科研單位績(jī)效管理辦法初探

胡偉任

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科研單位績(jī)效管理辦法初探

胡偉任

摘 要：績(jī)效是衡量科研單位工作結(jié)果的尺度，績(jī)效管理是對(duì)績(jī)效進(jìn)行合理的期望、準(zhǔn)確的測(cè)量、規(guī)范的評(píng)價(jià)和科學(xué)的激勵(lì)。本文就科研單位人力資源管理中的績(jī)效管理工作進(jìn)行分析，針對(duì)存在問(wèn)題的原因進(jìn)行探討，并提出相應(yīng)的對(duì)策和建議。

關(guān)鍵詞：科研單位；人力資源；績(jī)效管理

績(jī)效管理是科研單位人力資源管理的重要內(nèi)容?？?jī)效，是衡量工作成績(jī)的尺度；績(jī)效管理，是對(duì)績(jī)效進(jìn)行合理的期望、準(zhǔn)確的測(cè)量、規(guī)范的評(píng)價(jià)和科學(xué)的激勵(lì)，達(dá)到科學(xué)激勵(lì)和有效管理的目的。

一、科研單位績(jī)效管理的現(xiàn)狀分析

一是普遍樹(shù)立了以人為本的指導(dǎo)思想，通過(guò)抓好績(jī)效來(lái)促進(jìn)科研成效，把績(jī)效管理作為做好人力資源管理工作的核心環(huán)節(jié)。二是構(gòu)建了績(jī)效指標(biāo)體系，把論文著作、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科研項(xiàng)目、獲獎(jiǎng)情況等作為反映科研人員績(jī)效的基本要素。三是積極探索“科學(xué)、量化、可操作”的績(jī)效考評(píng)辦法。四是重視績(jī)效管理的效果，在一定程度上起到了有效激勵(lì)和調(diào)動(dòng)積極性的作用。五是大多數(shù)公益類科研事業(yè)單位的應(yīng)用還處于初級(jí)階段，一般只停留在績(jī)效考核的環(huán)節(jié)。六是績(jī)效管理的方法亟待完善，績(jī)效管理畢竟是公認(rèn)的管理難題，特別是績(jī)效考評(píng)的客觀性和準(zhǔn)確性，還存在不足之處，需要進(jìn)行分析、思考并認(rèn)真加以解決。比如，有的管理觀念落后，對(duì)人力資源管理尤其是績(jī)效管理的意義認(rèn)識(shí)不足，個(gè)別單位只重視對(duì)科研項(xiàng)目的管理，而忽視了對(duì)人員的管理尤其是科學(xué)合理的績(jī)效管理；有的仍然沿用陳舊的事業(yè)單位管理制度，科研人員對(duì)績(jī)效管理的意義、作用不了解，有的因?yàn)榭?jī)效考評(píng)扣分而產(chǎn)生抵觸情緒；有的單位只是簡(jiǎn)單敷衍，績(jī)效管理辦法不夠完善，績(jī)效考核方式創(chuàng)新不足，績(jī)效管理還沒(méi)有成為激勵(lì)手段，還沒(méi)有充分調(diào)動(dòng)科研人員的工作熱情。

二、績(jī)效管理存在問(wèn)題的分析

1.績(jī)效指標(biāo)的精確性問(wèn)題

什么是"績(jī)效"，在人力資源管理中當(dāng)然是明確的，我們也設(shè)置了科研項(xiàng)目、論文著作、獲獎(jiǎng)情況等等作為量化方式，但無(wú)法實(shí)現(xiàn)所有的崗位都像打字員那樣只要用“字?jǐn)?shù)、速度、差錯(cuò)率”三項(xiàng)指標(biāo)就能夠簡(jiǎn)潔地、準(zhǔn)確地反映其工作績(jī)效的量與質(zhì)。另外，單位的科研崗位與政工、后勤、辦公室等，不同崗位的橫向之間，怎樣考評(píng)才能保證客觀性、可比性？無(wú)法精確地設(shè)置績(jī)效管理的指標(biāo)，不僅是績(jī)效管理實(shí)踐的問(wèn)題，也是績(jī)效管理理論上尚未突破的問(wèn)題。

2.工作量化的現(xiàn)實(shí)性問(wèn)題

要使績(jī)效指標(biāo)精確化，就需要對(duì)科研工作和其他工作進(jìn)行量化，從而設(shè)置量化指標(biāo)。理論上科研單位的各項(xiàng)工作也可以精確量化。某些研究科學(xué)考評(píng)的專著介紹了應(yīng)用模糊數(shù)學(xué)進(jìn)行數(shù)量化描述的辦法，但過(guò)于復(fù)雜和繁瑣，在實(shí)際工作中并不適用。從實(shí)踐情況看，只是進(jìn)行簡(jiǎn)單的甚至是勉強(qiáng)的量化，總體上還沒(méi)有找到簡(jiǎn)便可行的量化辦法。由于科研單位的工作難以全部量化，必然影響了績(jī)效管理的效果。

3.考評(píng)過(guò)程的主觀性問(wèn)題

績(jī)效管理當(dāng)然追求客觀、真實(shí)的績(jī)效評(píng)價(jià)，科研工作不可能月月都有成果，雖然績(jī)效管理的實(shí)踐在不斷進(jìn)步，比如，從傳統(tǒng)的籠統(tǒng)評(píng)定改為指標(biāo)評(píng)定，從評(píng)語(yǔ)定性評(píng)價(jià)改為評(píng)分定量評(píng)價(jià)，從沒(méi)有量化標(biāo)準(zhǔn)改為具體的細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，這些都有效地控制了考評(píng)的主觀性。但是，績(jī)效管理畢竟是人對(duì)人的考評(píng)，考評(píng)過(guò)程是靠人來(lái)操作，科研成果的水平等等靠人來(lái)判斷，考評(píng)者的思想、觀點(diǎn)、觀念、分析判斷能力甚至臨時(shí)心境等主觀因素，都會(huì)對(duì)科研績(jī)效的評(píng)價(jià)產(chǎn)生影響，導(dǎo)致考評(píng)誤差。如何從思想上克服主觀因素，避免個(gè)人的主觀臆斷，防止心理效應(yīng)的負(fù)面影響，控制這些人為誤差，提高績(jī)效管理準(zhǔn)確性，需要探索出操作簡(jiǎn)便、抗主觀性強(qiáng)的績(jī)效管理方法。

4.考評(píng)對(duì)象的差異性問(wèn)題

績(jī)效管理無(wú)論理論上還是實(shí)踐中，都存在考評(píng)過(guò)程的公平性與考評(píng)結(jié)果的可比性，希望有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)去考評(píng)所有的人員?？墒?，由于工作分工不同，科研工作與辦公室、政工、后勤工作的差異，績(jī)效管理顯然無(wú)法“一刀切”。崗位差異現(xiàn)象，導(dǎo)致績(jī)效管理不能采取“只有絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)、沒(méi)有相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)”的考評(píng)方法。如果沒(méi)有考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性，就很可能失去績(jī)效管理的公平性；如果過(guò)于考慮標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一性，就無(wú)法顧及考評(píng)對(duì)象的差異性。

5.績(jī)效目標(biāo)的戰(zhàn)略性問(wèn)題

有的科研單位沒(méi)有從組織頂層對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行分解，導(dǎo)致績(jī)效管理無(wú)法適應(yīng)戰(zhàn)略目標(biāo)?？?jī)效管理中，更加注重的是進(jìn)行上下級(jí)有效溝通、反饋，在工作內(nèi)容、任務(wù)目標(biāo)和考核標(biāo)準(zhǔn)上達(dá)成共識(shí)，在過(guò)程中互動(dòng)，提高員工科研能力，實(shí)現(xiàn)單位與員工的共贏。而在部分科研單位，管理者與被管理者缺少溝通、反饋，目標(biāo)也不夠明確，員工工作只是為了應(yīng)付上級(jí)分配任務(wù)，單位的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)就很難順利實(shí)現(xiàn)。有的科研單位，戰(zhàn)略目標(biāo)沒(méi)有很好地分解落實(shí)到崗位，使績(jī)效管理無(wú)法進(jìn)行很好的崗位分析，有的崗位職責(zé)不清晰，有的科研人員承擔(dān)多崗位的工作，有的在崗不在位，有的實(shí)際從事的工作完全是領(lǐng)導(dǎo)的臨時(shí)分配而與其崗位職責(zé)脫節(jié)等等，都造成績(jī)效管理無(wú)法進(jìn)行。

6.績(jī)效管理的持久性問(wèn)題

理論上講，要做好人力資源管理，就必須進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)、績(jī)效管理。有的科研單位由于主觀原因，或者客觀上因?yàn)榭?jī)效管理還處于探索階段，考評(píng)結(jié)果有可能不夠準(zhǔn)確。于是，考評(píng)結(jié)果是否直接與提薪、獎(jiǎng)金、評(píng)優(yōu)評(píng)先、晉升等掛鉤，領(lǐng)導(dǎo)感到為難。如果績(jī)效的考評(píng)結(jié)果不直接用于激勵(lì)，那么績(jī)效考評(píng)就流于形式，績(jī)效管理就導(dǎo)致惡性循環(huán)而難以持久。

三、對(duì)策和建議

通過(guò)上述分析，對(duì)科研單位如何改進(jìn)績(jī)效管理辦法、創(chuàng)新人力資源管理機(jī)制提出如下建議：

1.注重績(jī)效管理的機(jī)制設(shè)計(jì)

科研單位管理者特別是主要領(lǐng)導(dǎo)，要帶頭學(xué)習(xí)績(jī)效管理理論，帶領(lǐng)人力資源管理部門研究、設(shè)計(jì)、建立科學(xué)的績(jī)效管理機(jī)制，全面系統(tǒng)、科學(xué)有序地解決五個(gè)基本問(wèn)題：考評(píng)誰(shuí)（即適用范圍）？考評(píng)什么（即考評(píng)內(nèi)容）？誰(shuí)來(lái)考評(píng)（各個(gè)考評(píng)項(xiàng)目的考評(píng)者）？怎么考評(píng)（即考評(píng)辦法）？考評(píng)后怎么辦（即考評(píng)結(jié)果如何運(yùn)用）？其中對(duì)考評(píng)內(nèi)容和考評(píng)辦法的機(jī)制設(shè)計(jì)必須十分嚴(yán)謹(jǐn)，避免不必要的漏洞和缺陷。

2.注重績(jī)效管理理念的先進(jìn)合理

科研單位的特點(diǎn)是知識(shí)分子多，文化程度高，對(duì)于設(shè)計(jì)個(gè)人利益的績(jī)效管理更加敏感，因此在制度的設(shè)計(jì)上要格外合理嚴(yán)密。在總體設(shè)計(jì)上，考評(píng)制度要合理，考評(píng)內(nèi)容要合理，考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)要合理，分?jǐn)?shù)構(gòu)成和計(jì)分方法也要合理；在組織實(shí)施上，考評(píng)時(shí)間要合理，考評(píng)監(jiān)督也要合理；在體現(xiàn)效果上，系數(shù)設(shè)定要合理，責(zé)任連帶要合理，結(jié)果運(yùn)用更要合理。

3.積極應(yīng)用科學(xué)的考評(píng)方法

幾十年來(lái)，國(guó)內(nèi)外理論界在績(jī)效考評(píng)領(lǐng)域已經(jīng)研究出許多成熟的方法，科研單位具有更強(qiáng)的學(xué)習(xí)與研究能力，更應(yīng)該積極學(xué)習(xí)、運(yùn)用這些方法，并在實(shí)踐中完善提高。比如，在考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)的制訂方面，可以運(yùn)用價(jià)值分析法、榜樣研究法、調(diào)查設(shè)計(jì)法、分解法、多元統(tǒng)計(jì)法等；在考評(píng)的時(shí)候，可以學(xué)習(xí)、參考或應(yīng)用AFP方法、開(kāi)放性考評(píng)方法、JZZS法以及隱形考評(píng)法等。當(dāng)然，有些方法在理論上是成熟的，在科研單位的實(shí)際應(yīng)用還有待大膽地實(shí)踐，從中掌握切實(shí)可用又行之有效的好方法。

4.不斷探索完善評(píng)價(jià)體系

科研事業(yè)單位人員存在明顯的能力差異，有的科研能力很強(qiáng)，有的剛剛大學(xué)畢業(yè)能力有待提高，加上崗位差異，這些部門、崗位、個(gè)人各自的差異性問(wèn)題必須從機(jī)制上解決。因此，要改變傳統(tǒng)的績(jī)效考核模式，創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系，筆者提出三種辦法：一是針對(duì)不同的考評(píng)對(duì)象設(shè)立不同的、非常具體的二級(jí)操作指標(biāo)，滿足微觀上的特性與宏觀上的共性。二是改目前普遍采用的倒扣分法為累計(jì)積分法，既實(shí)行統(tǒng)一的考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，又考慮考評(píng)對(duì)象的差異性，達(dá)到“干多干少、干好干壞不一樣”的效果。三是推行“工作量系數(shù)法”，以正常的工作量為系數(shù)1，工作量大的系數(shù)大于1，反之小于1。這樣，比較簡(jiǎn)便地對(duì)考評(píng)對(duì)象的差異進(jìn)行了調(diào)節(jié)。

5.把績(jī)效管理與多元化激勵(lì)相結(jié)合

大部分科研事業(yè)單位的人力資源管理只有較為簡(jiǎn)單的物質(zhì)、精神方面的激勵(lì)手段。筆者建議，通過(guò)新的績(jī)效管理體系運(yùn)行，使激勵(lì)方式變得多元化，比如：帶薪休假、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、職位晉升等。建議年度績(jī)效考評(píng)按照得分分為優(yōu)秀、合格、基本合格、不合格四個(gè)等級(jí)。年度考評(píng)得分在90分以上的為優(yōu)秀，在80-90分的為合格，才有資格評(píng)為先進(jìn)工作者；被評(píng)為“不合格”的，不能參加年度“評(píng)先評(píng)優(yōu)”且給予通報(bào)批評(píng)；連續(xù)兩年考評(píng)不合格的予以行政處理。

6.開(kāi)發(fā)科學(xué)、便捷、適用的績(jī)效管理軟件

開(kāi)發(fā)的軟件以SQL SERVER2000為服務(wù)器數(shù)據(jù)庫(kù)，保證數(shù)據(jù)的安全、可靠；以網(wǎng)頁(yè)的形式作為運(yùn)行的界面模式，界面美觀大方，系統(tǒng)兼容性強(qiáng)，可運(yùn)行在現(xiàn)行的局域網(wǎng)和廣域網(wǎng)上，直接通過(guò)點(diǎn)擊進(jìn)入；單位領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)等考評(píng)人員可通過(guò)身份選擇、模塊選擇等選擇多種模式進(jìn)入考評(píng)，確?？?jī)效考評(píng)過(guò)程便捷、高效；開(kāi)發(fā)軟件的便捷性功能，領(lǐng)導(dǎo)們只需輕輕點(diǎn)擊鼠標(biāo)，不通過(guò)鍵盤輸入就能完成考評(píng)；考評(píng)結(jié)果自動(dòng)生成，并形成績(jī)效管理的分析和建議。

四、結(jié)語(yǔ)

科技人力資源是公益類科研事業(yè)單位科技創(chuàng)新的主體，績(jī)效管理是科研事業(yè)單位發(fā)展的強(qiáng)大助推器。從人力資源開(kāi)發(fā)的角度看，績(jī)效管理不僅是科研成果等一種績(jī)效的區(qū)分劃等的工具，更有意義的應(yīng)該是它具有行為管理的導(dǎo)向性作用。它事先告訴每個(gè)領(lǐng)導(dǎo)、員工如何工作，而不僅僅限于我們?nèi)肆Y源管理部門去事后評(píng)定他們的工作做得如何。我們要倡導(dǎo)一種理念，用考評(píng)內(nèi)容、考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)去規(guī)范科研工作等所有工作的行為取向，形成一種剛性的導(dǎo)向，使績(jī)效管理從終結(jié)性考核向過(guò)程性調(diào)控化方向發(fā)展，由“標(biāo)準(zhǔn)核定”向“目標(biāo)指導(dǎo)”化方向發(fā)展，促使人力資源管理最優(yōu)化。

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（作者單位：福建省莆田市科技情報(bào)研究所）

DOI:10.16653/j.cnki.32-1034/f.2016.09.051