我國(guó)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)著作權(quán)保護(hù)的法理性思考

高勝楠

摘 要：通過(guò)分析我國(guó)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容受著作權(quán)保護(hù)的法律基礎(chǔ)，歸納不同類型檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的著作權(quán)歸屬，總結(jié)出現(xiàn)有法律對(duì)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)著作權(quán)保護(hù)的局限性及《著作權(quán)法》對(duì)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容的“弱”保護(hù)問(wèn)題：重結(jié)構(gòu)保護(hù)輕內(nèi)容和程序；對(duì)“獨(dú)創(chuàng)性”的要求抽象，可操作性差；無(wú)獨(dú)創(chuàng)性的檔案數(shù)據(jù)庫(kù)著作權(quán)保護(hù)缺失，進(jìn)而提出完善檔案數(shù)據(jù)庫(kù)著作權(quán)保護(hù)的法理性建議。

關(guān)鍵詞：檔案數(shù)據(jù)庫(kù)；數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)；著作權(quán)保護(hù)

1 檔案數(shù)據(jù)庫(kù)及其著作權(quán)概述

檔案數(shù)據(jù)庫(kù)是檔案信息資源建設(shè)的核心內(nèi)容，檔案數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)在我國(guó)已有近30年的歷史，筆者于2015年12月15日依托中國(guó)知網(wǎng)，在“檔案學(xué)、檔案事業(yè)”學(xué)科目錄下，以“檔案數(shù)據(jù)庫(kù)”為檢索詞、以篇名為檢索項(xiàng)進(jìn)行高級(jí)檢索，得到相關(guān)文獻(xiàn)186篇，遍閱所得文獻(xiàn)，多是從實(shí)際工作層面總結(jié)了檔案數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)和使用中的管理規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)體系、安全控制等問(wèn)題，基礎(chǔ)理論的研究較少，對(duì)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的概念比較有代表性的是錢(qián)毅的觀點(diǎn)：“檔案數(shù)據(jù)庫(kù)是指以檔案的本體管理為基礎(chǔ)，兼顧數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)和應(yīng)用發(fā)展的需要，將包括檔案實(shí)體信息、管理信息、應(yīng)用環(huán)境信息在內(nèi)的各種類型數(shù)據(jù)按照特定數(shù)據(jù)模型進(jìn)行組織的數(shù)據(jù)集合。”[1]

由于檔案數(shù)據(jù)庫(kù)種類繁多、數(shù)量龐大，建立過(guò)程中既有物質(zhì)投入又有智力創(chuàng)造，不可避免地涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，其中最主要的就是著作權(quán)保護(hù)問(wèn)題，筆者在同樣的時(shí)間以“檔案數(shù)據(jù)庫(kù)”并含“著作權(quán)”或者“檔案數(shù)據(jù)庫(kù)”并含“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”進(jìn)行主題檢索，得到相關(guān)文獻(xiàn)37篇，以篇名檢索只得到9篇，表明學(xué)界對(duì)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)著作權(quán)保護(hù)關(guān)注度不高。檔案數(shù)據(jù)庫(kù)中的著作權(quán)一方面包括檔案數(shù)據(jù)庫(kù)本身即“庫(kù)”的著作權(quán)，主要是指組成檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的計(jì)算機(jī)程序；另一方面包括檔案數(shù)據(jù)庫(kù)所含內(nèi)容信息的著作權(quán)，主要是指內(nèi)容的選擇和結(jié)構(gòu)的編排。

2 檔案數(shù)據(jù)庫(kù)受著作權(quán)保護(hù)的法律依據(jù)和權(quán)利歸屬

新《著作權(quán)法》第14條規(guī)定：“匯編若干作品、作品的片段或不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料，對(duì)其內(nèi)容的選擇或者編排體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的作品，為匯編作品，其著作權(quán)由匯編人享有?！痹撘?guī)定明確了匯編作品的著作權(quán)歸屬，即在法律上肯定了匯編作品的著作權(quán)。一個(gè)智力勞動(dòng)成果要成為《著作權(quán)法》所稱的作品，必須具備獨(dú)創(chuàng)性、可感知性、可復(fù)制性三個(gè)特征。[2]《著作權(quán)法》所稱的匯編作品包含兩類，一是對(duì)已經(jīng)發(fā)表的或已經(jīng)完成的作品進(jìn)行選擇、編排而形成的作品；二是對(duì)不構(gòu)成作品的材料的內(nèi)容進(jìn)行選擇或編排而形成的獨(dú)創(chuàng)性的作品。[3]檔案數(shù)據(jù)庫(kù)是一種檔案信息集合體，是以有形形式存在的，具備可復(fù)制性、可感知性，其整合的檔案信息既包括各類作品形態(tài)的檔案實(shí)體信息，也包括檔案管理信息和應(yīng)用環(huán)境信息在內(nèi)的各類檔案數(shù)據(jù)。即只要其信息整合過(guò)程中在內(nèi)容的選擇和結(jié)構(gòu)的編排上體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性，就符合了著作權(quán)法意義上的匯編作品的條件，就屬于《著作權(quán)法》中的匯編作品，受《著作權(quán)法》的保護(hù)，新《著作權(quán)法》第14條就是依據(jù)。

從檔案數(shù)據(jù)庫(kù)計(jì)算機(jī)程序設(shè)計(jì)的角度，可將檔案數(shù)據(jù)庫(kù)分為自行開(kāi)發(fā)、合作開(kāi)發(fā)和委托開(kāi)發(fā)三種。檔案館自行設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)和制作的屬于職務(wù)作品，其著作權(quán)屬于檔案館或署名權(quán)歸個(gè)人設(shè)計(jì)者、著作權(quán)的其他權(quán)利歸檔案館；合作開(kāi)發(fā)的檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，由兩個(gè)或兩個(gè)以上的自然人、法人或者其他組織合作，其著作權(quán)歸合作者共有，可分為按比例共有和共同共有：按比例共有時(shí)著作權(quán)可分割使用時(shí)，本單位只對(duì)自己所有的部分擁有許可使用權(quán)利；共同共有時(shí)著作權(quán)不可分割使用，對(duì)外許可使用時(shí)必須征得合作者的同意，否則即為侵權(quán)。無(wú)論何種共有情況，在單方面行使權(quán)利時(shí)都不應(yīng)該侵犯作品整體的著作權(quán)。委托給專業(yè)網(wǎng)絡(luò)公司開(kāi)發(fā)的檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，其著作權(quán)歸屬由委托人與受托人簽訂書(shū)面合同約定，如事前未做約定，則著作權(quán)歸委托人。

從檔案數(shù)據(jù)庫(kù)信息采集內(nèi)容的角度，可分為檔案目錄數(shù)據(jù)庫(kù)和檔案全文數(shù)據(jù)庫(kù)兩種，其中檔案全文數(shù)據(jù)庫(kù)又可分為全文文本數(shù)據(jù)庫(kù)和全文圖像數(shù)據(jù)庫(kù)。檔案目錄數(shù)據(jù)庫(kù)僅使用檔案數(shù)據(jù)，如檔案文件的題名、作者等數(shù)據(jù)信息，是對(duì)檔案數(shù)據(jù)的匯編。對(duì)這一類型，雖然不涉及原檔案作品著作權(quán)人的著作權(quán)問(wèn)題，但會(huì)因匯編而形成新的著作權(quán)問(wèn)題，匯編過(guò)程中體現(xiàn)了匯編者個(gè)人的選擇和編排思想，具有一定的獨(dú)創(chuàng)性。[4]根據(jù)《著作權(quán)法》的規(guī)定，其著作權(quán)屬于檔案館。檔案全文數(shù)據(jù)庫(kù)中，無(wú)論是全文文本數(shù)據(jù)庫(kù)還是全文圖像數(shù)據(jù)庫(kù)，某種程度上都是對(duì)原檔案信息的復(fù)制轉(zhuǎn)移，是其存在形式的轉(zhuǎn)換，并未體現(xiàn)創(chuàng)作性，現(xiàn)有法律制度下檔案全文數(shù)據(jù)庫(kù)整體不受《著作權(quán)法》的保護(hù)，只是在全文文本數(shù)據(jù)庫(kù)的匯編過(guò)程中要注意被使用的檔案信息的著作權(quán)問(wèn)題，若被使用的檔案信息的全文或片段在著作權(quán)保護(hù)范圍內(nèi)，則要先征得相關(guān)著作權(quán)人的許可。

3 現(xiàn)有法律對(duì)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)著作權(quán)的保護(hù)

3.1 檔案數(shù)據(jù)庫(kù)著作權(quán)保護(hù)的法律環(huán)境。《著作權(quán)法》作為我國(guó)著作權(quán)保護(hù)的專門(mén)法律，其中雖未明確數(shù)據(jù)庫(kù)的“作品”類型，但可將符合獨(dú)創(chuàng)性條件的數(shù)據(jù)庫(kù)歸入?yún)R編作品范疇，從而尋得《著作權(quán)法》的保護(hù)，對(duì)達(dá)不到《著作權(quán)法》保護(hù)條件的一般認(rèn)為可通過(guò)《檔案法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等實(shí)現(xiàn)保護(hù)。《檔案法》作為我國(guó)檔案事業(yè)的總法，其中沒(méi)有使用“著作權(quán)”的概念，只是在公布、利用上體現(xiàn)了著作權(quán)保護(hù)的思想；[5]而《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的立法宗旨是為了規(guī)范不同市場(chǎng)主體間的競(jìng)爭(zhēng)行為，但檔案館的公益性性質(zhì)決定了檔案數(shù)據(jù)庫(kù)極少參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，因而存在保護(hù)方式不周全的問(wèn)題?？傊F(xiàn)有法律環(huán)境下，類型多樣、數(shù)量日增的檔案數(shù)據(jù)庫(kù)能尋求的著作權(quán)保護(hù)還十分脆弱。

3.2 《著作權(quán)法》對(duì)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的“弱”保護(hù)。目前，我國(guó)尚未對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)保護(hù)進(jìn)行專門(mén)立法，新《著作權(quán)法》作為檔案數(shù)據(jù)庫(kù)著作權(quán)保護(hù)的法律依據(jù)，存在一定的“弱”保護(hù)性。表現(xiàn)為：

其一，重結(jié)構(gòu)保護(hù)輕內(nèi)容和程序。根據(jù)《著作權(quán)法》規(guī)定只有“內(nèi)容的選擇和編排體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的作品”才能受到《著作權(quán)法》的保護(hù)，這實(shí)質(zhì)上確認(rèn)了《著作權(quán)法》保護(hù)的是檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的結(jié)構(gòu)而非其內(nèi)容和程序。[6]然而檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的核心價(jià)值不在結(jié)構(gòu)形式，而在所匯集的檔案內(nèi)容信息上，假如將檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的全部?jī)?nèi)容復(fù)制再重新編排，產(chǎn)生一個(gè)內(nèi)容完全相同但結(jié)構(gòu)具有獨(dú)創(chuàng)性的檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，就會(huì)出現(xiàn)不侵犯原檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的著作權(quán)的情況。此外，構(gòu)成檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的計(jì)算機(jī)程序有一定的創(chuàng)造性且易于復(fù)制，該程序的保護(hù)依然沒(méi)有明文規(guī)定。

其二，對(duì)“獨(dú)創(chuàng)性”的要求抽象，可操作性差。檔案數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容的選擇或編排須具有獨(dú)創(chuàng)性，才能受到保護(hù)，但如何認(rèn)定獨(dú)創(chuàng)性，現(xiàn)行法律法規(guī)未作具體規(guī)定，也沒(méi)有司法解釋加以說(shuō)明。這不僅使得諸多處于保護(hù)和不被保護(hù)的邊緣的檔案數(shù)據(jù)庫(kù)因難以把握獨(dú)創(chuàng)性而難以得到有效的權(quán)益保護(hù)，且增加了發(fā)生侵權(quán)案件時(shí)的審理難度，因此，有必要對(duì)獨(dú)創(chuàng)性要求“度”的問(wèn)題做深入思考，適當(dāng)拓寬受著作權(quán)保護(hù)的檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的范圍，增強(qiáng)判定標(biāo)準(zhǔn)的可操作性。

其三，無(wú)獨(dú)創(chuàng)性的檔案數(shù)據(jù)庫(kù)著作權(quán)保護(hù)缺失。無(wú)獨(dú)創(chuàng)性檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)依然要投入大量的人力、物力、財(cái)力，其數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容的更新、檢索系統(tǒng)的設(shè)計(jì)和維護(hù)，凝聚著制作者的辛勤勞動(dòng)，其價(jià)值并不遜色于受著作權(quán)保護(hù)的有獨(dú)創(chuàng)性的檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，該類型檔案數(shù)據(jù)庫(kù)制作者應(yīng)享有一定的權(quán)利保護(hù)，然而在現(xiàn)行法律下，其權(quán)利保護(hù)游離于著作權(quán)法律保護(hù)之外。

4 完善檔案數(shù)據(jù)庫(kù)著作權(quán)保護(hù)的法理性建議

現(xiàn)有法律對(duì)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)著作權(quán)的保護(hù)有所欠缺，需要在不斷加強(qiáng)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)法律保護(hù)力度的同時(shí)優(yōu)化相關(guān)社會(huì)環(huán)境因素，從而有效保護(hù)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)著作權(quán)人的切身利益。

4.1 完善法律保護(hù)模式、促進(jìn)數(shù)據(jù)庫(kù)立法。著作權(quán)有狹義與廣義之分。狹義著作權(quán)僅指直接創(chuàng)作作品的作者或其他權(quán)利人的權(quán)利，廣義著作權(quán)除作者的權(quán)利外，還包括作品的傳播者，如出版者、表演者、錄音錄像制作者等在傳播作品過(guò)程中所形成的相應(yīng)的權(quán)利，即鄰接權(quán)。我國(guó)《著作權(quán)法》所涉及的是廣義的著作權(quán)，并將鄰接權(quán)稱為“與著作權(quán)有關(guān)的利益”，針對(duì)我國(guó)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)保護(hù)的實(shí)際情況，傅少玲建議借鑒歐美先進(jìn)保護(hù)經(jīng)驗(yàn)，采用著作權(quán)為主，鄰接權(quán)為輔的保護(hù)模式，即將檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的保護(hù)納入廣義著作權(quán)法體系中，以狹義著作權(quán)為主保護(hù)獨(dú)創(chuàng)性檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，以鄰接權(quán)為輔保護(hù)非獨(dú)創(chuàng)性檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。[7]筆者認(rèn)為，這一知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式能有效彌補(bǔ)現(xiàn)行法律對(duì)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)保護(hù)的不足，在為檔案數(shù)據(jù)庫(kù)提供全面合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境的同時(shí)，能有效平衡制作者和社會(huì)公眾之間利益基石，彌補(bǔ)現(xiàn)行法律在檔案數(shù)據(jù)庫(kù)保護(hù)中的不足，提高檔案數(shù)據(jù)庫(kù)制作者的積極性，具有一定的合理性。同時(shí)，健全以《檔案法》、《著作權(quán)法》為核心的檔案數(shù)據(jù)庫(kù)著作權(quán)法保護(hù)體系，針對(duì)新時(shí)期新形勢(shì)修正現(xiàn)有法律體系，進(jìn)一步完善對(duì)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的法律保護(hù)，加快我國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)立法進(jìn)程。

4.2 調(diào)整《著作權(quán)法》規(guī)定。針對(duì)內(nèi)容和程序問(wèn)題，筆者認(rèn)為可采用“特殊權(quán)利保護(hù)”的方式，在《著作權(quán)法》中增補(bǔ)條款，明確這種特殊權(quán)利為問(wèn)責(zé)權(quán)，即對(duì)“以任何方式將數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)容的全部或?qū)嵸|(zhì)部分轉(zhuǎn)載或向公眾公布”行為和對(duì)“大幅度仿制控制數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)的程序代碼”行為的問(wèn)責(zé)。針對(duì)獨(dú)創(chuàng)性問(wèn)題，《著作權(quán)法》應(yīng)適當(dāng)放寬對(duì)“獨(dú)創(chuàng)性”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，可將“獨(dú)創(chuàng)性”放寬為“獨(dú)特性”，并明確這種“獨(dú)特性”體現(xiàn)在與同類產(chǎn)品相比時(shí)所具有的排他性或者區(qū)別性特征。針對(duì)無(wú)獨(dú)創(chuàng)性的檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，本著尊重作者人身權(quán)考慮，可擴(kuò)充鄰接權(quán)的客體種類，創(chuàng)設(shè)數(shù)據(jù)庫(kù)制作者權(quán)，對(duì)“數(shù)據(jù)庫(kù)”進(jìn)行定義，將其與“數(shù)據(jù)庫(kù)作品”區(qū)分開(kāi)來(lái)，并設(shè)置相應(yīng)的權(quán)利限制和保護(hù)期限等，賦予數(shù)據(jù)庫(kù)制作者一定時(shí)期內(nèi)的特殊權(quán)利保護(hù)，采用設(shè)置保護(hù)期的方式，保護(hù)期限可以設(shè)置為自形成后的三到五年，使非獨(dú)創(chuàng)性檔案數(shù)據(jù)庫(kù)以數(shù)據(jù)庫(kù)的形式得到鄰接權(quán)保護(hù)。

4.3 優(yōu)化法制運(yùn)作的外部環(huán)境。首先，提高社會(huì)的著作權(quán)保護(hù)意識(shí)，不僅要增強(qiáng)檔案工作者分析與處理著作權(quán)相關(guān)問(wèn)題的能力，還要使公眾對(duì)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)著作權(quán)保護(hù)的認(rèn)識(shí)不單停留于“不違法”的層面，要將這種保護(hù)上升為一種道德行為，甚至是一種習(xí)慣行為，形成主動(dòng)保護(hù)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)著作權(quán)的意識(shí)和社會(huì)習(xí)慣。其次，加快著作權(quán)集體管理組織發(fā)展的步伐。著作權(quán)集體管理組織作為聯(lián)系作者和作品使用者的“中間人”，通過(guò)著作權(quán)中的利益分配實(shí)現(xiàn)對(duì)著作權(quán)的保護(hù)。由于其帶有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性質(zhì)，它的發(fā)展必然能在信息資源共享中不斷促進(jìn)著作權(quán)保護(hù)方式的革新。最后，利用技術(shù)手段保護(hù)檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的著作權(quán)，從源頭上降低侵權(quán)行為發(fā)生的幾率。比如建立電子著作權(quán)管理系統(tǒng)，通過(guò)標(biāo)識(shí)著作權(quán)信息控制著作權(quán)使用，利用自動(dòng)標(biāo)識(shí)軟件，任何人都可以讀出并查明原作者和著作權(quán)所有者，并能夠查出修改、復(fù)制記錄；[8]還可把使用僅限制在瀏覽，抑或限制檢索和打印的次數(shù)。

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