行政審批制度改革中的監(jiān)管問題

□文/任麗霞　王　梅　趙會(huì)分（河北行政學(xué)院　河北·石家莊）

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行政審批制度改革中的監(jiān)管問題

□文/任麗霞王梅趙會(huì)分
（河北行政學(xué)院河北·石家莊）

［提要］十八屆三中全會(huì)指出要“改革市場(chǎng)監(jiān)管體系，實(shí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管?！痹诤?jiǎn)政放權(quán)、充分發(fā)揮市場(chǎng)決定性作用的大背景下，只有實(shí)行寬進(jìn)嚴(yán)管，才能激發(fā)市場(chǎng)主體活力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)健康發(fā)展。本文從監(jiān)管者、監(jiān)管方式、市場(chǎng)主體等三方面論述行政審批制度改革中的市場(chǎng)監(jiān)管問題。

關(guān)鍵詞:行政審批；事中事后；監(jiān)管

收錄日期:2015年11月13日

中央提出:進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)、加強(qiáng)市場(chǎng)活動(dòng)監(jiān)管，到2020年建成體制比較成熟、制度更加定型的市場(chǎng)監(jiān)管體系。隨著政府職能的進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，服務(wù)型政府的加快建設(shè)，中央提出了“放、管、服”的要求，更是要充分發(fā)揮市場(chǎng)主體的活力。

一、做好頂層設(shè)計(jì)，完善市場(chǎng)監(jiān)管體系

隨著人民生活水平的不斷提高，人們對(duì)生存、生活質(zhì)量也提出了越來越高的要求。雖然近年來我國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管體系日趨成熟，成果顯著，但是在食品藥品、生態(tài)環(huán)境等領(lǐng)域還存在著諸多問題，并造成了很多嚴(yán)重的后果。如天津?yàn)I海新區(qū)的“812爆炸事件”，造成了100多人遇難；近日來深圳等地學(xué)校的“毒跑道事件”，使學(xué)生不能正常學(xué)習(xí)等。深入分析其原因，主要是政府職能部門的監(jiān)管理念和監(jiān)管方式?jīng)]有跟上時(shí)代的發(fā)展和要求。長(zhǎng)期以來，政府的市場(chǎng)監(jiān)管表現(xiàn)為“五重五輕”，具體見表1。（表1）

由于“五重五輕”，造成了監(jiān)管著力錯(cuò)位、監(jiān)管能力不足、監(jiān)管效果欠佳等問題。因此，完善“監(jiān)管者、市場(chǎng)主體、監(jiān)管方式”三位一體的市場(chǎng)監(jiān)管體系，已經(jīng)成為提升市場(chǎng)監(jiān)管能力的關(guān)鍵所在。

（一）監(jiān)管者。監(jiān)管者包括:（1）政府職能部門。當(dāng)政府部門取消或下放審批權(quán)限后，監(jiān)管手段方式也要隨之跟上，保證市場(chǎng)的良序運(yùn)行；（2）行業(yè)協(xié)會(huì)。賦予他們相應(yīng)的地位和權(quán)限，使之形成政府與社會(huì)在市場(chǎng)監(jiān)管中的合力；（3）社會(huì)公眾。他們是各種市場(chǎng)行為的直接承受者，或是出于內(nèi)心正義、或是出于外部利益，可能成為一股強(qiáng)大的監(jiān)督力量，監(jiān)督市場(chǎng)中的各種違規(guī)行為；（4）市場(chǎng)主體。他們靠法律、市場(chǎng)信用體系等形成自律，從根本上杜絕各類違法事件的出現(xiàn)。

（二）市場(chǎng)主體。泛指參與到市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)中的各種組織，主要是企業(yè)、公民或事業(yè)單位等。市場(chǎng)主體做到“法無禁止即可為”，但同時(shí)要落實(shí)好市場(chǎng)主體的行為規(guī)范責(zé)任。

（三）監(jiān)管方式?？蓪?shí)行部門聯(lián)合監(jiān)管、強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任追究、輿論監(jiān)督、信用體系、行業(yè)自律等監(jiān)管手段。

二、樹立服務(wù)理念，確定監(jiān)管者責(zé)任

（一）克服畏難情緒，主動(dòng)做好工作。隨著行政審批權(quán)限的取消下放，很多政府部門對(duì)審批事項(xiàng)的事中事后監(jiān)管存有畏難情緒，因?yàn)闄?quán)限下放了，責(zé)任并沒有下放?！罢l(shuí)審批，誰(shuí)監(jiān)管，你取消本部門的審批，但由此引起的一切監(jiān)管責(zé)任由本部門負(fù)責(zé)！”正因如此，很多人怕?lián)?zé)任，怕丟了烏紗帽，主觀上并不愿意下放權(quán)力，但又不得不下放。要解決此問題，政府部門人員首先應(yīng)從心理上克服畏難情緒，樹立公仆意識(shí)，主動(dòng)做好工作。

（二）認(rèn)真學(xué)習(xí)法律，提高自身素質(zhì)。監(jiān)管者要認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，做到“法無授權(quán)不可為”，同時(shí)落實(shí)好各職能部門的監(jiān)管責(zé)任。處理好經(jīng)濟(jì)發(fā)展與市場(chǎng)監(jiān)管之間的關(guān)系，明確監(jiān)管是市場(chǎng)外的裁判，而不是市場(chǎng)中的運(yùn)動(dòng)員。明確政府的職能是創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境，通過創(chuàng)造公平公正的市場(chǎng)環(huán)境，促使市場(chǎng)主體創(chuàng)造財(cái)富。

（三）機(jī)構(gòu)獨(dú)立運(yùn)作，保證公平公正。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，只有保證監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和專業(yè)性，才能保證監(jiān)管結(jié)果的權(quán)威性和被接受性。因此，監(jiān)管機(jī)構(gòu)，特別是行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作，才能保證監(jiān)管的公平公正性。如果監(jiān)管部門頻繁受上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干預(yù)，甚至與之不分彼此，則很難保證公正獨(dú)立地行使監(jiān)管權(quán)。

（四）推行綜合監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。目前，我國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管很多是分段和分部門監(jiān)管，這固然可以使之相互制約，避免職權(quán)濫用，但客觀上也造成由于各部門利益不同難以形成合力的現(xiàn)象，并由此出現(xiàn)監(jiān)管上的重疊或空白。因此，應(yīng)整合市場(chǎng)監(jiān)管主體，推進(jìn)跨部門、跨行業(yè)綜合執(zhí)法。可與大部門體制改革統(tǒng)籌考慮，相對(duì)集中執(zhí)法權(quán)，組建綜合性、強(qiáng)有力的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，把相關(guān)部門的監(jiān)管事項(xiàng)統(tǒng)一到一個(gè)平臺(tái)上來，使監(jiān)管者能夠?qū)Ω鱾€(gè)環(huán)節(jié)的違法行為進(jìn)行全過程的監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管效能新突破。

三、創(chuàng)新監(jiān)管方式，激發(fā)市場(chǎng)活力

（一）監(jiān)管對(duì)象由市場(chǎng)主體轉(zhuǎn)向市場(chǎng)行為。改變以往監(jiān)管對(duì)象主要是針對(duì)市場(chǎng)主體資質(zhì)、資格的監(jiān)管方式，轉(zhuǎn)向重點(diǎn)監(jiān)管市場(chǎng)主體的行為。降低門檻，充分調(diào)動(dòng)市場(chǎng)主體干事創(chuàng)業(yè)的積極性，但同時(shí)強(qiáng)化生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的主體責(zé)任，讓企業(yè)為自己的行為負(fù)責(zé)，出現(xiàn)問題自己買單。通過這種轉(zhuǎn)變，使市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)把主要精力放在企業(yè)不正當(dāng)行為的監(jiān)管上，提高監(jiān)管效率，促進(jìn)社會(huì)良性發(fā)展。

（二）監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)盡量運(yùn)用強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。采用強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是最理想的監(jiān)管方式，但也不能將其無限放大，可以將其作為監(jiān)管的底線。在國(guó)務(wù)院的文件中設(shè)定了強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)適用的三大范圍:第一，保障人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全；第二，國(guó)家安全；第三，生態(tài)環(huán)境安全。主要監(jiān)管市場(chǎng)主體的四類行為:一是壟斷行為；二是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；三是侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為；四是假冒偽劣行為。市場(chǎng)主體嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，監(jiān)管部門依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格監(jiān)管。

（三）監(jiān)管基礎(chǔ)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一數(shù)據(jù)平臺(tái)。充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)，深入探索互聯(lián)網(wǎng)和“互聯(lián)網(wǎng)+”下的政府監(jiān)管方式。充分利用各級(jí)政府現(xiàn)有的數(shù)據(jù)，加強(qiáng)數(shù)據(jù)分析應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享，將事中事后監(jiān)管平臺(tái)合二為一，方便使用，如中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)就采用了監(jiān)管信息共享管理試行辦法。如果一級(jí)政府的事中事后監(jiān)管平臺(tái)暫時(shí)難以統(tǒng)一的話，也可以采用統(tǒng)一的信用監(jiān)管平臺(tái)，如天津市市場(chǎng)主體信息公示系統(tǒng)，這樣也能保證監(jiān)管的高效和準(zhǔn)確。

（四）監(jiān)管手段采取多樣化。隨著科技的進(jìn)步，網(wǎng)絡(luò)、多媒體在不斷地涌進(jìn)和改變我們的生活和工作。因此，監(jiān)管手段也應(yīng)與時(shí)俱進(jìn)，避免單一的監(jiān)管方式。如可以采用微信、微博等手段，發(fā)動(dòng)群眾提供線索或匿名舉報(bào)，既保護(hù)了舉報(bào)者，也能擴(kuò)大監(jiān)管范圍，使微信、微博的用戶成為了潛在的監(jiān)督員，助推了群眾監(jiān)督。但在使用該方法時(shí)應(yīng)避免侵犯隱私、網(wǎng)絡(luò)暴力等。

四、促進(jìn)企業(yè)自律，引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展

（一）加強(qiáng)企業(yè)自律，主動(dòng)約束行為。由于目前市場(chǎng)普遍低迷，經(jīng)濟(jì)下行，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)也越發(fā)激烈，企業(yè)行為頻繁碰觸法律底線。固然我國(guó)有各種法律去規(guī)范企業(yè)行為，但企業(yè)不能只依靠被動(dòng)的政府監(jiān)管，自身自律其實(shí)更加重要，否則就會(huì)被無情的競(jìng)爭(zhēng)洪流卷走。

（二）源頭追溯倒逼，迫使企業(yè)規(guī)范。這種方法主要用于食品行業(yè)監(jiān)管，借鑒我國(guó)古代和近代國(guó)外對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量管理的方法，每一件產(chǎn)品標(biāo)有生產(chǎn)者的名簽或編號(hào)，出現(xiàn)問題后嚴(yán)懲不貸。目前，我國(guó)已有部分省份試點(diǎn)食品的追溯，但由于前期投入和后期維護(hù)成本較高，還沒有被顧客和企業(yè)廣泛接受。隨著技術(shù)手段的不斷改進(jìn)，成本的不斷降低，這必將是食品市場(chǎng)監(jiān)管的趨勢(shì)。

（三）借助行業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)現(xiàn)立體監(jiān)管。相對(duì)于政府職能部門而言，行業(yè)組織或者中介機(jī)構(gòu)具有草根化的特點(diǎn)，他們更接近于市場(chǎng)主體，因而更能充分了解關(guān)于行業(yè)、產(chǎn)業(yè)的整體知識(shí)和信息，可以更為靈活、更為快捷地應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，形成為行業(yè)所接受的規(guī)則。所以，政府可以借助行業(yè)協(xié)會(huì)的自我規(guī)制，有效地彌補(bǔ)政府監(jiān)管層面的不足，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)對(duì)于企業(yè)的全方位、立體化監(jiān)管。

基金項(xiàng)目:河北省行政學(xué)院基金項(xiàng)目:“河北省行政審批制度改革事后監(jiān)管研究”（批準(zhǔn)號(hào):2015XYKT029）

中圖分類號(hào):D63

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A