我國軟件外包承接城市效率評價與驅(qū)動因素研究

劉丙泉　尚夢芳　呂高羊

(中國石油大學(華東)，青島　266580)

我國軟件外包承接城市效率評價與驅(qū)動因素研究

劉丙泉尚夢芳呂高羊

(中國石油大學(華東)，青島266580)

〔摘要〕就業(yè)問題、環(huán)境污染以及從業(yè)人員研發(fā)能力下降已經(jīng)成為制約軟件外包承接城市發(fā)展的瓶頸問題。文章運用DEA方法構(gòu)建考慮非期望產(chǎn)出和非合意變量的軟件外包承接效率評價模型，重點比較不同模型下我國軟件外包承接城市效率的差異，并引入Tobit回歸分析軟件外包承接城市效率的驅(qū)動因素。研究發(fā)現(xiàn)：我國軟件外包承接城市的投入產(chǎn)出組合在逐步優(yōu)化，且東部沿海城市的效率值明顯優(yōu)于中西部城市，其中大連市的效率值始終為1，處于生產(chǎn)的前沿面。另外，人才競爭力對軟件外包承接城市效率有顯著的正向影響，信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施競爭力與承接效率的關(guān)系呈顯著負相關(guān)。

〔關(guān)鍵詞〕軟件外包承接效率非期望產(chǎn)出非合意變量Tobit回歸就業(yè)穩(wěn)定環(huán)境污染研發(fā)能力

引言

近年來，我國軟件外包產(chǎn)業(yè)以近30%的復(fù)合增長率快速發(fā)展，已成為我國承接國際外包的主要行業(yè)。但由于我國軟件外包承接產(chǎn)業(yè)起步較晚，與印度等發(fā)達軟件產(chǎn)業(yè)國相比還存在較大差距，因此，對諸多軟件外包承接城市而言，提升軟件外包承接效率、進一步提高軟件外包承接能力，成為眾多軟件外包城市特別關(guān)注的問題。

1文獻回顧

國內(nèi)外學者在研究軟件外包承接城市效率時，主要從軟件外包承接效率及驅(qū)動因素兩方面開展研究。在對軟件外包承接效率的評價方面，多數(shù)學者運用DEA方法建立模型，對不同地區(qū)的承接效率進行比較分析[4-6]，而在軟件外包承接效率驅(qū)動因素的研究上，主要運用Tobit回歸，研究相關(guān)因素對軟件外包效率的影響程度[7-10]。

從現(xiàn)有研究成果來看，在進行軟件外包承接城市效率評價時，更多的是基于以下兩個基本假設(shè)：(1)軟件外包對承接地帶來的均是理想產(chǎn)出

；(2)效率評價模型的投入要素均是可自由處置的。然而，實際情況卻是諸多城市在軟件外包過程中由于從事的是軟件行業(yè)高耗能、高排放的生產(chǎn)過程鏈環(huán)節(jié)，給城市帶來了大量的碳排放，并且由于軟件行業(yè)的生產(chǎn)過程鏈主要由低技術(shù)含量、低附加值、高勞動密集型環(huán)節(jié)構(gòu)成，這也極易導(dǎo)致軟件外包承接城市軟件行業(yè)就業(yè)結(jié)構(gòu)低層次化；除此以外，對諸多以軟件外包承接為發(fā)展特色的城市而言，往往希望以此帶動就業(yè)，這就導(dǎo)致現(xiàn)實中人力資源投入是決策者不希望減少的，從而形成效率評價中出現(xiàn)非合意變量。

基于此，文章在已有研究成果基礎(chǔ)上重點關(guān)注以下兩個方面的問題：(1)以DEA方法為基礎(chǔ)構(gòu)建考慮非期望產(chǎn)出和非合意變量的軟件外包承接城市效率評價模型，真實反映我國軟件外包承接城市效率變動，并檢驗非期望產(chǎn)出及非合意變量對效率的影響；(2)構(gòu)建Tobit回歸模型，度量考慮非期望產(chǎn)出和非合意變量下我國軟件外包承接城市效率的驅(qū)動因素及其強度，找出影響

我國軟件外包承接城市效率的關(guān)鍵因素。

2研究設(shè)計

2.1基于CCR-DEA的評價模型構(gòu)建

設(shè)現(xiàn)有n個待評估軟件外包承接城市，每個城市在軟件外包承接過程中需m種“投入”并有s種正向“產(chǎn)出”，xj=(x1j，x2j，…，xmj)T是第j個城市的輸入向量，yj=(y1j，y2j，…，ysj)T是第j個城市的輸出向量，其中xj∈Rm、xj>0，yj∈Rs、yj>0，j=0，1，…，n，則面向產(chǎn)出的CCR-DEA模型為：

(1)

2.2考慮UO與UV的評價模型構(gòu)建

在式(1)基礎(chǔ)上加入非期望產(chǎn)出(UO)與非合意變量(UV)，Uj=(u1j，u2j，…，uij)T是第j個決策單元的非期望產(chǎn)出，i表示非期望產(chǎn)出種類，xj=(x1j，x2j，…，xtj)T是第j個決策單元的非合意變量，t表示非合意變量種類，則考慮非期望產(chǎn)出(UO)與非合意變量(UV)的模型為：

(2)

為比較不同變量對效率的影響，令φ′表示考慮非期望產(chǎn)出的承接城市效率，由公式(2)去掉第4項約束求得，φ′表征該軟件外包承接城市在非期望產(chǎn)出不變的情況下，期望產(chǎn)出可以夸張的比例，φ′越大表明其效率越低；令φ″表示考慮非合意變量的承接城市效率，由公式(2)第3項等式約束變?yōu)樾∮诘扔谇蟮?，表征非合意變量不變的情況下，期望產(chǎn)出可以擴張的比例，φ″越大表明其效率越低。

3指標體系設(shè)計與數(shù)據(jù)來源

根據(jù)現(xiàn)有文獻[11，12]，本文的指標體系如表1所示。

表1　軟件外包承接城市效率評價指標體系

本文選取我國19個副省級以上城市，作為軟件外包承接城市參評對象。數(shù)據(jù)主要來自中國電子信息產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒(軟件篇)(2010～2012)、中國城市統(tǒng)計年鑒(2011～2013)、各城市統(tǒng)計年鑒(2011～2013)、中國服務(wù)外包網(wǎng)等相關(guān)網(wǎng)站。

4結(jié)果與分析

根據(jù)公式(1)、(2)構(gòu)建的模型，對我國19個副省級以上城市2010～2012年軟件外包承接城市效率進行評價，分別計算效率值φ、φ′、φ″以及φ?，得出結(jié)果如表2所示。

表2　我國軟件外包承接城市效率(2010～2012年)

注：計算結(jié)果保留小數(shù)點后兩位。

觀察表2，從全國層面看，考察期內(nèi)我國軟件外包承接城市的資源利用效率在逐步優(yōu)化，尤其是在2012年，在考慮UO與UV的模型下，效率均值已達到1.02，接近DEA有效；從區(qū)域?qū)用婵?，東部沿海城市的效率值普遍高于中部及西部地區(qū)，主要是因為東部沿海地區(qū)經(jīng)濟開放程度高，軟件外包已形成一定的產(chǎn)業(yè)規(guī)模，資源利用效率高，但重慶等中部地區(qū)城市在環(huán)境保護、保持軟件從業(yè)人員研發(fā)能力等方面表現(xiàn)突出；從各城市層面看，在19個副省級以上城市的軟件外包承接效率值中，只有大連的效率值始終為1，屬于DEA有效，其余城市均為DEA無效，大連始終處于生產(chǎn)的前沿面，是其他城市效仿的標桿。

表2還清晰的表明，傳統(tǒng)DEA方法與考慮UO和UV的DEA方法測出的軟件外包承接城市效率存在明顯差別。①傳統(tǒng)DEA方法與考慮UO的模型效率測度值相比，傳統(tǒng)DEA方法測出的軟件外包承接城市效率明顯偏大，尤其是2011年，偏差高達到22%。因此環(huán)境污染已經(jīng)成為影響軟件外包承接的重要因素。②傳統(tǒng)DEA方法與考慮UV的模型效率測度值相比，傳統(tǒng)DEA方法測出的效率值略高，效率均值偏差比例達到6%，以廈門為例，傳統(tǒng)DEA方法測度下2010～2011年廈門的效率值排名倒數(shù)第一，但考慮軟件從業(yè)人員數(shù)作為非合意變量后，廈門成為DEA有效城市，說明廈門雖然產(chǎn)業(yè)規(guī)模和技術(shù)水平相比其他城市較低，但在保障就業(yè)穩(wěn)定的前提下，其投入產(chǎn)出組合已驅(qū)合理，可見，非合意變量對部分城市的效率影響較大。③分別考慮UO和UV的模型測度值與同時考慮UO和UV的效率測度值相比，只考慮UO的模型與同時考慮UO和UV的模型測度值相近，且趨近于1，說明環(huán)境污染、研發(fā)人員能力下降等非期望產(chǎn)出對軟件外包承接城市的效率測度值影響尤為之大，城市軟件外包不單以獲得經(jīng)濟效益為目的，同時兼顧環(huán)境保護、研發(fā)能力提升以及社會就業(yè)穩(wěn)定，符合軟件外包產(chǎn)業(yè)發(fā)展實際。

5基于Tobit模型的軟件外包承接效率驅(qū)動因素分析

5.1變量的選擇和說明

參考已有文獻[10，11]并考慮數(shù)據(jù)的可得性，本文選取以下因素進行考察：科技競爭力(E1)、經(jīng)濟開放程度(E2)、人才競爭力 (E3)、資本獲得的便利性(E4)、信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施競爭力(E5)，數(shù)據(jù)主要來自中國城市統(tǒng)計年鑒(2011～2013)、各城市統(tǒng)計年鑒(2011～2013)。其中，科技競爭力通過專利授權(quán)量來體現(xiàn)；經(jīng)濟開放程度由實際利用外資額來體現(xiàn)；人才競爭力通過高校在校生數(shù)來體現(xiàn)；資本獲得的便利性通過金融機構(gòu)貸款余額來體現(xiàn)；信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施競爭力通過互聯(lián)網(wǎng)接入用戶數(shù)來體現(xiàn)。提出以下研究假設(shè)：

假設(shè)1：科技競爭力對承接效率有正向影響。

軟件外包屬于知識密集型產(chǎn)業(yè)，科技創(chuàng)新能力一方面可以促進軟件外包的產(chǎn)出；另一方面可以降低投入成本，從而提高軟件外包的產(chǎn)出效率。

假設(shè)2：經(jīng)濟開放程度對承接效率有正向影響。

溝通能力、文化差異等是影響接包方與發(fā)包方順暢銜接的重要因素，而且越是高端環(huán)節(jié)的外包對溝通能力的要求越高。

假設(shè)3：人才競爭力對承接效率有正向影響。

具有競爭力的人才才是軟件外包中關(guān)注的核心要素，由于中國、印度等國具有大量高素質(zhì)、低成本的人才，所以大量的外包業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到這些國家。

假設(shè)4：資本獲得便利性對承接效率有正向影響。

融資難問題是中國民營中小型企業(yè)難以做大做強的障礙之一，如果能有較好的融資渠道，使得資本獲得的成本合適，將會對擴大企業(yè)規(guī)模、提高外包效率提供強有力的支持。

假設(shè)5：信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施競爭力對承接效率有正向影響。

信息技術(shù)的發(fā)展，使得軟件、信息等服務(wù)可以進行遠距離的外包，從而推動了軟件外包的迅猛發(fā)展。因此完善的信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施是發(fā)展軟件外包業(yè)務(wù)所必需的條件。

5.2模型回歸分析

本文采用19個副省級城市的考慮非期望產(chǎn)出和非合意變量綜合效率值作為被解釋變量，因其取值均大于1，如果直接采用傳統(tǒng)的最小二乘法，會給參數(shù)估計帶來嚴重的有偏和不一致，因而采用Tobit回歸模型。以綜合效率值為被解釋變量，5個可能的影響因素為解釋變量，可得軟件外包承接城市效率的Tobit回歸模型如下：

yi=β0+β1E1i+β2E2i+β3E3i+β4E4i+β5E5i+ε

(3)

其中β0為回歸式的常數(shù)項，β1、β2、β3、β4、β5為各自變量的回歸系數(shù)；i為軟件外包承接城市代碼，i=1，2，3…，19；ε為殘差項。

根據(jù)公式(3)，對面板數(shù)據(jù)進行Tobit回歸，結(jié)果如表3所示。

表3　承接效率Tobit回歸結(jié)果

注：***代表1%的顯著性水平，**代表5%的顯著性水平，*代表10%的顯著性水平。

對測度結(jié)果進行異方差性檢驗，假設(shè)H0：該測度結(jié)果不存在異方差性。

表4　異方差性檢驗結(jié)果

根據(jù)表4的結(jié)果可知，P值為0.1395大于0.1，不顯著，接受原假設(shè)H0，即測度結(jié)果不存在異方差性。

觀察表3，人才競爭力對軟件外包的承接效率有顯著的正向影響關(guān)系，科技競爭力、經(jīng)濟開放程度以及資本獲得的便利性對軟件外包的承接效率也有正向的影響關(guān)系，但關(guān)系并不顯著。而信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施競爭力系數(shù)為-0.498，與承接效率的關(guān)系呈顯著負相關(guān)，與本文的假設(shè)不符。

人才競爭力較強的軟件外包承接城市將軟件外包業(yè)務(wù)延伸至高附加價值的需求分析及系統(tǒng)設(shè)計等領(lǐng)域，使得人力資源優(yōu)勢得到充分利用，并且擴大軟件外包產(chǎn)出規(guī)模的同時也能夠提升整體的研發(fā)能力，因而對綜合效率有顯著的正向影響。我國軟件外包城市承接的業(yè)務(wù)多是編碼、測試和系統(tǒng)維護等技術(shù)含量不高的低端業(yè)務(wù)，企業(yè)所承接的項目多是合同額不大、利潤率低的小項目，科技競爭力的提升并未給企業(yè)帶來較高的經(jīng)濟回報。經(jīng)濟開放程度的擴大有利于我國軟件外包產(chǎn)業(yè)贏得更多的市場份額，但我國軟件外包城市承接的多是低端業(yè)務(wù)，在保證從業(yè)人員就業(yè)穩(wěn)定的同時，隨著勞動力成本在過去幾年內(nèi)加速攀升，企業(yè)所獲得的利潤十分微薄，因此降低了經(jīng)濟開放度對承接效率的影響。另外中國大多數(shù)示范城市軟件外包企業(yè)規(guī)模小、規(guī)模經(jīng)濟和集群效應(yīng)不明顯，企業(yè)規(guī)模小，對資金的需求程度不大，從而資本的可獲得性的驅(qū)動作用也就大大地被弱化了。軟件外包行業(yè)不同于制造外包行業(yè)，進入該行業(yè)所需的固定資產(chǎn)少，進入壁壘低，因而也弱化了資本獲得的驅(qū)動作用。信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施競爭力與承接效率的關(guān)系呈顯著負相關(guān)，主要與我國軟件外包承接城市業(yè)務(wù)的低端化有關(guān)，軟件外包承接城市業(yè)務(wù)附加值低導(dǎo)致所承接的業(yè)務(wù)增加值不足以彌補政府對于信息化方面的投入，并且基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和運營過程中消耗了大量的能源，對環(huán)境造成了污染，因而導(dǎo)致了最終的綜合效率值降低。

6結(jié)論與對策

本文采用考慮非期望產(chǎn)出和非合意變量的DEA模型對我國19個副省級以上城市的軟件外包承接城市效率進行評價，并對不同模型下的效率值進行對比分析，運用Tobit回歸對軟件外包承接城市效率的影響因素進行分析，得到的主要結(jié)論有：①綜合考慮就業(yè)穩(wěn)定、環(huán)境污染和軟件從業(yè)人員研發(fā)能力保障的影響，對軟件外包承接城市效率進行評價，得出的結(jié)果更加全面、客觀。②通過對軟件外包承接城市效率的分析得出，在保證非期望產(chǎn)出降到最低和就業(yè)穩(wěn)定的同時，我國軟件外包承接城市的投入產(chǎn)出組合在逐步優(yōu)化，趨近于合理有效，且東部沿海城市的效率值明顯優(yōu)于中西部城市，其中大連市的效率值始終為1，處于生產(chǎn)的前沿面。③通過對不同城市軟件承接效率值變動的分析得出，導(dǎo)致軟件外包承接城市效率降低的內(nèi)部原因主要有：產(chǎn)業(yè)規(guī)模小，分散程度高，未實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟；低附加值業(yè)務(wù)居多，行業(yè)利潤增長緩慢；從業(yè)人員勞動效率偏低；環(huán)境污染相對嚴重和從業(yè)人員研發(fā)能力下降等。④通過對軟件外包承接效率的Tobit回歸分析得出，人才競爭力對綜合效率有顯著的正向影響，信息技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施競爭力與承接效率的關(guān)系呈顯著負相關(guān)。

為提升我國的軟件外包承接城市效率，要加大人才儲備，提升人才競爭力，加強產(chǎn)學研建設(shè)，建立人才培養(yǎng)機構(gòu)與軟件外包企業(yè)的供需對話機制，開展針對性教育培訓(xùn)，創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式，尤其寧波、廈門等高校人才儲備相對缺乏的城市。要擴大產(chǎn)業(yè)規(guī)模，增強規(guī)模效應(yīng)，擴大軟件產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)規(guī)模，以龍頭企業(yè)來推動軟件產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展，優(yōu)化融資環(huán)境，為中小型軟件企業(yè)拓寬融資渠道，尤其哈爾濱、長春等經(jīng)濟實力相對較弱，軟件企業(yè)數(shù)較少，分散化程度較高的城市。要進一步鼓勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新，推進產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，提高科技競爭力，尤其是南京、西安、深圳等具備一定軟件外包產(chǎn)業(yè)規(guī)模的條件，但缺乏高附加值項目、凈利潤較少的城市。要積極鼓勵外包企業(yè)進行綠色節(jié)能，構(gòu)建軟件外包產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)，使用清潔可替代能源，尤其是北京、天津等在軟件外包執(zhí)行過程中，造成的環(huán)境污染相對嚴重，進而導(dǎo)致投入產(chǎn)出效率低的城市。

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(責任編輯：史琳)

Research on Efficiency Evaluation and Driving Factors of Undertake Software Outsourcing Cities in China

Liu BingquanShang MengfangLv Gaoyang

(China University of Petroleum，Qingdao 266580，China)

〔Abstract〕The employment issues,environmental pollution,the decreased level of R&D personnel have become serious problems that restrict the development of urban city.The paper uses DEA models considered undesirable outputs and non-consensual variables to evaluate the efficiency,compares the difference of different cities’ efficiency in the different models,and uses Tobit regression to analyze the factors that affect the efficiency of city to undertake software outsourcing.The study found China’s undertaking software outsourcing cities’ input-output combination in the gradual optimization,efficiency of eastern coastal cities was significantly better than the midwest cities,and Dalian’s efficiency value is always 1,in the production frontier.In addition,the talent competition has a significant positive impact on the efficiency of the city to undertake software outsourcing relationships of IT infrastructure competitiveness and efficiency to undertake a significant negative correlation.

〔Key words〕efficiency of undertaking software outsourcing;undesirable output;unfavorable variables;tobit regression;employment stabilization;environmental pollution;R&D ability

〔中圖分類號〕F503

〔文獻標識碼〕A

DOI：10．3969/j．issn．1004-910X．2016．03．001

作者簡介：劉丙泉，中國石油大學(華東)經(jīng)濟管理學院系主任，副教授，博士。研究方向：生態(tài)效率評價，區(qū)域可持續(xù)發(fā)展。尚夢芳，中國石油大學(華東)經(jīng)濟管理學院碩士研究生。研究方向：效率測度，供應(yīng)鏈低碳。呂高羊，中國石油大學(華東)經(jīng)濟管理學院碩士研究生。研究方向：技術(shù)創(chuàng)新，組合評價。

基金項目：國家社會科學基金(項目編號：14BJL045)，教育部人文社會科學研究青年基金(項目編號：13YJC790090)，青島市社會科學規(guī)劃研究項目(項目編號：QDSKL140415)，山東省高等學校人文社會科學研究項目(項目基金號：J14WG57)，中央高校基本科研業(yè)務(wù)費專項資金資助(項目編號：15CX04028B)。

收稿日期：2015—09—25