創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展效率分析

內(nèi)容摘要：本文首先介紹了創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)生的背景及創(chuàng)新驅(qū)動的內(nèi)涵，對創(chuàng)新驅(qū)動理論進行了綜述。然后構(gòu)建了創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的效率評價指標(biāo)體系，并對北京、上海與江蘇2003-2013數(shù)據(jù)進行了實證研究。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動 經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展 創(chuàng)新驅(qū)動效率 超效率EMS

引言

我國改革開放三十多年來，經(jīng)濟快速發(fā)展的主要原因在于勞動力和資源環(huán)境的低廉成本，這些曾經(jīng)的優(yōu)勢已經(jīng)逐步消失，并逐漸成為制約經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的瓶頸因素。在此背景下，黨的十八大報告提出“實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展意味著我國經(jīng)濟增長由外生增長轉(zhuǎn)向內(nèi)生增長、由重視量的發(fā)展轉(zhuǎn)向質(zhì)的發(fā)展、由生產(chǎn)力的邊際收益遞減轉(zhuǎn)向技術(shù)溢出效應(yīng)而產(chǎn)生邊際收益遞增、由利潤空間小的微笑曲線的底部轉(zhuǎn)向微笑曲線的兩端?？偠灾?，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，可以使我國由不可持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)轉(zhuǎn)向可持續(xù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

創(chuàng)新驅(qū)動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展概述

創(chuàng)新理論由美國著名經(jīng)濟學(xué)家熊彼特于1912年提出：一個經(jīng)濟如果沒有創(chuàng)新，是一個靜態(tài)的、沒有發(fā)展與增長的經(jīng)濟；創(chuàng)新是對經(jīng)濟循環(huán)流轉(zhuǎn)的突破，創(chuàng)新將促進經(jīng)濟發(fā)展。熊彼特同時認(rèn)為，一次大的創(chuàng)新可以引起長時間的經(jīng)濟增長周期，小的創(chuàng)新可以引起短期的經(jīng)濟增長周期，創(chuàng)新理論已經(jīng)被歷史多次證明。

創(chuàng)新驅(qū)動理論最早于2002年由邁克爾·波特在《國家競爭優(yōu)勢》一書中提出，他將國家競爭分為四個階段：要素驅(qū)動階段、投資驅(qū)動階段、創(chuàng)新驅(qū)動階段和財富驅(qū)動階段。我國目前正在經(jīng)歷的是要素驅(qū)動和投資驅(qū)動階段，即依靠自然資源或廉價勞動力，依靠資本投入引進先進技術(shù)、設(shè)備和外資企業(yè)來發(fā)展經(jīng)濟。創(chuàng)新驅(qū)動階段知識成為關(guān)鍵資源，自主創(chuàng)新能力和全社會創(chuàng)新意識顯著增強，科技與經(jīng)濟緊密結(jié)合。財富驅(qū)動則是富裕起來的人們熱衷于金融投資和博弈，創(chuàng)新意愿降低，經(jīng)濟維持現(xiàn)狀態(tài)發(fā)展。

相對于創(chuàng)新理論，創(chuàng)新驅(qū)動理論含義更為豐富和深刻，更強調(diào)自主創(chuàng)新對經(jīng)濟增長的動力引擎作用。我國學(xué)者洪銀興（2013）認(rèn)為，創(chuàng)新驅(qū)動的增長方式不只是解決效率問題，更為重要的是依靠知識資本、人力資本和激勵創(chuàng)新制度等無形要素實現(xiàn)要素的新組合，是科學(xué)技術(shù)成果在生產(chǎn)和商業(yè)上的應(yīng)用和擴散。張來武博士（2013）認(rèn)為創(chuàng)新的主要特征是：以人為本、打造先發(fā)優(yōu)勢和企業(yè)家驅(qū)動。實施創(chuàng)新驅(qū)動要更多依靠誘導(dǎo)性制度變遷來推進改革。

自創(chuàng)新驅(qū)動理論誕生以來，國內(nèi)外學(xué)者進行了大量的深入研究，取得了豐碩的成果，但相對理論研究而言，定量研究較少。本文將對北京、上海、江蘇省三地的面板數(shù)據(jù)進行創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的效率進行研究。北京和上海是中國兩大引領(lǐng)都市，是外企在華發(fā)展的首選城市。北京為我國的首都，人才濟濟，是創(chuàng)新的發(fā)源地，上海市為我國的金融和商業(yè)中心，江蘇省區(qū)域創(chuàng)新能力連續(xù)六年保持全國第一，全省科技進步貢獻率達59.0%。這三地的創(chuàng)新能力居我國創(chuàng)新能力前列，對三地創(chuàng)新效率進行研究，可以發(fā)現(xiàn)存在的問題，對其他地區(qū)的創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展具有較強的借鑒意義。

評價指標(biāo)體系構(gòu)建及評價方法

（一）創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展效率的評價指標(biāo)體系

創(chuàng)新驅(qū)動本質(zhì)上是一個從微觀到宏觀的動態(tài)演進過程，創(chuàng)新驅(qū)動需要知識、人員、資金、資源、研究平臺等方面的支撐。本文結(jié)合創(chuàng)新驅(qū)動的特點選擇創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展效率的評價指標(biāo)，如表1所示。

投入指標(biāo)為三個，分別代表創(chuàng)新投入的人力（研究與發(fā)展人員全時當(dāng)量）、創(chuàng)新投入的物力（研究與開發(fā)經(jīng)費支出）和創(chuàng)新的國外引進（國外技術(shù)引進合同數(shù)額）；產(chǎn)出指標(biāo)同樣為三個：創(chuàng)新的成果（技術(shù)市場成交合同金額）、高新技術(shù)的成果（高新產(chǎn)業(yè)當(dāng)年總產(chǎn)值）和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的成果（地區(qū)生產(chǎn)總值）。本文數(shù)據(jù)來源于2004-2014年中國科技統(tǒng)計年鑒。

（二）評價方法

美國著名運籌學(xué)家提出的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法是國內(nèi)外學(xué)者進行研究效率用的最多的方法，其主要目的用于評價具有多個輸入和輸出的決策單元的相對有效性。普通方法的最優(yōu)結(jié)果是有效，有效率的可能有多種可能，在這幾種可能中，DEA模型無法得到對有效評價單元進行深一步的分析研究，本文中對效率的評價采用的是超效率DEA方法研究。超效率DEA由Andersenr和Petersen（1993）提出，超效率DEA優(yōu)于DEA之處在于超效率DEA能夠?qū)τ行Q策單元之間的效率高低進行比較。本文中計算超效率DEA采用的軟件是EMS（Efficiency measurement system）1.3。

結(jié)果分析

（一）效率值結(jié)果分析

經(jīng)EMS1.3對北京、上海與江蘇的原始數(shù)據(jù)處理后，得到三地各年份的效率值，然后將計算結(jié)果用圖1來表示。

效率計算結(jié)果表現(xiàn)的是2003-2013年間三地間的相對效率，如果效率值大于等于100%則為有效率，反之則相對無效率。

從圖1可以看出：

效率的極值。最優(yōu)效率是2004年江蘇省的136.54%，效率值最低的是2003年的北京57.38%。

效率的平均值。創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展在2003-2013年間平均效率值江蘇為三地最高，其值為103.32%；上海市效率均值為93.53%，居于第二位；北京市為81.72%。

有效率的年份數(shù)。相對有效率年份最多的是江蘇省，有四年效率值超過了100%，達到最優(yōu)效率，分別為2003、2004、2007、2008，排位第二的是北京，2012、2013達到了最優(yōu)效率，上海市僅2008年達到最優(yōu)效率。

效率的發(fā)展態(tài)勢。北京雖然效率平均值較低，但其增長態(tài)勢是最快的，2003-2013年其效率是近乎直線的增長，2013年效率值已經(jīng)超過了上海、江蘇；江蘇雖然效率均值較高，但其發(fā)展態(tài)勢卻不明顯，2003-2013年處于波動狀態(tài)，2008年后出現(xiàn)下降趨勢；上海創(chuàng)新驅(qū)動效率值的發(fā)展態(tài)勢也不樂觀，近十年的效率值變化不大。

（二）松馳變量分析

表2表示三地投入冗余的數(shù)值，如果效率值低于100%，意味著無效率，即存在投入的冗余與產(chǎn)出的不足，各年份的投入冗余和產(chǎn)出不足如表2和表3所示。很容易看出北京開始幾年效率較低的原因是人力資本和引進國外技術(shù)存在較大的投入冗余。上海的投入冗余主要表現(xiàn)在2003-2007年國外引進技術(shù)合同金額上，2010-2013年間研究與開發(fā)經(jīng)費支出出現(xiàn)了投入冗余。江蘇省2003-2008年間創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟發(fā)展是有效率的，沒有投入的冗余。

但2009年以后研究與開發(fā)經(jīng)費出現(xiàn)了投入的冗余，即研發(fā)經(jīng)費投入增大，但其效率并不高。相對最優(yōu)效率北京的產(chǎn)出不足主要表現(xiàn)在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值上，上海則高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值與GDP均存在產(chǎn)出不足，江蘇則是近幾年的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和GDP的增長速度變慢，所以產(chǎn)出出現(xiàn)不足，導(dǎo)致了低效率。

結(jié)論

通過對2003-2013年間北京、上海與江蘇三地創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的研究表明，北京市創(chuàng)新驅(qū)動能力十一年間呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢，江蘇省的創(chuàng)新驅(qū)動效率均值為三地最高，2003、2004年出現(xiàn)最優(yōu)效率值，但隨著時間的推移，增長態(tài)勢不樂觀，上海創(chuàng)新驅(qū)動效率的增長態(tài)勢也不明顯。北京開始效率低下的主要原因在于人力資本的投入和引進國外技術(shù)存在較大冗余，上海則是研究與開發(fā)經(jīng)費和引進國外技術(shù)存在冗余。

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