從“身份”到“契約”：當(dāng)代中國農(nóng)民公民身份的缺失與重構(gòu)

羅大蒙++徐曉宗

〔摘要〕公民是國家的基本因子，公民身份或公民資格是民主政治和現(xiàn)代國家治理的本質(zhì)性內(nèi)在規(guī)定。中國農(nóng)民作為國家共同體的重要構(gòu)成要素，農(nóng)民獲得平等公民權(quán)利和養(yǎng)成基本公民精神是民主國家建構(gòu)的基本要求。當(dāng)代中國農(nóng)民不僅因國家的“政治屏蔽”面臨著公民基本權(quán)利的制度性消解，而且也因農(nóng)民公民意識的薄弱，農(nóng)民身份面臨著“自我鎖定”，這二者共同構(gòu)成了當(dāng)代中國農(nóng)民公民身份缺失的兩大根源。我國農(nóng)村社會的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型，其首要表現(xiàn)為農(nóng)民的“公民化”，即“從身份到契約”的轉(zhuǎn)變，既需要農(nóng)民公民精神的養(yǎng)成教育，也需要農(nóng)民公民資格的國家認(rèn)可和承認(rèn)。中國農(nóng)民現(xiàn)代公民身份的建構(gòu)與重塑是保障農(nóng)民權(quán)利、推動鄉(xiāng)村治理、鞏固民主基礎(chǔ)的重要路徑和必然選擇。

〔關(guān)鍵詞〕身份制社會；契約型社會；公民身份；公民權(quán)利；職業(yè)農(nóng)民

〔中圖分類號〕D663.2〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕2095-8048-（2015）01-0093-08

公民是國家的基本因子，平等的公民身份是現(xiàn)代民主國家建構(gòu)的重要內(nèi)容。公民精神和公民權(quán)利作為現(xiàn)代公民身份的兩個重要維度，公民精神之化育與公民權(quán)利之保障直接影響著國家治理的成效及國家政治文明的發(fā)展程度。民主國家政治體系存續(xù)與運轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)在于發(fā)達(dá)的公民文化的支撐，一國之民眾若沒有健全而獨立的公民人格、基于公益的公共關(guān)懷意識、平等協(xié)商談判之精神、均等化的公民權(quán)利等，民主制度不僅因缺乏公民基礎(chǔ)而難以運轉(zhuǎn)，國家制度體系也會面臨崩潰的危險。當(dāng)代中國正處于社會轉(zhuǎn)型時期，農(nóng)村也正由傳統(tǒng)型社會向現(xiàn)代化新型社會轉(zhuǎn)變，而作為農(nóng)村社會的主體，農(nóng)民的身份轉(zhuǎn)型無疑也是備受關(guān)注的焦點。農(nóng)民的“公民化”既是農(nóng)民平等公民權(quán)利的爭取過程，也是農(nóng)民現(xiàn)代公民品性與公民精神的培育過程，中國農(nóng)民現(xiàn)代公民身份的建構(gòu)與重塑是保障農(nóng)民權(quán)利、推動鄉(xiāng)村治理、鞏固民主基礎(chǔ)的重要路徑和必然選擇。

一、從“身份”到“契約”：現(xiàn)代公民身份的必然轉(zhuǎn)換

英國著名歷史法學(xué)家亨利·梅因在其《古代法》一書中曾提出一個著名的論斷：“迄今為止，一切進(jìn)步社會的運動都是一個從身份（status）到契約（contract）的運動?！薄?〕梅因的論斷闡明了西方法治文明的發(fā)展過程和發(fā)展規(guī)律，即從以父權(quán)制和身份制為核心的習(xí)慣法時期轉(zhuǎn)向以契約法為標(biāo)志的法典化時期，以及人類社會從荒蠻到文明、從專制到民主的必然蛻變。嚴(yán)格的等級劃分和身份限制是西方奴隸制和分封建制時代的典型特征，早在古希臘時期就有自由民和奴隸、城邦人和外邦人、貴族和平民的劃分，在羅馬法時期，他們用身份規(guī)定了每個個人所擁有的權(quán)力、權(quán)利和義務(wù)，“一種身份的構(gòu)成是與奴隸相對立的市民的集合（自由人的身份）、與非市民相對立的市民的集合（市民的身份）、與在家族內(nèi)部從屬于家父的人們相對立的家父的集合（家族的身份）”?！?〕中國古代也存在建立在血緣關(guān)系基礎(chǔ)上的宗法等級制度，形成了君臣父子的社會等級分層制，并構(gòu)成了傳統(tǒng)中國政治秩序穩(wěn)定的保證。

我國農(nóng)村的現(xiàn)代化過程和農(nóng)民的“公民化”過程就是由“身份制社會”走向“契約型社會”的過程。“身份”是等級制度在人身上的體現(xiàn)，它具有世襲性和不平等性，人的地位和財富主要不是靠后天努力，而是靠世襲傳承，國家依靠強(qiáng)制性力量或道德宣揚使這種身份等級得以固化和合法化。在“身份制社會”，“身份”成為階層劃分的根本標(biāo)準(zhǔn)，是地位高低、權(quán)利配置、義務(wù)大小的判別維度，它構(gòu)成了人和人之間不平等的根源?！吧矸葜粕鐣边€是一個人治型社會，“勞心者治人，勞力者治于人”，身份低者對身份高者存在人身依附，要接受后者的庇護(hù)，身份成為某些人獲取特權(quán)最有效的工具。而“契約型社會”是建立在依靠利益關(guān)系和理性原則訂立的契約基礎(chǔ)上，契約雙方具有法律意義的平等性，其權(quán)利和義務(wù)也具有對等性，體現(xiàn)了當(dāng)事人的意思自治?！捌跫s型社會”具有正常的社會流動機(jī)制，資源依靠市場理性進(jìn)行配置，階層之間可以相互轉(zhuǎn)化?！捌跫s型社會”的主體是具有獨立人格的公民，不存在身份等級，也沒有被法律和社會價值所承認(rèn)的特權(quán)，它是平等的、自治的和權(quán)利本位的，法治是契約社會運作的最有效的保障?！皬纳矸莸狡跫s”正是要打破身份限制和等級特權(quán)，建立一個自主、自治和平等的社會。而現(xiàn)代民主政治和公民社會視域下的農(nóng)民身份置換，就是要實現(xiàn)農(nóng)民從臣民、屬民、草民和“二等公民”向具有獨立人格、自治精神、平等權(quán)利的現(xiàn)代公民轉(zhuǎn)變，這是保障農(nóng)民權(quán)利、維護(hù)農(nóng)民利益的必然要求，也是國家對農(nóng)民的應(yīng)有承諾。

二、“政治屏蔽”與“自我鎖定”：當(dāng)代中國農(nóng)民公民身份缺失的根源

公民身份又稱公民資格，作為一個政治概念，最早是由T.H.馬歇爾在寫于1949年的《公民資格與社會階級》一書中提出，他把公民身份劃分為三重權(quán)利類型，即公民權(quán)利、政治權(quán)利和社會權(quán)利，每一重權(quán)利都是在前一重權(quán)利類型基礎(chǔ)之上出現(xiàn)的?！?〕而“在馬歇爾看來，公民身份問題從本質(zhì)上講在于如何保證每個人被作為完整而平等的社會成員來對待。要保證這種意義上的成員資格，就必須不斷增加公民權(quán)利”?！?〕《布萊克維爾政治制度百科全書》把公民資格看作“個人在一個國家中完全的和負(fù)有責(zé)任的成員資格”，它是指“一個國家授予在其所能控制的地域內(nèi)的特定人或所有人的權(quán)利”，同時，它還表示“個人與國家之間的關(guān)系，在這種關(guān)系中，個人有忠于國家的義務(wù)，而國家有必須保護(hù)個人的義務(wù)?！薄?〕公民身份作為一個獨立的公民個體在民族國家范圍內(nèi)所享有的權(quán)利和履行義務(wù)的資格，是公民作為一個平等的權(quán)利主體地位的確定，它既需要國家對其平等公民資格的認(rèn)定和保障，也需要公民內(nèi)在之精神的化育和培植，前者構(gòu)成現(xiàn)代公民身份獲得的重要前提和外在要件，后者則是公民身份的內(nèi)在特質(zhì)和精神屬性，二者缺一不可，沒有民族國家的確認(rèn)和法定保障，公民權(quán)利便是一種自我認(rèn)定，其獲得過程將會充滿曲折和斗爭，同理，沒有公民內(nèi)在精神的養(yǎng)成，民眾便缺乏基本的政治認(rèn)知和身份認(rèn)同，不僅現(xiàn)代民主公民身份缺少獲取動力，當(dāng)代國家治理現(xiàn)代化也會缺失公民基礎(chǔ)。

農(nóng)民，作為我國人數(shù)最多而又最為弱勢的群體，長期以來一直被排斥在平等的權(quán)利主體之外，農(nóng)民的權(quán)利缺失和“二等公民”地位被詬病已久。農(nóng)民公民身份缺失既是國家制度建構(gòu)的必然結(jié)果，也是農(nóng)民公民意識薄弱的必然體現(xiàn)，國家的“政治屏蔽”與農(nóng)民身份的“自我鎖定”構(gòu)成了當(dāng)代中國農(nóng)民公民身份缺失的兩大根源。

（一）“政治屏蔽”：農(nóng)民公民身份的制度性消解

正如恩格斯所言：“一切人，或至少是一切國家的一切公民，或一切社會的一切成員，都應(yīng)當(dāng)有平等的政治地位和社會地位。要從這種相對平等的原始觀念中得出國家和社會中的平等權(quán)利的結(jié)論，要使這個結(jié)論甚至能夠成為某種自然而然的、不言而喻的東西?！薄?〕平等的公民身份是現(xiàn)代社會應(yīng)有的價值訴求，是民主政治和公民社會建設(shè)的基本理念，而是否擁有平等的公民身份也是衡量一個國家文明程度的重要標(biāo)志，是評判政府或政黨執(zhí)政理念的基本標(biāo)準(zhǔn)，是區(qū)分專制政府和人民政府的重要維度。我國農(nóng)村的現(xiàn)代化進(jìn)程，就是農(nóng)民平等公民權(quán)的獲得過程，是“從身份到契約”的過程。在我國的歷史發(fā)展過程中，除了很短的歷史時段外，農(nóng)民從未獲得身份上的平等權(quán)利。傳統(tǒng)中國，雖然在皇權(quán)之外縣政之下，鄉(xiāng)村存在一定程度上的自治，但宗法等級秩序使農(nóng)民并未擺脫人身的依附，臣民、子民、屬民是對農(nóng)民身份的界定。新中國成立以來，我國實行了嚴(yán)格的戶籍管理制度，并構(gòu)建起城鄉(xiāng)隔離的二元社會結(jié)構(gòu)，國民被人為地劃分為兩大類型，即擁有城市戶口的市民和具有農(nóng)村戶口的農(nóng)民。市民和農(nóng)民存在嚴(yán)重的權(quán)利不對等，農(nóng)民淪為“二等公民”的地位。

美國社會學(xué)家帕金提出著名的“社會屏蔽”（social closure）理論用于分析社會成員的身份不平等現(xiàn)象。帕金認(rèn)為，多種社會集團(tuán)通過一些程序?qū)@得某種資源和社會可能性限定在具有某種資格的小群體內(nèi)部，為此就會選定某種社會的或自然的屬性作為排斥他人的正當(dāng)理由。在社會屏蔽下，各種不同身份之間有明顯差異，不同身份的社會成員占有不同的社會資源，擁有不同的社會權(quán)利，并且擁有不同的機(jī)會結(jié)構(gòu)，個人一旦獲得某種社會身份，在很大程度上將成為終身，很難依賴個人的力量加以改變。身份成為人們獲得某種職業(yè)、地位，享有某種社會資源，占有某種社會聲望的基本前提條件。〔7〕帕金的“社會屏蔽”理論對我國農(nóng)民的“二等公民”身份具有很強(qiáng)的解釋性，但也存在一定的局限，帕金把“屏蔽”的根源看作是多種社會力量相互競爭的結(jié)果，是市場力量的自覺選擇，雖然具有道德上的不可欲性，但也基本符合市場理性。但我國農(nóng)民身份的變化并不是社會的“意思自治”，而是國家強(qiáng)制推行的必然結(jié)果，國家的政策和價值導(dǎo)向直接影響到農(nóng)民“二等公民”身份的形成，是體現(xiàn)了國家意志的“政治屏蔽”。中國共產(chǎn)黨以發(fā)動農(nóng)民革命的方式取得了革命的勝利，奪取了國家政權(quán)，建立了人民民主專政的國家，農(nóng)民也因土地改革獲得了賴以生存的土地，翻身做了主人，但新的身份制也開始形成。有的學(xué)者將新中國成立以來農(nóng)民身份的變化概括為四個階段，即農(nóng)民身份的階級化、農(nóng)民身份的結(jié)構(gòu)化、農(nóng)民身份的社會化和農(nóng)民身份可能的公民化?！?〕四個階段的分析對我國農(nóng)民身份的形成是一個很好的概括，但四個階段并不存在嚴(yán)格的時間界限，前后階段往往是融匯在一起的。而且我們也可以看到農(nóng)民的身份變化是國家政策導(dǎo)向的結(jié)果，是國家人為制造的“政治屏蔽”，“每一個社會成員在由身份系列所構(gòu)成的社會結(jié)構(gòu)中的位置都是由黨—國家賦予和確定的”?！?〕在新中國成立之后，中國共產(chǎn)黨依然沿循著革命的邏輯，農(nóng)民內(nèi)部被分為權(quán)利義務(wù)極不對等的兩大階級身份，即“以地主、富農(nóng)為代表的剝削階級，他們是階級敵人，是專政的對象；以貧雇農(nóng)為代表的被剝削階級，他們屬于人民陣營，享有人民民主權(quán)利”。〔10〕土改完成之后，我國進(jìn)入社會主義建設(shè)時期，為了“趕英超美”，國家實行優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略，以農(nóng)業(yè)支持工業(yè)，以農(nóng)村支持城市。為保證城市物資供應(yīng)和工業(yè)化目標(biāo)快速完成，國家通過糧食供應(yīng)、就業(yè)以及戶籍制度等方式限制農(nóng)民向城市的自由流動，把農(nóng)民束縛在土地上。在農(nóng)村，模仿蘇聯(lián)模式，“強(qiáng)制推行集體化運動，將農(nóng)民組織在人民公社之中，使之成為被集體單位強(qiáng)力支配的集體社員，從而實現(xiàn)中國農(nóng)民身份從階級身份向社員身份的轉(zhuǎn)換”?！?1〕 20世紀(jì)70年代之后，黨和國家開始對以往的制度安排進(jìn)行反思，并對農(nóng)村的政策有所松動，農(nóng)民開始試行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制并直接導(dǎo)致了人民公社體制的解體，農(nóng)民對土地耕作和經(jīng)營及自身勞動力支配具有了一定的自主權(quán)，農(nóng)民也在一定程度上擁有了進(jìn)城務(wù)工的自由。但農(nóng)民的“二等公民”身份并沒有發(fā)生實質(zhì)性的改變，戶籍管制并沒有松動，“農(nóng)轉(zhuǎn)非”依然受到嚴(yán)格限制。如1977年11月，國務(wù)院批轉(zhuǎn)了《公安部關(guān)于處理戶口遷移的規(guī)定》，《規(guī)定》指出：“從農(nóng)村遷往市、鎮(zhèn)（礦、林區(qū)），由農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)為非農(nóng)業(yè)人口，從其他市遷往北京、上海、天津三市的，要嚴(yán)格控制?！?985年7月，公安部又頒布了《關(guān)于城鎮(zhèn)人口管理的暫行規(guī)定》，“農(nóng)轉(zhuǎn)非”內(nèi)部指標(biāo)定在每年萬分之二。同時，作為人口管理現(xiàn)代化基礎(chǔ)的居民身份證制度也在同樣的背景下由全國人大常委會于1985年9月宣布實施。在20世紀(jì)90年代之后，全國各地雖進(jìn)行了戶籍制度改革，“農(nóng)轉(zhuǎn)非”不再受計劃指標(biāo)限制，但絕大多數(shù)農(nóng)民依然背負(fù)著沉重的戶籍鎖鏈“游走在城鄉(xiāng)之間”，〔12〕徘徊于城市的邊緣，在就業(yè)、醫(yī)療、教育、養(yǎng)老等方面難以享受到與城市居民同等的公民待遇。農(nóng)民的現(xiàn)代公民身份在“政治屏蔽”之下并沒有真正得以實現(xiàn)，農(nóng)民的平等公民資格獲得依然任重道遠(yuǎn)。

（二）“自我鎖定”：農(nóng)民公民身份認(rèn)知的缺失

公民身份既表現(xiàn)為一種權(quán)利享受，也是一種精神體驗，后者在一定程度上構(gòu)成了公民身份獲得的內(nèi)在動力，而公民身份缺失也是公民基本身份認(rèn)知淡薄和公民精神品性薄弱的必然反映。在現(xiàn)代化的歷史節(jié)點上，人的觀念、角色的現(xiàn)代化可以決定現(xiàn)代化的進(jìn)程，并影響國家的制度建構(gòu)，同理，人的觀念固化和角色的“自我鎖定”也是國家衰退的內(nèi)在根源和公民身份迷失的內(nèi)在因子。中國農(nóng)民平等、獨立而自由的公民身份之所以難以建構(gòu)，既是國家“政治屏蔽”的結(jié)果，更與農(nóng)民內(nèi)在公民品性和公民精神的缺失不無相關(guān)。

第一，一些農(nóng)民缺乏基本的權(quán)利認(rèn)知，維權(quán)意識比較淡薄。權(quán)利意識和權(quán)利觀念是現(xiàn)代公民身份的基本構(gòu)成要素，是形成具有獨立人格的公民主體的重要公民精神，民眾權(quán)利意識的闕如不僅為民主人格的培育增加了困難，且不利于公民社會的形成及國家與社會良性關(guān)系的處理。近些年來，雖然隨著城市化進(jìn)程的推進(jìn)，進(jìn)城務(wù)工人員的增多，城市的文明慢慢浸入傳統(tǒng)鄉(xiāng)村，農(nóng)民的權(quán)利意識有所彰顯，維權(quán)行為日益增多，但從整體而言，我國農(nóng)民對權(quán)利的認(rèn)知還是比較淡薄，還不知道自己應(yīng)該享有哪些合法的政治、經(jīng)濟(jì)及社會權(quán)利。即使對于一些已經(jīng)發(fā)生的維權(quán)行動，也并不是出于農(nóng)民的一種權(quán)利自覺，而多是由于利益因素的刺激，即農(nóng)民的“維權(quán)”實際上并不包含“維護(hù)公民合法權(quán)利”的含義，其首要動力是經(jīng)濟(jì)利益的爭取和盡量擴(kuò)大。建立在直接的經(jīng)濟(jì)利益刺激基礎(chǔ)上的權(quán)利主張，雖然也是農(nóng)民公民意識習(xí)得的過程，但“利益刺激式維權(quán)”對農(nóng)民現(xiàn)代公民精神的催生功能是有限的。當(dāng)下，在“維權(quán)”就等于“鬧大”的思維邏輯下，農(nóng)民的維權(quán)行動不僅未能養(yǎng)成理性化的公民品性，反而出現(xiàn)了大量的“纏訪”、“鬧訪”甚而“以命相搏”的現(xiàn)象。農(nóng)民權(quán)利認(rèn)知的缺失及維權(quán)的非理性化是與現(xiàn)代公民身份的公民精神主張相悖的，既阻礙了農(nóng)民的“公民化”進(jìn)程，也不利于國家現(xiàn)代化治理機(jī)制的形成。

第二，農(nóng)民具有更為強(qiáng)烈的權(quán)力崇拜意識，順從心理較為普遍。權(quán)力崇拜是傳統(tǒng)臣民文化的典型表現(xiàn)，是獨立人格缺失的反映。中國傳統(tǒng)社會就是一個權(quán)力社會，權(quán)力處于社會的軸心，并支配著國家、社會的各個領(lǐng)域及民眾的日常生活，皇權(quán)、族權(quán)、紳權(quán)、夫權(quán)等權(quán)力結(jié)構(gòu)把整個國家的公域和私域納入了嚴(yán)密的權(quán)力體系中，每個個體都要依附于權(quán)力并臣服于權(quán)力。由此，中國自官僚系統(tǒng)至鄉(xiāng)土社會便形成了較為強(qiáng)烈的權(quán)力崇拜意識和濃厚的官本位情結(jié)，掌權(quán)者自然高高在上，“作民父母”，無權(quán)者也希望“學(xué)優(yōu)則仕”。即使在當(dāng)下，這種權(quán)力崇拜情結(jié)也并未終止，尤其對于中國農(nóng)民而言更是如此。農(nóng)民歷來作為弱勢群體的眾像展現(xiàn)在民眾面前，長期以來，弱勢小農(nóng)便受到國家權(quán)力或地方強(qiáng)勢力量的欺辱和滋擾，無權(quán)無勢而又老實本分的普通農(nóng)民不僅會在國家與民眾的利益糾葛中（如農(nóng)業(yè)稅取消前的皇糧國稅，當(dāng)下部分農(nóng)村地區(qū)的土地征收、扶貧補(bǔ)助等）首先“敗下陣來”，即使是在鄰里的日常糾紛中，勢寡力薄的一方也經(jīng)常會遭受人格欺凌和財產(chǎn)剝奪。在國家權(quán)力面前，多數(shù)弱勢農(nóng)民并不會自視為具有獨立、平等人格的公民主體，而是沿循著傳統(tǒng)文化基因中的臣民、子民、屬民、草民心態(tài)。在地方強(qiáng)勢力量面前，他們也自認(rèn)無力相斗，而選擇忍氣吞聲。長期的弱勢地位，促使中國農(nóng)民形成了更為強(qiáng)烈的權(quán)力依附甚至權(quán)力占有欲望，他們希冀“一朝權(quán)在手，便把令來行”。中國農(nóng)民的這種權(quán)力情結(jié)不僅強(qiáng)化了“弱肉強(qiáng)食”的生存法則在農(nóng)村社會的立足生根，還導(dǎo)致了農(nóng)民“臣民”身份的“自我鎖定”，致使農(nóng)民的“公民化”，及由“身份制社會”向“契約型社會”的轉(zhuǎn)變遭遇了農(nóng)村文化生態(tài)的阻力。

第三，農(nóng)民具有更為狹隘的個體意識，公共精神較為薄弱。我國傳統(tǒng)的農(nóng)村社會是一個“具有高度集體認(rèn)同的內(nèi)聚團(tuán)體”，家族、宗族和村落構(gòu)成了村民的行為邊界，個體的行為合理性取決于村落的認(rèn)同，集體利益的維護(hù)和公共責(zé)任承擔(dān)是村民的道德自覺。但我國農(nóng)民的傳統(tǒng)公共精神具有一定的狹隘性，僅限于本族、本村，民族和國家意識比較淡薄。費孝通對中國傳統(tǒng)鄉(xiāng)土社會的研究認(rèn)為，鄉(xiāng)土社會生活極富有地方性，“他們活動范圍有地域上的限制，在區(qū)域間接觸少，生活隔離，各自保持著孤立的社會圈子”，由此，中國鄉(xiāng)土社會便形成了以“己”為中心的差序格局?！?3〕費正清也認(rèn)為，“村子里的中國人直到最近，主要還是按家族制組織起來的，其次才組成同一地區(qū)的鄰里社會。村子通常由一群家庭和家族單位（各個世系）組成，他們世代相傳，永久居住在那里”。〔14〕雖然自新中國建國以降，共產(chǎn)黨通過“政黨下鄉(xiāng)”、“政權(quán)下鄉(xiāng)”、“行政下鄉(xiāng)”等一系列政策和機(jī)制完成了現(xiàn)代民族國家的建構(gòu)和鄉(xiāng)土社會的整合，普通農(nóng)民對共產(chǎn)黨政權(quán)和國家共同體有了更多的認(rèn)知和認(rèn)同，但中國鄉(xiāng)土社會依然是傳統(tǒng)的，即使在城市化的推進(jìn)中，農(nóng)民完成了由“泥腿子”向“進(jìn)城”、“上樓”的轉(zhuǎn)變，傳統(tǒng)村落型政治文化也并未完全消弭，且隨著農(nóng)村的日益衰落和農(nóng)村公共文化的日益式微，農(nóng)民的極端自利主義心態(tài)甚囂塵上，公共價值和集體認(rèn)同讓位于個人利益。

第四，一些農(nóng)民的主動政治參與意識較為薄弱，被動性色彩濃厚。阿爾蒙德和維巴把參與型政治的形成視作現(xiàn)代公民文化的重要表征，〔15〕約翰·托馬斯也把公共決策中的公民參與看作是公民進(jìn)入公共領(lǐng)域生活、參與國家治理、培育公眾現(xiàn)代公民資格的基本途徑?！?6〕在一定程度上而言，公民對政治生活的參與意識不僅直接反映了公民的公共精神和權(quán)利情懷，而且也直接影響著公眾現(xiàn)代民主公民資格的培育和國家與社會合作治理機(jī)制的形成。當(dāng)前，在我國的農(nóng)民群體中，自覺、自愿關(guān)注政治和權(quán)利，并積極參與政治生活的現(xiàn)代公民已大有人在，他們在推動基層民主建設(shè)、供給農(nóng)村公共物品、實現(xiàn)地方善治中發(fā)揮著重要作用。但對于我國廣大農(nóng)民而言，參與型公民資格并未養(yǎng)成，在他們的思維意識中認(rèn)為政治是“居廟堂之高”者應(yīng)該關(guān)注的事情，作為普通的升斗小民應(yīng)該堅守本分，做權(quán)力的順從者和被管控者。在國家與社會的互動中，無論是村莊的選舉，或是農(nóng)民的維權(quán)，在他們看來都是不得已而為之的事情，如若與自身利益無直接相關(guān)，除非被動員，他們很少去參與政治或村莊的類政治生活，且如果不參與能夠得到更好的結(jié)果，他們寧愿放棄參與的權(quán)利。農(nóng)民政治參與意識的闕如不僅鎖定了傳統(tǒng)的農(nóng)民身份，農(nóng)村社區(qū)中的合作治理模式及新型的國家與社會關(guān)系的建構(gòu)也困境重重。

第五，一些農(nóng)民還缺乏基本的協(xié)商談判精神，暴戾之氣盛行。協(xié)商和談判精神既是一個合格公民應(yīng)該具有的基本素養(yǎng)，也是國家與社會治理現(xiàn)代化的基本要求，它是一個國家和公民個體文明程度的體現(xiàn)和反映?，F(xiàn)代契約型社會遵循著基本的市場理性邏輯，主張社會各主體在平等的協(xié)商和談判中尋求基本共識和最大公約數(shù)，由此，社會便不會陷入各利益沖突主體之間的無謂斗爭之中，社會可保持和諧，公民個體也會在理性中取得利益最大化。但正處于由傳統(tǒng)向現(xiàn)代文明過渡階段的中國農(nóng)村社會，一方面面臨著傳統(tǒng)村落文化的凋零，另一方面現(xiàn)代契約文明遠(yuǎn)未確立，因而中國農(nóng)村既難以沿襲傳統(tǒng)鄉(xiāng)土“禮俗社會”中的“禮治秩序”，也難以依賴現(xiàn)代法治文明建構(gòu)法治秩序，中國農(nóng)村靠道德倫理調(diào)節(jié)著的私人關(guān)系隨著禮俗的缺失日漸利益化，農(nóng)民個體之間的矛盾和利益糾葛在傳統(tǒng)禮俗和現(xiàn)代法理的雙重缺失下往往以私人暴力的方式予以解決，農(nóng)村的社會秩序受到了挑戰(zhàn)。

三、精神化育與身份認(rèn)可：農(nóng)民公民身份的重構(gòu)

現(xiàn)代民主國家共同體的主體性構(gòu)成要素是每一個獨立的公民個體的存在，公民身份或公民資格是民主政治和現(xiàn)代國家治理的本質(zhì)性內(nèi)在規(guī)定。農(nóng)民公民身份的化育和再造是實現(xiàn)農(nóng)民由“身份”向“契約”轉(zhuǎn)變的必然體現(xiàn)，既需要農(nóng)民公民精神的養(yǎng)成教育，也需要農(nóng)民公民資格的國家認(rèn)可和承認(rèn)。

（一）加強(qiáng)公民養(yǎng)成教育，塑造農(nóng)民現(xiàn)代公民品性

任何社會形態(tài)向現(xiàn)代民主政治模式的轉(zhuǎn)型，其首要前提就在于對其公民特質(zhì)和公民精神的化育和塑造。我國農(nóng)村社會的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型，其首要表現(xiàn)為農(nóng)民的“公民化”，即農(nóng)民公民精神的養(yǎng)成和重塑。因而，我們要促進(jìn)傳統(tǒng)農(nóng)民向現(xiàn)代公民的轉(zhuǎn)化應(yīng)當(dāng)注重農(nóng)民公民品性的養(yǎng)成教育，把現(xiàn)代公民應(yīng)當(dāng)遵循的基本價值和原則作為農(nóng)民公民教育的主要內(nèi)容，著力加強(qiáng)對農(nóng)民現(xiàn)代政治文明教育，以民主、法治、平等、權(quán)利等為教育的主要內(nèi)容，培養(yǎng)起農(nóng)民獨立、自主、參與的公民身份。同時，“公民是一個自由、平等、負(fù)責(zé)的權(quán)利主體。這意味著在公民教育中必須摒棄那種無視與否定人的自由、平等、責(zé)任主體屬性的灌輸方法”，〔17〕在公民教育領(lǐng)域應(yīng)充分尊重公民主體的人格自由，采取公民自主性選擇的策略，這樣現(xiàn)代公民精神才能更容易被消化和接收，內(nèi)化為公民的人格特質(zhì)。強(qiáng)制灌輸?shù)姆绞街粫炀捅砻娴姆恼?，卻不能培育現(xiàn)代公民精神，而自主化的選擇則更具有開放性和多元性，不僅能夠發(fā)揮公民的創(chuàng)造潛能，還能養(yǎng)成公民的責(zé)任意識。

（二）拓展農(nóng)村公共空間，培育農(nóng)民公民精神

公共空間是公民活動的主要場所，也是公民精神養(yǎng)成的基本介質(zhì)，公共空間的衰落或興盛直接關(guān)系到公民社會的成長和公民公共精神的形成。當(dāng)代中國農(nóng)民普遍具有較低的公共關(guān)懷意識，不僅造成村落內(nèi)部公共事務(wù)無人問津，村域公共活動式微，也導(dǎo)致農(nóng)民集體行動的難以達(dá)成，以至在強(qiáng)勢的國家權(quán)力面前，農(nóng)民“弱勢小農(nóng)”地位難以改變。因而，拓展農(nóng)村公共空間、延伸農(nóng)民公共活動領(lǐng)域，不僅可以培育農(nóng)民公民精神，還可以促進(jìn)農(nóng)民組織的形成。

首先，要繼續(xù)推進(jìn)農(nóng)村村民自治，為農(nóng)民供給自治場域。村民自治是農(nóng)民自我管理、自我教育、自我服務(wù)的制度化場域，在村民自治的實踐中，不僅可以鍛造農(nóng)民的民主能力，還可以促使農(nóng)民進(jìn)一步習(xí)得對公共事務(wù)關(guān)懷的意識、對公民政治參與權(quán)利的伸張精神，以及提高農(nóng)民對自治的進(jìn)一步認(rèn)知。目前，我國的村民自治建設(shè)雖然遇到了一些困境，但我們不能以此否定村民自治的價值，而是應(yīng)該進(jìn)一步深入探索村民自治的有效實現(xiàn)形式，從而為村民自治建設(shè)，乃至鄉(xiāng)鎮(zhèn)自治探索提供實踐基礎(chǔ)。

其次，要鼓勵農(nóng)村民間組織的建設(shè)和成長，進(jìn)一步提高農(nóng)民的組織化能力。農(nóng)村民間組織既是農(nóng)民的重要公共活動空間，也是改變農(nóng)民原子化狀況，提高農(nóng)民面對強(qiáng)大政府和強(qiáng)勢市場的重要社會資本，農(nóng)村民間組織的成長和發(fā)育構(gòu)成了農(nóng)村公民社會建構(gòu)的組織基礎(chǔ)和農(nóng)民公民精神養(yǎng)成的重要場域。杜潤生早在20世紀(jì)80年代就主張建立農(nóng)民協(xié)會，以爭取和保障農(nóng)民的平等公民權(quán)利，他說：“農(nóng)民占中國人口的絕大多數(shù)，其他少數(shù)群體如青少年、婦女、工人等都有自己相應(yīng)的組織，只有農(nóng)民沒有自己的組織，沒有自己的代言人。有了農(nóng)會，就能夠保護(hù)農(nóng)民的權(quán)益，替農(nóng)民發(fā)言，強(qiáng)化農(nóng)民的談判地位。農(nóng)民有了談判地位，就能取得平等的政治地位，與其他社會階層共謀國事?！薄?8〕組織之于農(nóng)民不僅意味著一種社會組織資源的擁有，還直接影響著農(nóng)民在社會秩序建構(gòu)的作用及在社會分層結(jié)構(gòu)中的地位，占有了組織資源，農(nóng)民便擁有了在公共生活中與政府進(jìn)行平等對話的能力，在市場經(jīng)濟(jì)中，農(nóng)民也具有了與市場資本平等博弈的社會資源?！?9〕

最后，要復(fù)興農(nóng)村公共文化活動領(lǐng)域，重構(gòu)農(nóng)村文化生態(tài)。公共文化的充分供給是對公民基本文化權(quán)利的保障和對公民文化需求的基本滿足，農(nóng)村公共文化的重建和復(fù)興既可向農(nóng)民普及文化知識、傳播先進(jìn)文化、提供精神食糧，也有利于國家公共政策的宣傳和農(nóng)民對國家認(rèn)知程度的提高。由于中國農(nóng)村公共文化的衰落，不僅致使農(nóng)民自私自利心態(tài)的養(yǎng)成，還導(dǎo)致各種糟粕文化和非法信仰甚囂塵上，甚至占據(jù)了農(nóng)村文化的主流陣地，如此不僅不利于農(nóng)民良好公民精神的養(yǎng)成，還威脅著黨和國家在農(nóng)村社會的權(quán)威，社會主義核心價值觀在農(nóng)村的宣傳和教育也會受到抵制。因此，需要繼續(xù)深入推進(jìn)“文化下鄉(xiāng)”，重建農(nóng)村圖書館、電影反映室、文化活動中心等公共文化活動場域，深入供給農(nóng)村公共文化服務(wù)，從而為農(nóng)民搭建良好的文化生態(tài)基礎(chǔ)。

（三）深化戶籍制度改革，破除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)體制

“城鄉(xiāng)二元體制是我國特有的一種城鄉(xiāng)關(guān)系的制度安排，其實質(zhì)是構(gòu)建城鄉(xiāng)不平等的政策制度體系，限制乃至剝奪農(nóng)民的平等權(quán)利和自由權(quán)利?！薄?0〕城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的制度安排直接導(dǎo)致了農(nóng)民與城市市民難以享受平等的公民權(quán)利和國民待遇，在政策的制度性消解中農(nóng)民淪為國家的“二等公民”，從而致使農(nóng)民在社會分層體系中地位低下且備受歧視。農(nóng)民如何實現(xiàn)“從身份到契約”的轉(zhuǎn)變，如何獲得具有獨立、平等、自治的現(xiàn)代公民資格？這是對黨和政府執(zhí)政理念的考量，也是國家對農(nóng)民權(quán)利保障的必然要求。農(nóng)民的公民化是社會發(fā)展的必然趨勢，農(nóng)民平等公民權(quán)的獲得是政府必須擔(dān)負(fù)的責(zé)任，正如德沃金所言：“政府必須關(guān)心它統(tǒng)治下的人民……政府也必須尊重它統(tǒng)治下的人民……政府必須不僅僅關(guān)心和尊重人民，而且必須平等地關(guān)心和尊重人民。”〔21〕中國現(xiàn)代化的發(fā)展不能再以犧牲農(nóng)民的利益為代價，農(nóng)民也應(yīng)該平等的享受到社會發(fā)展的成果。在我國推進(jìn)城鄉(xiāng)一體化的進(jìn)程中，中小城市的戶籍制度已有所放松，農(nóng)民到城市落戶的條件也逐漸放寬，但大城市和特大城市，戶籍管制依然非常嚴(yán)格。且沒有取得城市戶口的進(jìn)程務(wù)工農(nóng)民，在教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等公共服務(wù)領(lǐng)域還缺乏基本的權(quán)利保障。因此，國家應(yīng)該加大戶籍制度改革的力度，探索建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的戶口登記制度，取消農(nóng)業(yè)戶口與非農(nóng)業(yè)戶口性質(zhì)區(qū)分，統(tǒng)一登記為居民戶口，且在基本公共服務(wù)供給方面實現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化和均等化。如此，便可突破國家的“政治屏蔽”，破除城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)體制，使廣大農(nóng)民享有同城市市民平等的公民權(quán)。

（四）加強(qiáng)新型職業(yè)農(nóng)民培育，實現(xiàn)農(nóng)民角色轉(zhuǎn)換

從現(xiàn)代化的視角來看，新型職業(yè)農(nóng)民的培育和形成不僅是實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的關(guān)鍵，也是實現(xiàn)農(nóng)民由身份型向契約型轉(zhuǎn)變的重要標(biāo)志。新型職業(yè)農(nóng)民具有獨立自主、流動開放、集約專業(yè)、高素質(zhì)的基本特征，它是在城鎮(zhèn)化的進(jìn)程中確立現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系、保障國家糧食安全，以及實現(xiàn)農(nóng)村由傳統(tǒng)形態(tài)向現(xiàn)代形態(tài)轉(zhuǎn)變的必然選擇。新型職業(yè)農(nóng)民以“人”的現(xiàn)代化為核心，他們是以農(nóng)業(yè)投資經(jīng)營為主要職業(yè)的群體，他們具有以市場機(jī)制和市場規(guī)則獲取報酬，以期實現(xiàn)利潤最大化的理性經(jīng)濟(jì)人特征，〔22〕這不僅有利于催生農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的職業(yè)化、專業(yè)化，更能夠在農(nóng)業(yè)資源的自由流動和農(nóng)民內(nèi)部階層的分流及向上流動中提升農(nóng)民的素質(zhì)和培育農(nóng)民的現(xiàn)代公民意識。因而，在農(nóng)民由身份向契約轉(zhuǎn)變的過程中，我國應(yīng)該以新型職業(yè)農(nóng)民的培育為著力點，努力形成一批“有文化、懂技術(shù)、會經(jīng)營”，并具有現(xiàn)代公民品性的新一代農(nóng)民群體。

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