專利政策對專利轉(zhuǎn)化的影響

□文/張露露陳朝暉謝　薇（.廣西科技大學(xué)管理學(xué)院；.廣西科技大學(xué)電氣學(xué)院　廣西·柳州）

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專利政策對專利轉(zhuǎn)化的影響

□文/張露露1陳朝暉1謝薇2
（1.廣西科技大學(xué)管理學(xué)院；2.廣西科技大學(xué)電氣學(xué)院廣西·柳州）

［提要］專利政策對專利轉(zhuǎn)化具有一定的影響作用。本文通過對專利轉(zhuǎn)化的概念界定和專利轉(zhuǎn)化過程的劃分，并研究專利保險政策、專利質(zhì)押政策、專利財政支持政策與專利科技創(chuàng)新平臺政策等四方面專利政策對專利轉(zhuǎn)化不同階段的影響，總結(jié)專利政策對專利轉(zhuǎn)化的影響機(jī)理。

關(guān)鍵詞：專利政策；專利轉(zhuǎn)化；影響機(jī)理

收錄日期：2016年3月15日

隨著科技競爭的日益激烈，無論是政府，還是企業(yè)都認(rèn)識到了專利對于科技創(chuàng)新發(fā)展的重要性。我國近年也出臺了一系列的專項專利政策，意在更有效地激勵專利的轉(zhuǎn)化，利用創(chuàng)新成果以取得經(jīng)濟(jì)等方面的優(yōu)勢。在政府的專利政策下，對于專利費(fèi)用成本高和由于市場失靈而阻礙技術(shù)創(chuàng)新專利申請和延續(xù)的問題上，從而有利于提高專利制度的使用率和有效性，有著正面積極作用，即政策正外部性。在提高專利申請量的同時，對專利質(zhì)量具有促進(jìn)作用，進(jìn)而使得專利的轉(zhuǎn)化情況得以改善。

一、專利轉(zhuǎn)化概念的界定與過程的劃分

（一）概念界定。潘慶洮（2011）在對我國非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化研究中指出我國非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化率低存在的幾個原因，并認(rèn)為專利成果轉(zhuǎn)化過程中存在四個重要環(huán)節(jié)：成果供給、交易市場、成果需求、制度環(huán)境等。張永成和郝冬冬（2009）認(rèn)為專利技術(shù)最終的目標(biāo)就是走向市場、形成產(chǎn)業(yè)，以實現(xiàn)價值，并指出專利轉(zhuǎn)化的成功與否不僅取決于研發(fā)主體和產(chǎn)業(yè)需求兩個方面，還受到轉(zhuǎn)化環(huán)境的影響和制約。朱瑞博（2012）認(rèn)為中小科技企業(yè)是突破性技術(shù)創(chuàng)新的主體，所以促進(jìn)中小科技企業(yè)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化就是推進(jìn)科技競爭與進(jìn)步的重要方式。其將專利轉(zhuǎn)化定義為專利技術(shù)通過產(chǎn)品原型設(shè)計、中試、生產(chǎn)、商品化開發(fā)等過程，實現(xiàn)從技術(shù)形態(tài)到產(chǎn)品形態(tài)或者服務(wù)形態(tài)轉(zhuǎn)換的動態(tài)過程。徐慧（2012）分析了美國、日本等7個發(fā)達(dá)國家的專利成果轉(zhuǎn)化政策與措施，認(rèn)為專利轉(zhuǎn)化使專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和市場化。

以上學(xué)者從不同的角度對專利轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵進(jìn)行了界定，本文認(rèn)為朱瑞博（2012）對專利轉(zhuǎn)化的定義較為全面，但缺少對專利轉(zhuǎn)化前端的定義，故本文將專利轉(zhuǎn)化定義為：將具有創(chuàng)新性并具有價值性的想法，經(jīng)過研究開發(fā)等一系列活動發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)生專利，并將這種專利應(yīng)用于新產(chǎn)品中以實施，最終達(dá)到實現(xiàn)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化的價值。

（二）專利轉(zhuǎn)化過程劃分。對于專利轉(zhuǎn)化的過程劃分并沒有學(xué)者做出明確的標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)上述代表性學(xué)者對于專利轉(zhuǎn)化概念的界定，可以肯定的是專利轉(zhuǎn)化的過程中都應(yīng)是使專利具有可交易性，并且認(rèn)為專利轉(zhuǎn)化的最終目標(biāo)就是進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化，實現(xiàn)其推動科技進(jìn)步，商業(yè)發(fā)展價值。由此，本文將專利轉(zhuǎn)化過程分為3個階段：專利研發(fā)階段、專利實施階段和專利產(chǎn)業(yè)化階段。其中專利研發(fā)階段是包括在發(fā)明專利前的多種創(chuàng)意集合和發(fā)明人員在實際研究中過程；專利實施階段即可以理解為將專利技術(shù)應(yīng)用于產(chǎn)品中；專利的產(chǎn)業(yè)化階段同以上學(xué)者提出的最終目標(biāo)，即可以為社會科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來有效影響。下面本文將分析不同的專利政策對專利轉(zhuǎn)化三個過程的影響。

二、專利政策對專利轉(zhuǎn)化不同階段的影響機(jī)理

不同的專利政策對專利轉(zhuǎn)化過程中的影響不同，但其意在減少在專利研發(fā)、專利準(zhǔn)備實施和專利實施與產(chǎn)業(yè)化中遇到的一部分風(fēng)險，使得專利技術(shù)達(dá)到最終推動社會科技與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的終極目標(biāo)，下面將分析不同專利政策對專利轉(zhuǎn)化過程的影響進(jìn)行分析。

（一）專利保險政策

1、專利執(zhí)行險政策。專利執(zhí)行險是指在專利訴訟案件中，為除去專利權(quán)人在執(zhí)行專利權(quán)的阻礙和可能得到的損失而進(jìn)行投保的類型。在專利實施過程中，不少中小企業(yè)可能會面臨著實施與其他企業(yè)相近或者相類似的專利，從而惹上專利官司。然而在專利訴訟中，往往由于中小企業(yè)的資金等方面基礎(chǔ)并不如一些大型企業(yè)，導(dǎo)致中小企業(yè)無力支付專利訴訟的相關(guān)費(fèi)用，迫于無奈只得放棄專利訴訟的機(jī)會，無力保護(hù)其專利權(quán)。專利執(zhí)行險可以消減專利權(quán)人在實施專利時所遇到的法律風(fēng)險，例如在專利訴訟案件中，專利權(quán)人的律師費(fèi)、和解費(fèi)、出庭費(fèi)、專家作證費(fèi)都是從專利保險中支出，而且在專利訴訟案件中勝訴的情況下，可以使得投保的專利權(quán)人獲得一定的資金補(bǔ)償，為專利權(quán)人消除了一定的法律風(fēng)險，這樣提高了專利權(quán)人的專利實施積極性，從而促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化?？傮w來說，專利執(zhí)行保險比較適合資金不足或自身原因無法實施專利的中小企業(yè)。

2、專利侵權(quán)責(zé)任險政策。專利侵權(quán)責(zé)任險是指無過錯的專利侵權(quán)人就專利侵權(quán)訴訟所需要的支出和可能賠償?shù)慕痤~給予一定的保障。在專利訴訟案件中，即使是無過錯的侵權(quán)人也會面臨著同樣的賠償金額，而專利侵權(quán)責(zé)任險則是一方面分擔(dān)了無過錯專利侵權(quán)人的賠償費(fèi)用，從而保護(hù)了其消極期待的利益，促進(jìn)專利的實施；另一方面即使是在無過錯侵權(quán)人資金不足等的情況下，仍然可以使遭受侵權(quán)的專利權(quán)人得到相應(yīng)的合理賠償，保障遭受侵權(quán)的專利權(quán)人得到合理的賠償金額，保護(hù)了專利權(quán)人的現(xiàn)有利益，也促進(jìn)了專利的轉(zhuǎn)化。

目前，專利保險政策并沒有廣泛的實施，而是根據(jù)地方的具體情況選擇專利保險實施試點(diǎn)，在參加專利保險的活動中，各個地方政府也對參加專利保險的企業(yè)一般予以不同比例的補(bǔ)貼，大多數(shù)的地方政府將補(bǔ)貼比例定為50％。

（二）專利質(zhì)押政策。專利質(zhì)押是指將專利作為具有價值的財產(chǎn)出質(zhì)給債權(quán)人，由債權(quán)人提供借款，但在專利質(zhì)押中，債權(quán)人并不能夠?qū)＠麢?quán)隨意轉(zhuǎn)賣，只有在債務(wù)人無法履行償債情況下才將其進(jìn)行拍賣，以抵償借款。債務(wù)人將專利出質(zhì)給債權(quán)人的同時獲取了一定的資金，可以使得企業(yè)或者個人獲取更好的物質(zhì)條件，為實施本專利提供了條件，并且專利權(quán)人在專利實施的過程中，可以把握更多的盈利機(jī)會，這也提高了專利權(quán)人對于專利發(fā)明、創(chuàng)新的積極性，有利于促進(jìn)專利的實施。對于債權(quán)人而言，債務(wù)人通過實施專利獲取的利潤為其按時償還抵押借款提供了一定的保證，也使得債權(quán)人愿意將其資金向?qū)＠麢?quán)人出借，也是促進(jìn)了債務(wù)人，即專利權(quán)人發(fā)明專利的積極性，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化。當(dāng)然，在借貸情況下，債權(quán)人都不愿收到價值低于其借款金額，故此，我國的專利抵押政流程一般較為嚴(yán)格，為債權(quán)人的權(quán)利實現(xiàn)提供了保障。

專利質(zhì)押在我國的施行也并不是十分廣泛。一般而言，地方政府對于專利出質(zhì)的企業(yè)會給予一定的費(fèi)用減免，例如專利評估費(fèi)用等，而對于為專利質(zhì)押提供擔(dān)保的企業(yè)和提供貸款的銀行會給予一定額度的獎勵，以此來鼓勵專利質(zhì)押政策的實施，達(dá)到最終促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的目的。

（三）專利財政支持政策

1、專利直接補(bǔ)貼政策。自1999年起，上海市出臺了有關(guān)于專利補(bǔ)貼的政策，意在提高專利申請量，在取得了一定的成果后，各地地方政府紛紛也出臺了類似的專利補(bǔ)貼政策。專利直接補(bǔ)貼政策主要是根據(jù)專利申請人在申請專利時便可以同時申請政策現(xiàn)金補(bǔ)貼，降低專利發(fā)明成本，提高專利申請人的積極性，以激勵新專利的產(chǎn)生。在理想情況下，由于專利數(shù)量的增加，從而提升專利的質(zhì)量，最終達(dá)到提高專利轉(zhuǎn)化率的一個良性循環(huán)的過程。

2、專利間接補(bǔ)貼政策

（1）稅收優(yōu)惠政策。稅收優(yōu)惠政策的對象主要是針對于企業(yè)而言。正常的營業(yè)所得稅為25％，但對于擁有1項發(fā)明專利、6項實用新型專利的高新技術(shù)企業(yè)而言，其營業(yè)所得稅則為15％；不僅可以降低企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓所得稅，還可以合理分?jǐn)偲髽I(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)讓期間的費(fèi)用。這樣減少了企業(yè)的稅費(fèi)，就相當(dāng)于變向增加了企業(yè)的凈利潤，這不僅激勵了企業(yè)的專利研發(fā)，也有利于個人與企業(yè)之間的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合作。對于企業(yè)自身而言，其并不愿意利用資金去研發(fā)與利潤價值無關(guān)的專利，所以在激勵企業(yè)研發(fā)新專利的同時，也將意味著促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)化。

（2）政府采購政策。在政府采購過程中，政府通過公開招標(biāo)方式，對企業(yè)的產(chǎn)品進(jìn)行購買，也屬于促進(jìn)市場良性競爭的一種方式，對中標(biāo)企業(yè)的資金支持。為促進(jìn)專利實施，在政府采購中，政府會挑選一些具有專利的產(chǎn)品，在招標(biāo)過程中給予一定的照顧條件，與其他非專利產(chǎn)品在不分伯仲的情況下，會優(yōu)先選擇持有專利的產(chǎn)品。在政府采購的資金支持下，由于政府采購的資金會按時支付，減少了企業(yè)買賣中的不能及時收回資金，受到資金鏈斷裂的風(fēng)險，相當(dāng)于增加企業(yè)發(fā)展的穩(wěn)定性，進(jìn)而增加企業(yè)凈利潤。在企業(yè)利潤增長的情況下，也激勵了企業(yè)在專利申請方面的積極性，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化。

（四）專利技術(shù)平臺政策。在專利申請過程中，往往由于市場專利信息情況不完全，導(dǎo)致專利權(quán)人申請一些不適應(yīng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要、沒有價值的專利，或者是在專利技術(shù)交易過程中，無法查詢所需專利項目，存在虛假的專利中介，騙取交易另一方專利或資金等問題。為解決以上問題，地方政府也紛紛構(gòu)建專利技術(shù)平臺，為進(jìn)行專利技術(shù)交易提供服務(wù)。首先，專利技術(shù)平臺整合了市場資源。專利技術(shù)平臺將不同專利信息進(jìn)行匯總登記，消除了虛假的專利信息，有效保障了專利技術(shù)交易人得到信息的真實性；其次，專利技術(shù)平臺可以提供市場信息。這為所需專利技術(shù)的交易人提供了便利的信息匯總平臺，交易人可以根據(jù)自身所需資料查找相應(yīng)信息，省去了自身搜集資料或向?qū)＠薪榈葯C(jī)構(gòu)查詢的時間；最后，專利技術(shù)平臺提供專利咨詢、預(yù)測服務(wù)。根據(jù)專利市場發(fā)展需求，可以對相關(guān)的專利技術(shù)問題進(jìn)行咨詢，并根據(jù)專利市場信息動態(tài)，預(yù)測專利市場的發(fā)展變化。根據(jù)以上三個方面的總結(jié)，專利技術(shù)平臺的最終目標(biāo)就是通過提供各種信息和服務(wù)，達(dá)到促進(jìn)專利技術(shù)交易進(jìn)行的目的，以促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化。

三、小結(jié)

專利政策作為促進(jìn)科技創(chuàng)新的一種政府促進(jìn)經(jīng)濟(jì)競爭的手段，已被廣泛實施，并且不同類型的專利政策也已通過對專利權(quán)人不同方面的影響取得一些成果，但由于市場情境不斷變化，政府也應(yīng)根據(jù)不同情況采用不同的手段，應(yīng)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展。本文在分析不同的專利政策在不同的專利轉(zhuǎn)化階段的作用，進(jìn)行以下討論：

首先，對專利轉(zhuǎn)化的整體過程而言，專利政策對專利轉(zhuǎn)化的前兩個階段的保護(hù)性較強(qiáng)，但對于專利轉(zhuǎn)化的實施與產(chǎn)業(yè)化部分的支持性不高，應(yīng)該將專利政策有效性做出向后延伸的調(diào)整。其次，對專利轉(zhuǎn)化的各個階段而言，第一，在專利研發(fā)階段，現(xiàn)行的專利政策并沒有真正的提高“模糊”創(chuàng)意的有效性，而是單純增加了專利的申請數(shù)量，并沒有提高專利的質(zhì)量，反而間接降低了專利技術(shù)產(chǎn)品的質(zhì)量，阻礙專利轉(zhuǎn)化后兩個過程的順利進(jìn)行；第二，在專利準(zhǔn)備實施階段，由于專利技術(shù)產(chǎn)品試驗存在時間風(fēng)險，而市場需求的變化也只能是概括性預(yù)測，存在偏差，所以在此階段的市場需求預(yù)測并不是十分具有可依賴性；第三，對于最終目標(biāo)的專利實施與產(chǎn)業(yè)化階段，無法有效規(guī)避的風(fēng)險較多，例如市場風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)與政治風(fēng)險，以及專利技術(shù)產(chǎn)品自身不斷完善升級中存在的技術(shù)風(fēng)險等等，對于以上的風(fēng)險，目前的政策輔助并沒有涉及。

主要參考文獻(xiàn)：

［1］潘慶洮.我國非職務(wù)專利轉(zhuǎn)化思路研究［J］.甘肅科技，2008. 21.

［2］張永成，郝冬冬.專利轉(zhuǎn)化動力體系構(gòu)建研究［J］.科技管理研究，2009. 12.

［3］朱瑞博，劉蕓，劉志陽，陳元志，張海濤.促進(jìn)中小科技企業(yè)發(fā)明專利轉(zhuǎn)化的扶持與服務(wù)措施研究［J］.科學(xué)發(fā)展，2012. 5.

［4］徐慧.發(fā)達(dá)國家專利成果轉(zhuǎn)化政策和措施［J］.中國高?？萍?，2012. 3.

基金項目：廣西哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃研究課題（13BJY015）；廣西高?？蒲兄攸c(diǎn)項目（ZD201407）；柳州市科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計劃課題（2013I020401）

中圖分類號：G306

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A