國家與資本關(guān)系探析
——以馬克思的社會主義學(xué)說為視角

沈 廣 明

(同濟(jì)大學(xué) 人文學(xué)院，上海 200092)

?

國家與資本關(guān)系探析
——以馬克思的社會主義學(xué)說為視角

沈 廣 明

(同濟(jì)大學(xué) 人文學(xué)院，上海 200092)

摘要：資本的增殖性極大地推動了生產(chǎn)力，但也將人置于資本的統(tǒng)治之下，馬克思由此提出一種去資本化的社會存在，亦即社會主義。社會主義就是生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)條件下實現(xiàn)去價值化的存在境遇，在此歷史境遇下，人們不再為了存在而去勞動，而是在勞動中存在著，勞動也不再有“價值”，資本的增殖機(jī)制自行消失，人在自由勞動中獲得了“自由個性”。社會主義存在著國家與資本并存的初級階段，在此階段，國家應(yīng)當(dāng)具有、也必須具有相對于資本的“獨(dú)立性”，只有這樣才符合無產(chǎn)階級的階級屬性，才能規(guī)避諸種虛假社會主義的方案，才能克服資本的異化效應(yīng)與危機(jī)風(fēng)險。

關(guān)鍵詞：自由；國家；資本；馬克思；社會主義

資本與國家的必然消亡是社會主義的基本判斷，以之為前提才能把自由完全實現(xiàn)出來，馬克思正是立足于此而展開對資本主義的所有批判的。他這一立論所引起的質(zhì)疑則在于如何理解社會主義中所出現(xiàn)的資本與國家現(xiàn)象。共產(chǎn)主義運(yùn)動的階段論是當(dāng)下最有力、最合理的方案，亦即國家與資本的存在在社會主義初級階段是必需的、必要的，在進(jìn)入高級階段的途程中則漸行消失。那么厘清社會主義中的國家與資本關(guān)系顯而易見是論證階段論合理性的重要環(huán)節(jié)。

一、資本與社會主義關(guān)系

古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為商品、貨幣、資本是市場的各自獨(dú)立因素，由供求機(jī)制鏈接在一起，可以產(chǎn)生個人利益和社會利益最大化相一致的效益。他們注意到資本的增殖性在市場中的作用，但對增殖性的源泉卻語焉不詳，對利潤的性質(zhì)缺乏科學(xué)裁定，究其緣由，在于沒有將“勞動價值”概念建構(gòu)起來，以至于混淆商品與物品的區(qū)別，教條地把貨幣僅理解為交換工具，武斷地認(rèn)定資本創(chuàng)造了利潤，所以他們無法解釋貧富分化現(xiàn)象。馬克思“批判”政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的就在于以澄清“資本”概念的方式找出資本主義的存在前提，劃定資本主義與社會主義的界限。

以馬克思之見，資本利潤來源于勞動價值，其增殖性是通過對勞動價值的占有和累積實現(xiàn)的。何謂勞動價值？亞當(dāng)·斯密立足于自利人假設(shè)來演繹“勞動價值”，大衛(wèi)·李嘉圖從投入生產(chǎn)中的勞動成本來理解“勞動價值”，都不能在勞動和價值之間找到內(nèi)在統(tǒng)一性，其起因就在于對“勞動”概念缺乏本體層面的解讀。馬克思把勞動理解為“實踐”的一種方式，而實踐是“環(huán)境的改變和人的活動或自我改變的一致”[1]55，人在勞動中將其生命力量融進(jìn)環(huán)境，在改變環(huán)境中實現(xiàn)自我改變，形成勞動產(chǎn)品。勞動產(chǎn)品發(fā)生交換行為意味人與人之間相互補(bǔ)償各自所消耗的生命力，我的生命力對你、他有“價值”，我的“勞動”有所“值”。這種在交換中呈現(xiàn)的生命力的“價值”既是勞動價值，也是交換價值。物品之間能相互交換，除了它們應(yīng)當(dāng)具有“物”的使用價值外，還必須蘊(yùn)含“人”的生命力。生命力有兩種：一是生命體中的活生命力，二是凝結(jié)到勞動產(chǎn)品中的死生命力，生命力的相互交換產(chǎn)生了“價值”，形成了商品。前者在交換中成為了勞動力商品，后者形成了物質(zhì)材料形態(tài)的商品。任何商品都具有勞動價值，商品交換必須要以勞動價值為根據(jù)和尺度才能實現(xiàn)。這種在商品交換中作為一般等價物的勞動價值就是貨幣。勞動價值有兩重內(nèi)涵：一是人的生命力，二是相互交換生命力形成的交換關(guān)系。二者形成了內(nèi)在張力：一方面，人只有提高勞動能力，增進(jìn)投入到物質(zhì)材料中的生命力，才能產(chǎn)生可用于交換的剩余產(chǎn)品，形成交換關(guān)系；另一方面，交換關(guān)系也推動人去提高生產(chǎn)力，創(chuàng)造更多可用于交換的剩余產(chǎn)品。勞動價值的內(nèi)在張力驅(qū)動著生產(chǎn)力的進(jìn)步。在血緣、宗法性社會關(guān)系中，剩余產(chǎn)品被統(tǒng)治階級強(qiáng)占和消耗，交換關(guān)系被限制在非主導(dǎo)性的較低限度內(nèi)。但在一些歷史事件摧毀宗法性權(quán)力機(jī)制的情況下，交換關(guān)系獲得伸展的機(jī)遇，勞動價值的內(nèi)在張力開始擴(kuò)張性地發(fā)力。進(jìn)而，交換關(guān)系升為主導(dǎo)性社會關(guān)系，貨幣取得了對勞動者和勞動產(chǎn)品的支配權(quán)，貨幣權(quán)力就替代了宗法權(quán)力將活的生命力通約為商品(勞動力商品)投入生產(chǎn)中，創(chuàng)造以價值增殖為目的的剩余產(chǎn)品。此刻，貨幣就嬗變?yōu)榫哂性鲋承缘馁Y本。不難看出，在馬克思經(jīng)濟(jì)哲學(xué)中，商品、貨幣和資本是統(tǒng)一體，貨幣是特殊的商品，資本是特殊的貨幣，市場機(jī)制實質(zhì)上就是以“商品——貨幣——資本”為核心的資本增殖機(jī)制。資本的增殖性極大地推動了生產(chǎn)力，人從自然的束縛中獲得歷史性的解放。

馬克思以資本批判的方式建構(gòu)社會主義。實際上，《共產(chǎn)黨宣言》所列出的“反動的社會主義”、“保守的社會主義”和“空想社會主義”對資本主義都有所批判，如蒲魯東在其主要著作中提出消滅財產(chǎn)私有制實現(xiàn)公平分配的主張，空想社會主義對資本家的所作所為展開的激烈批判，但他們都沒有觸及“資本”概念或者不愿碰觸資本主義制度的靈魂。與其不同，馬克思基于勞動價值論挖掘了資本和社會主義之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性。馬克思定位“人”的落腳點(diǎn)是人與自然的關(guān)系、人與人的關(guān)系，并以“感性的對象性活動”來處理這種關(guān)系，“自由”的內(nèi)涵就在于人對于自然、人對于他人的獨(dú)立，而人只有憑借“勞動”才能贏得獨(dú)立，那么人的“自由”的實質(zhì)就是“自由勞動”。人能否“自由勞動”受人的勞動能力與勞動產(chǎn)品分配方式兩個因素決定。在人勞動能力較低、勞動產(chǎn)品相對短缺的情況下，交換就成為勞動產(chǎn)品的一種分配方式并形成“價值”，進(jìn)而“勞動”就和“價值”相結(jié)合而出現(xiàn)了“勞動價值”現(xiàn)象。勞動價值是無數(shù)個別勞動通過交換而轉(zhuǎn)化成的一般社會勞動，它在將個別勞動納入交換的過程中形成了諸多原則，主要可概括為以下幾個方面：首先是私人占有原則，勞動產(chǎn)品私人占有是價值存在的基本前提，并以交換方式應(yīng)用于社會化的生產(chǎn)活動；其次是相互交換原則，人與人之間必須相互交換各自的勞動產(chǎn)品才能建立價值關(guān)系；其三是平均量化原則，價值作為無差別的一般勞動能以平均數(shù)的形式將所有性質(zhì)各異的“物”和“人”平均化為可計算的量值；其四是價值增殖原則，價值趨于將剩余勞動價值轉(zhuǎn)化為資本，驅(qū)動價值無限度增殖。勞動價值的這些原則解放和發(fā)展了生產(chǎn)力，打破了人統(tǒng)治人的社會關(guān)系，推動了人的自由勞動進(jìn)程。但它同時將人與人的關(guān)系編織為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，形成秩序性的市場交換制度，它設(shè)置的經(jīng)濟(jì)制度對人的存在狀態(tài)進(jìn)行價值化，也把人套進(jìn)必然性的價值系統(tǒng)中，創(chuàng)制了物統(tǒng)治人的異化存在境遇。不難看出，在價值系統(tǒng)中人的“勞動”的確自由了，但它是受資本支配的自由，是相對的自由。馬克思批判“資本”的用意在于揭露它在生產(chǎn)關(guān)系層面對“自由”的破壞。對此他首先從貨幣談起：“在……貨幣中，表現(xiàn)出異化的物對人的全面統(tǒng)治。過去表現(xiàn)為個人對個人的統(tǒng)治的東西，現(xiàn)在則是物對個人、產(chǎn)品對生產(chǎn)者的普遍統(tǒng)治?！盵2]193這種統(tǒng)治體現(xiàn)為在人與人、人與物的直接關(guān)系中安置“貨幣”這一隔離物，通過對兩端的支配，建立對人的垂直統(tǒng)治關(guān)系，實現(xiàn)對價值創(chuàng)造者的剝奪。對于資本，馬克思說，“資本只有一種生活本能，這就是增殖自身，獲取剩余價值”[2]260，工人自身被異化為價值增殖的勞動工具，資本家的人生也是欲望化和財富化的人生，被界定在資本的增殖目的中。所以在資本統(tǒng)治下，人的自由只是自由買賣、自由競爭和自由放任等依存于貨幣的“自由”，“在自由競爭中自由的并不是個人，而是資本”[3]。這樣，馬克思就順理成章地提出一種去資本化的社會存在，亦即社會主義。

從“勞動價值”到“自由勞動”是人類發(fā)展的歷史進(jìn)程。勞動價值是對自由勞動的限制、破壞，“勞動”必定會在歷史進(jìn)程中與“價值”相脫離，擺脫價值系統(tǒng)而實現(xiàn)真正的自由，亦即馬克思所建構(gòu)的社會主義自由。他把社會主義解釋為具有“自由個性”的人的聯(lián)合體，在此社會存在狀況下，“人就是人”，人與人之間“用愛來交換愛”，“用信任來交換信任”[4]。對于“自由個性”，他是以譬喻方式描述的：“任何人都沒有特殊的活動范圍，而是都可以在任何部門內(nèi)發(fā)展，社會調(diào)節(jié)著整個生產(chǎn)，因而使我有可能隨自己的興趣今天干這事，明天干那事，上午打獵，下午捕魚，傍晚從事畜牧，晚飯后從事批判”[1]85。社會主義就是生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)條件下實現(xiàn)去價值化的存在境遇，在此歷史境遇下，人們不再為了存在而去勞動，而是在勞動中存在著，勞動也不再有“價值”，商品、貨幣及資本都自行消失，資本增殖機(jī)制不得不退場，人在自由勞動中獲得了“自由個性”?？梢?，馬克思的社會主義是通過資本批判的路徑建構(gòu)的。

二、國家與資本關(guān)系

馬克思把國家理解為階級統(tǒng)治的工具。對于亞當(dāng)·斯密之見即個人對利益最大化的追逐能夠產(chǎn)生普遍利益最大化的結(jié)果，國家的職責(zé)在于對利益最大化機(jī)制的守護(hù)，馬克思給予了反駁：“每個人都互相妨礙別人利益的實現(xiàn)，這種一切人反對一切人的戰(zhàn)爭所造成的結(jié)果，不是普遍的肯定，而是普遍的否定”[5]，必定會產(chǎn)生部分人獲利、部分人失利的結(jié)果，盡管國家具有捍衛(wèi)每個人利益的職責(zé)，但已獲得利益、處于支配地位的階級就會綁架國家，將國家制度和權(quán)力變異為守護(hù)自身利益、剝奪他者利益的特殊手段。至于黑格爾把國家理解為神圣精神的化身、代表普遍利益的論調(diào)，馬克思分析道，在社會財富的分配環(huán)節(jié)中，除了每個人的特殊利益之外，還存在著人與人在交往關(guān)系中產(chǎn)生的共同利益，它是與個人利益相區(qū)別而社會全體成員又不得不依存于其中的利益，是人們共同創(chuàng)造的產(chǎn)物和相互交往關(guān)系得以展開的現(xiàn)實基礎(chǔ)，它與個人利益的區(qū)別根源于分工和私有制。國家就是為了解決個人的特殊利益和人與人交往中的共同利益的矛盾而產(chǎn)生，作為共同利益的代表來協(xié)調(diào)二者的矛盾。當(dāng)一部分人憑借某些能形成權(quán)力機(jī)制的“社會關(guān)系”，如血緣、宗法及資本，無償占有另一部分人的特殊利益時，這種利益的無償占有就造成了“階級”，產(chǎn)生了不同社會形態(tài)的階級關(guān)系。經(jīng)濟(jì)上占主導(dǎo)地位的階級就會攫取共同利益，將國家把持為維護(hù)階級利益的工具，實現(xiàn)階級統(tǒng)治。正因為國家僅是工具，不具有黑格爾意義上的主體性，所以它的產(chǎn)生和消亡只是歷史進(jìn)程的一系列事件而不是整個人類歷史。當(dāng)生產(chǎn)力的高度發(fā)達(dá)消解了“利益”差別之后，國家就失去了階級統(tǒng)治的功用而趨于消亡。所以對于黑格爾賦予國家以“善”、“自由”等普遍性，馬克思則冷冷回應(yīng)：“普遍的東西一般說來是一種虛幻的共同體的形式——，在這些形式下進(jìn)行著各個不同階級間的真正的斗爭”[6]。馬克思是不承認(rèn)國家具有絕對普遍性的，國家只是階級統(tǒng)治的工具。

社會主義存在著國家與資本并存的初級階段。《共產(chǎn)黨宣言》主張“無產(chǎn)階級用暴力推翻資產(chǎn)階級而建立自己的統(tǒng)治”，建立以無產(chǎn)階級為統(tǒng)治階級的組織——國家，一步一步地奪取資產(chǎn)階級的資本，“把資本變?yōu)楣驳?、屬于社會全體成員的財產(chǎn)”，逐漸消滅階級差別，形成“每個人的自由發(fā)展是一切人的自由發(fā)展的條件”[1]284-294的聯(lián)合體。可見在社會主義初期，國家是必然存在的，只不過國家被翻轉(zhuǎn)為無產(chǎn)階級統(tǒng)治資產(chǎn)階級的工具。如前所述，資本淵源于人的生命力，是人與人之間相互交換生命力而衍生的增殖性力量，能不斷將人的生命力積累、集聚起來形成擴(kuò)張性的社會合力，“資本不是一種個人力量，而是一種社會力量”[1]287。資本的形成和增殖是資產(chǎn)階級生存和統(tǒng)治的根本條件，在資本力量相當(dāng)強(qiáng)勢的區(qū)域或時代，無產(chǎn)階級的暴力革命并未能推翻資產(chǎn)階級的國家統(tǒng)治。相反，資本在制造巨量財富時也建構(gòu)了強(qiáng)悍的擴(kuò)張系統(tǒng)，取得壟斷性支配地位，它以消解工人對抗性力量的方式將其吸納在系統(tǒng)內(nèi)，導(dǎo)致無產(chǎn)階級革命運(yùn)動的式微。實際上，無產(chǎn)階級是在資本主義發(fā)展水平很低、資本力量相當(dāng)貧弱的局域及時代，憑借暴力革命建立無產(chǎn)階級專政的國家，邁進(jìn)社會主義的。正是由于受生產(chǎn)力發(fā)展水平限制，在社會主義初期資本增殖機(jī)制仍然是創(chuàng)造社會財富的必要手段。由此可見，社會主義必定經(jīng)歷國家與資本并存的初級階段。

如何處理國家與資本關(guān)系是社會主義初級階段的基本主題。馬克思恩格斯在他們的歷史時代列舉出代表封建貴族利益的反動社會主義、代表資本家利益的保守社會主義以及空想社會主義等偽社會主義流派。在無產(chǎn)階級專政的國家形成以后，對國家與資本關(guān)系的錯誤理解，同樣會派生形形色色的“虛幻性”的社會主義。如在社會財富相對匱乏的情況下，若徹底地用國家力量來滅絕資本，則會毀壞生產(chǎn)力發(fā)展機(jī)制，與人的自由進(jìn)程背道而馳，產(chǎn)生出貧弱的社會主義。再如國家與資本相結(jié)合就會形成專制政權(quán)與官僚資本，會生成獨(dú)裁統(tǒng)治、官商勾結(jié)、魚肉百姓、貪污腐敗的政治，而且在資本增殖性的驅(qū)動下，國家還會傾向于對外發(fā)動侵略戰(zhàn)爭、對內(nèi)鎮(zhèn)壓人民，導(dǎo)致獨(dú)裁社會主義。它們實際上都違背了社會主義的性質(zhì)。

社會主義初級階段的國家應(yīng)當(dāng)具有、也必須具有相對于資本的“獨(dú)立性”，只有這樣才能符合無產(chǎn)階級的階級屬性，才能規(guī)避諸種虛假社會主義的方案。無產(chǎn)階級革命通過打碎資本及其國家機(jī)器將國家“獨(dú)立”出來，以國家的“獨(dú)立性”替代資本的“獨(dú)立性和個性”[7]，這種“獨(dú)立性”必定要求無產(chǎn)階級專政的國家不占有資本，始終保持“無產(chǎn)”的狀況，避免重新遁入資本邏輯中。如馬克思所說，國家是調(diào)和單個人的利益與共同利益矛盾的產(chǎn)物，如果共同利益被特定階級所強(qiáng)占和私有化，那么國家就失去獨(dú)立性而成為虛幻的形式，它也就無法保證單個人利益的合法性。在資本主義社會，資產(chǎn)階級掌控共同利益與國家機(jī)器，無產(chǎn)階級因受資本的盤剝而一無所有，導(dǎo)致“無產(chǎn)”。但在無產(chǎn)階級專政下，“無產(chǎn)”的含義則翻轉(zhuǎn)為不能將共同利益私有化及不能利用之來實現(xiàn)私人利益，避免重新轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y產(chǎn)者。只有取得“獨(dú)立性”的國家才能真正成為個人利益和共同利益矛盾的協(xié)調(diào)者，國家的“獨(dú)立性”是個人獲得獨(dú)立性的根本保證。可見，在社會主義初級階段，國家是維護(hù)共同利益全民所有以及保衛(wèi)個人利益不受侵犯的雙重工具。

國家具有相對于資本的“獨(dú)立性”，就能夠克服資本的異化效應(yīng)與危機(jī)風(fēng)險。社會主義初級階段的生產(chǎn)力尚沒有發(fā)展到讓商品、貨幣及資本退場的程度，而且只有依靠資本的增殖機(jī)制，生產(chǎn)力才能不斷發(fā)展及社會財富日益增進(jìn)。與此同時，資本的否定性所引發(fā)的異化、危機(jī)隱患也會隨之侵蝕社會肌體。國家的“獨(dú)立性”就在于能獨(dú)立地運(yùn)用法律、行政等權(quán)力系統(tǒng)干預(yù)資本增殖機(jī)制，調(diào)控市場競爭行為，以規(guī)避危機(jī)的方式推動經(jīng)濟(jì)增長，如以立法措施限定資本剝削幅度、依據(jù)行政權(quán)力再分配資本利潤，扼制惡性兩極分化現(xiàn)象，通過對資本增殖機(jī)制的干預(yù)縮小貧富差距，實現(xiàn)共同富裕。再如資本會以無限度增殖為目的，趨向于裹挾國家及其“信用”，操縱紙幣的發(fā)行量，破壞紙幣所標(biāo)示的勞動價值量與市場上真實的商品價值量、貨幣需求量的客觀比例關(guān)系，致使貨幣失去“勞動價值”的本質(zhì)規(guī)定性，產(chǎn)生貨幣的數(shù)量化操控與虛擬化運(yùn)作現(xiàn)象。國家則能獨(dú)立地管控貨幣發(fā)行量，調(diào)控資本增殖的縱欲性，以與市場機(jī)制相博弈的力量來規(guī)避危機(jī)，推動經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長。還如，國家能獨(dú)立地運(yùn)用行政的“專政”權(quán)力強(qiáng)制性地將資本主導(dǎo)自然資源的主客對立關(guān)系，轉(zhuǎn)換為對等性的生產(chǎn)要素關(guān)系，消解生態(tài)危機(jī)，守護(hù)人的永恒福祉。當(dāng)然，國家與資本也存在相互博弈現(xiàn)象。資本總是試圖裹挾國家和控制資源，滿足其無限度增殖的本性，通過購買國家權(quán)力的方式，實現(xiàn)操縱國家的目的。錢權(quán)交易會導(dǎo)致國家的法律、行政失去獨(dú)立性，淪落為服從資本的工具。無產(chǎn)階級專政的國家毋庸置疑會防范和回?fù)糍Y本的僭越企圖，守護(hù)自身獨(dú)立性。只有生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)，個人利益和共同利益趨于一致的時候，國家和資本則會在博弈中消亡。

參考文獻(xiàn)

[1]馬克思,恩格斯.馬克思恩格斯選集：第1卷[M].北京：人民出版社，1995.

[2]馬克思.資本論:第1卷[M].北京：人民出版社，1975.

[3]馬克思,恩格斯.馬克思恩格斯全集：第31卷[M].北京：人民出版社，1998:42.

[4]馬克思.1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿[M].北京：人民出版社，2000:146.

[5]馬克思,恩格斯.馬克思恩格斯全集：第30卷[M].北京：人民出版社，1995:106.

[6]馬克思,恩格斯.馬克思恩格斯文集：第1卷[M].北京：人民出版社，2009:536.

[7]馬克思,恩格斯.馬克思恩格斯文集：第2卷[M].北京：人民出版社，2009:46.

[責(zé)任編輯勇慧]

中圖分類號：A81

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：1009-3699(2016)02-0124-04

作者簡介：沈廣明，同濟(jì)大學(xué)人文學(xué)院博士后流動站研究人員，哲學(xué)博士，主要從事馬克思主義哲學(xué)、西方哲學(xué)研究.

收稿日期：2016-02-20