經(jīng)濟(jì)法哲學(xué)理論下的國家干預(yù)觀

周　姝

(南京財經(jīng)大學(xué) 法學(xué)院，江蘇 南京 210023)

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經(jīng)濟(jì)法哲學(xué)理論下的國家干預(yù)觀

周姝

(南京財經(jīng)大學(xué) 法學(xué)院，江蘇 南京 210023)

摘要：國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)在我國經(jīng)濟(jì)法學(xué)說中有著重要的地位，它一般是以市場失靈為前提，有效地克服市場的盲目性與局限性，調(diào)節(jié)市場秩序，被稱作“需要國家干預(yù)說”。不過，國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的把握程度方面存在一些問題，把握不好的話，不但解決不了市場失靈的問題，反而會造成政府失靈。本文通過對市場失靈乃至政府失靈現(xiàn)象深度研究，提出對國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的法哲學(xué)思考，并結(jié)合我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)問題，提出一些切實(shí)可行的參考意見。

關(guān)鍵詞：國家干預(yù);經(jīng)濟(jì)法;市場失靈；政府失靈； 經(jīng)濟(jì)法哲學(xué)

隨著社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，市場經(jīng)濟(jì)主要分為了兩大類：一類是強(qiáng)調(diào)國家這只有形的手調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟(jì)、彌補(bǔ)市場缺陷的國家干預(yù)主義經(jīng)濟(jì)；另一類是反對國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)，重視市場這只無形的手進(jìn)行自我調(diào)節(jié)的經(jīng)濟(jì)自由主義。早期，經(jīng)濟(jì)自由主義的思想屬于主流思想，促進(jìn)了當(dāng)時的資本主義經(jīng)濟(jì)。但隨著市場化的逐步拓展，自由主義的經(jīng)濟(jì)理念越來越難以解決市場經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的種種問題，因此，“羅斯福新政”、“凱恩斯主義”等國家干預(yù)理論便應(yīng)運(yùn)而生。

一、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生

在人類社會發(fā)展進(jìn)程中，有了生產(chǎn)與交換，也就有了市場，市場的產(chǎn)生意味著各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系的出現(xiàn)。早期資本主義經(jīng)濟(jì)是以私權(quán)為本位，主張私有財產(chǎn)神圣不可侵犯，導(dǎo)致私權(quán)至上的現(xiàn)象愈演愈烈。直至19世紀(jì)末20世初，西方資本主義過分追求私權(quán)利，市場相繼出現(xiàn)壟斷組織，各種為謀求最大利益而損害消費(fèi)者利益、破壞市場秩序的現(xiàn)象時有發(fā)生，1929年，全球市場經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)崩潰，資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)，自由放任的經(jīng)濟(jì)政策導(dǎo)致的各種弊端日益顯現(xiàn)，市場出現(xiàn)嚴(yán)重失靈，社會動蕩不安。

經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑。面對自由放任經(jīng)濟(jì)政策導(dǎo)致的市場失靈現(xiàn)象，不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家反思，市場這只無形的手的調(diào)節(jié)作用是否已經(jīng)跟不上經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的步伐，是否應(yīng)該由國家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)政策來緩解市場失靈的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，于是，國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的理論逐步成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的核心觀點(diǎn)。[1]

二、國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)思想的由來

1．自由放任的經(jīng)濟(jì)思想及其缺陷。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密在《國富論》中最早提到自由放任的經(jīng)濟(jì)思想。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，人們總是不滿足自己的現(xiàn)狀，都希望能以某種方式改良自己，而從事經(jīng)濟(jì)活動，增加個人收益是最好的改良手段。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，利己主義是天生的，每個人都會不斷地去追求個人利益，這時個體間相互追求利益的行為也就形成了一種競爭機(jī)制，而且這樣的競爭是有利于社會整體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的，個體間的利己行為使得相互間協(xié)調(diào)并進(jìn)，在利己的同時也完成了利他，整個社會形成良好的市場秩序，任何對個體經(jīng)濟(jì)所進(jìn)行的干預(yù)都不應(yīng)存在也無必要，這也就是西方資本主義國家自由放任的經(jīng)濟(jì)政策。

追求自由放任經(jīng)濟(jì)政策的經(jīng)濟(jì)學(xué)者們認(rèn)為，利己主義的思想會促使每個經(jīng)濟(jì)人最大程度地追求經(jīng)濟(jì)利益，這樣有利于社會經(jīng)濟(jì)整體利益的最大化，完全自由的競爭與貿(mào)易，使得經(jīng)濟(jì)個人在市場進(jìn)出都充分自由，貿(mào)易往來也不受任何干預(yù)與干擾。

自由放任的經(jīng)濟(jì)理念在一定時段內(nèi)給西方資本主義經(jīng)濟(jì)帶來了很大的正面影響，但隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，自由放任的弊端也逐步顯現(xiàn)。由于自由放任思想總是片面強(qiáng)調(diào)利己性、功利性，導(dǎo)致人們過分追求自己的利益而忽略了社會公共利益，使得社會出現(xiàn)嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)失衡。

此外，隨著生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展，資本主義集中壟斷的現(xiàn)象也越來越嚴(yán)重，自由放任的經(jīng)濟(jì)政策導(dǎo)致在出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)過度壟斷集中時，沒有任何的外力干預(yù)措施。因此，各種形式的壟斷出現(xiàn)，很多工人失業(yè)，社會貧富差距逐步增大，起初所追求的“自然經(jīng)濟(jì)秩序”不復(fù)存在。[2]

2．國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)思想及初步實(shí)踐。

(1)羅斯福新政。自由放任的經(jīng)濟(jì)政策已不能滿足社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，并且激化了資本主義社會的固有矛盾。1929年10月24日，美國迎來了可怕的“黑色星期四”，在這一天美國金融系統(tǒng)完全崩塌，美國經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了重大危機(jī)，企業(yè)破產(chǎn)，工人失業(yè)，經(jīng)濟(jì)秩序混亂，這種亂象持續(xù)了整整四年。

對于當(dāng)時的嚴(yán)峻形勢，美國新晉總統(tǒng)羅斯福臨危受命，大刀闊斧展開了一系列拯救措施，政府加強(qiáng)對市場的干預(yù)，救助需要幫助的貧民，為失業(yè)者提供就業(yè)機(jī)會以及采取長遠(yuǎn)措施改善國民經(jīng)濟(jì)等，這就是“羅斯福新政”。羅斯福新政，其實(shí)就是對美國資本主義經(jīng)濟(jì)進(jìn)行全面的干預(yù)，是美國經(jīng)濟(jì)在規(guī)劃與秩序下恢復(fù)與發(fā)展。美國在羅斯福新政后經(jīng)濟(jì)上獲得了很大的成功，經(jīng)濟(jì)環(huán)境也更加穩(wěn)定，這一切都足以證明國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的必要性。

(2)凱恩斯主義。20世紀(jì)30年代，全球范圍內(nèi)都出現(xiàn)了壟斷資本主義導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)大蕭條現(xiàn)象，此時凱恩斯主義應(yīng)時而生。凱恩斯主義否定古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)·斯密等人的自由放任的觀念，主張國家對市場的干預(yù)。凱恩斯主義，不但是壟斷資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)時期出現(xiàn)的一顆救星，也是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)管控的新嘗試，為構(gòu)建現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)開辟了新道路，并最終形成了經(jīng)濟(jì)法體系。

三、經(jīng)濟(jì)法角度下的國家干預(yù)觀

1．國家干預(yù)的形式是法律干預(yù)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的歷史使命在于對市場失靈的救濟(jì)，對市場機(jī)制運(yùn)行過程中的經(jīng)濟(jì)關(guān)系以法律的形式加以調(diào)整。事實(shí)上，經(jīng)濟(jì)法也就是國家與市場的關(guān)系之法，除了市場失靈需要法律法規(guī)調(diào)整外，國家干預(yù)超過了一定限度也會發(fā)生政府失靈的現(xiàn)象，此時，經(jīng)濟(jì)法也是調(diào)整政府失靈的重要保障。經(jīng)濟(jì)法是國家干預(yù)市場的手段，存在兩方面法律關(guān)系的主體，一方是國家，也就是管理者、干預(yù)者；另一方主體則是市場經(jīng)濟(jì)主體，他們是被管理者、被干預(yù)者，這兩方的主體都受到經(jīng)濟(jì)法的約束，是經(jīng)濟(jì)法本質(zhì)的體現(xiàn)。經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整必須以現(xiàn)實(shí)的市場經(jīng)濟(jì)條件為前提，任何脫離市場規(guī)律的經(jīng)濟(jì)法條文都無法正確地規(guī)范調(diào)整經(jīng)濟(jì)運(yùn)行。

經(jīng)濟(jì)法對市場的干預(yù)是法律的干預(yù)而非政府權(quán)力的干預(yù)，盡管經(jīng)濟(jì)法在性質(zhì)上有一定的強(qiáng)制性，但絕不是國家或政府為干預(yù)經(jīng)濟(jì)而頒布的“實(shí)質(zhì)上的行政法”。經(jīng)濟(jì)法與行政法相比，還是有很大區(qū)別的，盡管二者調(diào)整的都是管理者與被管理者間的法律關(guān)系，但要知道，行政法的實(shí)施是無需征得相對人同意的，行政關(guān)系的主體間本身就不具有平等性，行政法調(diào)整行政關(guān)系的核心是對行政權(quán)力的控制，強(qiáng)調(diào)“法無明文規(guī)定不可為”。而經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的國家與市場經(jīng)濟(jì)主體間是一個相對平等的關(guān)系，國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)過度的情況下發(fā)生政府失靈，由此可見，權(quán)力歸并于政府往往會導(dǎo)致政府權(quán)力膨脹、政府濫用權(quán)力等等，這些反而形成了影響經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的新障礙。既然權(quán)力干預(yù)有一定的危險性，那么法律干預(yù)的形式也就理所當(dāng)然了。

確定以法律的形式干預(yù)市場經(jīng)濟(jì)，首先就是要建立完善的經(jīng)濟(jì)法律制度，經(jīng)濟(jì)法律制度要全面覆蓋市場經(jīng)濟(jì)的范圍，在市場機(jī)制無法調(diào)節(jié)的關(guān)鍵時刻，政府充分利用經(jīng)濟(jì)法律制度的武器解決難以協(xié)調(diào)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

2．國家干預(yù)的動因是市場需求。經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生的原因主要是市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中，由于市場自身的盲目性、自發(fā)性而引發(fā)市場機(jī)制無法協(xié)調(diào)解決的經(jīng)濟(jì)矛盾，并且這些問題在國家或政府進(jìn)行調(diào)節(jié)處理時，在傳統(tǒng)的民商法領(lǐng)域找不到理論依據(jù)。這時，需要國家采取不同于傳統(tǒng)民商法中的相關(guān)規(guī)定，以防止市場失靈和保障社會公共利益，這種新的政策以法律的形式加以規(guī)范，這就是經(jīng)濟(jì)法的生成。因此，經(jīng)濟(jì)法的生成動因就是市場需求。

經(jīng)濟(jì)法作為彌補(bǔ)傳統(tǒng)民商法不能解決的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范，是市場經(jīng)濟(jì)的法律保障，同時，市場經(jīng)濟(jì)要接受經(jīng)濟(jì)法的規(guī)制與調(diào)整，經(jīng)濟(jì)法也是市場經(jīng)濟(jì)的體現(xiàn)，反映了市場經(jīng)濟(jì)的客觀需求。有些學(xué)者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法的生成來自于國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的主觀意圖，事實(shí)上，國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)是通過經(jīng)濟(jì)法的形式進(jìn)行，在市場失靈的情況下，國家進(jìn)行及時有效的干預(yù)可以緩解危害結(jié)果。國家干預(yù)是以法律干預(yù)的形式進(jìn)行。也就是說，先有了得以調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系的經(jīng)濟(jì)法，才有國家干預(yù)的情形，經(jīng)濟(jì)法的生成來源于市場需求。[3]

四、國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的法哲學(xué)思考

1．探索消除市場失靈的手段。經(jīng)濟(jì)法調(diào)整由于市場競爭形成的盲目性、壟斷性的社會關(guān)系。由于市場的盲目性，需要政府進(jìn)行宏觀調(diào)控，使市場經(jīng)濟(jì)可以有序發(fā)展；由于市場的自發(fā)性容易形成壟斷性組織，需要政府進(jìn)行市場調(diào)節(jié)，加強(qiáng)市場的自由競爭。于是，經(jīng)濟(jì)法主要劃分為兩個部分：市場競爭法與宏觀調(diào)控法。

眾所周知，所有的市場經(jīng)濟(jì)主體都希望可以實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化，他們會不斷地壓縮成本甚至不惜犧牲他人的利益或是破壞社會公共利益來實(shí)現(xiàn)自己利益的最大化。此時的市場失靈主要是源于各個經(jīng)濟(jì)主體間利益的失衡，因此，對于這樣的市場失靈現(xiàn)象要通過市場競爭法，改變各經(jīng)濟(jì)主體間的偏好結(jié)構(gòu)，對各經(jīng)濟(jì)利益主體進(jìn)行協(xié)調(diào)。經(jīng)濟(jì)法借助公權(quán)力，直接對市場經(jīng)濟(jì)主體的私權(quán)利進(jìn)行控制，使資源配置更為合理，確立良好的市場競爭秩序。

另外，市場失靈也分為宏觀層次與微觀層次。宏觀市場失靈要通過彌補(bǔ)市場經(jīng)濟(jì)固有缺陷，實(shí)現(xiàn)宏觀上經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定規(guī)范；微觀的市場失靈要通過對市場經(jīng)濟(jì)的主體進(jìn)行行為規(guī)制，主體間的利益要盡量平衡，提高市場經(jīng)濟(jì)效益。總的來說，市場失靈是市場經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)狀況的體現(xiàn)，需要宏觀調(diào)控法對此進(jìn)行全方面的調(diào)控，緩解市場失靈的弊病。

2．克服我國政府失靈的途徑。經(jīng)濟(jì)法是對市場經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)制性規(guī)范，是對經(jīng)濟(jì)自由的限制，也是對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的保障。由于干預(yù)的強(qiáng)制性，如果國家干預(yù)超過了警戒線，就會導(dǎo)致更為嚴(yán)重的結(jié)果——政府失靈。一旦政府失靈，經(jīng)濟(jì)法所體現(xiàn)的立法宗旨以及立法目標(biāo)就會變成一紙空文。這就要求我們在引入國家干預(yù)彌補(bǔ)市場失靈時，也要把握好政府行使權(quán)力的程度，綜合衡量政府干預(yù)是否對市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行起到促進(jìn)作用，干預(yù)的程度會不會引發(fā)市場新的問題。事實(shí)上，政府在進(jìn)行宏觀調(diào)控時，能夠恰當(dāng)?shù)厥故袌鰴C(jī)制發(fā)揮其應(yīng)有的功能，并且能夠確立良好有效的競爭秩序，這對市場經(jīng)濟(jì)來說則是良好適當(dāng)?shù)母深A(yù)。

另外，國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)最好的手段是法律，特別是作為經(jīng)濟(jì)自由實(shí)現(xiàn)保障的經(jīng)濟(jì)法。國家通過經(jīng)濟(jì)法規(guī)定調(diào)節(jié)社會分配、營造公平自由的市場競爭秩序，保障經(jīng)濟(jì)在政府適當(dāng)?shù)母深A(yù)下平穩(wěn)運(yùn)行。市場自身的自發(fā)性、盲目性是市場失靈的根源，這就需要公權(quán)力的干預(yù)，而公權(quán)力過度使用又會導(dǎo)致政府失靈。所以，我國在發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)的時候，必須處理好國家干預(yù)程度的問題。 具體來說，國家干預(yù)并不是要取代市場機(jī)制，而是要恢復(fù)市場機(jī)制和彌補(bǔ)市場功能的不足，干預(yù)不是為了限制自由，而是為了消除市場缺陷，形成更加自由的市場機(jī)制。因此，國家干預(yù)必須保持與市場需求一致。

經(jīng)濟(jì)法作為國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的法律形式，其存在的目的不僅在于彌補(bǔ)和矯正市場失靈，而且也在于消除或緩解政府失靈。一方面，它約束市場主體的行為，在經(jīng)濟(jì)交易中，發(fā)揮增進(jìn)市場機(jī)制的職能；另一方面，它約束政府行為，保證市場主體自由交易的獨(dú)立性，為現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行建立基礎(chǔ)。

[參考文獻(xiàn)]

[1]李昌麒.經(jīng)濟(jì)法學(xué)[M].北京:中國政法大學(xué)出版社,2002：48-51.

[2]呂忠梅.經(jīng)濟(jì)法的法學(xué)與法經(jīng)濟(jì)學(xué)分析[M].北京:中國檢察出版社,1998：34-40.

[3]張守文．“雙重調(diào)整”的經(jīng)濟(jì)法思考[J].法學(xué)雜志,2011：25-36.

(責(zé)任編輯：胡先硯)

收稿日期：2016-04-24

作者簡介：周姝(1992-)，女，江蘇泰州人，南京財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院碩士研究生。

中圖分類號：D920.0

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：2095-4824(2016)04-0112-03