社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與公共危機(jī)防控:基于突變理論的分析

丁烈云 何家偉 陸漢文

本研究是教育部哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重大課題攻關(guān)項(xiàng)目“轉(zhuǎn)型期社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與公共危機(jī)管理”(課題編號(hào):06JZD0034)和國家社科基金項(xiàng)目“轉(zhuǎn)型期中國社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及其干預(yù)機(jī)制研究”(課題編號(hào):05BSH010)的階段性成果。)

內(nèi)容提要 現(xiàn)代社會(huì)進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是潛在的危機(jī),公共危機(jī)則是社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)踐性后果。如何預(yù)防社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、控制已經(jīng)發(fā)生的社會(huì)危機(jī),成為社會(huì)學(xué)關(guān)注的問題。預(yù)防社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制公共危機(jī)需要跨學(xué)科的合作,而突變理論則為審視社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與控制公共危機(jī)提供了新的視角。自然界和社會(huì)現(xiàn)象中大量不連續(xù)現(xiàn)象,可由某些特定的幾何形狀來表示。只要控制參量的個(gè)數(shù)符合要求,我們就可以借助級(jí)數(shù)展開式完全預(yù)測(cè)機(jī)構(gòu)的定性狀態(tài),此即突變理論對(duì)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的參考價(jià)值。一旦出現(xiàn)公共危機(jī),我們借助控制變量與狀態(tài)變量的關(guān)系可以嘗試研究從理論上對(duì)之進(jìn)行防控。

關(guān)鍵詞 突變理論 社會(huì)風(fēng)險(xiǎn) 公共危機(jī)

〔中圖分類號(hào)〕C913 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕0447-662X(2009)06-0161-08

突變理論誕生后,已經(jīng)被較廣泛地運(yùn)用于科學(xué)研究中,尤其是自然科學(xué)領(lǐng)域相關(guān)研究如:凌復(fù)華:《突變理論——?dú)v史、現(xiàn)狀和展望》,《力學(xué)進(jìn)展》1984年第4期;趙松年:《突變理論及其在生物科學(xué)中的應(yīng)用》,《大自然探索》1986年第1期;沈驪天:《突變理論的哲學(xué)討論》,《大自然探索》1986年第4期;田盈:《基于突變理論的企業(yè)信用等級(jí)評(píng)價(jià)模型》,《重慶師范學(xué)院學(xué)報(bào)》2000年6月增刊;孫堯:《突變控制技術(shù)及其應(yīng)用研究》,哈爾濱工程大學(xué)博士學(xué)位論文,2002年5月;余茂迪:《對(duì)突變經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)預(yù)測(cè)問題的研究》,《安慶師范學(xué)院學(xué)報(bào)》2003年第1期;周紹江:《突變理論在環(huán)境影響評(píng)價(jià)中的應(yīng)用》,《人民長(zhǎng)江》2003年第2期;胡曉婷:《基于突變理論的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)行為預(yù)測(cè)研究》,《國土資源科技管理》,2007年3月;付成華、陳勝宏:《基于突變理論的地下工程洞室圍巖失穩(wěn)判據(jù)研究》,《巖土力學(xué)》2008年第1期;門峰、劉子先、杜慧濱:《基于突變理論的評(píng)價(jià)方法在經(jīng)營(yíng)者激勵(lì)評(píng)價(jià)中的運(yùn)用》,《內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》2008年第5期等。),但在社會(huì)學(xué)中的應(yīng)用卻很少為人注意,筆者不揣陋見,以求教于大方之家。

一、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與公共危機(jī)辨義

20世紀(jì)初一位風(fēng)險(xiǎn)管理專家就預(yù)言:“20世紀(jì)是保險(xiǎn)業(yè)的世紀(jì),21世紀(jì)是風(fēng)險(xiǎn)管理的世紀(jì)?！?/p>

③李航:《我國轉(zhuǎn)型期弱勢(shì)群體社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理探析》,西南財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社,2007年,第1、5頁。)現(xiàn)代制度的構(gòu)建雖然提高了人們認(rèn)識(shí)和防御風(fēng)險(xiǎn)的能力,但也產(chǎn)生了新的更大的風(fēng)險(xiǎn),制度系統(tǒng)越復(fù)雜和精致,社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及其后果的不確定性就越大,正是在這個(gè)意義上,當(dāng)今社會(huì)可看做高風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論所要揭示的是:風(fēng)險(xiǎn)的解決不是要消除現(xiàn)代性制度,而是要對(duì)它們進(jìn)行反思性變革,避免付出更大的經(jīng)濟(jì)成本與社會(huì)代價(jià)。③烏爾里希?貝克甚至認(rèn)為,中國由于正在全面邁向現(xiàn)代化,用30年的時(shí)間走完西方兩三百年現(xiàn)代化的里程,期間社會(huì)轉(zhuǎn)型的痛苦、震蕩是不可避免的,宛如一個(gè)饑腸轆轆的人快吃一盒壓縮餅干,短時(shí)間可能還尚無飽意,但不久腸胃脹痛與不適就會(huì)接踵而來,因此,中國也即將進(jìn)入“高風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”。(注:〔德〕烏爾里希?貝克著:《什么是全球化?全球主義的曲解——應(yīng)對(duì)全球化》,常和芳譯,吳志成校,華東師范大學(xué)出版社,2008年11月第一版,“代序”,第5頁。)貝克的斷言是否有值得商榷的地方,還很難妄下斷言,但毫無疑問,社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與公共危機(jī)確實(shí)是擺在中國面前的一個(gè)重大理論與實(shí)際問題。

到目前為止,風(fēng)險(xiǎn)一詞的詞源仍然不是十分明確而且存在著很大的爭(zhēng)議。大致有三種觀點(diǎn):一種認(rèn)為來自于阿拉伯語,一種認(rèn)為來自于古希臘語,第三種認(rèn)為來自于拉丁語。而根據(jù)盧曼的分析,“風(fēng)險(xiǎn)”作為一個(gè)專門的術(shù)語被發(fā)明出來是在從中世紀(jì)的晚期向現(xiàn)代的早期轉(zhuǎn)換的階段,它最早被發(fā)現(xiàn)存在于中世紀(jì)的文獻(xiàn)中,但只是伴隨著印刷業(yè)的出現(xiàn),才出現(xiàn)在意大利語和西班牙語中。⑥⑧

劉巖:《發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)——風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論批判與拓展》,吉林大學(xué)博士學(xué)位論文,2006年9月,第18、26、27頁。)從字面的意義上來看,“危機(jī)”的概念最初來源于希臘語,普遍用于醫(yī)學(xué)領(lǐng)域,以形容一種至關(guān)重要的需要立即做出相應(yīng)決斷的狀態(tài)。直到18世紀(jì)至19世紀(jì)“危機(jī)”一詞才逐步被引入政治領(lǐng)域,表明政治體制或政府面臨的緊急狀態(tài),是相對(duì)于政府的常規(guī)性決策環(huán)境的一種非常態(tài)的社會(huì)情境。“危機(jī)”在古希臘語中指游離于生死之間的狀態(tài)。(注:張小明:《公共危機(jī)預(yù)警機(jī)制設(shè)計(jì)與指標(biāo)體系構(gòu)建》,《理論與改革》2006年第6期,第28頁。)

公共危機(jī)與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)在概念上有諸多相似,這種相似源于“危機(jī)”與“風(fēng)險(xiǎn)”概念的相似。和“風(fēng)險(xiǎn)”一樣,“危機(jī)”的概念也總是與現(xiàn)代性聯(lián)系在一起。但公共危機(jī)與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)有著實(shí)質(zhì)的區(qū)別,這種區(qū)別也源于“危機(jī)”與“風(fēng)險(xiǎn)”的區(qū)別?！帮L(fēng)險(xiǎn)”是抽象的,“危機(jī)”是具象的;談“風(fēng)險(xiǎn)”是為了揭示問題,談“危機(jī)”更側(cè)重解決問題;“風(fēng)險(xiǎn)”的概念是為了反思,“危機(jī)”的概念則是為了控制。對(duì)“危機(jī)”進(jìn)行探討的動(dòng)力來源于對(duì)其進(jìn)行管理,因而強(qiáng)調(diào)“決策”,而對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)”的分別更在于提出一種新的“現(xiàn)代性”,強(qiáng)調(diào)“自反性”。關(guān)鍵在于,任何風(fēng)險(xiǎn)在發(fā)生之后,卻不能稱之為風(fēng)險(xiǎn),只能稱之為危機(jī),而危機(jī)在發(fā)生之后,仍稱為危機(jī)。風(fēng)險(xiǎn)是因,危機(jī)是果,二者之間有一定因果關(guān)系。(注:張海波:《風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)與公共危機(jī)》,《江海學(xué)刊》2006年第2期,第114-115頁。)公共危機(jī)的特征,除了符合傳統(tǒng)危機(jī)的發(fā)生與否的不確定性、決策時(shí)間的緊迫性和損失程度的嚴(yán)重性等特征外,最主要的是它們具有公共性。首先,它們導(dǎo)致了公共財(cái)政支出的增加,從而影響公共機(jī)構(gòu)的預(yù)算;第二,它們極大地影響了公共利益;第三,對(duì)于這些危機(jī)的管理需要公眾高度參與。(注:童星、張海波等:《中國轉(zhuǎn)型期的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及識(shí)別——理論探討與經(jīng)驗(yàn)研究》,南京大學(xué)出版社,2007年,第25頁。)

瑪麗?道格拉斯(Mary Douglas )是第一位研究風(fēng)險(xiǎn)問題的社會(huì)學(xué)家。她從文化理論的視角率先解釋了公眾不斷增強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和關(guān)注科技風(fēng)險(xiǎn)的新現(xiàn)象。詹姆士?肖特(James Short )則強(qiáng)烈呼吁社會(huì)學(xué)家要將注意力轉(zhuǎn)移到從宏觀視角出發(fā)側(cè)重于“風(fēng)險(xiǎn)分析的社會(huì)轉(zhuǎn)型”維度。而尼古拉?盧曼(Niklas Lumann)則提出了“生態(tài)交往”分析和風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)學(xué)。⑥相對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)學(xué)而言,風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)理論最為流行,也是研究社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)問題的主導(dǎo)理論模式。風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)這一概念是1986年烏爾里希?貝克(Ulrich Beck )在《風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)》(Risk Society)一書中首次提出。朱力著:《變遷之痛——轉(zhuǎn)型期的社會(huì)失范研究》,社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2006年7月第一版,“序言”。)他明確將未來社會(huì)界定為一種風(fēng)險(xiǎn)社會(huì),指出現(xiàn)代社會(huì)正處于從工業(yè)社會(huì)向風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的轉(zhuǎn)變之中。⑧(世界)風(fēng)險(xiǎn)(社會(huì))的概念意味著:(1)既非毀壞也非信任(安全),而是真實(shí)的事實(shí);(2)(依舊)與事實(shí)相反的是,一種具有威脅性的未來,變成了影響當(dāng)前行為的參數(shù);(3)在數(shù)學(xué)化的道德中,它結(jié)合了事實(shí)、聲明及價(jià)值聲明;(4)在人為的不確定性中所表述的控制和控制的匱乏;(5)在認(rèn)知或重新認(rèn)知的沖突中被意識(shí)到的知識(shí)或無知;(6)被同時(shí)重構(gòu)為全球性的,地區(qū)性的“全球地區(qū)性”風(fēng)險(xiǎn);(7)知識(shí),潛在的影響和有癥狀的后果間的差異;(8)失去了自然和文化間的二元性的一個(gè)人造的混合世界?！驳隆碁鯛柪锵?貝克:《世界風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)》,吳英姿、孫淑敏譯,南京大學(xué)出版社,2004年,第147頁。)風(fēng)險(xiǎn)分析需要一種跨學(xué)科的手段;對(duì)被建構(gòu)和質(zhì)疑的風(fēng)險(xiǎn)缺乏社會(huì)學(xué)想象力的風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)是盲目的;不了解威脅的由技術(shù)制造的“第二性”的風(fēng)險(xiǎn)科學(xué)是天真的。②〔德〕烏爾里希?貝克:《世界風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)》,吳英姿、孫淑敏譯,南京大學(xué)出版社,2004年,第5、6頁。)風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)不僅要求有國家,而且要求私有公司和各門科學(xué)開放其決策。②

也正因?yàn)槿绱?風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)與公共危機(jī)的研究需要跨學(xué)科的合作。“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”是公共危機(jī)頻現(xiàn)的時(shí)代背景,“公共危機(jī)”則是風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)無法回避的表現(xiàn)。由“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”到“公共危機(jī)”的轉(zhuǎn)變,實(shí)現(xiàn)了社會(huì)政治學(xué)概念到公共管理學(xué)概念的轉(zhuǎn)變。這種橫向的過渡本質(zhì)上意味著更強(qiáng)的實(shí)踐性和現(xiàn)實(shí)關(guān)懷。由“風(fēng)險(xiǎn)”到“風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)”的轉(zhuǎn)變實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)話語向社會(huì)政治學(xué)話語的轉(zhuǎn)變;由“危機(jī)”到“公共危機(jī)”實(shí)現(xiàn)了管理學(xué)話語向公共管理學(xué)話語的轉(zhuǎn)變。這種縱向的提升在本質(zhì)上意味著私人話語向公共話語的轉(zhuǎn)變。因此,可以這么說,危機(jī)是風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)踐性后果,公共危機(jī)則是風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的實(shí)踐性后果。童星、張海波等著:《中國轉(zhuǎn)型期的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及識(shí)別——理論探討與經(jīng)驗(yàn)研究》,南京大學(xué)出版社,2007年,第22頁。)

突變理論的誕生,使數(shù)學(xué)理論運(yùn)用于社會(huì)學(xué)領(lǐng)域,為審視社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與公共危機(jī)提供了一種新的視角,可以說是數(shù)學(xué)向社會(huì)學(xué)“開放”。

二、突變理論的解釋邏輯

突變理論,這一用語由英國學(xué)者齊曼(Zeeman)提出,后來為法國學(xué)者勒力?托姆(Thom,R)(也有國內(nèi)學(xué)者翻譯為“雷力?湯姆”)在其著作《結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性與形態(tài)發(fā)生學(xué)》(Structural Stability and Morphogenesis )中得到應(yīng)用與發(fā)展。⑨〔法〕勒力?托姆:《突變論:思想和應(yīng)用》,周仲良譯,張國梁校,上海譯文出版社,1989年,第99、123-124頁。)后來,突變理論逐步發(fā)展為三大學(xué)派,它們分別是法國的托姆學(xué)派、英國的齊曼學(xué)派和前蘇聯(lián)的阿諾爾德學(xué)派。⑥〔前蘇聯(lián)〕阿諾爾德:《突變理論》,陳軍譯,李培信校,商務(wù)印書館,1992年10月第一版,“中譯者附言”、第2頁。)倫敦的泰晤士報(bào)宣稱突變理論為“20世紀(jì)最重要的知識(shí)成就”。

突變理論起源于哈斯勒?惠特尼關(guān)于光滑映射的奇點(diǎn)理論,以及彭加勒和安德洛諾夫關(guān)于動(dòng)力系統(tǒng)的分歧理論。所謂突變就是由于系統(tǒng)對(duì)光滑變化的外部條件的突如其來的反應(yīng)而產(chǎn)生的突發(fā)的變化。⑥突變理論(catastraphe theory)是研究不連續(xù)現(xiàn)象的一個(gè)新興數(shù)學(xué)分支。作為數(shù)學(xué)的一部分,突變理論是關(guān)于奇點(diǎn)的理論。所以當(dāng)應(yīng)用于科學(xué)問題時(shí),它直接處理不連續(xù)性而不聯(lián)系任何特殊的內(nèi)在機(jī)制。這就使它特別適用于內(nèi)部作用尚屬未知的系統(tǒng)的研究,并適用于僅有的可信觀察具有不連續(xù)性的情況。⑧〔英〕桑博德:《突變理論入門》,凌復(fù)華譯,上?？茖W(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社,1983年7月第一版,第1頁,“譯者的話”。)一般所講的突變理論,實(shí)際上是初等突變理論,它的主要數(shù)學(xué)淵源是根據(jù)函數(shù)把臨界點(diǎn)分類,進(jìn)而研究臨界點(diǎn)附近非連續(xù)性態(tài)的特征,即為有限個(gè)數(shù)的若干個(gè)初等突變。把這樣得到的知識(shí)與不連續(xù)現(xiàn)象的理論分析和觀察資料相結(jié)合,就可以建立數(shù)學(xué)模型,更深刻地認(rèn)識(shí)不連續(xù)現(xiàn)象的機(jī)理并作預(yù)測(cè)。特別是在生物學(xué)和社會(huì)學(xué)中,許多現(xiàn)象很難用其他數(shù)學(xué)方法處理,卻可以應(yīng)用突變理論。⑧

突變理論的應(yīng)用可以分為截然不同的兩類。第一類屬于這一理論的“嚴(yán)格”應(yīng)用,是硬理論。應(yīng)用精確的定量規(guī)律提供了可應(yīng)用于正規(guī)的突變論(物理學(xué)和力學(xué))的模型。在這種情況下應(yīng)用突變理論,對(duì)解的整體特性及其奇點(diǎn)能夠很快地作出“定性”的解釋。此時(shí),只要方法得當(dāng),在原則上就總能進(jìn)行精確的定量計(jì)算,從而保證模型具有預(yù)測(cè)的能力。用在生物學(xué)和社會(huì)科學(xué)中的第二類模型是軟理論,它從一種屬于解釋性的經(jīng)驗(yàn)性形態(tài)出發(fā),在控制空間上構(gòu)造微分系統(tǒng)的場(chǎng),力求使觀察到的形態(tài)與模型突變集一致。一般說來,這些微分系統(tǒng)只是在近似光滑等價(jià)的意義上定義出來的,因此要作出定量預(yù)測(cè)是不可能的,這類系統(tǒng)的作用在于用區(qū)域間發(fā)生沖突的概念為理解實(shí)際情況提供一種整體的觀點(diǎn),它還允許對(duì)可能產(chǎn)生實(shí)驗(yàn)形態(tài)的動(dòng)力學(xué)作相似的分類。這類定性模型主要用于對(duì)現(xiàn)象進(jìn)行解釋和理解。⑨在社會(huì)學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用正是屬于第二類模型,軟理論。

對(duì)于突變理論的基本原理,我們可以借用齊曼突變機(jī)構(gòu)來說明:

上圖是齊曼發(fā)明的一種示教模型的簡(jiǎn)圖。它很容易制造,最簡(jiǎn)單的步驟是找兩根幾乎完全相同的橡皮筋。取它們的未拉伸長(zhǎng)度為單位長(zhǎng)度。用卡紙剪一個(gè)直徑為一個(gè)單位長(zhǎng)度的圓盤,并在接近周邊的Q點(diǎn)按一個(gè)圖釘,使針尖朝上。用圖釘穿過圓盤的中心,把圓盤裝在一塊合適的底板上。把兩根橡皮筋套在Q點(diǎn)的圖釘上,并用第三個(gè)圖釘固定其中一根橡皮筋的另一端于底板上距O為兩個(gè)單位長(zhǎng)度的R點(diǎn)處。余下的一端P則任其自由。尺寸都是近似值,無需搞得很精確。在突變機(jī)構(gòu)所在的平面內(nèi)慢慢移動(dòng)P而使它動(dòng)作。試驗(yàn)一段時(shí)間后,我們會(huì)發(fā)現(xiàn)一些奇怪的特征。其中最明顯的是,P的位置有微小的改變時(shí),突變機(jī)構(gòu)的響應(yīng)幾乎總是平穩(wěn)的,然而它有時(shí)也會(huì)突跳。如果在底板上標(biāo)出發(fā)生跳躍時(shí)P的位置,我們會(huì)發(fā)現(xiàn)它們形成曲邊鉆石形的輪廓線。但也可使P越過輪廓線而不引起跳躍。例如,如果我們使P點(diǎn)垂直于機(jī)構(gòu)的對(duì)稱軸越過鉆石形作前后移動(dòng),則在兩個(gè)方向上都只有一次跳躍,而且它們并不發(fā)生在同一位置上。最后,如果P在鉆石形之外,則圓盤只可能有一個(gè)平衡位置,但若P在鉆石形之內(nèi),則圓盤有兩個(gè)穩(wěn)定平衡位置,其一是Q偏向左面,另一是Q偏向右面。如果我們仔細(xì)操作,還能在這兩個(gè)平衡位置之間找到第三個(gè)平衡位置,但它是不穩(wěn)定的。②〔英〕桑博德著:《突變理論入門》,凌復(fù)華譯,上海科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社,1983年,第4-5、14-15頁。)

我們可以較為清楚地看到,所謂突變理論產(chǎn)生定性結(jié)果的說法意味著什么。我們用方法進(jìn)行分析,因而結(jié)果是定量的。我們關(guān)心的不是預(yù)測(cè)圖中所示那一個(gè)具體的突變機(jī)構(gòu)的性態(tài),對(duì)它的一些尺寸的選擇純粹是為了計(jì)算方便。我們真正想要做的是要理解為什么在那種普通設(shè)計(jì)的一個(gè)機(jī)構(gòu)中會(huì)以一種相當(dāng)特別的方式出現(xiàn)突跳。采用通常的方法,我們能夠精確地確定將會(huì)出現(xiàn)不連續(xù)性的那些點(diǎn),但只是對(duì)一個(gè)有點(diǎn)理想化了的機(jī)構(gòu)。我們沒有說明的——這是我們真正想要知道的,并且一般(但并非總是正確地)被看作是“顯然”的——是對(duì)于任一個(gè)大致相似的機(jī)構(gòu),跳躍的模式會(huì)是相同的,而跳躍可能發(fā)生的點(diǎn)的集合,會(huì)構(gòu)成一個(gè)曲邊鉆石形。突變理論所提供的正是這種類型的定性結(jié)果。還有一個(gè)重要問題是結(jié)果的“局部”性。我們的分析確實(shí)是局部的,因?yàn)槲覀兪窃贐點(diǎn)的一個(gè)無限小區(qū)域內(nèi)進(jìn)行運(yùn)算的。然而這個(gè)結(jié)果卻在一個(gè)大得多的區(qū)域內(nèi)是成立的;事實(shí)上,一旦我們確定了所有四個(gè)尖點(diǎn),我們就可以借助級(jí)數(shù)展開式完全預(yù)測(cè)機(jī)構(gòu)的定性狀態(tài)。這也是突變理論的許多應(yīng)用的特點(diǎn)。在突變機(jī)構(gòu)的情況下,突變理論,可以預(yù)測(cè)“靠近”每個(gè)尖點(diǎn)(即在每個(gè)相鄰的半鉆石形內(nèi))的跳躍模式。②

托姆用拓?fù)鋵W(xué)的方法證明了:可能出現(xiàn)性質(zhì)不同的不連續(xù)構(gòu)造的數(shù)目并不取決于狀態(tài)變量的數(shù)目(這可能很大),而是取決于控制變量的數(shù)目(這可能很小)。按照托姆突變理論分類定理,自然界和社會(huì)現(xiàn)象中大量不連續(xù)現(xiàn)象,可由某些特定的幾何形狀來表示。只要控制參量的個(gè)數(shù)不超過5,那么,按某種意義的等價(jià)性分類,總共有11種突變類型。但發(fā)生在三維空間和一維時(shí)間的四個(gè)因子控制下的形形色色的初等突變,概括起來只有7種性質(zhì)的基本類型,如下表所示。這些數(shù)學(xué)模型具有高度的概括性和普遍性,其證明是相當(dāng)困難的,但掌握證明的結(jié)果卻是比較容易的。②李士勇、田新華:《非線性科學(xué)與復(fù)雜性科學(xué)》,哈爾濱工業(yè)大學(xué)出版社,2006年,第58、61-62頁。)

表格來源:李士勇、田新華編著:《非線性科學(xué)與復(fù)雜性科學(xué)》,哈爾濱工業(yè)大學(xué)出版社,2006年,第58頁。

在7種基本突變類型中,最常用的兩種形式是折疊突變和尖點(diǎn)突變。其中又以尖點(diǎn)突變最為廣泛。我們?cè)诖颂幗榻B齊曼的突變機(jī)構(gòu)和托姆的基本突變,都是想要說明,突變論在經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)中,可以定性應(yīng)用。在定性應(yīng)用中,不僅描述系統(tǒng)的動(dòng)力學(xué)方程不知道,而且描述問題的狀態(tài)變量及其個(gè)數(shù)也不能準(zhǔn)確地確定,只能憑借對(duì)問題的感性知識(shí)或?qū)嶒?yàn)做出推測(cè)。然而,以拓?fù)鋵W(xué)為基礎(chǔ)的突變理論對(duì)這種推測(cè)提供了根據(jù),使問題得到簡(jiǎn)化。例如,剖分引理把狀態(tài)變量分為實(shí)質(zhì)性部分和非實(shí)質(zhì)性部分,而突變只與實(shí)質(zhì)性狀態(tài)變量有關(guān),實(shí)質(zhì)性狀態(tài)變量通常很少,只有一個(gè)或兩個(gè)。這樣,選擇能代表突變發(fā)生的實(shí)質(zhì)性狀態(tài)變量就不難了。在實(shí)質(zhì)性狀態(tài)變量和獨(dú)立控制參數(shù)選定之后,對(duì)于定量極差的突變現(xiàn)象就可以用突變理論的結(jié)果對(duì)其進(jìn)行解釋和描述。之所以一個(gè)尖點(diǎn)突變可以來解釋許多學(xué)科眾多的突變現(xiàn)象,是因?yàn)橥蛔冋撚猛負(fù)鋵W(xué)的方法“去粗取精”、“去偽存真”,保留了突變現(xiàn)象中的共性。突變理論與具體模型無關(guān),它表現(xiàn)為一定范圍內(nèi)突變現(xiàn)象遵循的普遍原則,這正是突變理論的結(jié)論所在。②

突變理論對(duì)于揭示社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與公共危機(jī)的本質(zhì)特征具有重要價(jià)值:我們?cè)谇拔姆治鲞^,社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是潛在的,指向未來的損害或者破壞,公共危機(jī)則是社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)踐性后果。突變理論為社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)(潛在的社會(huì)威脅)的預(yù)測(cè)提供了一些借鑒意義。

無論是突變理論還是社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),其共同的本質(zhì)特征即在于沖突的不確定性(或者稱為不可計(jì)算性)。突變理論是研究不連續(xù)現(xiàn)象的一門數(shù)學(xué)分支,許多現(xiàn)象很難用其他的數(shù)學(xué)方法處理,但是用突變理論卻可以得到很好的解釋?！灿ⅰ成２┑?《突變理論入門》,凌復(fù)華譯,上海科學(xué)技術(shù)出版社,1983年7月第一版,“譯者的話?！辈还苁亲匀唤邕€是社會(huì),沖突的孕育都帶有一種不確定性。(注:〔法〕勒力?托姆:《突變論:思想和應(yīng)用》,周仲良譯,張國梁校,上海譯文出版社,1989年,第400頁。)社會(huì)風(fēng)險(xiǎn),尤其是來自于我們自己制造的風(fēng)險(xiǎn),其本質(zhì)特征與突變理論中的突變一樣,也表現(xiàn)為不確定性(不可計(jì)算性)。風(fēng)險(xiǎn)的可計(jì)算性是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)或金融學(xué)的問題,不可計(jì)算性則是一個(gè)社會(huì)學(xué)、政治學(xué)或公共管理學(xué)的問題。對(duì)于人為制造的風(fēng)險(xiǎn)具有不可計(jì)算性的原因在于:一方面,來源于人為制造風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性,如食品中的有毒成分可能來源于幾十年前除草劑的濫用或幾千公里外的污染,也可能源于唯利是圖的商人的不良行為;另一方面,來源于不確定性,它破壞了“大數(shù)法則”的基礎(chǔ)。⑥童星、張海波等:《中國轉(zhuǎn)型期的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)及識(shí)別——理論探討與經(jīng)驗(yàn)研究》,南京大學(xué)出版社,2007年,第13、27頁。)

突變理論與公共危機(jī)的本質(zhì)特征則在于,突變理論可以將突變進(jìn)行分類,如果我們把握了突變的類別,則可以從理論上對(duì)之進(jìn)行研究、控制。在公共危機(jī)中,由于人為制造的公共危機(jī)占據(jù)了公共危機(jī)的話語主導(dǎo)權(quán),這些公共危機(jī)可以通過改變?nèi)祟愖陨淼纳鐣?huì)實(shí)踐活動(dòng)來進(jìn)行控制。⑥例如禽流感的爆發(fā)、中國“非典”的爆發(fā)、全球溫室效應(yīng)的產(chǎn)生、社會(huì)突發(fā)事件的持續(xù)等等,無一不與人類的實(shí)踐活動(dòng)有關(guān):預(yù)防禽流感,應(yīng)該盡量減少與病死家禽的接觸,做好消毒工作;防止非典,人類則應(yīng)潔身自好,愛護(hù)動(dòng)物,不吃未經(jīng)檢疫的野生肉類;減少全球溫室效應(yīng),人類則應(yīng)減少二氧化碳的排放,還地球清潔;減少社會(huì)突發(fā)事件的發(fā)生,社會(huì)應(yīng)當(dāng)盡量縮小貧富差距,盡量給公民提供一個(gè)相對(duì)公平、公正的社會(huì)環(huán)境。

三、突變理論與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警

對(duì)于潛在的沖突,每一種顯然是不確定的自然(或社會(huì)文化)現(xiàn)象都需要引起大腦的注意。如果不確定過程的確定性結(jié)局對(duì)于我們的誠實(shí)性是一種潛在的威脅,那么對(duì)于這種不確定性的要求最終就會(huì)使人產(chǎn)生一種心神不寧的感覺。另一方面,即使過程對(duì)我們并無明顯的影響,它對(duì)我們?nèi)匀粫?huì)有極大的迷惑力。關(guān)于這種孕育“機(jī)會(huì)”的現(xiàn)象無疑有其一般的動(dòng)力學(xué)原因:每種不確定情況都可比擬為處于不穩(wěn)定位置的物體(如立于錐尖的錐體)。當(dāng)它向一個(gè)穩(wěn)定狀態(tài)移動(dòng)時(shí)(錐體倒在一條母線的位置上),不確定性也就減小了。在這種“突變”中,能量較高的位置(亞穩(wěn)定平衡)過渡到能量較低的位置時(shí),就將釋放出能量。這種能量在環(huán)境介質(zhì)中擴(kuò)散,根據(jù)“突變的傳染性”原理,就會(huì)引起次要的突變,這種突變將可能對(duì)我們的肌體或利益構(gòu)成一種潛在的威脅。因此,我們應(yīng)當(dāng)盡可能確切地了解不確定情況可能產(chǎn)生的后果,以便采取措施防止威脅性突變的出現(xiàn),至少也能預(yù)計(jì)一下各種可能結(jié)果在空間擴(kuò)散的情況。(注:〔法〕勒力?托姆:《突變論:思想和應(yīng)用》,周仲良譯,張國梁校,上海譯文出版社,1989年,第400頁。)實(shí)際上,突變現(xiàn)象普遍存在于自然界、社會(huì)、人類思維過程的運(yùn)動(dòng)變化過程之中。懸掛重物的繩子,它的狀態(tài)——形變由外部控制因素——由懸掛物的重量所決定。當(dāng)我們從零開始不斷增加重量時(shí),形變成正比例關(guān)系相應(yīng)增加,這是屬于漸變的階段,當(dāng)重量超過一定限度時(shí)繩子就會(huì)斷裂。如果仔細(xì)觀察就會(huì)發(fā)現(xiàn):繩子斷裂并不是發(fā)生在重量剛剛達(dá)到那個(gè)限度臨界值的時(shí)刻,當(dāng)重量剛達(dá)到臨界值時(shí),繩子并未斷裂,這時(shí)我們不再繼續(xù)變動(dòng)控制因素——重量,足以引起我們高度重視的是:繩子斷裂——即狀態(tài)躍變的過程,恰恰發(fā)生在控制因素并未變動(dòng)的這段時(shí)間里。換句話說:控制因素小于或大于臨界值時(shí),狀態(tài)都由控制因素唯一決定。但當(dāng)控制因素等于臨界值時(shí),繩子的可能狀態(tài)就不是一個(gè)而是兩個(gè)——既可“不斷”,又可“斷裂”。這種情況下控制因素雖不變動(dòng),狀態(tài)卻會(huì)自動(dòng)地由“不斷”跳躍到“斷裂”,這時(shí)控制因素并不能唯一決定狀態(tài),狀態(tài)躍變是內(nèi)因自身引起的(突變理論指出了是何種內(nèi)因,如何引起了此種躍變)。③

沈驪天:《突變理論的哲學(xué)討論》,《大自然探索》1986年第4期,第167、168頁。)一般的社會(huì)現(xiàn)象中,突變也是經(jīng)?？梢耘龅降?軍事中的倒戈叛變行為,往往并不是發(fā)生于正在施加威逼利誘之時(shí),而是發(fā)生在控制因素達(dá)到臨界值但并未繼續(xù)變動(dòng)之時(shí);由內(nèi)部因素自身變化而引起行動(dòng)突然躍變的,革命并不一定發(fā)生于大規(guī)模鎮(zhèn)壓施加之時(shí),而往往是發(fā)生在鎮(zhèn)壓過后,控制因素尚未有新的變動(dòng)之時(shí),由內(nèi)部因素而引起統(tǒng)治者意料之外的突然爆發(fā)的。許多社會(huì)突變事件都不是發(fā)生于外部控制因素加劇的當(dāng)時(shí),而是在外部控制因素停止變動(dòng)時(shí)突然發(fā)生。③

突變理論告訴我們,一個(gè)超穩(wěn)定的社會(huì)并不一定是真正穩(wěn)定的,超穩(wěn)定的社會(huì)實(shí)際上在內(nèi)部是暗流涌動(dòng),只有一個(gè)內(nèi)部和諧的社會(huì)才是真正穩(wěn)定的社會(huì)。中國共產(chǎn)黨十六屆六中全會(huì)公報(bào)提出:到2020年,構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的目標(biāo)和主要任務(wù)是:社會(huì)主義民主法制更加完善,依法治國基本方略得到全面落實(shí),人民的權(quán)益得到切實(shí)尊重和保障;城鄉(xiāng)、區(qū)域發(fā)展差距擴(kuò)大的趨勢(shì)逐步扭轉(zhuǎn),合理有序的收入分配格局基本形成,家庭財(cái)產(chǎn)普遍增加,人民過上更加富足的生活;社會(huì)就業(yè)比較充分,覆蓋城鄉(xiāng)居民的社會(huì)保障體系基本建立;基本公共服務(wù)體系更加完備,政府管理和服務(wù)水平有較大提高;全民族的思想道德素質(zhì)、科學(xué)文化素質(zhì)和健康素質(zhì)明顯提高,良好道德風(fēng)尚、和諧人際關(guān)系進(jìn)一步形成;全社會(huì)創(chuàng)造活力顯著增強(qiáng),創(chuàng)新型國家基本建成;社會(huì)管理體系更加完善,社會(huì)秩序良好;資源利用效率顯著提高,生態(tài)環(huán)境明顯好轉(zhuǎn);實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)惠及十幾億人口的更高水平的小康社會(huì)的目標(biāo),努力形成全體人民各盡其能、各得其所而又和諧相處的局面。從突變理論的角度來講,這已經(jīng)顯示出,中國的高層決策者們已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到構(gòu)建和諧社會(huì)對(duì)于盡量消弭潛在的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的重要作用。建立和諧社會(huì),就是要盡量消除社會(huì)的不穩(wěn)定,把社會(huì)危機(jī)發(fā)生的可能降到最低、最小,事前預(yù)防顯然要比事后的控制更加重要。

突變理論還說明,若想防止社會(huì)穩(wěn)定出現(xiàn)波動(dòng),必須要建立健全社會(huì)預(yù)警機(jī)制,防范未來的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)和即將出現(xiàn)的公共危機(jī)。只有這樣社會(huì)對(duì)于可能發(fā)生的危機(jī)才能夠更加做到“防患于未然”。從某種意義上說,一部人類史就是人類依靠自身的預(yù)警能力,趨利避害求生存的歷史。歷代開明政治家無不居安思危,利用各種預(yù)警和控制方法謀求天下太平和長(zhǎng)治久安。(注:閻耀軍:《現(xiàn)代實(shí)證性社會(huì)預(yù)警》,社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2005年10月第一版,“卷首語”第2頁。)社會(huì)預(yù)警是一個(gè)非常復(fù)雜的問題,突變理論為社會(huì)預(yù)警提供了理論前提。突變理論表明,通常的控制,可控階段的狀態(tài)都必須是穩(wěn)定態(tài),控制因素也要時(shí)刻注意保持狀態(tài)的穩(wěn)定態(tài),得到穩(wěn)定態(tài)才被認(rèn)為是有效的控制。同時(shí),需要對(duì)社會(huì)采取演化過程控制,而非暫時(shí)的狀態(tài)控制,演化過程控制才是高瞻遠(yuǎn)矚的全過程控制。真正有效的社會(huì)控制,是控制元件與受控系統(tǒng)共同參加高層次的控制,是領(lǐng)導(dǎo)者與被領(lǐng)導(dǎo)者共同當(dāng)家作主,是外因與內(nèi)因配合作用。③沈驪天:《突變理論的哲學(xué)討論》,《大自然探索》1986年第4期,第171、172頁。)如果控制因子的變動(dòng)繞過分支曲線,不進(jìn)入分支集,就可以使某一突變不發(fā)生,因?yàn)樗]有達(dá)到臨界點(diǎn)。為了防止某一突變,為了繞開分支集,控制因子需要迂回,往返變動(dòng)而不能一味單調(diào)地增加或減少。對(duì)某一已接近臨界值的,有可能將爆發(fā)的事變,為了避免它的發(fā)生,外部控制因子應(yīng)當(dāng)從原來一直增長(zhǎng)的情況適當(dāng)退讓,或從原來一直減少的情況適當(dāng)增補(bǔ),待繞過分支集(消除事變的可能后),再按原先的趨勢(shì)(原定的方針)變動(dòng)控制因子。③

四、突變理論與公共危機(jī)的防控

如果說突變理論為社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)提供理論支持,是為了“先發(fā)制險(xiǎn)”的話,突變理論對(duì)于已經(jīng)發(fā)生的危險(xiǎn)——公共危機(jī)則可以提供控制層面的理論支持,從而盡量將公共危機(jī)的負(fù)面影響降到最低。

我們可以用狗的攻擊作為例子。狗同時(shí)又發(fā)怒又恐懼。若不用突變論模型,似乎兩種刺激將互相抵消呈現(xiàn)平靜的中間狀態(tài)。但實(shí)際情況卻是中間狀態(tài)極少發(fā)生,而兩種極端狀態(tài)出現(xiàn)概率較高。我們用水平面上兩根軸分別表示發(fā)怒和恐懼,這是成為突變?cè)虻倪B續(xù)變化的因素,稱為控制變量。豎直軸表示狗的行為的變量,如倉皇奔逃、退縮、回避、漠然、驚叫或咆哮進(jìn)攻,稱為狀態(tài)變量。對(duì)于控制平面上的每一點(diǎn),即對(duì)于發(fā)怒和恐懼的每一種組合,至少存在一個(gè)最可能的行為,即得到一個(gè)行為點(diǎn),這些行為組成行為曲面。突變論模型表明行為曲面在中間發(fā)生折疊。在表示最少可能行為的中間葉,控制變量的微小變化均可能導(dǎo)致狀態(tài)變量的急劇突變,表現(xiàn)為狗受到逼迫時(shí)的行為。這類突變論模型稱為尖點(diǎn)(也有稱為尖頂)型突變。〔英〕桑博德:《突變理論入門》,凌復(fù)華譯,上?？茖W(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社,1983年7月第一版,“譯者的話”,第2-3頁。)如果我們將狗轉(zhuǎn)向來分析人,也可以進(jìn)一步認(rèn)識(shí)突變理論的作用。

這里以2008年11月發(fā)生的多起出租車罷工事件為例加以具體討論。

據(jù)人民網(wǎng)報(bào)道:2008年11月3日到12月1日——不到一個(gè)月,中國出租車業(yè)共發(fā)生“罷運(yùn)”事件19起。管理費(fèi)過高、黑車泛濫、油價(jià)高、加液化氣難等,被媒體多次提及。與此同時(shí),民眾如何與政府對(duì)話并獲得回饋,也成為事件帶給社會(huì)的思考。(注:《出租車罷運(yùn)處理:黃金48小時(shí)如何處理》,http://society.people.com.cn,2008年12月24日。)較為典型的是重慶市出租車罷運(yùn)事件。如果我們以配合與罷運(yùn)分別作為控制變量,以政府的決策(積極或消極的)為狀態(tài)變量。控制變量有2個(gè),狀態(tài)變量有1個(gè),它屬于尖點(diǎn)型突變。在這個(gè)突變中,如果政府對(duì)該群體的要求與訴求進(jìn)行認(rèn)真地梳理、考慮,則出租車司機(jī)有可能配合而繼續(xù)進(jìn)行運(yùn)營(yíng),反之,則容易激化矛盾,造成更持久的罷運(yùn)事件。其實(shí),早在2008年7月,重慶市出租車行業(yè)因?yàn)椤肮芾碣M(fèi)過高、加氣難、租價(jià)不合理及黑車泛濫”等因素的存在就有罷運(yùn)之意向。尤其是重慶市的黑車,可謂是沉疴難愈,2007年底,重慶市主城區(qū)假冒、克隆出租車已達(dá)1500～2000輛,當(dāng)時(shí)正規(guī)出租車總量為7000多輛,兩者之比接近1∶35。在的士司機(jī)看來,夸張的比率背后是政府執(zhí)法部門的監(jiān)管缺位。如果政府能更好地構(gòu)筑一個(gè)與民溝通的意見渠道,罷運(yùn)或許不會(huì)一再發(fā)生。一旦重慶市出租車全部罷運(yùn),則會(huì)給重慶的交通及市民的出行帶來很大的不便。無論是罷運(yùn)還是配合,都是可以被控制的變量,但它取決于政府對(duì)待罷運(yùn)與配合的態(tài)度,即積極的考慮出租車司機(jī)的要求,還是消極地對(duì)待該群體的訴求。罷運(yùn)初始,重慶市道路交通管理局認(rèn)為是“少數(shù)人操縱了這次出租車全城罷運(yùn)事件”,公安機(jī)關(guān)也在城區(qū)以高壓姿態(tài)勸阻罷運(yùn)并告知公眾將全力調(diào)查操縱罷運(yùn)的“幕后黑手”。但很快,這些定調(diào)有了變化。當(dāng)日上午,重慶市政府召開緊急會(huì)議,啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。在隨后的新聞發(fā)布會(huì)上,重慶市官方已經(jīng)將這一事件的定性由“少數(shù)人操縱”改為“因受阻不能正常營(yíng)運(yùn)”。面對(duì)司機(jī)們提出的要求,重慶市交通委員會(huì)的負(fù)責(zé)人開始明確表態(tài)——“罷運(yùn)的四項(xiàng)訴求有其合理性”。政府發(fā)言人說:“由此給廣大市民帶來的出行不便,我們表示深深的歉意。”3日下午,重慶市政府已經(jīng)做出決定,啟動(dòng)出租車票價(jià)調(diào)整的調(diào)研工作,征求各方意見,按照相關(guān)程序,提出方案。與此同時(shí),重慶市交通委員會(huì)在人民廣場(chǎng)組織了近100輛出租車,推動(dòng)恢復(fù)運(yùn)營(yíng)。很快,出租車逐步恢復(fù)正常秩序。出租車罷運(yùn)事件說明,如果當(dāng)?shù)卣扇》e極的疏導(dǎo)措施,局面基本可以控制,出租車市場(chǎng)基本會(huì)恢復(fù)正常運(yùn)營(yíng)。反之,如果當(dāng)?shù)卣麡O對(duì)待,不認(rèn)真考慮司機(jī)的合理訴求,則容易導(dǎo)致場(chǎng)面失控,并有可能進(jìn)一步激化矛盾,從而引起當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的更大動(dòng)蕩。在這里,狀態(tài)變量(積極或消極)決定了控制變量(配合與罷運(yùn))的變化,即政府的決策如何往往決定事態(tài)的進(jìn)一步發(fā)展趨勢(shì)。假如說重慶市政府堅(jiān)持認(rèn)為是有人操縱,實(shí)際上對(duì)于司機(jī)們來講可能會(huì)選擇繼續(xù)罷運(yùn),如果政府積極考慮司機(jī)們的合理訴求,則其積極的行為有可能換來司機(jī)的配合,即停止罷工,恢復(fù)運(yùn)營(yíng)。這就是從理論層面我們嘗試用突變理論在控制公共危機(jī)方面應(yīng)用的一種分析。

總而言之,突變理論的產(chǎn)生,對(duì)于社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的防范與社會(huì)公共危機(jī)的控制具有重要的意義,它對(duì)于揭示社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)與公共危機(jī)的本質(zhì)特征也具有其他理論無法取代的參考價(jià)值,突變理論在風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)學(xué)中具有廣泛的應(yīng)用前景。

作者單位:丁烈云,華中師范大學(xué)

何家偉,復(fù)旦大學(xué)歷史系博士后流動(dòng)站

華中師范大學(xué)政法學(xué)院

陸漢文,華中師范大學(xué)社會(huì)學(xué)院

中國國際扶貧中心

責(zé)任編輯:曹 英