者默勒認(rèn)為：“當(dāng)今世界決定性的力量因素是形成觀念的能力：定義大多數(shù)人心目中的是與非、可與不可、當(dāng)與不當(dāng)。換句話說，一個基于價(jià)值觀、吸引多數(shù)人的制度——占領(lǐng)自己定義的道德高地！”[8]育人是共同治理的生命線，學(xué)術(shù)是共同治理的水平線，因而大學(xué)治理的目的在于實(shí)現(xiàn)高標(biāo)準(zhǔn)育人，創(chuàng)造卓越學(xué)術(shù)。英國在提供育人質(zhì)量方面就是提高育人標(biāo)準(zhǔn)，即制定的標(biāo)準(zhǔn)多高，則水平多高；創(chuàng)造卓越學(xué)術(shù)，即確保在主流學(xué)科領(lǐng)域的研究、教學(xué)、創(chuàng)新能力以及知識轉(zhuǎn)化等諸多方面的領(lǐng)導(dǎo)地位。

2.構(gòu)建院為實(shí)體的校院兩級管理體制

校院兩級管理的主要趨勢是以權(quán)責(zé)劃分為核心，深化校院兩級管理體制改革，推進(jìn)管理重心下移，學(xué)校對學(xué)院實(shí)行目標(biāo)責(zé)任制管理，以發(fā)展規(guī)劃和資源配置為主要手段引導(dǎo)學(xué)院工作，以考核評估為主要方式管理學(xué)院，以監(jiān)督制約為主要途徑規(guī)范學(xué)院工作。學(xué)院治理問題是明確學(xué)術(shù)、行政、監(jiān)督的職權(quán)劃分，核心是“教師治學(xué)”和“行政管理職業(yè)化”。在大學(xué)治理中，應(yīng)構(gòu)建起院為實(shí)體的兩級管理體制。具體來說，就是按照“兩級設(shè)置、三級管理、院為實(shí)體、共同治理”的總思路，深入推進(jìn)管理重心下移，進(jìn)一步優(yōu)化校院資源配置模式；推進(jìn)學(xué)院內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)改革，創(chuàng)新基層學(xué)術(shù)、教學(xué)組織建設(shè)，不斷優(yōu)化組織結(jié)構(gòu)和治理模式，激發(fā)學(xué)院辦學(xué)活力。

(1)改革學(xué)院內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)。構(gòu)建以學(xué)校為第一層級、學(xué)院和平臺為第二層級、科研所(中心)和系為第三層級的管理架構(gòu)。規(guī)范科研平臺和系的設(shè)置與管理，系以專業(yè)為基礎(chǔ)設(shè)置，科研平臺以學(xué)科研究方向?yàn)榛A(chǔ)設(shè)置；系下可設(shè)專業(yè)和教研室，科研平臺下可設(shè)科研團(tuán)隊(duì)，科研平臺和系之間人員可相互流動?？茖W(xué)界定科研平臺和系的職能，科研平臺以科研為主，主要承擔(dān)研究生培養(yǎng)、科學(xué)研究、成果轉(zhuǎn)化以及適量本科教學(xué)任務(wù)等；系主要承擔(dān)本科生的教學(xué)與教學(xué)學(xué)術(shù)研究，適當(dāng)承擔(dān)科研工作。通過強(qiáng)化科研平臺和系的職能，充分調(diào)動教師內(nèi)在動力，形成確保學(xué)校學(xué)科水平提升和教學(xué)質(zhì)量提高的兩條主線。落實(shí)學(xué)院辦學(xué)主體地位，加強(qiáng)學(xué)院對相關(guān)科學(xué)領(lǐng)域中人才培養(yǎng)、學(xué)科建設(shè)和平臺運(yùn)作的統(tǒng)籌功能。

(2)擴(kuò)大學(xué)院辦學(xué)自主權(quán)。深化學(xué)院制內(nèi)涵建設(shè)，改革資源下?lián)軝C(jī)制，降低由行政機(jī)構(gòu)控制的資源分配比例，進(jìn)一步下放職稱評聘、人才引進(jìn)等權(quán)力。落實(shí)學(xué)院在資源配置、經(jīng)費(fèi)預(yù)算和管理方面的主體地位。調(diào)整學(xué)院綜合預(yù)算管理模式和目標(biāo)管理方式，推動學(xué)院綜合預(yù)算改革，提升學(xué)院自主財(cái)務(wù)管理意識，嚴(yán)格實(shí)施年度預(yù)算管理，加強(qiáng)目標(biāo)任務(wù)考核，推進(jìn)財(cái)權(quán)與事權(quán)的同步下放。學(xué)院可根據(jù)自身發(fā)展需要，統(tǒng)籌安排學(xué)校下達(dá)的日常經(jīng)費(fèi)、學(xué)科建設(shè)經(jīng)費(fèi)以及學(xué)院自籌經(jīng)費(fèi)，自行編制預(yù)算，納入學(xué)校年度預(yù)算管理。健全院系黨政決策制度、教代會制度、信息公布公開制度和學(xué)院問責(zé)制度等，完善權(quán)力運(yùn)行制約和監(jiān)督機(jī)制。

(3)擴(kuò)大科研平臺自主權(quán)。正確處理省部級科研平臺與相關(guān)院系關(guān)系，獨(dú)立性較弱的平臺逐步實(shí)現(xiàn)獨(dú)立運(yùn)營。獨(dú)立科研平臺實(shí)行權(quán)責(zé)獨(dú)立，包括編制獨(dú)立、預(yù)算獨(dú)立和考核獨(dú)立。獨(dú)立科研平臺對內(nèi)不能重復(fù)計(jì)算成果，真正造就具有影響力的科研品牌。由于大學(xué)的性質(zhì)在于研究高深學(xué)問，大學(xué)不能只是從事教學(xué)，還必須開展科學(xué)研究。為了使大學(xué)能承擔(dān)起教學(xué)，科研雙重任務(wù)，蔡元培曾極力主張“凡大學(xué)必有各種科學(xué)的研究所”。他在《論大學(xué)應(yīng)設(shè)各科研究所之理由》的文章，詳列了三點(diǎn)理由：一是“大學(xué)無研究院，則教員易陷入抄發(fā)講義不求進(jìn)步之陋習(xí)。”二是設(shè)立研究所，為大學(xué)畢業(yè)生深造創(chuàng)造條件。三是使大學(xué)高年級學(xué)生得以在導(dǎo)師指導(dǎo)下，有從事科學(xué)研究的機(jī)會。

3.深化機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理機(jī)制改革

(1)調(diào)整優(yōu)化機(jī)構(gòu)設(shè)置。根據(jù)學(xué)校發(fā)展需求，改革學(xué)校部分職能部門設(shè)置及職能定位；加強(qiáng)校社合作的戰(zhàn)略規(guī)劃和整體推進(jìn)，整合組建服務(wù)地方、聯(lián)系社會職能部門，增強(qiáng)地方合作工作的前瞻性和針對性。梳理各類業(yè)務(wù)流程，推動管理流程合理再造，厘定不同管理層級的權(quán)責(zé)，規(guī)范管理服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，健全事中監(jiān)督和事后評估制度，在此基礎(chǔ)上完善各項(xiàng)內(nèi)部管理體系。規(guī)范學(xué)校各類事務(wù)動議、論證、審查、決策和執(zhí)行機(jī)制，實(shí)現(xiàn)決策、執(zhí)行和監(jiān)督三個職能相對分離和獨(dú)立。強(qiáng)化學(xué)校與地方政府合作，加強(qiáng)機(jī)關(guān)部處與對口政府部門的溝通聯(lián)系。加強(qiáng)學(xué)校的數(shù)字化建設(shè)，成立信息管理職能部門，推動綜合管理信息系統(tǒng)建設(shè)和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)工作，促進(jìn)資源共享，提升決策支持能力，簡化辦事程序，提高辦事效率。

(2)規(guī)范行政決策與議事制度。堅(jiān)持和完善黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制，根據(jù)“黨委領(lǐng)導(dǎo)、校長負(fù)責(zé)、教授治學(xué)、民主管理”制度設(shè)計(jì)原則，歸并決策事項(xiàng)相近的領(lǐng)導(dǎo)小組，進(jìn)一步規(guī)范行政決策體系與議事程序。完善綜合事務(wù)的跨部門、跨系統(tǒng)協(xié)調(diào)議事機(jī)制，促進(jìn)部門之間的政策協(xié)調(diào)和工作協(xié)同。根據(jù)學(xué)校重大項(xiàng)目和重要工作，成立功能相對集中的專項(xiàng)管理小組，負(fù)責(zé)政策制定與工作推動。學(xué)校依托專項(xiàng)管理小組制定各類政策，部處負(fù)責(zé)政策執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)政策制定、政策執(zhí)行與執(zhí)行監(jiān)督的相對分離。

(3)建立健全內(nèi)部質(zhì)量控制體系和外部監(jiān)督機(jī)制。強(qiáng)化戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施與落實(shí)，根據(jù)學(xué)校的使命和戰(zhàn)略目標(biāo)確定學(xué)校發(fā)展關(guān)鍵指標(biāo)，建立過程管理和目標(biāo)管理相結(jié)合的目標(biāo)體系，明確目標(biāo)的執(zhí)行部門和負(fù)責(zé)人，完善績效考核機(jī)制。加強(qiáng)學(xué)校重要工作的過程監(jiān)控，建立健全教學(xué)質(zhì)量監(jiān)控、科研質(zhì)量保障、教師發(fā)展評價(jià)、學(xué)科專業(yè)動態(tài)調(diào)整等內(nèi)部質(zhì)量保證體系，探索并逐步擴(kuò)大對學(xué)校及院系的第三方評估或國際評估。建立對學(xué)校各單位各部門的分類考核評價(jià)體系，有效發(fā)揮績效考核和工作評價(jià)的激勵作用。學(xué)校根據(jù)各項(xiàng)工作質(zhì)量建設(shè)的核心目標(biāo)與關(guān)鍵環(huán)節(jié)設(shè)置工作質(zhì)量觀測點(diǎn)，完善教學(xué)、學(xué)科、科研等專項(xiàng)工作的年度質(zhì)量分析報(bào)告制度，形成有利于質(zhì)量持續(xù)提高的長效工作機(jī)制。完善信息公開制度，主動接受社會評價(jià)和監(jiān)督。

4.深入推進(jìn)財(cái)務(wù)戰(zhàn)略管理機(jī)制建設(shè)

(1)推進(jìn)籌資戰(zhàn)略管理。強(qiáng)化財(cái)務(wù)的籌資功能，依法多渠道籌集辦學(xué)資金。除依托重點(diǎn)學(xué)科、人才團(tuán)隊(duì)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等途徑積極申報(bào)國家財(cái)政專項(xiàng)資金外，積極拓寬籌資渠道，通過國際化辦學(xué)、服務(wù)社會、基金會平臺等多種方式籌集資金，并在風(fēng)險(xiǎn)可控的基礎(chǔ)上適度舉債，建立多元化全方位籌資機(jī)制。

(2)推進(jìn)預(yù)算戰(zhàn)略管理。建立中長期預(yù)算管理思想，明晰財(cái)務(wù)預(yù)算管理目標(biāo)，預(yù)算目標(biāo)要和學(xué)校發(fā)展目標(biāo)相匹配。精細(xì)預(yù)算管理，預(yù)算執(zhí)行考核方式要和學(xué)校其他改革措施相匹配。中長期預(yù)算和年度預(yù)算相結(jié)合，優(yōu)化預(yù)算分配指標(biāo)體系，加強(qiáng)預(yù)算執(zhí)行過程控制，及時(shí)進(jìn)行預(yù)算執(zhí)行分析，逐步實(shí)施預(yù)算執(zhí)行公開，建立預(yù)算硬約束機(jī)制，落實(shí)預(yù)算戰(zhàn)略管理意圖。

(3)推進(jìn)支出戰(zhàn)略管理。建立成本管理理念，對教學(xué)、科研、社會服務(wù)進(jìn)行成本核算，加強(qiáng)各項(xiàng)工作的成本計(jì)量，遏制侵占和不合理使用的現(xiàn)象，減少資源浪費(fèi)。統(tǒng)籌管理教學(xué)科研儀器，避免重復(fù)購置，提高現(xiàn)有資產(chǎn)的利用率。建立責(zé)權(quán)利相匹配的支出責(zé)任追究和獎懲機(jī)制，將資金資產(chǎn)管理使用情況與干部考核和工作業(yè)績考核相結(jié)合。提高經(jīng)費(fèi)支出決策的透明度，建立支出監(jiān)督體系。

(4)推進(jìn)績效戰(zhàn)略管理。配合學(xué)校目標(biāo)管理，對教學(xué)、科研、行政、后勤大類支出建立績效考評體系，績效考評指標(biāo)要體現(xiàn)學(xué)校戰(zhàn)略意圖，要有激勵效應(yīng)。對學(xué)科建設(shè)、人才團(tuán)隊(duì)、實(shí)驗(yàn)室建設(shè)經(jīng)費(fèi)等專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)建立績效考評指標(biāo)，績效指標(biāo)要體現(xiàn)建設(shè)目標(biāo)。經(jīng)費(fèi)績效考評結(jié)果在一定范圍內(nèi)公開，并和預(yù)算管理和資金分配掛鉤。

(5)推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略管理。樹立財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)意識，對學(xué)校財(cái)務(wù)狀況失衡風(fēng)險(xiǎn)、債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)管理失控風(fēng)險(xiǎn)建立風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，現(xiàn)金流量、資金需求預(yù)測、債務(wù)到期情況、校辦產(chǎn)業(yè)經(jīng)營情況等隨時(shí)監(jiān)控，將風(fēng)險(xiǎn)降低在可控范圍之內(nèi)，保障學(xué)校正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

5.深入推進(jìn)教育公共空間治理

(1)建設(shè)文化深厚、優(yōu)美舒適的實(shí)體教育公共空間。進(jìn)一步優(yōu)化建筑的設(shè)計(jì)與布局，使學(xué)校各類建筑、公共空間的內(nèi)外部結(jié)構(gòu)體現(xiàn)出濃厚的人本氣息和學(xué)術(shù)、文化氛圍。教室、實(shí)驗(yàn)室、研討室等教學(xué)科研場所在內(nèi)部設(shè)施配備和組織方式上應(yīng)按職能進(jìn)行調(diào)整，滿足不同教學(xué)組織形式的需求。重構(gòu)學(xué)生社區(qū)，打造書院式新社區(qū)，推進(jìn)學(xué)習(xí)與生活一體化。按綠色校園、美麗校園理念，加強(qiáng)建筑及空間的美化，提升綠化工作的精致化、藝術(shù)化。

(2)構(gòu)建豐富、實(shí)用的網(wǎng)絡(luò)教育公共空間。以學(xué)生為本，打造“自由、開放、協(xié)作、分享”的網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)空間。進(jìn)一步完善網(wǎng)絡(luò)教學(xué)平臺，為實(shí)現(xiàn)翻轉(zhuǎn)課堂、師生網(wǎng)絡(luò)交流、學(xué)生自主學(xué)習(xí)提供平臺與技術(shù)支持；進(jìn)一步完善學(xué)習(xí)資料庫建設(shè)，為學(xué)生自主學(xué)習(xí)提供多元化、多形態(tài)的學(xué)習(xí)資源；構(gòu)建內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)社區(qū)空間，搭建專門的師生網(wǎng)絡(luò)交流平臺，讓全校師生能夠利用這個平臺進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，促進(jìn)不同專業(yè)學(xué)生之間的網(wǎng)絡(luò)空間交往；為學(xué)生提供網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)客空間，為學(xué)生網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)業(yè)提供平臺與技術(shù)支持。

五、結(jié)語

大學(xué)治理現(xiàn)代化的實(shí)質(zhì)即大學(xué)之善治，善治也是大學(xué)治理理想目標(biāo)。善治(Good Governance)即良好的治理。20世紀(jì)90年代以來，在英語和法語的政治學(xué)文獻(xiàn)中，善治概念的使用率直線上升，成為出現(xiàn)頻率最高的術(shù)語之一。善治的本質(zhì)特征就在于它是政府與公民對公共生活的合作管理，是政治國家與公民社會的一種新穎關(guān)系，意味著國家與社會或者說政府與公民之間實(shí)現(xiàn)了良好合作。[9]大學(xué)現(xiàn)代化治理體系的建構(gòu)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，就治理主體而言，善治應(yīng)該做到的是“善者治理”；就治理目的而言，善治應(yīng)該做到的是“善意治理”；就治理方式而言，善治應(yīng)該做到的是“善于治理”；就治理結(jié)果而言，善治應(yīng)該做到的是“善態(tài)治理”。善治是一種境界。大學(xué)治理體系的構(gòu)建同樣需要一定的境界，只有達(dá)到了一定的境界方才有善治的大學(xué)治理體系。就目前我國大學(xué)治理現(xiàn)代化建設(shè)而言，就是一個由傳統(tǒng)的大學(xué)管理向大學(xué)治理轉(zhuǎn)變、最終實(shí)現(xiàn)大學(xué)善治之目標(biāo)的過程。我們應(yīng)以深化高校綜合改革為手段，積極探索和建構(gòu)大學(xué)治理體系，真正建立起中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度體系，從而推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)進(jìn)程。如此，我們所孜孜以求的中國大學(xué)模式也會應(yīng)運(yùn)而生。

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