大學教師績效評價制度與實踐效能的探索

王丹慧

(南華大學　人力資源處，湖南　衡陽　421001)

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大學教師績效評價制度與實踐效能的探索

王丹慧

(南華大學人力資源處，湖南衡陽421001)

摘要：通過概述我國大學教師績效評價制度發(fā)展歷程，分析大學教師績效評價制度的特征及原則，對提高大學教師績效評價制度管理體系與平臺、模式與方法、辦法與措施及實踐效能等進行了思考。

關(guān)鍵詞：評價制度；大學教師；實踐效能；研究探索

當前，隨著我國經(jīng)濟和社會的第二次轉(zhuǎn)型，高等教育也納入轟轟烈烈市場化改革的洪流之中。特別是大學人事制度改革不斷深化，大學教師績效評價制度也被賦予了更為重要的歷史使命。

一、教師評價制度發(fā)展概述

據(jù)史料記載，我國早在戰(zhàn)國時代的《禮記·學記》中便有對學生管理和考核的規(guī)定與要求，這時候的教育活動萌芽已經(jīng)開始。新中國成立以后，我國教育評價理論研究不斷發(fā)展，大學教師績效評價工作也經(jīng)歷了初步形成、逐步改善和發(fā)展提高等幾個主要時期。

初步形成期：我國教師評價始于20世紀50年代以后，其主要原因是教學本身是一項復雜而艱巨的任務，如組織結(jié)構(gòu)、學科設(shè)置、職能定位以及教師隊伍管理等，它可以根據(jù)不同的理論取向和多種不同角度而被解讀成具有不同任務的活動。教育部自1955年開始，相繼出臺了《高等學校教學研究指導組各級教師職責暫行規(guī)定》和《高等學校教師教學工作量和工作的試行方法》等相關(guān)文件，自此，我國高等學校教師的考核工作開始有了明確的依據(jù)和可操作的工作量計算方法。

恢復改善期：文革時期，我國各級高等學校停止了辦學活動，教師的評價、考核和晉升工作基本處于停滯癱瘓狀態(tài)。直到改革開放，教師考核評價工作逐步恢復和改善，國家先后采取一系列有利于大學管理制度的重大政策措施，如恢復職務等級工資制度、恢復職稱評審制度，初步建立編制管理制度和實行以職務工資為主的結(jié)構(gòu)工資制。20世紀80年代后，大學開始重視關(guān)注教師的職業(yè)發(fā)展，特別是國家全面實施“211工程”等重大項目，積極推進以人事分配制度為主要內(nèi)容的校內(nèi)管理制度改革，教師考核工作無論是定性評價還是定量評價方面，都得到了規(guī)范和完善。

發(fā)展提高期：進入新世紀以來，國家全面推行分配制度改革，教師的績效考核與績效評價逐漸成為高校人事管理工作的重點。為統(tǒng)一規(guī)范教師績效考核，明確了教師要履行《教師法》《教育法》等法律規(guī)定的教師法定職責，以及完成學校規(guī)定的崗位職責和工作任務的實績。尤其是《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(2010-2020)》，提出“改進人才評價及選用制度，為人才培養(yǎng)創(chuàng)造良好環(huán)境”。 至此，大學教師績效指標內(nèi)容、組織形式、考核方式、實施程度以及結(jié)果運用等方面得到不斷發(fā)展完善，逐步向制度化、科學化、規(guī)范化方向發(fā)展。

由此可見，建立健全科學完善的教師績效考核指標體系，可以進一步體現(xiàn)課程改革的方向，正確和有效地發(fā)揮對教師的激勵與導向作用，對全面實施素質(zhì)教育的要求具有重要的指導意義。

二、大學教師績效評價制度特征及原則

有人說，大學教師績效管理制度是現(xiàn)代大學教師人事制度的靈魂。隨著大學排名、專業(yè)認證及學科評估活動日盛，對大學教師實行績效管理已經(jīng)成為不可阻擋的潮流。由于大學教師績效評價是一項十分復雜的工作，因此應體現(xiàn)以下特征和遵循以下原則。

主要特征：一是績效的導向性?？冃Э己嗽u價工作是以績效為目標和衡量標準的，因此，無論對于教師還是大學組織，都毫無例外地把實現(xiàn)組織業(yè)績、提高組織運行效率放在一個十分突出的位置，從而保證大學組織目標的實現(xiàn)。二是程序的單向性。大學組織是教師評價的主體、教師是評價的客體，這就使評價程序呈現(xiàn)出自上而下、單向的、不可逆的特點，包括績效評價活動指導思想、最初動因、指標制訂、模式方法及結(jié)果運用等各個環(huán)節(jié)，大學組織所發(fā)揮的作用都是自上而下的。三是內(nèi)容的復雜性。由于大學教師職業(yè)特點反映出的學術(shù)性、思想性、實踐性，長期性與復雜性，使得大學教師績效評價的指標體系必須是多元的、開放的，同時大學學科的復雜性，使得教師績效評價指標體系呈現(xiàn)出多維性。四是形式多樣性。中國的國情和高等教育發(fā)展的歷史，決定了大學水平的千差萬別，特點各異，因而各大學從本地本校的實際出發(fā)，采取不同于其他大學的形式開展教師績效評價工作，對大學保持特色、增強辦學自主權(quán)利，進而對促進大學教師的自主發(fā)展也是非常有利的。

評價原則：一是發(fā)展性原則。教師績效評價制度是以促進教師專業(yè)發(fā)展為目的，實現(xiàn)全體教師與學校組織的共同發(fā)展，其評價標準、過程、方法、程序及結(jié)果等要公開透明，以實現(xiàn)全面評價、全過程評價、全方位評價，進而促進每一位教師的全面發(fā)展。二是多樣性原則。學術(shù)多樣性的特點，決定了教師職業(yè)的多樣性，也決定了教師績效評價指標、技術(shù)、方法、內(nèi)容的多樣性，這對大學保持特色、增強自主辦學權(quán)利，進而對促進大學教師的不斷發(fā)展和進步也是非常有利的。三是可操作性原則。對教師進行評價是大學績效管理中一項實踐性極強的工作，要切實針對評價對象的實際，根據(jù)學科的不同特點和不同的崗位職責，對教師進行教學、科研和社會服務等方面的綜合評價，以提高大學教師績效評價的科學性與真實性[1]。四是目標趨同原則?？冃гu價形成的成果，是要使大學組織與教師雙方形成合力，目標趨向一致。如在統(tǒng)一標準、統(tǒng)一要求的前提下，對不同類型的大學教師制定不同的評價標準，采用不同的評價方法，在這個發(fā)展過程中，反過來促進了目標趨同和實現(xiàn)。

從以上大學教師評價制度特征及原則表明，大學教師績效評價制度體系要有利于促進教師個人成長和可持續(xù)發(fā)展，才能具有持續(xù)發(fā)展的推動力，為學校提高教學科研質(zhì)量提供堅實的保證。

三、提高大學教師績效評價制度實踐效能的思考

從當前教師績效評價理論和實踐分析來看，已經(jīng)開始了對教師績效管理的討論與嘗試，并且在實施教師績效管理方面達成了共識。但不論是基于什么樣目的的教師績效評價，都必須充分考慮大學教師特殊的職業(yè)特點，發(fā)揮評價的預測、導向和激勵功能，進而提高評價制度的實踐效能。特提出以下方面的思考：

1.構(gòu)建和提升大學教師評價制度管理體系與平臺

教師評價制度管理是學校管理的重要一環(huán)，只有對教師群體實現(xiàn)了科學的管理，才有可能完成它所承擔的社會責任，真正實現(xiàn)教師群體凝聚力的提升與工作積極性的的激發(fā)，有利于人才的脫穎而出。因此，要構(gòu)建和提升大學教師評價制度管理體系與平臺，必須摒棄傳統(tǒng)經(jīng)驗水平的教師人事考評，需要做好三個方面的工作：首先，要明確制定國家基本標準的宏觀目標，將教育評價制度納入國家教育制度范疇，建立一套科學的具有指導實踐意義的大學教師評價制度指標體系，由重視過程向更加重視目標管理轉(zhuǎn)變，并進行長期、持續(xù)、有效的監(jiān)控研究，通過引導、促進和監(jiān)督，使教師的工作目標始終與學校的總體計劃和目標相一致，以促進教師創(chuàng)新和出高水平、高質(zhì)量的學術(shù)成果。其次，要不斷完善優(yōu)秀教師的標準和績效考核系統(tǒng)，改變以往績效評價對教師在專業(yè)發(fā)展上的渴望缺乏應有重視，不僅僅關(guān)注教師的個人業(yè)績，更要支持優(yōu)秀教師從事原創(chuàng)性研究和具有重要科學價值的長期研究，提出對教師職業(yè)發(fā)展的指導作用，為建立高素質(zhì)的教師隊伍創(chuàng)造條件，既滿足大學對教師進行評價的信息咨詢等多方面需求，又促進了國際間大學組織、民間研究機構(gòu)進行交流合作與研究，最終將有利于促進大學目標的實現(xiàn)。第三，要構(gòu)建國家級大學教師評價制度指標體系平臺，主要構(gòu)成要素是教師、大學、國家級指標體系庫、評價方法模塊、社會及行業(yè)協(xié)會中介組織、國際間交流機制和一套完整科學的基于政策與信息技術(shù)的支持系統(tǒng)。通過建立這個平臺系統(tǒng)，可以更好地為大學提供管理服務，更好地為教師提供指標選擇服務，使各級各類大學的評價指標的管理更為系統(tǒng)、有序，從而更有效地幫助大學開展教師績效評價，更好地促進大學教師的全面發(fā)展。

2.改進和創(chuàng)新大學教師績效評價的模式與方法

由于教師工作的特殊性決定了教師績效考核的特殊性，一方面是教師教學活動的復雜性，沒有固定的勞動規(guī)則，大多數(shù)教師的備課時間多于上課時間，因而勞動監(jiān)督對他們來說沒有任何意義；另一方面教師的勞動成果復雜，如學生的學習能力和綜合素質(zhì)的培養(yǎng)不是一時半會體現(xiàn)出來的，教師的勞動成果具有滯后性，而且影響勞動成果的因素也是多種多樣的，因此對教師進行績效評價勢必要創(chuàng)新思路。改進與創(chuàng)新評價模式與評價方法，就是充分考慮教師職業(yè)特點，提高績效評價質(zhì)量與水平、不斷增強教師績效評價針對性與實效性的一個重要內(nèi)容，它主要體現(xiàn)在兩個方面：首先，是基于促進大學教師自主發(fā)展的教師績效評價模式，這是應被廣泛推廣的一種模式，它具有自主性、協(xié)商性、可控性、循環(huán)性、開放多樣性的特征，其核心就是教師在這種評價模式的運行與實現(xiàn)結(jié)果中始終處于主導地位，從目標的制定到目標的可實現(xiàn)的分析，再到實現(xiàn)目標的過程，以及績效管理的運用，都反映了教師的主觀意識和行為取向，都是圍繞教師而進行。如在評價的過程中，根據(jù)教師個人的工作表現(xiàn)，確定教師的個人發(fā)展目標，為教師提供在職培訓或自我發(fā)展機會，培養(yǎng)教師養(yǎng)成自我分析、自我評價、自我調(diào)節(jié)的習慣和能力，以提高教師履行工作職責的能力，從而促進教師的未來發(fā)展。其次，是對教師評價方法的選擇，要綜合運用教師活動評價、教師自我評價、教師成果評價、學生評教、同行評價、社會效益評價等方法，對教師進行動態(tài)、連續(xù)和完整的業(yè)績評價結(jié)果記錄，成為教師的崗位、職務的符合性問題與崗位適應性問題的關(guān)鍵因素，對達到組織目標要求及個人發(fā)展目標實現(xiàn)的結(jié)論性判定。通過這些評價方法的運用，對教師為實現(xiàn)績效目標的達成而付出的努力及成效，做出全面、客觀、公正、科學的價值評判和測量，從而得出教師的工作業(yè)績與學術(shù)能力是否與其職務真正相符，是否與其教學、科研崗位相適應，使績效評價真正發(fā)揮作用。

3.制定和完善大學教師評價體系的辦法與措施

社會現(xiàn)象是不確定的，任何一項制度體系的建立都不可能是一成不變的，績效評價制度也是如此?？茖W、合理的評價制度體系不僅能夠滿足產(chǎn)生正確評價結(jié)果的要求，而且還能夠滿足實現(xiàn)評價目標的需要，只有這樣才能保證其富于生命力和可持續(xù)發(fā)展的潛力。大學教師績效評價制度的核心應是以人為本，人的全面發(fā)展的思想為主導[2]。首先，評價辦法要體現(xiàn)發(fā)展性原則，包括兩層含義：一是績效評價要促進教師個人與學校組織的共同發(fā)展，進一步提高學校教育教學質(zhì)量；二是評價要促進全體教師的效能發(fā)展，而不是面向少數(shù)優(yōu)秀教師。評價要堅持實事求是的態(tài)度，指標和標準要從實際出發(fā)，防止要求過高或過低，方法和技術(shù)手段既要注意科學性，又要注意可行性，抓住本質(zhì)的東西進行分析，盡可能全面、準確、真實，只有這樣，才能真實準確地反映大學教師整體面貌，更好地促進教師發(fā)展。按照這一基本理念，“績效改進”和“教師專業(yè)發(fā)展”才會成為其評價制度的鳥之兩翼。其次，評價措施要具體，包括兩個方面：一是建立定期檢查制度，一方面是自上而下的，由國家有關(guān)部門組織進行的，帶有一定執(zhí)行力效果，并納入國家對大學管理與指導的基本管理制度之中；另一方面，是大學自身應建立定期檢查制度，并納入學?；竟芾碇贫戎?，通過這樣一種上下結(jié)合的定期檢查，發(fā)現(xiàn)存在的問題，為進一步改進提供有效依據(jù)，也為持續(xù)開展評價體系的修改完善提供制度基礎(chǔ)。不僅如此，還要重視和開展教師評價制度改進的聽證、咨詢制度；要建立基于教師自主發(fā)展的績效評價監(jiān)測、反饋的辦法與措施，這不僅有利于使制定的各項措施更加符合教師發(fā)展的特點，也有利于評價體系的科學完善，以不斷促進大學的現(xiàn)代化管理水平和民主管理發(fā)展邁上新的臺階。

4. 優(yōu)化和推進教師評價體系的實踐效能研究

效能，是指事物在一定條件下，目標任務實現(xiàn)或問題解決的程度，它不僅包括實現(xiàn)了目標任務的要求，還包括使用正確方式的途徑。而教師效能是一個復雜的概念，是教師特質(zhì)、能力與行為的綜合體。較之傳統(tǒng)績效評價范式，教師效能評價在實踐應用中具有多維評價的特殊性，即要注重有效性、全面性、一般性、實用性、可靠性和可信性，更重要的是依據(jù)不同情境調(diào)用不同模型[3]，如目標任務型、資源利用型、工作過程型、學校-社區(qū)滿意型等，以集中反映教師個人的專業(yè)實踐、專業(yè)信念與專業(yè)態(tài)度領(lǐng)域。為此，首先教師效能評價要著眼于能力、效率、質(zhì)量和效益四個層面的考查，避免單純側(cè)重某一維度評價可能導致的偏差和錯誤，使不同的評價范式之間建立起結(jié)構(gòu)化的聯(lián)系，或形成錯位互補的關(guān)系。這種評價的多維性既符合宏觀大學組織發(fā)展的長遠目標要求，也符合微觀大學教師個體成長的規(guī)律，為實現(xiàn)整合量、質(zhì)和度三個維度考查大學教師效能提供可操作性的理論路徑。反之，如果對大學教師提出不合實際的量與質(zhì)的要求，不合理的度的規(guī)定超過了大學教師從事教學活動的正常生理和心理承受能力，負擔過重或超負荷工作，導致智力疲勞、身體累垮，或弄虛作假、學術(shù)不端是難以避免的。其次，要不斷完善教師效能評價指標體系，將顯性(外顯)指標與隱性(內(nèi)隱)指標相結(jié)合、定性(訪問、觀察和文獻收集)指標與定量(統(tǒng)計調(diào)查或?qū)嶒?指標相結(jié)合、微觀(個體局部)指標與宏觀(系統(tǒng)產(chǎn)生的作用與成效)指標相結(jié)合，以解決大學教師評價體系中的難題。如傳統(tǒng)大學教師評價指標體系中教學、科研和服務指標所考查的內(nèi)容與大學教師知識生產(chǎn)、傳播與應用效能之間并沒有什么太大差異，但大學教師知識傳播效能的載體主要是學生，其效能通過學生人力資本的累積或新思想、新觀點的提出等方式反映出來，包括教師的學科知識、課程知識、教育目的、教學法、對學生的認知、教師自我認知、教育技術(shù)使用等，這些都可以成為教師教育教學效能評價實踐研究的新思路。

總之，隨著大學教師績效評價管理制度改革步伐不斷加大，教師績效評價管理效果日益成為學者關(guān)注的焦點，要充分研究和把握教師在專業(yè)知識、技能、實踐、信念、教學能力和水平等領(lǐng)域的差異和區(qū)別，不斷整合教師績效評價管理系統(tǒng)，充分發(fā)揮實踐效能的作用，以促進教師專業(yè)發(fā)展向更高、更遠的目標邁進。

(責任編輯：余仙菊)

參考文獻：

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[2]王莉芬，楊勇. 普通高等院校本科教學評估成效、問題與對策研究[J].繼續(xù)教育研究，2015(5)：64-65.

[3]諶啟標，柳國輝. 西方國家教師效能研究發(fā)展述評[J].教育研究，2011(1):92-93.

The exploration of University Teachers’ Performance Evaluation System and its Practical Efficiency

WANG Dan-hui

(University of South China, Hengyang 421001,China)

Abstract：By summarizing Chinese University teacher performance evaluation system development process. Analysis characteristics and principles of the performance evaluation system of university teachers, to improve the university teacher performance evaluation system, management system and platform, mode and methods, methods and measures and practical effectiveness of the thinking.

Key Words：evaluation system；university teachers；practical efficacy；research and exploration

基金項目：湖南省2015年教育科學規(guī)劃項目“地方高校青年教師教學能力培養(yǎng)與發(fā)展機制研究”(XJK015CGD048)；南華大學2014年人文社科基金“績效考核的統(tǒng)計學研究”(2014XYB26)。

收稿日期：2016-01-07修稿日期：2016-01-29

作者簡介：王丹慧(1967-)，女，江蘇丹陽人，館員，研究方向為人力資源管理、高等教育。

中圖分類號：G647

文獻標識碼：A

文章編號：1671-9719(2016)3-0099-03