法定賠償與懲罰性賠償條款關(guān)系辨析《商標(biāo)法》與《專(zhuān)利法》修改草案懲罰性賠償條款之對(duì)比分析

文/李正華 朱君全

法定賠償與懲罰性賠償條款關(guān)系辨析《商標(biāo)法》與《專(zhuān)利法》修改草案懲罰性賠償條款之對(duì)比分析

文/李正華 朱君全

懲罰性賠償條款引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法中的呼聲頗高，《商標(biāo)法》的修正案首先得以確立，《專(zhuān)利法》的修改草案中亦有體現(xiàn)。但二者在法定賠償與懲罰性賠償?shù)年P(guān)系上存在著分歧，前者采用單一性模式，后者采用兼容性模式。從懲罰性賠償?shù)墓δ?、適用條件以及法定賠償替代懲罰功能的角度考慮，單一性模式更符合懲罰性賠償條款的設(shè)立本意，更契合懲罰性賠償基本理論。因此，《專(zhuān)利法》乃至《著作權(quán)法》的修改應(yīng)當(dāng)參考新《商標(biāo)法》的規(guī)定采取單一性模式并提高法定賠償數(shù)額之上限。

法定賠償；懲罰性賠償；專(zhuān)利法修改；單一性模式；兼容性模式

引言

2015年4月1日，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法修改草案（征求意見(jiàn)稿）》，“針對(duì)專(zhuān)利維權(quán)‘賠償?shù)汀瘑?wèn)題，增設(shè)了對(duì)故意侵權(quán)的懲罰性賠償制度”1張維：《專(zhuān)利法第四次全面修改稿征求意見(jiàn)——舉證難賠償?shù)椭芷陂L(zhǎng)成本高將解決》，參見(jiàn)法制網(wǎng)，http://www.legaldaily.com.cn/index/content/2015-04/01/content_6024011.htm?node=20908，2015年11月24日訪(fǎng)問(wèn)。。該規(guī)定與2014年5月1日開(kāi)始實(shí)施的新《商標(biāo)法》相呼應(yīng)，體現(xiàn)了我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域引入懲罰性賠償?shù)牧⒎▋A向。雖然《專(zhuān)利法》與《商標(biāo)法》均認(rèn)可在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域引入懲罰性賠償制度，但二者的引入方式卻大相徑庭，具體體現(xiàn)在法定賠償與懲罰性賠償?shù)倪m用關(guān)系上?！秾?zhuān)利法》將法定賠償視為懲罰性賠償?shù)倪m用基數(shù)之一，可在特定條件下將已確定的法定賠償數(shù)額另加二至三倍的懲罰性賠償；而《商標(biāo)法》卻將法定賠償排除在懲罰性賠償制度之外，懲罰性賠償?shù)倪m用基數(shù)不包括法定賠償，亦即適用了法定賠償將不再適用懲罰性賠償。兩種模式，哪一種更加適合懲罰性賠償條款之本意，的確值得進(jìn)一步探討。

一、懲罰性賠償?shù)墓δ芊治?/h2>

懲罰性賠償，相對(duì)于填平性賠償，是指賠償數(shù)額超出侵權(quán)人給被侵權(quán)人造成的實(shí)際損失數(shù)額的賠償制度。2王利明：《懲罰性賠償研究》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2000年第7期，第115-116頁(yè)。懲罰性賠償主要體現(xiàn)于英美法系國(guó)家的判例之中，其最初源于英國(guó)1763年Huckle v.money的判例，美國(guó)則在1784年Genay v.Norris一案中確認(rèn)該制度。3張新寶、李倩：《懲罰性賠償?shù)牧⒎ㄟx擇》，載《清華法學(xué)》2009年第4期，第7-8頁(yè)。我國(guó)懲罰性賠償?shù)囊?guī)定最早出現(xiàn)在1994年起施行的《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》第49條，之后在《合同法》、《最高人民法院關(guān)于審理商品房買(mǎi)賣(mài)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》、《食品安全法》、《侵權(quán)責(zé)任法》中均有所體現(xiàn)。4朱廣新：《懲罰性賠償制度的演進(jìn)與適用》，載《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2014年第3期，第104頁(yè)。

傳統(tǒng)填平性賠償將賠償?shù)墓δ芫窒抻趶浹a(bǔ)被侵權(quán)人的損失，通過(guò)給予被侵權(quán)人相當(dāng)款額之賠償試圖從經(jīng)濟(jì)效果上恢復(fù)權(quán)利的原初狀態(tài)，即所謂“損害賠償之最高指導(dǎo)原則在于賠償被害人所受之損害,俾于賠償之結(jié)果,有如損害事故未曾發(fā)生者然”5曾世雄：《損害賠償法原理》，中國(guó)政法大學(xué)出版社2001年版，第16頁(yè)。。而帶有濃烈社會(huì)功能色彩的懲罰性賠償制度突破了恢復(fù)原狀的限制，呈現(xiàn)為補(bǔ)償制度之例外，使賠償除彌補(bǔ)損失外，兼具懲罰功能，即對(duì)惡意侵權(quán)人的制裁功能和對(duì)侵權(quán)行為的遏制功能。

（一）懲罰性賠償?shù)闹撇霉δ?/p>

“懲罰性賠償主要是針對(duì)那些具有不法性和道德上的應(yīng)受譴責(zé)性的行為而適用的,就是要對(duì)故意的惡意的不法行為實(shí)施懲罰。”6同注釋2，第115頁(yè)。制裁功能的理論根據(jù)是報(bào)應(yīng)正義理論。

“因果報(bào)應(yīng)”、“惡有惡報(bào)”是一種歷史悠久的民間樸素情懷，對(duì)惡行的懲戒是隱藏在社會(huì)成員內(nèi)心深處之共識(shí)。“報(bào)應(yīng)已成為對(duì)行為人實(shí)施的惡行或善行的一種反應(yīng)，是以均衡由于此善行或惡行造成的主動(dòng)參與和被動(dòng)參與之間的不相稱(chēng)為目的?！?【德】弗蘭茨·馮·李斯特：《德國(guó)刑法教科書(shū)》，徐久生譯，法律出版社2000版，第24-25頁(yè)。作惡者必得嚴(yán)懲，其因?qū)ι鐣?huì)造成危害而需要承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)之債，由此承擔(dān)的外界痛苦、負(fù)面評(píng)價(jià)等是社會(huì)正義所要求的，這是一種“深深根植于人類(lèi)本能的觀念”8徐昕：《通過(guò)私力救濟(jì)實(shí)現(xiàn)正義——兼論報(bào)應(yīng)正義》，載《法學(xué)評(píng)論》2003年第5期，第34頁(yè)。。為避免民間報(bào)仇力量的滋生，國(guó)家需要借助行之有效的法實(shí)踐疏導(dǎo)民眾的復(fù)仇情感，“以法治的獲得正義取代報(bào)仇的獲得正義”9易軍：《另一種“法的正義”——民間報(bào)應(yīng)正義的法理分析》，載《廣西大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2011年第2期，第99頁(yè)。，實(shí)現(xiàn)私力救濟(jì)向公力救濟(jì)的平穩(wěn)過(guò)渡，防止因任意性極強(qiáng)的情緒化尋仇導(dǎo)致的社會(huì)矛盾，實(shí)現(xiàn)社會(huì)秩序的穩(wěn)定和諧。因此，懲罰性賠償制度作為一種實(shí)現(xiàn)報(bào)應(yīng)正義的制度應(yīng)運(yùn)而生，帶有天然的制裁功能。

（二）懲罰性賠償?shù)亩糁乒δ?/p>

懲罰性賠償通過(guò)使侵權(quán)人負(fù)擔(dān)較高的賠付數(shù)額，遏制社會(huì)中的侵權(quán)行為。懲罰性賠償?shù)亩糁乒δ茉从趹土P性賠償?shù)慕?jīng)濟(jì)理論依據(jù)，即對(duì)行為外部性的成本考量。“懲罰性賠償是為克服和緩解‘履行差錯(cuò)’所致的責(zé)任不足而設(shè)計(jì)的一種民事制度，目的在于使賠償水平等于加害行為導(dǎo)致的外部性社會(huì)成本，進(jìn)而為加害人的守法行為提供激勵(lì)?！?0謝曉堯：《懲罰性賠償：一個(gè)激勵(lì)的觀點(diǎn)》，載《學(xué)術(shù)研究》2004年第6期，第83頁(yè)。

社會(huì)成員的行為總能對(duì)其他社會(huì)成員及整個(gè)社會(huì)產(chǎn)生一定的影響，這種影響可被稱(chēng)之為外部性?！爱?dāng)一個(gè)人從事一種影響旁觀者福利，而對(duì)這種影響既不付報(bào)酬又得不到報(bào)酬的活動(dòng)時(shí)，就產(chǎn)生了外部性。”11【美】曼昆：《經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)》，梁小民、梁礫譯，北京大學(xué)出版社2010年版，第163頁(yè)。外部性可分為帶來(lái)積極效應(yīng)的正外部性和帶來(lái)?yè)p害效果的負(fù)外部性，負(fù)外部性導(dǎo)致“一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受損而前者無(wú)法補(bǔ)償后者”12沈滿(mǎn)紅、何靈巧：《外部性的分類(lèi)及外部性理論的演化》，載《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）》2002年第1期，第153頁(yè)。，其正是社會(huì)成員為一定行為所必須支付的社會(huì)成本。行為人都是理性的，都是“一架利益的計(jì)算器”，“為個(gè)人利益進(jìn)行著精確的最大化計(jì)算”13李清華：《“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)與經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的新趨勢(shì)》，載《中國(guó)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題》2013年第2期，第32頁(yè)。，其每種行為的目標(biāo)都是自身效益的最大化，即努力提高收益、降低成本。利己的本質(zhì)使行為人決策時(shí)只會(huì)考慮個(gè)人成本而直接忽視外部成本，因此有必要通過(guò)一定手段將行為的外部社會(huì)成本轉(zhuǎn)化為行為人的個(gè)人成本，使“個(gè)人在邊際上承擔(dān)全部的社會(huì)成本和獲得全部的社會(huì)收益”14張維迎：《產(chǎn)權(quán)、激勵(lì)與公司治理》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社2005年版，第24頁(yè)。，民事責(zé)任就是“外部性?xún)?nèi)部化”15【美】杰弗里·L·哈里森：《法與經(jīng)濟(jì)學(xué)》，法律出版社2004年版，第43-44頁(yè)。的重要手段。

民事責(zé)任主要體現(xiàn)在民事賠償責(zé)任上，民事賠償責(zé)任以填平為原則，即賠償數(shù)額以損害額度為限。理想狀態(tài)下，即每一違法行為人均能如設(shè)計(jì)那樣完全地支付法律成本時(shí)，賠償數(shù)額以損害額度為限足以對(duì)行為人產(chǎn)生一種守法激勵(lì)。但理想并不存在，主客觀等原因16例如救濟(jì)制度不完備或者權(quán)利人對(duì)時(shí)間成本的過(guò)度偏好可能導(dǎo)致權(quán)利人救濟(jì)成本高于救濟(jì)收益、侵權(quán)行為難以被發(fā)現(xiàn)。使侵權(quán)行為存在一定的“發(fā)現(xiàn)概率”，即被侵權(quán)人主動(dòng)追究侵權(quán)人責(zé)任且賠償數(shù)額完全彌補(bǔ)損失的概率?！鞍l(fā)現(xiàn)概率”導(dǎo)致侵權(quán)人實(shí)際承擔(dān)的賠償責(zé)任低于其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的賠償責(zé)任，發(fā)生“履行差錯(cuò)”。“‘履行差錯(cuò)’的存在使得在個(gè)案中即使要求施害人對(duì)受害人的所有損失進(jìn)行賠償，也不足以使施害人將潛在損害的外部效應(yīng)內(nèi)部化?！?7鄧成明、陽(yáng)建勛：《無(wú)形損失、履行差錯(cuò)與十倍賠償——對(duì)<食品安全法>第96條第2款的法經(jīng)濟(jì)分析》，載《廣州大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2009年第9期，第18頁(yè)。即實(shí)際賠償制度不能完全彌補(bǔ)行為的外部成本，實(shí)然救濟(jì)和應(yīng)然社會(huì)成本之間的脫鉤使法律成本的事后懲罰與事前警告作用大打折扣。為了消除這種不對(duì)稱(chēng)，賠償制度除了包含有實(shí)際賠償外還必須包含一種額外賠償，即懲罰性賠償。懲罰性賠償預(yù)先設(shè)定的法律成本大于等于侵權(quán)獲利，一種不利益的外部性?xún)r(jià)格使得行為人在成本收益綜合考量下不得不放棄損害社會(huì)的行為。

二、懲罰性賠償條款的適用條件

（一）侵權(quán)人的主觀惡性

報(bào)應(yīng)正義將制裁視為惡者的必然結(jié)果，隱含了一種確信作惡者終究得報(bào)應(yīng)的心理期待，更內(nèi)含一種行為的道德評(píng)價(jià)。“報(bào)應(yīng)關(guān)注違法行為的道德性”18同注釋8，第31頁(yè)。，“行為人的主觀可責(zé)性”19于冠魁、楊春然：《論懲罰性賠償?shù)男再|(zhì)》，載《河北法學(xué)》2012年第11期，第25頁(yè)。是懲罰性賠償?shù)倪m用前提。懲罰性賠償是對(duì)行為人的一種極端負(fù)面評(píng)價(jià)，是對(duì)民間傳統(tǒng)而樸素“惡有惡報(bào)”觀念的回應(yīng)，因此行為人的侵權(quán)行為必須具有極強(qiáng)的可苛責(zé)性，包含一種肆無(wú)忌憚的惡意、公然挑釁、不良動(dòng)機(jī)以及完全無(wú)視被侵權(quán)人權(quán)利的心態(tài)。懲罰性賠償?shù)闹撇霉δ軟Q定了懲罰性賠償條款的適用對(duì)象只能是具有主觀惡性的侵權(quán)人。

實(shí)踐領(lǐng)域，主觀惡性也是各國(guó)適用懲罰性賠償條款的前提。美國(guó)的佛羅里達(dá)州僅對(duì)故意侵權(quán)人適用懲罰性賠償，得克薩斯州與密西西比州則將故意與重大過(guò)失行為人視為適用懲罰性賠償?shù)膶?duì)象，20袁杏桃：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償?shù)恼?dāng)性基礎(chǔ)與制度建構(gòu)》，載《甘肅社會(huì)科學(xué)》2014年第5期，第198頁(yè)。而美國(guó)侵權(quán)法第二次重述第908條將主觀心態(tài)描述為“具有類(lèi)似于犯罪的嚴(yán)重違法行為的某種因素”21同注釋4，第118頁(yè)。。我國(guó)2014年開(kāi)始施行的《商標(biāo)法》將“惡意”作為適用的主觀條件，而我國(guó)最新的《專(zhuān)利法》修改草案與《著作權(quán)法》修改草案將“故意”作為懲罰性賠償?shù)闹饔^要件。故意是一種主動(dòng)侵犯他人權(quán)利，而重大過(guò)失則是一種對(duì)侵犯他人權(quán)利可能的消極對(duì)待與不作為，二者均是一種對(duì)行為人主觀狀態(tài)的不良評(píng)價(jià)，均屬于行為人的主觀惡性，區(qū)別僅在于惡性的程度不同。因此，從理論與實(shí)踐角度論證，侵權(quán)人具有主觀惡性是懲罰性賠償?shù)倪m用前提。

（二）以填平性賠償為懲罰基數(shù)

“懲罰性賠償是填平性賠償?shù)难a(bǔ)充，并以填平性賠償?shù)某闪榍疤帷！?2羅莉：《論懲罰性賠償在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的引進(jìn)及實(shí)施》，載《法學(xué)》2014年第4期，第30頁(yè)。雖然個(gè)案中的侵權(quán)成本與侵權(quán)獲利基本對(duì)稱(chēng)，行為實(shí)質(zhì)上是一種“損人不利已”，由于效率因素的存在，一般理性人更愿意選擇能帶來(lái)利益的行為，故他們不會(huì)特意選擇侵權(quán)行為。但從社會(huì)整體的角度考量，由于“履行差錯(cuò)”的存在，按照實(shí)際賠償規(guī)則，社會(huì)總體層面下的“發(fā)現(xiàn)概率”與“賠償數(shù)額”結(jié)合得到的“行為成本”低于侵權(quán)人總的實(shí)際獲利，這就導(dǎo)致理性行為人因勢(shì)利導(dǎo)而偏好于侵權(quán)。為彌補(bǔ)因“履行差錯(cuò)”導(dǎo)致社會(huì)總體侵權(quán)成本與侵權(quán)獲利之間不對(duì)稱(chēng)的關(guān)系，懲罰性賠償在實(shí)際賠償?shù)幕A(chǔ)上提高賠償數(shù)額，在個(gè)案中超出被侵權(quán)人實(shí)際損失的部分就是社會(huì)整體視角下為遏制侵權(quán)而存在的懲罰性賠償。

懲罰性賠償?shù)亩糁乒δ軟Q定了懲罰性賠償條款的適用必須以填平性賠償成立為適用前提，懲罰性賠償?shù)膽土P應(yīng)當(dāng)在填平性賠償數(shù)額之外，以填平性賠償為基數(shù)進(jìn)行懲罰，確定懲罰性賠償數(shù)額。

三、法定賠償?shù)奶娲怨δ?/h2>

在2013年《商標(biāo)法》修改之前，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域并不存在懲罰性賠償條款。雖然法律缺乏明確的懲罰性賠償條款，但法定賠償條款之實(shí)際適用有時(shí)會(huì)以替代的形式發(fā)揮著懲罰性賠償?shù)墓δ堋?/p>

2013年新修改的《商標(biāo)法》、最新的《專(zhuān)利法》修改草案將“侵權(quán)行為的情節(jié)”明確作為法定賠償數(shù)額的決定要素，《最高人民法院關(guān)于審理商標(biāo)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》、《最高人民法院關(guān)于審理著作權(quán)民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》、《最高人民法院關(guān)于審理專(zhuān)利民事糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》均將“侵權(quán)行為的情節(jié)”列為計(jì)算法定賠償數(shù)額的參考因素之一。以上法律文件均未詳細(xì)解釋“侵權(quán)行為的情節(jié)”是否可以包含行為人的主觀狀態(tài)。有學(xué)者認(rèn)為判定法定賠償額度應(yīng)當(dāng)考察“被告的態(tài)度”23孟祥娟：《版權(quán)侵權(quán)認(rèn)定》，法律出版社2001年版，第133頁(yè)。，也有學(xué)者將“侵權(quán)人之心理狀態(tài)——故意、明知或善意”24蕭雄淋：《新著作權(quán)法逐條釋義》（三），五南圖書(shū)出版有限公司1999年版，第66頁(yè)。作為決定法定賠償額度的斟酌因素。有法官建議根據(jù)行為人主觀狀態(tài)對(duì)法定賠償數(shù)額進(jìn)行量化與細(xì)化，這一觀點(diǎn)成為最高人民法院民事審判第三庭與中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)聯(lián)合舉辦的著作權(quán)侵權(quán)損害賠償問(wèn)題研討會(huì)的多數(shù)意見(jiàn)。25曾玉珊：《論知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害的法定賠償》，載《學(xué)術(shù)研究》2006年第12期，第78頁(yè)。北京市高級(jí)人民法院《關(guān)于確定著作權(quán)侵權(quán)損害賠償責(zé)任的指導(dǎo)意見(jiàn)》與安徽省高級(jí)人民法院《關(guān)于審理商標(biāo)、專(zhuān)利、著作權(quán)侵權(quán)糾紛案件適用法定賠償?shù)闹笇?dǎo)意見(jiàn)》均體現(xiàn)了這種觀點(diǎn)，將侵權(quán)人的主觀過(guò)錯(cuò)列入侵權(quán)情節(jié)的內(nèi)容之一，對(duì)主觀過(guò)錯(cuò)嚴(yán)重的侵權(quán)人從重處罰。侵權(quán)人的主觀過(guò)錯(cuò)應(yīng)當(dāng)是情節(jié)的內(nèi)容之一，“侵權(quán)行為的情節(jié)”應(yīng)當(dāng)包含主觀因素與客觀因素，因主觀過(guò)錯(cuò)屬于主觀因素而將其排除“不符合法律規(guī)定的精神”26周暉國(guó)：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法定賠償?shù)乃痉ㄟm用》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2007年第1期，第9頁(yè)。。在司法實(shí)踐中，不少的法官認(rèn)同將主觀過(guò)錯(cuò)歸于“侵權(quán)行為的情節(jié)”?！氨环Q(chēng)為適用法定賠償?shù)谝话傅纳虾！紫蟆话钢?，法院即考慮了被告在原告提出警告之后而惡意侵權(quán)之情形”。27梁志文：《補(bǔ)償與懲罰——著作權(quán)法定賠償制度價(jià)值研究》，載《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2005年第12期，第16頁(yè)。在一份實(shí)證研究的論文顯示，隨機(jī)抽取的405份法定賠償判決中有45起案件在判決書(shū)中明確將被告的主觀過(guò)錯(cuò)作為法定賠償?shù)膮⒖家蛩?，適用比例高達(dá)11%。28徐聰穎：《我國(guó)專(zhuān)利權(quán)法定賠償?shù)膶?shí)踐與反思》，載《河北法學(xué)》2014年第12期，第69頁(yè)。主觀過(guò)錯(cuò)作為決定法定賠償數(shù)額的要素之一，已經(jīng)在一定程度上得到了司法實(shí)務(wù)界的認(rèn)同。

在賠償數(shù)額上，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究中心2013年發(fā)布的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害賠償案例實(shí)證研究報(bào)告》顯示了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)平均受償數(shù)額不足十萬(wàn)元29曹新民：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償責(zé)任探析——兼論我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域三部法律的修訂》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2013年第4期，第5頁(yè)。，而新《商標(biāo)法》將法定賠償?shù)纳舷尢岣咧?00萬(wàn)元，足以實(shí)現(xiàn)懲罰性賠償超出實(shí)際賠償數(shù)額的要求。司法實(shí)踐中，也時(shí)常出現(xiàn)賠償數(shù)額高出權(quán)利人實(shí)際損失的情況。在北京市法院審理的某系列訴訟案中，法院均采用法定賠償條款，而原告則在本可以將16個(gè)案件合并起訴的情況下選擇分別起訴，并案訴訟本可以減少成本，而原告卻選擇分案訴訟，這體現(xiàn)了通過(guò)個(gè)案所獲得之賠償額累計(jì)將遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于并案訴訟賠償額之思路，實(shí)際上該做法的確獲得了相對(duì)高額之賠償。30劉鐵光：《法定賠償在著作權(quán)司法適用中的變異》，載《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2008年第4期，第54頁(yè)。當(dāng)法定賠償適用后所確定之最終的賠償數(shù)額高于權(quán)利人的實(shí)際損失與訴訟成本時(shí)，法定賠償在個(gè)案賠償數(shù)額上就產(chǎn)生了等同于懲罰性賠償?shù)淖饔茫l(fā)揮起懲罰性賠償?shù)亩糁乒δ堋?/p>

“賠償原則是損害賠償額計(jì)算方法的基礎(chǔ)，計(jì)算方法是損害原則的具體體現(xiàn)。”31李永明、應(yīng)振芳：《法定賠償制度研究》，載《浙江社會(huì)科學(xué)》2003年第3期，第83頁(yè)。法定賠償作為一種損害賠償?shù)挠?jì)算方式，必然堅(jiān)持知識(shí)產(chǎn)權(quán)最基本的賠償原則，即全面賠償原則或者填平性賠償原則，僅僅是對(duì)實(shí)際損失的賠償。但現(xiàn)實(shí)中侵權(quán)頻發(fā)而賠償不足的情況需要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中引入懲罰性賠償，在法定賠償制度存在實(shí)行懲罰性賠償?shù)臈l件下，法定賠償在一定情形下以替代性形式發(fā)揮著懲罰性賠償?shù)墓δ堋?/p>

四、法定賠償與懲罰性賠償?shù)倪m用模式對(duì)比分析

（一）單一性模式

我國(guó)2013年修訂的《商標(biāo)法》在懲罰性賠償條款的適用上采取了單一性模式，即懲罰性賠償條款與法定賠償條款二者只能擇一行使。

《商標(biāo)法》第六十三條第一款規(guī)定了懲罰性賠償條款，賠償基數(shù)是“上述方式確定數(shù)額”，而“上述方式確定數(shù)額”包括了實(shí)際損失、侵權(quán)所得、商標(biāo)許可費(fèi)合理倍數(shù)。由于法定賠償規(guī)定在第六十三條第三款，這就使其不能成為懲罰性賠償?shù)倪m用基數(shù)。同時(shí)，法定賠償僅適用于實(shí)際損失、侵權(quán)所得與商標(biāo)許可費(fèi)合理倍數(shù)難以確定的情況，即全面賠償制度難以準(zhǔn)確適用之情形。法定賠償與全面賠償是二選一的關(guān)系，以全面賠償成立為前提的懲罰性賠償條款就在邏輯上與法定賠償條款存在著適用上的互相排斥關(guān)系。

（二）兼容性模式

我國(guó)2014年《專(zhuān)利法》修改草案在懲罰性賠償條款的適用上采取了兼容性模式，即法定賠償與懲罰性賠償可以同時(shí)適用，二者兼容，并不沖突。

草案第六十五條將懲罰性賠償條款設(shè)置在該條第三款，將賠償基數(shù)規(guī)定為“前兩款”，即規(guī)定了包含了實(shí)際損失、侵權(quán)所得及商標(biāo)許可使用費(fèi)的合理倍數(shù)的全面規(guī)則的第一款與規(guī)定了法定賠償?shù)牡诙睢Ｔ摋l使懲罰性賠償可以在法定賠償?shù)幕A(chǔ)上計(jì)算賠償數(shù)額，實(shí)現(xiàn)了法定賠償條款與懲罰性賠償條款之兼容適用。

（三）兩種模式之比較分析

單一性模式將法定賠償排除在懲罰性賠償條款適用范圍之外，而兼容性模式則將法定賠償視為懲罰性賠償條款適用情形之一，二者的不同在于是否將法定賠償排除在懲罰性賠償條款適用范圍之外。法定賠償是否應(yīng)當(dāng)納入到懲罰性條款適用范圍之內(nèi)，成為了選擇性的考量。

第一，兼容性模式淡化了懲罰性賠償?shù)某~遏制功能，違反了懲罰性賠償?shù)幕驹怼土P性賠償為實(shí)現(xiàn)遏制功能就必須是一種高于實(shí)際賠償?shù)某~賠償，通過(guò)在個(gè)案中提高侵權(quán)成本，消彌社會(huì)整體視角下的“履行差錯(cuò)”，給行為人一種守法激勵(lì)，促使其放棄侵權(quán)。因此懲罰性賠償必須以具體確定的填平性賠償成立為最基本前提。法定賠償是一種為實(shí)現(xiàn)填平性賠償難以計(jì)算應(yīng)運(yùn)而生的計(jì)算方式，其計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)只有幾個(gè)模糊的可參考因素，而且這些因素未得到有效之量化，甚至也沒(méi)有最基本的權(quán)重設(shè)計(jì)與細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，在實(shí)際適用中所表現(xiàn)的主觀任意性極強(qiáng)，很難論證最終確定的賠償數(shù)額與實(shí)際損失之間的關(guān)系。而且，法官在判決文書(shū)中也不會(huì)闡述確定法定賠償數(shù)額的詳細(xì)理由和具體的計(jì)算公式。這種與實(shí)際損失之間的強(qiáng)烈的不確定性導(dǎo)致不能將其簡(jiǎn)單作為懲罰性賠償?shù)倪m用基數(shù)。法定賠償是在其他實(shí)際損害計(jì)算方式無(wú)法確定的情況下，通過(guò)法律規(guī)定一定的幅度范圍內(nèi)擬定實(shí)際損失的額度予以賠償，其本身不具有懲罰功能，本質(zhì)上僅僅是實(shí)際損害賠償?shù)挠?jì)算方式之一。但正由于其本身計(jì)算賠償數(shù)額方式的不確定性以及在某些情況下被法官用來(lái)替代性發(fā)揮懲罰性賠償功能，因此并不能確切保證任何情況下的法定賠償都確實(shí)承擔(dān)著實(shí)際賠償?shù)墓δ堋Ｔ诓荒艹浞执_定具體實(shí)際損失數(shù)額及確切論證法定賠償在具體案件中發(fā)揮著實(shí)際賠償功能的情況下，輕易將法定賠償作為懲罰性賠償?shù)倪m用基數(shù)只會(huì)弱化懲罰性賠償?shù)某~遏制功能，也違背了懲罰性賠償?shù)幕纠碚摗?/p>

第二，單一性模式并不意味著當(dāng)全面賠償規(guī)則失靈時(shí)就不存在懲罰性賠償。單一性模式配套以更高的法定賠償上限將大大強(qiáng)化法定賠償?shù)奶娲鷳土P功能，解決全面賠償規(guī)則失靈時(shí)難以實(shí)現(xiàn)懲罰性賠償功能的難題。新《商標(biāo)法》提高法定賠償數(shù)額上限的規(guī)定體現(xiàn)了立法機(jī)關(guān)在商標(biāo)法領(lǐng)域提高賠償數(shù)額的立法目的，立法機(jī)關(guān)試圖通過(guò)修改具體法規(guī)帶動(dòng)司法現(xiàn)實(shí)的改變，而這種期許在實(shí)踐中得到了司法機(jī)關(guān)的回應(yīng)。例如，新《商標(biāo)法》實(shí)施后,在浙江省紹興市人民法院審理的第一起商標(biāo)侵權(quán)案中，法院酌定賠償4萬(wàn)元，與新法施行前類(lèi)似案件僅一兩萬(wàn)元的賠償額相比，賠償額顯著提高,“經(jīng)確認(rèn)，該案賠償額是該院審理商標(biāo)侵權(quán)案以來(lái)，在損失無(wú)法確定的情況下，原告獲賠的最大數(shù)額”。32中國(guó)工商報(bào)：《變化在身邊——新<商標(biāo)法>施行半年回顧》，參見(jiàn)中國(guó)網(wǎng)，http://legal.china.com.cn/2014-11/06/content_33987404.htm，2015年11月24日訪(fǎng)問(wèn)。司法實(shí)踐中賠償數(shù)額相對(duì)于過(guò)去數(shù)額的提高使現(xiàn)實(shí)賠付有更高概率實(shí)現(xiàn)全面賠付，甚至是超額賠付，這將極大增強(qiáng)法定賠償?shù)奶娲鷳土P功能。法定賠償在特定條件下以替代形式發(fā)揮著懲罰性賠償?shù)墓δ埽R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在適用法定賠償時(shí)也存在懲罰性賠償功能，只不過(guò)其并不是通過(guò)法律明確規(guī)定的懲罰性賠償條款實(shí)現(xiàn)制裁與遏制功能，而是通過(guò)彈性的法定賠償替代性發(fā)揮作用。《專(zhuān)利法》修改草案增設(shè)懲罰性賠償條款的初衷是解決“‘填平原則’并不足以彌補(bǔ)專(zhuān)利權(quán)人的損失和維權(quán)成本”及“‘贏了官司輸了錢(qián)’的現(xiàn)象”33中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局：《關(guān)于<中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法修改草案(征求意見(jiàn)稿)>的說(shuō)明》，參見(jiàn)中華人民共和國(guó)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局官網(wǎng)，http://www.sipo.gov.cn/zcfg/zcjd/201504/t20150402_1096196.html，2015年11月24日訪(fǎng)問(wèn)。，在全面賠償規(guī)則失靈的情況下可以通過(guò)細(xì)化法定賠償?shù)倪m用方式34第一要在精密計(jì)量的基礎(chǔ)上進(jìn)行一定的權(quán)重設(shè)計(jì)，將不同因素對(duì)應(yīng)不同的權(quán)重。第二要設(shè)計(jì)確定賠償數(shù)額的計(jì)算演進(jìn)方式，例如可以在最低賠償數(shù)額的基礎(chǔ)上因各種因素的存在而不斷增加賠償數(shù)額，或者在最高賠償數(shù)額的基礎(chǔ)上根據(jù)涉案的計(jì)算要素進(jìn)行一定的減少，亦或在賠償范圍中確定一個(gè)大致數(shù)額后根據(jù)涉案因素進(jìn)行相應(yīng)的增減。，提高法定賠償?shù)纳舷薜确绞綄?shí)現(xiàn)適用懲罰性賠償條款同等的適用效果。

因此，從懲罰性賠償?shù)墓δ?、適用條件以及法定賠償替代懲罰功能的角度考慮，單一性模式與實(shí)際損害賠償、懲罰性賠償理論更加貼切，更加適合設(shè)立懲罰性賠償條款之本意。

結(jié)語(yǔ)

商標(biāo)、專(zhuān)利、著作權(quán)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的三大支柱制度，《商標(biāo)法》的修改已經(jīng)首先出現(xiàn)了懲罰性賠償條款并采用單一性模式，對(duì)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)懲罰性賠償制度起到了示范性作用。而當(dāng)前正在進(jìn)行修訂的《專(zhuān)利法》草案的規(guī)定與《商標(biāo)法》不同，采用兼容性模式。2014年《著作權(quán)法》修訂草案送審稿顯示今后《著作權(quán)法》的修改也將引入懲罰性條款并采用兼容性模式。如果不能在一個(gè)大制度下協(xié)調(diào)好在三個(gè)基本法中的懲罰性條款，各搞各的，會(huì)導(dǎo)致一個(gè)大制度下的產(chǎn)生“各自為政”之困境。因此，必須將三法中的懲罰性賠償條款加以統(tǒng)一。理論與實(shí)踐證明，與兼容性模式相比，單一性模式更加契合懲罰性賠償理論，同時(shí)它也在一定程度改善了知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)賠償數(shù)額低的情況，實(shí)現(xiàn)了懲罰性賠償條款的設(shè)立初衷，因此應(yīng)當(dāng)在《專(zhuān)利法》與《著作權(quán)法》的修改中采納單一性模式，提高法定賠償額度并細(xì)化實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)作為配套措施。

Research on the Relationship between Legal Compensation and Punitive Damages:Contrastive Analysis of Punitive Damages in the Trademark Law and Draft Amendment to the Patent Law

Introducing punitive damages to the intellectual property law is very popular and the trademark law fi rstly adopts it in the latest amendment and the patent law also adopts it in the latest draft.But there is a diff erence between the relationships of legal compensation and punitive damages that the trademark law adopts oneness mode and the patent law adopts compatibility mode.From the view of functions of punitive damages,the application conditions of punitive damages and alternative punishment of legal compensation,oneness mode is more suitable for original purpose of establishing punitive damages in the intellectual property law and basic theory of punitive damages.So the amendment to the patent law and even the copyright law should adopt oneness mode and raise the upper limit of legal compensation like the trademark law.

legal compensation; punitive damages; amendment to the patent law; oneness mode; compatibility mode

李正華，法學(xué)博士，中山大學(xué)法學(xué)院副教授。

朱君全，中山大學(xué)法學(xué)院民商法學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法方向研究生。