國際多式聯(lián)運(yùn)單證與海運(yùn)提單的辨析

摘 要：隨著國際多式聯(lián)運(yùn)的發(fā)展，多式聯(lián)運(yùn)單證被廣泛運(yùn)用，為避免在使用中與海運(yùn)提單混淆，本文在理論上對兩者的相同點(diǎn)和不同點(diǎn)進(jìn)行了深入辨析，以在實踐中充分利用國際多式聯(lián)運(yùn)單證的功能，提高運(yùn)輸效率，降低欺詐和損失。

關(guān)鍵詞：國際多式聯(lián)運(yùn)單證；海運(yùn)提單

1引言

國際多式聯(lián)運(yùn)是近年來發(fā)展迅猛的運(yùn)輸方式，為客戶提供便利的“門到門”服務(wù)，國際多式聯(lián)運(yùn)單證在該種運(yùn)輸方式中也被廣泛使用。由于80%的國際貨物通過海洋運(yùn)輸[1]，海運(yùn)在國際多式聯(lián)運(yùn)中也占主要地位，所以國際多式聯(lián)運(yùn)單證和海運(yùn)提單有著千絲萬縷的關(guān)系，深入研究這種關(guān)系，可以在實踐中充分利用國際多式聯(lián)運(yùn)單證的功能，提高運(yùn)輸效率，降低欺詐和損失。

2國際貨物多式聯(lián)運(yùn)單證概述

根據(jù)目前針對國際貨物多式聯(lián)運(yùn)制定的最具權(quán)威性和影響力的《國際商會關(guān)于多式聯(lián)運(yùn)單證的規(guī)則》，多式聯(lián)運(yùn)單證是：證明多式聯(lián)運(yùn)合同的單證，該單證可以在適用法律的允許下，以電子數(shù)據(jù)交換信息取代，而且可以（a）以可轉(zhuǎn)讓方式簽發(fā)，或者（b）表明記名收貨人，以不可轉(zhuǎn)讓方式簽發(fā)[2]。

隨著國際多式聯(lián)運(yùn)的發(fā)展，多式聯(lián)運(yùn)單證也日趨標(biāo)準(zhǔn)化，單證的主要內(nèi)容包括品名、嘜頭、外包裝的種類和數(shù)量、重量、尺碼；特殊貨物的特性、注意事項；托運(yùn)人、收貨人；接受貨物的日期、地點(diǎn)；交付貨物的地點(diǎn)、約定的到達(dá)期限；簽發(fā)日期和地點(diǎn)；國際多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人或授權(quán)人簽字；能否轉(zhuǎn)讓；運(yùn)費(fèi)支付；交接方式；貨物中轉(zhuǎn)地點(diǎn)；多式聯(lián)運(yùn)單據(jù)條款等。

在國際多式聯(lián)運(yùn)中，多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人以承運(yùn)人身份簽發(fā)多式聯(lián)運(yùn)單證給托運(yùn)人，而他本人與各段實際承運(yùn)人簽訂運(yùn)輸合同，全程運(yùn)輸一單到底。實踐中，兩個以上的承運(yùn)人通過多種運(yùn)輸方式共同完成貨物的運(yùn)輸，由于使用了多式聯(lián)運(yùn)單證，貨物在各種運(yùn)輸方式間交接的時候，不必經(jīng)過重新核對、分類、檢查、拼裝箱的過程，提高了運(yùn)輸效率。

3多式聯(lián)運(yùn)單證與海運(yùn)提單的關(guān)系

3.1歷史上的爭議

早在1980年，人們對“多式聯(lián)運(yùn)單證是海運(yùn)提單的延伸還是一種全新的單證形式？”就有分歧。以美國統(tǒng)一商法典為代表的一派認(rèn)為多式聯(lián)運(yùn)單證是海運(yùn)提單的修正和改進(jìn)，具有提單所有的特征和性質(zhì)；持反對意見的是英國法和歐洲大陸法，認(rèn)為多式聯(lián)運(yùn)單證是與海運(yùn)提單完全不同的新型單證，因為提單必須是由承運(yùn)人或其代理人簽發(fā)的已裝船單證，而多式聯(lián)運(yùn)單證在實踐中由經(jīng)營人簽發(fā)，并且簽發(fā)地點(diǎn)不一定是裝船的港口，本質(zhì)上孑然不同。

3.2多式聯(lián)運(yùn)單證與海運(yùn)提單的相同點(diǎn)

比較多式聯(lián)運(yùn)單證和海運(yùn)提單，總結(jié)了幾個方面的相同點(diǎn)：

第一，總體上，多式聯(lián)運(yùn)單證和海運(yùn)提單都是由承運(yùn)人或其代理人簽發(fā)給托運(yùn)人的，是運(yùn)輸合同的證明以及證明承運(yùn)人接管貨物并負(fù)責(zé)按照合同條款交付貨物的單證，即都具備了合同證明以及貨物收據(jù)的功能。

第二，根據(jù) UCP600 的規(guī)定，如果信用證要求提供至少包括兩種不同運(yùn)輸方式（多式運(yùn)輸）的運(yùn)輸單據(jù)，除非信用證另有規(guī)定，銀行將接受多式聯(lián)運(yùn)單證[3]。這表明貨物的托運(yùn)人在交付貨物給承運(yùn)人或其代理人后，可以向銀行提交附有海運(yùn)提單或者多式聯(lián)運(yùn)單證的全套單證以結(jié)算貨款，即兩種單證均能在跟單信用證項下發(fā)揮結(jié)匯的功能。

第三，多式聯(lián)運(yùn)單證和海運(yùn)提單在單據(jù)的具體實質(zhì)內(nèi)容上非常相似。

3.3多式聯(lián)運(yùn)單證與海運(yùn)提單的不同點(diǎn)

當(dāng)兩種單證有諸多相似點(diǎn)時，為避免混淆，探尋兩者在國際物流中存在的差異則是解決此問題的關(guān)鍵。主要區(qū)別總結(jié)如下：

第一，適用的運(yùn)輸方式不同。海運(yùn)提單只適用于海上運(yùn)輸；而多式聯(lián)運(yùn)單證在存在兩種或兩種以上方式的連續(xù)運(yùn)輸過程中（無論是否包括海運(yùn)）都可適用。

第二，簽發(fā)人不同。海運(yùn)提單的簽發(fā)人通常是海上運(yùn)輸工具的承運(yùn)人或其代理人，即實際運(yùn)輸貨物的承運(yùn)人；而多式聯(lián)運(yùn)單證的簽發(fā)人是多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人，他對全程運(yùn)輸負(fù)責(zé)，但并不一定是實際承運(yùn)人，而只是控制全程運(yùn)輸，將各段的運(yùn)輸分派給各個實際承運(yùn)人完成。

第三，簽發(fā)時間不同。海運(yùn)提單在貨物裝船完畢后簽發(fā)，屬于已裝船單據(jù)；而多式聯(lián)運(yùn)單證一般在經(jīng)營人接收貨物后即可簽發(fā)，常見的是收妥待運(yùn)單據(jù)或已接管單據(jù)。

第四，簽發(fā)地點(diǎn)不同。海運(yùn)提單在貨物的裝船港口簽發(fā)，由實際承運(yùn)人向托運(yùn)人簽發(fā)；而多式聯(lián)運(yùn)單證的簽發(fā)地點(diǎn)隨著貨物接受地點(diǎn)的不同而各異，可能是內(nèi)陸的集裝箱堆場，可能是托運(yùn)港口，甚至可能在發(fā)貨人的工廠或者倉庫。

第五，運(yùn)輸條款和貿(mào)易術(shù)語不同。海運(yùn)提單對應(yīng)的運(yùn)輸條款常用貿(mào)易術(shù)語是 FOB、CIF、CFR ；而多式聯(lián)運(yùn)單證對應(yīng)的運(yùn)輸條款除了以上幾種貿(mào)易術(shù)語外，還可以運(yùn)用 FCA、CPT、CIP 等。

第六，責(zé)任形式不同。海運(yùn)提單對應(yīng)的海上運(yùn)輸往往采取統(tǒng)一責(zé)任制的責(zé)任形式，即實際承運(yùn)人對全程運(yùn)輸負(fù)責(zé)，并且全程運(yùn)輸采用單一的責(zé)任制度；而多式聯(lián)運(yùn)單證對應(yīng)的多式聯(lián)運(yùn)則通常采用網(wǎng)狀責(zé)任制的形式，即多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營人對全程運(yùn)輸負(fù)責(zé)，其責(zé)任根據(jù)適用于貨物損害發(fā)生區(qū)段的法律來確定。

第七，責(zé)任期間不同。海運(yùn)提單對應(yīng)的海上運(yùn)輸?shù)呢?zé)任期間一般為貨物上船起到貨物卸下船時為止；而多式聯(lián)運(yùn)的責(zé)任期間則一般是從接受貨物時起到交付貨物時結(jié)束。

第八，適用的法律法規(guī)不同。海運(yùn)提單對應(yīng)的海上運(yùn)輸受到國際海運(yùn)法規(guī)以及關(guān)于提單的國際公約的約束，在跟單信用證統(tǒng)一慣例中規(guī)定了銀行對提單的處理依據(jù)；而多式聯(lián)運(yùn)單證的情況則比較復(fù)雜，目前在多式聯(lián)運(yùn)領(lǐng)域最具約束力的國際公約是1991年國際商會關(guān)于多式聯(lián)運(yùn)單證的規(guī)則，除此之外，多式聯(lián)運(yùn)在各段運(yùn)輸過程中還要收到各種運(yùn)輸方式的運(yùn)輸法規(guī)以及相關(guān)國際公約的約束，在銀行對多式聯(lián)運(yùn)單證的處理方面，則適用UCP600的規(guī)定。

4小結(jié)

從本文的比較分析中可以發(fā)現(xiàn)，國際多式聯(lián)運(yùn)單證和海運(yùn)提單有顯著差異。為適應(yīng)國際多式聯(lián)運(yùn)集裝箱化和運(yùn)輸多元化的特征，一方面多式聯(lián)運(yùn)單證應(yīng)該繼續(xù)發(fā)揮方便貨主的特長，避免過于繁雜的運(yùn)輸單據(jù)流轉(zhuǎn)將整個運(yùn)輸過程復(fù)雜化，降低運(yùn)輸系統(tǒng)的效率；另一方面，不僅要加強(qiáng)多式聯(lián)運(yùn)單證作為運(yùn)輸合同證明和貨物收據(jù)的功能，并且應(yīng)當(dāng)接受它作為提貨憑證的功能，賦予它轉(zhuǎn)讓流通的性質(zhì)，促進(jìn)國際物流的進(jìn)一步發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1] 王傳麗，國際貿(mào)易法[M].中國政法大學(xué)出版社，2015

[2] 威爾遜，海上貨物運(yùn)輸法[M].法律出版社，2014

[3] 張敏，徹底搞懂提單[M].中國海關(guān)出版社，2009

作者簡介：胡惟璇（1984.11- ），女，安徽績溪人，武漢交通職業(yè)學(xué)院物流學(xué)院講師，從事報關(guān)與國際貨運(yùn)研究。