我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的效率評(píng)價(jià)

陳 潔 張寶友 楊玉香

?

我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的效率評(píng)價(jià)

陳 潔 張寶友 楊玉香

摘 要：本文基于經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)和創(chuàng)新4個(gè)維度構(gòu)建了我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用三階段DEA模型對(duì)1999～2013年我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。研究發(fā)現(xiàn)：（1）我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的效率總體表現(xiàn)一般且主因是規(guī)模偏小，但效率值呈現(xiàn)逐年提升的態(tài)勢(shì)；（2）在剔除環(huán)境變量與隨機(jī)變量的影響后，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的效率實(shí)際評(píng)價(jià)值變得更小了，說(shuō)明環(huán)境因素和隨機(jī)因素確實(shí)都對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展具有一定的影響。我國(guó)應(yīng)采取措施推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：服務(wù)貿(mào)易；可持續(xù)發(fā)展；效率評(píng)價(jià)

一、文獻(xiàn)回顧

服務(wù)貿(mào)易已逐漸成為一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力及大國(guó)之間競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。已有服務(wù)貿(mào)易研究主要集中在服務(wù)貿(mào)易收益問(wèn)題（Deardorf，2001；Jones and Ruane，1990）、貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易間關(guān)系（Guerrieri and Meliciani，2005）、服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化（程南洋等，2006；董直慶等，2010）、服務(wù)貿(mào)易增長(zhǎng)（萬(wàn)紅先，2012；戴翔，2013）和服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力（Meyer and Chase，1999；劉薇娜，2013）等領(lǐng)域。也有較多學(xué)者借助國(guó)際市場(chǎng)占有率、顯示比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)、貿(mào)易專(zhuān)業(yè)化指數(shù)和波動(dòng)指數(shù)等指標(biāo)評(píng)估我國(guó)服務(wù)貿(mào)易國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，并認(rèn)為我國(guó)服務(wù)貿(mào)易國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)且區(qū)域之間、服務(wù)部門(mén)之間發(fā)展不平衡（王影，2013）。

理論界較早開(kāi)展了“外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展內(nèi)涵及其實(shí)現(xiàn)”的探討。之后，如何評(píng)價(jià)可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)分析逐漸成為關(guān)注的焦點(diǎn)。已有的外貿(mào)可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)主要從貿(mào)易、社會(huì)經(jīng)濟(jì)與生態(tài)環(huán)境3個(gè)方面進(jìn)行：（1）貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)主要從貿(mào)易規(guī)模、貿(mào)易的技術(shù)效益、貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易潛力等方面開(kāi)展（楊麗華，2010；李凱杰，曲如曉，2012）。（2）社會(huì)可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)主要從兩方面進(jìn)行：其一是測(cè)量某時(shí)期內(nèi)外貿(mào)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接貢獻(xiàn)；其二是測(cè)量外貿(mào)部門(mén)是否對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)其他部門(mén)具有正外溢性。概括而言，此研究框架下的實(shí)證研究方法主要有3類(lèi)：通過(guò)國(guó)民收入恒等式來(lái)計(jì)算外貿(mào)對(duì)GDP的直接貢獻(xiàn)（林毅夫，2001)；通過(guò)分析投入產(chǎn)出表確定外貿(mào)對(duì)GDP增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)（陳錫康，2001)；運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中的相關(guān)性分析和因果檢驗(yàn)方法分析兩者的關(guān)系（Bleaney，1997；Harrison，1996)。（3）生態(tài)可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià):通過(guò)引入環(huán)境要素來(lái)擴(kuò)展2×2×2的赫克歇爾—俄林模型,再?lài)L試定量研究環(huán)境要素稟賦不同的國(guó)家之間開(kāi)展自由貿(mào)易會(huì)給各自帶來(lái)的環(huán)境影響（Murrell and Ryteman，1991）；運(yùn)用投入產(chǎn)出模型來(lái)計(jì)算污染物排放成本的節(jié)約,由此測(cè)算經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與環(huán)境間的關(guān)系（Robinso，1988）；借鑒“可計(jì)算的一般均衡”模型或局部均衡模型直接分析資源密集型初級(jí)產(chǎn)品出口帶來(lái)的環(huán)境影響；借鑒貿(mào)易環(huán)境效應(yīng)模型從規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)分析外貿(mào)對(duì)出口國(guó)環(huán)境的影響（Grossman and Krueger，1993）；繪制貿(mào)易發(fā)展的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)來(lái)分析開(kāi)展外貿(mào)活動(dòng)與環(huán)境質(zhì)量的相關(guān)關(guān)系。另外一些學(xué)者單獨(dú)或組合運(yùn)用上述方法,嘗試對(duì)中國(guó)出口增長(zhǎng)帶來(lái)的環(huán)境影響進(jìn)行實(shí)證研究（張連眾等，2003；李秀香等，2004）。但已有研究成果仍存在以下不足：

（1）已有成果對(duì)如何實(shí)現(xiàn)人口、資源、環(huán)境與貨物貿(mào)易的協(xié)調(diào)發(fā)展方面進(jìn)行了探索，并對(duì)其有效性展開(kāi)了研究，但未見(jiàn)對(duì)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的評(píng)價(jià)研究。服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易之間有著本質(zhì)區(qū)別，兩者在可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)方面存在著差異性。另外，已有研究主要從對(duì)外貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)等3個(gè)方面進(jìn)行可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)。本文認(rèn)為，創(chuàng)新尤其是技術(shù)創(chuàng)新是支撐我國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展由勞動(dòng)密集型向知識(shí)密集型轉(zhuǎn)型的重要投入要素，基于此，本文嘗試從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)和創(chuàng)新等4個(gè)方面構(gòu)建我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系并進(jìn)行實(shí)證分析。

（2）僅關(guān)注服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率的自身因素（如外貿(mào)規(guī)模、外貿(mào)能源消耗等），并未對(duì)其外部影響因素（如外部環(huán)境因素與隨機(jī)干擾因素等）引起足夠的重視。傳統(tǒng)DEA評(píng)價(jià)方法并未考慮評(píng)價(jià)對(duì)象所處的外部環(huán)境和隨機(jī)誤差等因素對(duì)可持續(xù)發(fā)展效率的影響，這不符合實(shí)際情況，通過(guò)進(jìn)一步分析我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)部關(guān)鍵因素與外部環(huán)境因素，進(jìn)而探索促進(jìn)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的對(duì)策，將有助于我國(guó)服務(wù)貿(mào)易國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

綜上所述，本文首先從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)和創(chuàng)新等4個(gè)維度構(gòu)建我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在此基礎(chǔ)上對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的技術(shù)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。其次，考慮我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的外部環(huán)境因素與隨機(jī)干擾因素，運(yùn)用三階段DEA模型對(duì)其可持續(xù)發(fā)展效率的真實(shí)水平再評(píng)估，對(duì)比分析外部因素對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的影響。最后，根據(jù)研究結(jié)論探尋提升我國(guó)服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的對(duì)策。

二、服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與外部環(huán)境因素構(gòu)建

（一）基于DEA的服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

所謂服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率是以最少的資源投入和最少的環(huán)境代價(jià)獲得最大的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，這與DEA評(píng)價(jià)法對(duì)投入、產(chǎn)出指標(biāo)的要求一致。因此，運(yùn)用DEA評(píng)價(jià)模型進(jìn)行服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)是一種可行的選擇。結(jié)合服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易的差異性以及DEA評(píng)價(jià)模型的思想，本文構(gòu)建了我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（表1）。

表1 服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

在表1中，S3、B1～B5和C2等7個(gè)指標(biāo)的值越小，表示我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展所投入的人力、能源、資金和生態(tài)環(huán)境與資源就越少，可持續(xù)發(fā)展水平越高，它們屬于成本型（投入）評(píng)價(jià)指標(biāo)。其余指標(biāo)是代表我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的結(jié)果，其值越大，表明我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展水平越好，屬于收益性（產(chǎn)出）評(píng)價(jià)指標(biāo)。

（二）影響我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的外部環(huán)境因素

除上述影響我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的16個(gè)具有直接作用的因素（本文稱(chēng)為“內(nèi)部因素”）外，還有對(duì)其產(chǎn)生影響但不在樣本主觀(guān)可控范圍內(nèi)的環(huán)境因素（本文稱(chēng)為“外部環(huán)境因素”），通過(guò)文獻(xiàn)閱讀本文設(shè)計(jì)如下5個(gè)外部環(huán)境因素。

（1）城市化水平。隨著服務(wù)業(yè)尤其是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)在城市經(jīng)濟(jì)中的地位日益突出，服務(wù)業(yè)在各類(lèi)大中城市集聚已成為普遍現(xiàn)象（程大中，2003）。一是城市化進(jìn)程中大量農(nóng)村人口轉(zhuǎn)移到城市，不僅提供了從事服務(wù)業(yè)的勞動(dòng)力，同時(shí)也導(dǎo)致對(duì)服務(wù)需求的提高；二是城市化過(guò)程中的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也有利于服務(wù)業(yè)快速發(fā)展。邱靈等（2012）指出，以城市基礎(chǔ)設(shè)施為支撐的通達(dá)性成為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)區(qū)位選擇的重要因素。因此，交通及網(wǎng)絡(luò)設(shè)施較為完善的區(qū)域中心城市是服務(wù)企業(yè)的理想經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，而高端服務(wù)業(yè)更是集中于全球少數(shù)大城市中（Marshall and Green，1990）。

（2）經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。一國(guó)或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不僅會(huì)影響到該國(guó)或該地區(qū)對(duì)服務(wù)商品的需求，而且還會(huì)影響到服務(wù)業(yè)發(fā)展所需投入資源的供給。江小娟（2004）發(fā)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（用國(guó)民總收入替代）和服務(wù)業(yè)發(fā)展水平（分別用服務(wù)業(yè)增加值和從業(yè)人員替代）兩者存在長(zhǎng)期的相關(guān)性。另外，朱啟榮（2013）認(rèn)為工資增長(zhǎng)對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力具有積極作用；李伍榮（2008）指出，服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易呈互補(bǔ)性關(guān)系，貨物貿(mào)易對(duì)服務(wù)貿(mào)易具有促進(jìn)作用，這是經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的必然結(jié)果。由于一國(guó)的GDP綜合反映了本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模、居民收入水平等方面的總體狀況，因此，本文用GDP反映一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。

（3）外商直接投資（FDI）。對(duì)于FDI對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)生的效益研究仍沒(méi)有權(quán)威認(rèn)識(shí)。有學(xué)者認(rèn)為FDI對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展沒(méi)有明顯的促進(jìn)作用（董苑玫，2007；徐衛(wèi)章，2010；朱寶玲，2010），而有些學(xué)者則認(rèn)為FDI對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的提升具有明顯的促進(jìn)作用（Nadia，2011；黃海燕，2011），也有學(xué)者深入分析后指出，從短期來(lái)看FDI對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展具有積極作用，但它不是長(zhǎng)久之計(jì)（王云鳳等，2013）。

（4）產(chǎn)業(yè)政策。政府既可以制定促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的優(yōu)惠政策，也可以出臺(tái)一些阻礙其發(fā)展的政策，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口具有正向影響，尤其是技術(shù)外溢效益明顯的現(xiàn)代服務(wù)商品的進(jìn)口（馬凌遠(yuǎn)，2014）。產(chǎn)業(yè)政策的要素過(guò)于繁雜，較難進(jìn)行量化計(jì)量，目前多數(shù)成果主要集中于市場(chǎng)化進(jìn)程方面的研究，市場(chǎng)化程度越高，各類(lèi)市場(chǎng)發(fā)展越完整與成熟，市場(chǎng)對(duì)資源配置的基礎(chǔ)性作用越大，越有利于我國(guó)服務(wù)貿(mào)易活動(dòng)效率的改善。

（5）政府財(cái)政支持。政府除了通過(guò)設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)政策等間接支持手段外，也可以通過(guò)財(cái)政扶持等最直接的支持手段來(lái)改善本國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，美國(guó)政府對(duì)本國(guó)服務(wù)業(yè)的財(cái)政扶持政策就很能說(shuō)明這一問(wèn)題。政府財(cái)政支出尤其是R&D投入，將對(duì)服務(wù)業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力提升、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有積極的促進(jìn)作用。從已有研究文獻(xiàn)可以預(yù)測(cè)，政府在服務(wù)貿(mào)易中財(cái)政支出的增加將極大地促使服務(wù)產(chǎn)業(yè)績(jī)效的提升。政府財(cái)政支持用“服務(wù)貿(mào)易支出占財(cái)政支出的比重”替代，具體計(jì)算方法為“第三產(chǎn)業(yè)支出占財(cái)政支出的比重”。

表2 我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的外部環(huán)境影響因素

三、基于三階段DEA模型的我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)

（一）第一階段：BCC模型的評(píng)價(jià)結(jié)果

本文選擇DEA的BCC模型（投入導(dǎo)向）作為我國(guó)服務(wù)貿(mào)易1999～2013年間可持續(xù)發(fā)展效率評(píng)價(jià)的第一階段分析模型，對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率進(jìn)行第一次評(píng)價(jià)，結(jié)果見(jiàn)表3“調(diào)整前”部分。

表3 1999～2013年我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展水平第一階段（調(diào)整前）和第三階段（調(diào)整后）

表3顯示：（1）1999～2013年間我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率的平均值分別僅為0．736、0．782和0．929，距離最優(yōu)值1仍有較大差距，但近年來(lái)無(wú)論是綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率還是規(guī)模效率的值都不斷變大，表明我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展水平越來(lái)越好。（2）造成我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率不佳（綜合技術(shù)效率值小于1的年份）的主因是技術(shù)原因而非規(guī)模問(wèn)題（純技術(shù)效率值要比規(guī)模效率值低）。我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率較好的是2009年、2011年、2012年和2013年這4個(gè)年份（其綜合技術(shù)效率值均為1），它們均處于服務(wù)貿(mào)易生產(chǎn)前沿面，它們既是純技術(shù)有效也是規(guī)模有效，但僅占總量的26．6%，表明我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的純技術(shù)效率和規(guī)模效率仍有較大的提升空間。（3）我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率除2009年、2011年、2012年和2013年4個(gè)年份表現(xiàn)為規(guī)模報(bào)酬不變外，2003年和2010年表現(xiàn)為規(guī)模報(bào)酬遞減，其余年份均表現(xiàn)為規(guī)模報(bào)酬遞增。表明我國(guó)服務(wù)貿(mào)易在大多數(shù)年份都處于規(guī)模偏小狀態(tài)，這一點(diǎn)也能從我國(guó)服務(wù)貿(mào)易額與GDP、全球服務(wù)貿(mào)易額的比值比較低中看出來(lái)。

由于上述評(píng)價(jià)未考慮到我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的外部環(huán)境因素和隨機(jī)因素，其評(píng)價(jià)結(jié)果并不一定反映真實(shí)水平，所以在接下來(lái)的第二階段需要進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

（二）第二階段：SFA回歸結(jié)果

傳統(tǒng)DEA評(píng)價(jià)模型往往把決策單元（DMU）效率不佳歸因于“管理無(wú)效率”，認(rèn)為DMU效率不佳的主因是管理不當(dāng)，對(duì)于外部環(huán)境因素與隨機(jī)因素是否會(huì)造成無(wú)效不能做出準(zhǔn)確的回答。因此，本文接下來(lái)要通過(guò)構(gòu)建類(lèi)似于SFA模型（郭軍華，2010；蔣萍，2011）再次觀(guān)察上述16個(gè)指標(biāo)對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率的影響，并進(jìn)一步得出僅由管理因素造成的我國(guó)服務(wù)貿(mào)易活動(dòng)年度投入冗余。

把第一階段中計(jì)算得到的投入變量（S3、B1～B5、C2）的松弛量通過(guò)取對(duì)數(shù)作為因變量，把上文選取的各外部環(huán)境因素（城市化率、GDP、FDI、市場(chǎng)化指數(shù)、財(cái)政支出比例）對(duì)數(shù)化后作為自變量進(jìn)行SFA回歸（表4）。

表4顯示：城市化率等5個(gè)外部環(huán)境因素對(duì)投入指標(biāo)松弛變量均通過(guò)了顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明它們對(duì)1999～2013年我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展過(guò)程中的投入冗余產(chǎn)生了比較大的影響。另外，S3、B1、B3、B4、B5和C2的投入松弛變量的γ值為1，而B(niǎo)2的投入松弛變量的γ值為0，且都通過(guò)5%顯著性檢驗(yàn)，說(shuō)明造成我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率不高的主因，在就業(yè)人數(shù)、環(huán)境污染和研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入方面是管理因素，在能源消耗方面是隨機(jī)誤差因素。

根據(jù)表4中的各外部環(huán)境因素對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易S3、B1～B5和C2投入冗余的影響系數(shù)，進(jìn)一步分析可知：

（1）城市化率。城市化率對(duì)S3、B1、B2及C2松弛變量的影響系數(shù)均為負(fù)值，說(shuō)明我國(guó)城市化水平的提高有助于流通加速，使得資源與信息以及優(yōu)秀人力資源的獲取更加便捷，使得服務(wù)貿(mào)易活動(dòng)中所需要的投入資源的配置更加有效，進(jìn)而提高了產(chǎn)出效率。但對(duì)B3、B4和B5松弛變量的影響系數(shù)均為正值，說(shuō)明伴隨著城市化水平的提升，三廢排放的情況不是變好了反而變差了。

表4 第二階段SFA回歸結(jié)果

（2）GDP。GDP對(duì)S3、B1、B2及C2松弛變量的影響系數(shù)均為負(fù)值，說(shuō)明隨著我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)實(shí)力的加強(qiáng)，我國(guó)工業(yè)尤其制造業(yè)快速發(fā)展，對(duì)服務(wù)業(yè)特別是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的需求大大增加，隨著提供服務(wù)產(chǎn)品的企業(yè)數(shù)量增加及已有服務(wù)性企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易取得了規(guī)模效應(yīng),從而減少了產(chǎn)業(yè)投入,進(jìn)而改善其績(jī)效。與城市化情況一樣，GDP對(duì)B3、B4和B5松弛變量的影響系數(shù)均為正值，表明我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍以大量的水源、燃料的投入以及生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生大量的固體廢棄物為代價(jià)。

（3）FDI。FDI對(duì)7種投入要素的松弛變量的影響系數(shù)均為負(fù)值，說(shuō)明隨著流入我國(guó)的FDI規(guī)模擴(kuò)大，通過(guò)對(duì)服務(wù)業(yè)的直接與間接的技術(shù)、知識(shí)與人力資本的外溢效應(yīng)，對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易活動(dòng)過(guò)程中所需要投入的人力、資金和能源等產(chǎn)生了積極影響，其投入量大為減少。

（4）市場(chǎng)化指數(shù)。市場(chǎng)化指數(shù)對(duì)7種投入要素的松弛變量的影響系數(shù)均為負(fù)值，說(shuō)明伴隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的進(jìn)一步深化，各類(lèi)市場(chǎng)建設(shè)取得了不俗的成績(jī)，市場(chǎng)化水平進(jìn)一步提高，人為干預(yù)服務(wù)貿(mào)易活動(dòng)資源配置的行為大大減少。服務(wù)貿(mào)易活動(dòng)過(guò)程中所需的絕大多數(shù)資源通過(guò)市場(chǎng)配置，導(dǎo)致資源配置成本下降，從而減少7種要素的投入量。

（5）財(cái)政支出比例。財(cái)政支出比例對(duì)7種投入要素的松弛變量的影響系數(shù)均為正值，表明隨著服務(wù)貿(mào)易財(cái)政支出比例的增加，我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展水平反而下降了，這與政府政策制定的預(yù)期存在落差。原因可能是：雖然各級(jí)政府為了發(fā)展服務(wù)業(yè)及其貿(mào)易活動(dòng)，利用稅費(fèi)減免或直接的財(cái)政補(bǔ)貼等手段把大量的資本投入服務(wù)業(yè)，但由于各級(jí)政府與國(guó)有企業(yè)有著千絲萬(wàn)縷的關(guān)系，其財(cái)政支出主要落入了具有國(guó)企背景的服務(wù)企業(yè)，非國(guó)有服務(wù)企業(yè)獲得的很少，但真正提升我國(guó)服務(wù)業(yè)績(jī)效的卻是那些迫于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力和具有追求更多利潤(rùn)沖動(dòng)的非國(guó)有服務(wù)企業(yè)，因此就出現(xiàn)了財(cái)政支出增大與我國(guó)服務(wù)貿(mào)易績(jī)效并未提高的“悖論”。

（三）第三階段：投入調(diào)整后的DEA實(shí)證結(jié)果

由第二階段分析可知，各外部環(huán)境變量對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率的影響程度不一，因此，接下來(lái)以第二階段分析結(jié)果為基礎(chǔ)，對(duì)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易活動(dòng)中原來(lái)的投入變量進(jìn)行調(diào)整，從而得出1999～2013年我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率的真實(shí)水平，結(jié)果見(jiàn)表3中“調(diào)整后”部分。

對(duì)比剔除外部環(huán)境因素與隨機(jī)因素影響的前后數(shù)據(jù)可以看出，考慮外部環(huán)境因素比不考慮外部環(huán)境因素，無(wú)論是綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率還是規(guī)模效率均變小了，表明我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展效率不僅受服務(wù)貿(mào)易自身因素（內(nèi)部因素）的影響，還受到外部環(huán)境因素的影響，且影響程度還不小。因此，要讓我國(guó)服務(wù)貿(mào)易實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性發(fā)展，不僅要求服務(wù)貿(mào)易企業(yè)做好內(nèi)部的管理工作，通過(guò)減少投入、增加產(chǎn)出提升經(jīng)營(yíng)績(jī)效，還需要政府相關(guān)部門(mén)和行業(yè)協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)營(yíng)造有利于市場(chǎng)流通、科技發(fā)展、城市化建設(shè)等服務(wù)貿(mào)易發(fā)展所需要的良好的外部環(huán)境。

四、我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展對(duì)策

（一）提升我國(guó)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平與管理能力

1．加強(qiáng)服務(wù)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作 服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化是通過(guò)服務(wù)流程標(biāo)準(zhǔn)化和提供標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)，實(shí)現(xiàn)服務(wù)質(zhì)量目標(biāo)化、服務(wù)方法規(guī)范化以及服務(wù)過(guò)程程序化。它對(duì)服務(wù)業(yè)的集約化發(fā)展、開(kāi)發(fā)有利于改善環(huán)境的技術(shù)和提升企業(yè)管理效率均有較為明顯的幫助。如果已存在一些較為先進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)或?qū)＠?，企業(yè)應(yīng)積極創(chuàng)造條件采用，或在消化吸收的基礎(chǔ)上根據(jù)企業(yè)自身實(shí)際情況進(jìn)行修訂，進(jìn)而規(guī)范企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理。即便暫時(shí)沒(méi)有相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)可以采用，也可以根據(jù)相關(guān)行業(yè)的相似標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范制訂出能提升企業(yè)管理水平的管理規(guī)章與操作流程。

2．重視服務(wù)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作 服務(wù)業(yè)的專(zhuān)利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記和廠(chǎng)商名稱(chēng)等對(duì)于提升我國(guó)服務(wù)企業(yè)的科技水平、管理能力與盈利能力具有積極的作用。因此，我們不僅要設(shè)計(jì)出有利于改善服務(wù)業(yè)運(yùn)營(yíng)效率的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，更重要的是加強(qiáng)其保護(hù)工作，如加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作重要性的宣傳力度和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域內(nèi)違法的懲治力度。

3．開(kāi)展從業(yè)人員的技能培訓(xùn) 從人均貿(mào)易額的角度看,我國(guó)從業(yè)人員的勞動(dòng)生產(chǎn)率不高，如何通過(guò)對(duì)從業(yè)人員的技能培訓(xùn)促進(jìn)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展是重點(diǎn)工作之一。包括：其一是掌握從事服務(wù)業(yè)所需的知識(shí)與技術(shù)，如相關(guān)設(shè)備的操作；其二是對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行相關(guān)貿(mào)易知識(shí)的培訓(xùn)，這對(duì)避免諸如服務(wù)貿(mào)易壁壘等具有積極作用。

（二）適當(dāng)擴(kuò)大我國(guó)服務(wù)業(yè)規(guī)模

規(guī)模過(guò)小仍是我國(guó)服務(wù)貿(mào)易不可持續(xù)發(fā)展的原因之一（服務(wù)貿(mào)易相對(duì)規(guī)模指數(shù)顯示我國(guó)服務(wù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模過(guò)?。覈?guó)仍然需要通過(guò)提高服務(wù)業(yè)規(guī)模來(lái)提高服務(wù)貿(mào)易的規(guī)模。具體措施有：（1）鼓勵(lì)服務(wù)行業(yè)內(nèi)的骨干企業(yè)利用已有優(yōu)勢(shì)資源參股或控股其他規(guī)模過(guò)小企業(yè)，把自己的品牌和管理能力植入到中小企業(yè)，實(shí)施低成本擴(kuò)張戰(zhàn)略。（2）非服務(wù)行業(yè)的服務(wù)業(yè)務(wù)外包或剝離。我國(guó)第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)的非核心服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行外包或剝離后成立服務(wù)企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)，這也是提高我國(guó)服務(wù)業(yè)規(guī)模的方法之一。（3）現(xiàn)代服務(wù)業(yè)含有更多的技術(shù)和知識(shí)積累，對(duì)提升我國(guó)服務(wù)業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力具有優(yōu)勢(shì)。在發(fā)展服務(wù)業(yè)過(guò)程中，對(duì)于那些規(guī)模較小，但科技含量較高、高附加值的通訊、金融服務(wù)、計(jì)算機(jī)與信息服務(wù)、保險(xiǎn)、專(zhuān)有權(quán)利使用與特許費(fèi)和咨詢(xún)服務(wù)等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，應(yīng)制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策支持其發(fā)展。

（三）營(yíng)造良好的服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的外部環(huán)境

1．繼續(xù)搞好城鎮(zhèn)化建設(shè) 利用城市良好的基礎(chǔ)設(shè)施改善我國(guó)服務(wù)貿(mào)易活動(dòng)效率，進(jìn)而促進(jìn)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展；政府在繼續(xù)加大服務(wù)領(lǐng)域資金投入的同時(shí)也需要關(guān)注資金使用效率的評(píng)價(jià)與監(jiān)督工作，在政策允許的范圍內(nèi)適當(dāng)向創(chuàng)新活動(dòng)更積極的中小服務(wù)企業(yè)傾斜，讓有限的財(cái)政經(jīng)費(fèi)投入產(chǎn)生更大的社會(huì)效應(yīng)和經(jīng)濟(jì)效益；引導(dǎo)和鼓勵(lì)各服務(wù)企業(yè)及相關(guān)企業(yè)積極與科研院所進(jìn)行科技合作，努力把科研成果轉(zhuǎn)化成專(zhuān)利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高我國(guó)服務(wù)領(lǐng)域的科技水平與創(chuàng)新能力。

2．積極引入FDI發(fā)展服務(wù)業(yè) 在引入FDI的過(guò)程中有兩個(gè)問(wèn)題要引起重視。（1）引入FDI的質(zhì)量。我國(guó)需要大力引入技術(shù)含量高和盈利能力強(qiáng)的FDI?？刹捎玫霓k法有：第一是上級(jí)政府減少對(duì)下級(jí)政府短期性的績(jī)效考核，著眼于經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的評(píng)價(jià)，從而促使地方政府更加注重高質(zhì)量FDI的引入；第二是正確評(píng)價(jià)來(lái)源于不同國(guó)家、地區(qū)的FDI質(zhì)量，采用科學(xué)手段讓更多的高質(zhì)量FDI進(jìn)入我國(guó)的服務(wù)領(lǐng)域。（2）積極引導(dǎo)FDI流入現(xiàn)代服務(wù)業(yè)領(lǐng)域。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示運(yùn)輸服務(wù)業(yè)和旅游服務(wù)業(yè)在我國(guó)服務(wù)領(lǐng)域內(nèi)仍然占絕對(duì)多數(shù)，代表高附加值的通訊、計(jì)算機(jī)與信息等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的比重較低，但從技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新效應(yīng)的角度看，后者要比前者更明顯，因此，相關(guān)政府管理部門(mén)需要在制度設(shè)計(jì)上積極引導(dǎo)FDI流入通訊等現(xiàn)代服務(wù)領(lǐng)域。

3．繼續(xù)擴(kuò)大我國(guó)服務(wù)市場(chǎng)的開(kāi)放度 積極引導(dǎo)國(guó)外服務(wù)企業(yè)進(jìn)入我國(guó)服務(wù)領(lǐng)域，以提升我國(guó)服務(wù)貿(mào)易國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。一是利用其在技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)方面所產(chǎn)生的外溢效應(yīng)促進(jìn)我國(guó)服務(wù)業(yè)的發(fā)展；二是運(yùn)用“鯰魚(yú)效應(yīng)”刺激我國(guó)本土服務(wù)企業(yè)活躍起來(lái)，積極投入到市場(chǎng)中參與競(jìng)爭(zhēng)，用“逼迫”手段提升本土企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

參考文獻(xiàn):

[1] 郭軍華等． 基于三階段DEA 模型的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率研究[J]． 數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究, 2010, (12)．

[2] 蔣萍, 王勇． 全口徑中國(guó)文化產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率研究——基于三階段DEA模型和超效率DEA模型的分析[J]． 數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究, 2011,(12)．

[3] 李凱杰, 曲如曉． 中國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展影響因素的實(shí)證分析[J]． 經(jīng)濟(jì)學(xué)家, 2012, (7)．

[4] 李志青． 可持續(xù)發(fā)展的“強(qiáng)”與“弱”——從自然資源消耗的生態(tài)極限談起[J]． 中國(guó)人口·資源與環(huán)境, 2003, 13(5)．

[5] 林毅夫, 李永軍． 必要的修正對(duì)外貿(mào)易對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的再考察[J]． 國(guó)際貿(mào)易, 2001, (9)．

[6] 劉薇娜． 轉(zhuǎn)軌國(guó)家服務(wù)貿(mào)易國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的滯后與潛力——基于GCI和KEI世界排名的分析[J]．東北財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào), 2013, (2)．

[7] 尚濤, 郭根龍, 馮宗憲． 我國(guó)服務(wù)貿(mào)易自由化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系研究——基于脈沖響應(yīng)函數(shù)方法的分析[J]．國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題, 2007, (8)．

[8] 楊麗華． 我國(guó)進(jìn)口貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建及實(shí)證研究[J]． 財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì), 2010, (11)．

[9] 周念利． 出口貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展: 理論內(nèi)涵、評(píng)價(jià)模型及經(jīng)驗(yàn)研究[J]． 中國(guó)人口． 資源與環(huán)境, 2007, 17(6)．

[10] Burniaux, J． M．, et al． The Cost of Reducing CO2Emissions: Evidence from GREEN．OECD Economics Department Working Papers, Paris: OECD, 1992．

[11] Charles, V． M． Producer Services, Comparative Advantage and International Trade Patterns[J]． Journal of International Economics, 1997, (42)．

[12] Robinson, S．, Zhi,W．, Martin,W．Capturing the Implications of Services Trade Liberalization[J]．Economic Systems Research, 2002, (14)．

[13] Murrell, P． Ryterman, R． A Methodology for Testing Comparative Theories: Economic Theory and Application to East-West Environmental Problems[J]． Journal of Comparative Econimics, 1991, 15(4)．

[14] Robinson, H． D． Industrial Pollution Abatement: The Impact on Balance of Trade[J]．Canadian Journal of Economics, 1999, 21(1)．

（責(zé)任編輯：梁麗華）

[15] Van, M． C．, et al． Producer Service, Comparative Advantage,and International Trade Patterns[J]． Journal of International Economics, 1997, 42(1)．

The Ef fi ciency Evaluation of Sustainable Development of China’s Services Trade

CHEN Jie ZHANG Bao-you YANG Yu-xiang

Abstract:The evaluation index system of sustainable development of China’s services trade is established by using three stages of DEA model to evaluate the efficiency of sustainable development of China’s services trade based on the data of 1999～2013 years． The study shows:（1）the overall level of the sustainable development of China’s services trade performance is common in general, but the trend is increasing year by year, while the main reason for the poor level of development is its small scale;（2）the actual value of the sustainable development of China’s services trade becomes smaller after eliminating the influence of environmental variables and random variables, which indicates that environmental factors and random factors have effects on the sustainable development of China’s services trade． China needs to adopt measures to promote the sustainable development of its services trade．

Key words:service trade;sustainable development; efficiency evaluation

基金項(xiàng)目：浙江省大學(xué)生新苗人才計(jì)劃“浙江省服務(wù)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展能力研究”（項(xiàng)目編號(hào)：2015R409051）、浙江省社科規(guī)劃課題“浙江電子廢棄物回收處理的環(huán)境管制政策研究”(項(xiàng)目編號(hào)：15NDJC251YB)和國(guó)家自然科學(xué)基金“碳排放規(guī)則下供應(yīng)鏈成員企業(yè)行為及網(wǎng)絡(luò)均衡協(xié)調(diào)研究”(項(xiàng)目編號(hào)：71402173)。

作者簡(jiǎn)介：陳潔，中國(guó)計(jì)量學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：服務(wù)貿(mào)易；張寶友，中國(guó)計(jì)量學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，研究方向：服務(wù)貿(mào)易、物流經(jīng)濟(jì)學(xué)；楊玉香，中國(guó)計(jì)量學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院副教授，研究方向：物流與供應(yīng)鏈管理。

中圖分類(lèi)號(hào)：F710

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1006-1894（2016）02-0067-10