中國海外利益研究述要

郎　帥，馬　程

（吉林大學(xué)行政學(xué)院，吉林長春，130012）

中國海外利益研究述要

郎帥，馬程

（吉林大學(xué)行政學(xué)院，吉林長春，130012）

［摘要］當(dāng)前和未來，中國擁有超大規(guī)模的海外利益將成為一個(gè)新現(xiàn)實(shí)，維護(hù)和拓展海外利益也將成為一個(gè)新常態(tài)。從2004年至今，中國學(xué)界對海外利益問題的關(guān)注已有十年。學(xué)者們就中國海外利益的產(chǎn)生背景、概念界定、具體分布、風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)以及維護(hù)思路等，達(dá)成了諸多共識。以此為基礎(chǔ)，未來的海外利益研究要進(jìn)一步思考中國海外利益的內(nèi)涵和定位，明確國家在海外利益維護(hù)中的角色，探尋當(dāng)前各主體的海外利益維護(hù)能力和潛力。

［關(guān)鍵詞］中國海外利益；概念；維護(hù)；戰(zhàn)略

當(dāng)前和未來，中國擁有極大規(guī)模的海外利益將會(huì)成為一個(gè)“新現(xiàn)實(shí)”，維護(hù)和拓展海外利益也將會(huì)成為一個(gè)“新常態(tài)”。在此背景下，中國海外利益問題不可避免地成為了一項(xiàng)戰(zhàn)略議題，受到了黨和國家領(lǐng)導(dǎo)層的高度重視。黨的十八大報(bào)告中明確要求“堅(jiān)定維護(hù)國家利益和我國公民、法人在海外合法權(quán)益”。2015年發(fā)布的《中國的軍事戰(zhàn)略》白皮書更是6次提及我國海外利益的維護(hù)問題。所有這些凸顯了海外利益研究的重要性和必要性。從2004年至今，海外利益議題進(jìn)入學(xué)界視域已有10年時(shí)間。系統(tǒng)梳理這一階段的相關(guān)研究成果，明確已有研究取得的基本智識，對推動(dòng)未來的研究議程和現(xiàn)實(shí)發(fā)展意義深遠(yuǎn)。

一、中國海外利益產(chǎn)生的背景

中國海外利益不是從來就有的，它的出現(xiàn)、發(fā)展和壯大都是在一定的背景下實(shí)現(xiàn)的?，F(xiàn)有研究在考察該問題時(shí)，集中關(guān)注了體系層次和國家層次的因素。

從體系層次來看，全球化時(shí)代的到來和國家間相互依賴的加深重塑了國家的利益結(jié)構(gòu)。全球化被定義為一個(gè)或一組這樣的過程，它表現(xiàn)為一系列社會(huì)關(guān)系和交易活動(dòng)在空間組織中的轉(zhuǎn)化，推動(dòng)了跨大陸的或跨區(qū)域間的交流，生成了新的活動(dòng)、互動(dòng)和權(quán)力關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。［1］它加強(qiáng)了國家間的相互依賴關(guān)系，前所未有的將各國、地區(qū)、世界連接為了一個(gè)整體。這些變化都加速了中國國家利益的對外拓展。一方面，它為中國國家利益的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造了更加廣闊的平臺。在全球化時(shí)代，我國可以借助國際和國內(nèi)兩種資源來發(fā)展自己，謀求本國利益，追求本國目標(biāo)。另一方面，它豐富了中國國家利益實(shí)現(xiàn)的手段和渠道。我國在國家利益的拓展上擁有政治、經(jīng)濟(jì)和文化的“組合工具箱”。在全球化的助力下，中國的對外交流活動(dòng)不斷增加，人員、商品、資本、服務(wù)等流通的頻率和規(guī)模急劇擴(kuò)大，國家利益的內(nèi)容得到了空前的豐富。

從國家層次來看，中國海外利益的增長與中國的國策轉(zhuǎn)向和戰(zhàn)略調(diào)整有著密不可分的聯(lián)系。1949年至1978年，受限于當(dāng)時(shí)國際環(huán)境以及國家的發(fā)展方向，中國海外利益的規(guī)模較小、種類較少，且主要表現(xiàn)為主權(quán)、安全和意識形態(tài)方面的利益，經(jīng)濟(jì)利益不突出，在國家利益結(jié)構(gòu)中處于次要位置。1978年12月，中共十一屆三中全會(huì)順利召開，會(huì)議討論的中心議題是把黨和國家的工作重心轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來，并做出了改革開放的偉大決策。之后，中國改變自身并融入世界，成為國際政治經(jīng)濟(jì)事務(wù)的主要參與者。2001年3月，“走出去”戰(zhàn)略被寫入我國《國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十個(gè)五年計(jì)劃綱要》，中國的企業(yè)、資本、技術(shù)、勞務(wù)、文化等開始大量走出國門；同年12月，中國正式加入世界貿(mào)易組織，成為其第143個(gè)成員國。所有這些變化使得我國的海外利益呈現(xiàn)出指數(shù)級的增長。

二、中國海外利益的概念

概念是深入分析問題的前提。在研究初期，學(xué)者們即就中國海外利益的概念問題進(jìn)行了探討，至今尚存爭議，有三種觀點(diǎn)得到了最廣泛地運(yùn)用。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，中國海外利益實(shí)質(zhì)上是“境外的國家利益”。2004年，中國現(xiàn)代國際關(guān)系研究院、社會(huì)科學(xué)院、國際法學(xué)會(huì)邀請相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜?，率先展開了關(guān)于海外利益問題的討論。對于中國海外利益的概念，與會(huì)學(xué)者達(dá)成兩點(diǎn)共識。一是中國海外利益“是什么”。刀書林教授認(rèn)為，“中國海外利益是在中國領(lǐng)土之外的中國國家利益”。［2］在內(nèi)涵上，它屬于國家利益的范疇；在外延上，與國內(nèi)利益相對照，包括海外政治利益、海外經(jīng)濟(jì)利益、海外文化利益和海外安全利益等。二是中國海外利益“不是什么”。各位專家都認(rèn)定中國海外利益不是中國的勢力范圍，我國對它的追求具有合法性、合理性和正當(dāng)性。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，“中國海外利益也可稱作中國境外利益，是指在中國主權(quán)管轄范圍以外地域存在的中國利益”。［3］這一概念是陳偉恕教授在2009年提出的。該概念在內(nèi)涵上更加狹小，特指“中國利益”；在外延上更加寬泛，囊括了更多主體的利益，涉及政府、企業(yè)、社會(huì)組織乃至個(gè)人，不僅包括國家層面的利益，也包括社會(huì)層面和個(gè)人層面的利益。與前一種觀點(diǎn)相比，它對中國海外利益與中國海外國家利益進(jìn)行了區(qū)分，認(rèn)為二者存在明顯的差別，中國海外利益的內(nèi)容要更豐富，包羅萬象。

關(guān)于中國海外利益概念的爭論給相關(guān)研究帶來了困難，以致很多學(xué)者在思考中國海外利益問題時(shí)，選擇繞過概念分析，直面現(xiàn)實(shí)。它提出了一個(gè)嚴(yán)肅的問題：海外利益是否屬于國家利益，以及它在國家利益結(jié)構(gòu)中的地位如何。有學(xué)者試圖融合上述兩種觀點(diǎn)，創(chuàng)建一種綜合的概念。蘇長和教授認(rèn)為，“中國海外利益是指中國政府、企業(yè)、社會(huì)組織和公民通過全球聯(lián)系產(chǎn)生的、在中國主權(quán)管轄范圍以外存在的、主要以國際合約形式表現(xiàn)出來的中國國家利益”。［4］在內(nèi)涵上，這一概念堅(jiān)持了國家利益的取向，但做出了更多更明確的限定；在外延上，它包含了更多的主體利益，更具層次性。

三、中國海外利益的分布

海外利益的分布表明了它的存在形態(tài)和地理方位。對于這一點(diǎn)，當(dāng)前研究主要關(guān)注了兩個(gè)方面的內(nèi)容：產(chǎn)業(yè)分布和地區(qū)分布。

從產(chǎn)業(yè)分布來看，中國海外利益已是一個(gè)涵蓋各領(lǐng)域的利益復(fù)合體，包括基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、能源、金融、制造、通信、文化、對外援助等。其中，對外貿(mào)易、對外投資和國際金融是核心領(lǐng)域，海外能源資源是最為熱點(diǎn)的領(lǐng)域，海外公民的人身財(cái)產(chǎn)安全是最為敏感的領(lǐng)域。［5］2006年，中國外匯儲(chǔ)備首次超過日本位居世界第一位，截止到2015年10月，其余額為3.526萬億美元；2013年，中國超越美國成為世界第一大貨物貿(mào)易國，進(jìn)出口貿(mào)易總額為4.16萬億美元；同年，中國的對外直接投資規(guī)模達(dá)到1010億美元，位居世界第二位；1993年，中國由石油出口國變成石油凈進(jìn)口國，據(jù)美國統(tǒng)計(jì)，2013年中國已成為世界第一大石油進(jìn)口國；2014年11月，中國內(nèi)地公民出境游首次突破1億人次，中國出國留學(xué)總?cè)藬?shù)從2000年的2萬人增至了2013年的41.39萬人，增長了近20倍；截止2014年12月7日，我國在全球126個(gè)國家（地區(qū)）建了475所孔子學(xué)院和851個(gè)孔子課堂；新中國成立至今，其對外援助數(shù)量累積達(dá)3400億元，2010-2012年對外援助金額為893.4億元人民幣，中國已成為一個(gè)新興的對外援助大國。

從地區(qū)分布來看，中國海外利益已遍布世界的每一個(gè)角落，形成了一個(gè)多地區(qū)、有層次、有重點(diǎn)的分布格局。它呈輻射狀從點(diǎn)到面、由周邊蔓延至全球，特別是我國的周邊地區(qū)、歐美發(fā)達(dá)國家和能源資源豐富的地區(qū)利益十分密集。［6］長期以來，歐盟、美國、日本一直是中國的前三大貿(mào)易伙伴和外部投資來源，近些年中國與韓國等新興國家、東盟的貿(mào)易額和投資額也在不斷增長。中國的能源利益主要集中于亞洲、非洲和拉丁美洲的一些國家和地區(qū)，比如中東、中亞、北非和委內(nèi)瑞拉。中國的投資利益主要分布于歐美市場以及擁有重要礦產(chǎn)資源的國家和地區(qū)，中國在東北亞和東南亞的投資呈增長勢頭。對外援助主要分布于非洲、亞洲和拉美加勒比地區(qū)?？鬃訉W(xué)院和孔子課堂主要分布于亞洲、歐洲和美洲。海外公民的人身財(cái)產(chǎn)安全覆蓋全球，而以亞洲和非洲最為顯著?？偠灾?，中國已成為了一個(gè)名符其實(shí)的海外利益大國。

四、中國海外利益面臨的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)

伴隨著中國海外利益規(guī)模的不斷擴(kuò)大，分布領(lǐng)域的不斷延展，覆蓋群體的不斷擴(kuò)大，其面臨的威脅和挑戰(zhàn)也在不斷增多。

中國海外利益面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾類：（1）國際沖突類。國家間的戰(zhàn)爭或沖突如西方國家對利比亞動(dòng)武、烏克蘭危機(jī)、蘇丹與南蘇丹的緊張局勢，都使我國海外利益蒙受了巨大損失。（2）國內(nèi)沖突類。對象國國內(nèi)的政治動(dòng)亂、政權(quán)更迭、種族沖突甚至戰(zhàn)爭，如吉爾吉斯斯坦內(nèi)亂、敘利亞內(nèi)亂等都對中國海外利益的安全構(gòu)成了嚴(yán)重威脅。（3）政策法律類。一些國家的重大政策轉(zhuǎn)向和法律變更，如委內(nèi)瑞拉等國的資源國有化政策使得我國企業(yè)的對外投資收益大幅縮水甚至血本無歸。（4）恐怖主義。近年來，中國海外企業(yè)和公民已成為恐怖主義襲擊的一大目標(biāo)，嚴(yán)重危害到了我國企業(yè)和公民的人身財(cái)產(chǎn)安全。（5）海外排華情緒。由于宗教文化差異、企業(yè)經(jīng)營管理理念不同，以及某些中國公民自身行為不當(dāng)引發(fā)當(dāng)?shù)厝说牟粷M乃至暴力沖突。（6）自然災(zāi)害類，包括地震、海嘯等一些自然災(zāi)害威脅。［6］

與此同時(shí)，中國海外利益的拓展正在面臨越來越多的競爭。一方面，中國海外利益的崛起招致了西方發(fā)達(dá)國家的恐懼。美國、日本、歐盟既是中國在國際經(jīng)濟(jì)事務(wù)中的主要合作伙伴，也是中國最主要的戰(zhàn)略競爭對手，其中以美國和日本尤甚。［7］它們擔(dān)心中國海外利益的拓展會(huì)對其既得利益構(gòu)成挑戰(zhàn)，威脅到它們在相關(guān)地區(qū)的利益。［8］拉丁美洲被視作美國的“后院”，而非洲則是歐洲國家的“傳統(tǒng)勢力范圍”，日本則在多領(lǐng)域與中國重合。很多西方國家錯(cuò)誤解讀中國的“走出去”戰(zhàn)略，大肆宣揚(yáng)“中國威脅論”、“中國不負(fù)責(zé)任論”、“新殖民主義”等論調(diào)，這增加了中國“走出去”的難度。更有甚者，在國際制度層面和國家層面設(shè)定特殊標(biāo)準(zhǔn)，對中國的利益發(fā)展空間進(jìn)行擠壓，直接影響了我國利益的保值和增值。另一方面，新興國家的“群體性崛起”既為中國的發(fā)展提供了機(jī)遇，也增加了我國與它們的競爭面。在海外市場、能源資源、投資需求上，這些國家與中國具有一致性，利益競爭不可避免地成為了中國與其他新興大國互動(dòng)的新內(nèi)容。

五、中國海外利益的維護(hù)和拓展

對于中國海外利益的維護(hù)和拓展，學(xué)界可謂仁者見仁，智者見智。具體來看，可以分為借鑒世界大國經(jīng)驗(yàn)和塑造中國自身戰(zhàn)略兩個(gè)思路。

在海外利益的維護(hù)與拓展問題上，總結(jié)當(dāng)今世界大國的經(jīng)驗(yàn)無疑十分必要，歐美等發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)歷首先受到了重視。大英帝國作為曾經(jīng)的世界大國，特別重視內(nèi)政與外交并舉，國內(nèi)改革、工業(yè)革命與外部冒險(xiǎn)開拓行為并行，政治經(jīng)濟(jì)手段與軍事手段綜合，軟實(shí)力與硬實(shí)力并用，以此來實(shí)現(xiàn)獲益的最大化。日本作為亞洲的世界大國，其國家行為受到了二戰(zhàn)后一系列條約的限制。但是日本專注于做一個(gè)合格的失敗者，結(jié)合自身優(yōu)勢，謀求自身發(fā)展。它脫離軍事發(fā)展軌道，長期奉行經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)主義原則，最大限度地追求日本在國際經(jīng)濟(jì)方面的權(quán)力，最終成為資本主義三強(qiáng)之一；借助與美國的特殊關(guān)系，日本獲得了廣闊的海外市場，確保了其能源資源進(jìn)口通道的暢通；利用本身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，日本擴(kuò)大對外援助規(guī)模，努力贏得國際地位和國際認(rèn)同，維護(hù)本國利益。美國作為當(dāng)今世界首屈一指的大國，在海外利益的維護(hù)與拓展上，也有著清晰的思路。它特別重視對其世界領(lǐng)導(dǎo)地位的維系，這是實(shí)現(xiàn)一切利益的前提；它對國家利益的界定一以貫之和與時(shí)俱進(jìn)相結(jié)合，在內(nèi)容和排序上兼具穩(wěn)定性和變化性，突出優(yōu)先利益；在海外利益的保護(hù)中講求綜合運(yùn)用國家實(shí)力，軍事打擊、經(jīng)濟(jì)制裁、價(jià)值觀輸出有機(jī)結(jié)合；偶爾奉行單邊主義，但長期依靠國際機(jī)制和盟友的力量為自身利益服務(wù)。

對他國經(jīng)驗(yàn)的考察，最終目標(biāo)是為了塑造中國自己的發(fā)展戰(zhàn)略。中國海外利益的維護(hù)和拓展還要從我國的國情和客觀實(shí)際出發(fā)。很多學(xué)者致力于維護(hù)和拓展中國海外利益的整體視角，謀求建立海外利益維護(hù)與拓展的中國模式。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，鑒于中國發(fā)展中國家的定位、社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)制度的特質(zhì)以及習(xí)慣于內(nèi)部消化危機(jī)的傾向，它完全可以走出一條與西方國家不同的海外利益維護(hù)拓展之路。其核心在于“保護(hù)海外利益，共同發(fā)展的模式是中國選擇的方向；包容的利益觀是共同發(fā)展模式的基礎(chǔ)；它強(qiáng)調(diào)利益的分享、包容、共贏和互利，其獨(dú)特之處在于‘把民生作為先導(dǎo)’”。［10］另有學(xué)者對這種模式的具體建構(gòu)進(jìn)行了探析，它具體表現(xiàn)為一個(gè)權(quán)力、制度和觀念相互作用、相互支撐的立體模式：中國是這個(gè)模式的基座，國家具有“元載體”的屬性，同時(shí)包括企業(yè)、社會(huì)組織和個(gè)人等其他主體；海外利益是這個(gè)模式的客體，是模式作用的對象和追求的目標(biāo)；權(quán)力、制度、文化是這個(gè)模式的支柱，是海外利益維護(hù)和拓展的手段；中國要不斷增強(qiáng)自身實(shí)力，并將實(shí)力轉(zhuǎn)化為能力，要善于利用現(xiàn)有規(guī)則和制度來保護(hù)自己，要努力促進(jìn)不同文化之間的互通互融。［11］

六、未來有待深入思考的問題

中國海外利益問題已成為一項(xiàng)不可回避的戰(zhàn)略議題。關(guān)于它的背景分析、概念探討、分布追蹤、風(fēng)險(xiǎn)評估和維護(hù)思路，學(xué)界已經(jīng)達(dá)成諸多共識。在新時(shí)期、新形勢、新條件下，如何進(jìn)一步思考海外利益問題，把相關(guān)研究推向深入，促進(jìn)現(xiàn)實(shí)的發(fā)展，需要做更多更細(xì)致的工作。

第一，中國海外利益的概念界定。概念是研究的邏輯起點(diǎn)。對于中國海外利益的概念，學(xué)界并未形成統(tǒng)一認(rèn)識。在內(nèi)涵上，它是否屬于國家利益的范疇，尚存爭議。今后研究中，有兩個(gè)問題需要被回答：中國海外利益是否屬于中國國家利益，或者它是否可被視為一種新型的國家利益；中國海外利益在中國國家利益結(jié)構(gòu)中的地位如何。這兩個(gè)問題直接關(guān)系到海外利益的維護(hù)問題，誰是它的維護(hù)主體，誰來承擔(dān)維護(hù)任務(wù)，投入何種資源以何種程度來進(jìn)行維護(hù)。要回答這些問題，有必要對中國的國家利益發(fā)展歷程進(jìn)行重新審視，有必要對全球化對國家施加的影響進(jìn)行重新審查，有必要對海外利益的典型特征進(jìn)項(xiàng)詳細(xì)描述。

第二，國家在海外利益維護(hù)中的角色。在海外利益的維護(hù)上，中國政府正在扮演越來越重要的角色。亞丁灣護(hù)航、利比亞撤僑等一系列事件表明，中國政府在盡最大的努力來履行國家的保護(hù)責(zé)任。特別是2015年《中國的軍事戰(zhàn)略》白皮書中更是將海外利益維護(hù)作為了一項(xiàng)戰(zhàn)略任務(wù)。但正如一位國際觀察家指出的：對于中國人民解放軍具體承擔(dān)何種使命，白皮書并未言明。而學(xué)界關(guān)于是否應(yīng)該放棄“不干涉原則”的討論，則切中了該問題的要害，海外利益維護(hù)問題對中國外交的重大原則提出了挑戰(zhàn)。［12］未來研究中，需要結(jié)合形勢變化，對中國外交的基本原則進(jìn)行再審視，以使外交更好地為國家利益服務(wù)。

第三，中國海外利益維護(hù)的當(dāng)前選擇。對“應(yīng)然”問題的探討并不代表現(xiàn)在要無所作為，關(guān)于海外利益的維護(hù)當(dāng)前有諸多事情可做。一方面，對其他主體角色的研究。海外利益的主體還包括企業(yè)、社會(huì)組織和個(gè)人等，它們自身的保護(hù)能力和潛力值得挖掘。一項(xiàng)研究表明，中國國有石油企業(yè)在近20年的時(shí)間里，發(fā)展出了維護(hù)自身海外利益的9項(xiàng)舉措。［13］另一方面，中國政府當(dāng)前的角色扮演。［14］中國外交中“正確義利觀”的提出，中國軍隊(duì)亞丁灣護(hù)航、利比亞撤僑，中國參建金磚國家開發(fā)銀行、倡建亞投行，這些都預(yù)示著探討中國國家利益觀的變化、創(chuàng)造性地運(yùn)用國家實(shí)力、供給國際公共物品等議題，對于打造中國自己的海外利益、維護(hù)拓展模式意義深遠(yuǎn)。

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［中圖分類號］D82

［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］A

［基金項(xiàng)目］國家留學(xué)基金；吉林大學(xué)行政學(xué)院2015年研究生創(chuàng)新研究計(jì)劃“中國海外利益維護(hù)與拓展模式研究”

［作者簡介］郎帥（1985-），男，博士研究生，研究方向?yàn)橹袊饨慌c國家戰(zhàn)略。