德國(guó)精英大學(xué)計(jì)劃：特點(diǎn)與特色

陳 洪 捷

(北京大學(xué)教育學(xué)院,北京 100871)

德國(guó)精英大學(xué)計(jì)劃：特點(diǎn)與特色

陳 洪 捷

(北京大學(xué)教育學(xué)院,北京 100871)

德國(guó)的精英大學(xué)計(jì)劃啟動(dòng)于2005年，旨在通過(guò)重點(diǎn)資助的方式，增強(qiáng)德國(guó)大學(xué)的實(shí)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，打造德國(guó)的世界一流大學(xué)。此計(jì)劃迄今已實(shí)施10年，對(duì)德國(guó)大學(xué)的發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。此計(jì)劃出臺(tái)時(shí)，國(guó)內(nèi)不少人都認(rèn)為德國(guó)這一計(jì)劃是受到我們的“985計(jì)劃”的啟發(fā)，而且,國(guó)內(nèi)不少研究者比較注重中德兩國(guó)一流大學(xué)計(jì)劃的共同性。但是，稍加比較便可看出德國(guó)的精英計(jì)劃有著自己的特點(diǎn)和特色。以下從四方面加以說(shuō)明。

第一，精英大學(xué)計(jì)劃是基于學(xué)術(shù)自治原則的政府行為。該計(jì)劃雖然由聯(lián)邦政府提出，所需經(jīng)費(fèi)也由聯(lián)邦和各州政府提供，但具體的實(shí)施與操作過(guò)程，則由德國(guó)科學(xué)基金會(huì)(DFG)和科學(xué)審議會(huì)(Wissenschaftsrat)具體負(fù)責(zé)。德國(guó)科學(xué)基金會(huì)是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)自己的機(jī)構(gòu)，從法律上看是一個(gè)私人法人團(tuán)體(privatrechtlicher Verein)?？茖W(xué)審議會(huì)是德國(guó)聯(lián)邦政府、各州政府及學(xué)術(shù)界在高等教育和科學(xué)領(lǐng)域的合作機(jī)構(gòu)和決策咨詢機(jī)構(gòu)，它由54名成員組成，分為學(xué)術(shù)組(32名成員)和行政組(22名成員)兩個(gè)組。學(xué)術(shù)組的成員由德國(guó)總統(tǒng)任命，其中24名科學(xué)家由若干大型科研及學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)(如德國(guó)科學(xué)基金會(huì)、馬克斯·普朗克研究協(xié)會(huì)和高等學(xué)校校長(zhǎng)聯(lián)合會(huì)等)提名，8名社會(huì)人士由聯(lián)邦和各州政府共同提名。

聯(lián)邦和各州政府雖然提供經(jīng)費(fèi)，但誰(shuí)進(jìn)入精英大學(xué)名單，并不由聯(lián)邦教育部決定，而是由德國(guó)科學(xué)基金會(huì)組織評(píng)審委員會(huì)來(lái)決定。按照協(xié)議規(guī)定，整個(gè)計(jì)劃的實(shí)施由德國(guó)研究聯(lián)合會(huì)和德國(guó)科學(xué)審議會(huì)共同承擔(dān)。德國(guó)研究基金會(huì)負(fù)責(zé)執(zhí)行第一和第二條資助路線的實(shí)施，即研究生院和科研集群項(xiàng)目，而未來(lái)構(gòu)想項(xiàng)目則由科學(xué)審議會(huì)負(fù)責(zé)審核。所有大學(xué)均可提出申請(qǐng)，申請(qǐng)書(shū)由各州主管科學(xué)的行政機(jī)構(gòu)提交給德國(guó)科學(xué)基金會(huì)。每所大學(xué)可以申請(qǐng)一個(gè)或者多個(gè)研究生院項(xiàng)目，一個(gè)或者多個(gè)卓越集群項(xiàng)目，以及第三條資助線。

德國(guó)科學(xué)基金會(huì)和科學(xué)審議會(huì)聯(lián)合組建共同委員會(huì)，成立審批委員會(huì)。共同委員會(huì)由專家委員會(huì)和戰(zhàn)略委員會(huì)構(gòu)成，專家委員會(huì)由德國(guó)科學(xué)基金會(huì)評(píng)議會(huì)任命，有14位成員；戰(zhàn)略委員會(huì)由科學(xué)審議會(huì)的科學(xué)理事會(huì)任命，有12位成員。兩個(gè)委員會(huì)的成員半數(shù)以上是在科學(xué)研究、高校管理或者是經(jīng)濟(jì)界具有長(zhǎng)年海外經(jīng)驗(yàn)的專家。審批委員會(huì)則由共同委員會(huì)和聯(lián)邦與州負(fù)責(zé)科學(xué)的部長(zhǎng)組成。

在專家科學(xué)評(píng)估基礎(chǔ)上，共同委員會(huì)將對(duì)所有申請(qǐng)做出最終推薦意見(jiàn)。審批委員會(huì)根據(jù)推薦意見(jiàn)做出決定。共同委員會(huì)的成員每人擁有1.5票，各州部長(zhǎng)分別擁有1票，聯(lián)邦教育與科研部部長(zhǎng)擁有16票。最終的資助決定將由聯(lián)邦和各州負(fù)責(zé)科學(xué)的部長(zhǎng)聯(lián)合公布。

總之，聯(lián)邦政府和各州政府在最后的決策中雖然占居主導(dǎo)地位，但項(xiàng)目運(yùn)行的過(guò)程并不受政府控制。

第二，精英計(jì)劃是基于評(píng)選和競(jìng)爭(zhēng)的資助計(jì)劃。

一般人都知道，德國(guó)的大學(xué)精英計(jì)劃僅資助了10所左右的精英大學(xué)，但是，由于此計(jì)劃的執(zhí)行是一個(gè)評(píng)選和競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程，參與競(jìng)爭(zhēng)的遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止這10余所大學(xué)。比如在2006年第一輪的評(píng)選過(guò)程中，有74所大學(xué)提交了319份預(yù)項(xiàng)目申請(qǐng)，經(jīng)過(guò)專家評(píng)審，90份申請(qǐng)進(jìn)入第二輪評(píng)審，其中39個(gè)研究生院項(xiàng)目、41個(gè)科研集群項(xiàng)目和10個(gè)未來(lái)構(gòu)想項(xiàng)目。經(jīng)過(guò)第二輪的評(píng)審，來(lái)自22所大學(xué)的38個(gè)項(xiàng)目獲得資助，其中18個(gè)研究生院項(xiàng)目、17個(gè)科研集群項(xiàng)目和3個(gè)未來(lái)構(gòu)想項(xiàng)目。

第二期資助(2010-2017)，有64所大學(xué)提出了227個(gè)申請(qǐng)項(xiàng)目，其中98個(gè)研究生院項(xiàng)目，107個(gè)科研集群項(xiàng)目，22個(gè)未來(lái)構(gòu)想項(xiàng)目。DFG組織了20個(gè)國(guó)際專家小組對(duì)205個(gè)研究生院和科研集群項(xiàng)目進(jìn)行了評(píng)審?？茖W(xué)審議會(huì)對(duì)22個(gè)未來(lái)構(gòu)想項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。在專家評(píng)審的基礎(chǔ)上，由DFG和科學(xué)審議會(huì)組成的共同委員會(huì)通過(guò)投票評(píng)選出來(lái)自32所大學(xué)的59項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)入最終一輪的評(píng)選(25個(gè)研究生院項(xiàng)目、27個(gè)科研集群項(xiàng)目和7個(gè)未來(lái)構(gòu)想項(xiàng)目)。在最終一輪的評(píng)選中，以上候選項(xiàng)目與第一期接受資助的項(xiàng)目一起接受專家的評(píng)審。最終評(píng)選出來(lái)自44所大學(xué)的99個(gè)項(xiàng)目，其中45個(gè)研究生院項(xiàng)目(33個(gè)是原有的，12個(gè)是新增的)、43個(gè)科研集群項(xiàng)目(其中31個(gè)是原有的、12個(gè)是新增的)和11個(gè)未來(lái)構(gòu)想項(xiàng)目(6個(gè)是原有的，5個(gè)是新增的)。

也就是說(shuō)，提交申請(qǐng)的大學(xué)，不管最終是否被批準(zhǔn)，在申請(qǐng)的過(guò)程中其實(shí)都已經(jīng)或多或少地朝著精英大學(xué)計(jì)劃所引導(dǎo)的方向邁進(jìn)了一步。

作為一個(gè)公開(kāi)評(píng)選和競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程，精英大學(xué)計(jì)劃不僅體現(xiàn)了公正和透明的原則，更主要的是帶動(dòng)了更多的大學(xué)參與到了提升人才培養(yǎng)和科研質(zhì)量的行列中來(lái)。目前德國(guó)共有100余所大學(xué)，而參與申請(qǐng)的大學(xué)通常達(dá)到70余所，最終進(jìn)入精英計(jì)劃的大學(xué)也是幾十所。

由于精英大學(xué)計(jì)劃是建立在競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)上，所以入選的精英大學(xué)不存在終身制的問(wèn)題。該計(jì)劃不搞論資排輩，實(shí)行能進(jìn)能出的原則。比如2006年第一批3所大學(xué)出籠，慕尼黑工大、慕尼黑大學(xué)、卡爾斯魯厄工業(yè)大學(xué)，2007年第二批大學(xué)選出，亞琛工大、海德堡大學(xué)、弗萊堡大學(xué)、哥廷根大學(xué)、柏林自由大學(xué)和康斯坦茨大學(xué)入選。其中康斯坦茨創(chuàng)建于20世紀(jì)60年代，屬于新建大學(xué)。

而2012年第三批精英大學(xué)評(píng)選結(jié)果則顯示，第一和第二批中的哥廷根大學(xué)、弗萊堡大學(xué)和卡爾斯魯厄工業(yè)大學(xué)三所大學(xué)遭到淘汰。同時(shí)新增了5所大學(xué)，即柏林洪堡大學(xué)、德累斯頓工大、不萊梅大學(xué)、科隆大學(xué)和圖賓根大學(xué)。

第三，精英大學(xué)計(jì)劃是基于項(xiàng)目的資助計(jì)劃。

德國(guó)的精英大學(xué)計(jì)劃不是籠統(tǒng)針對(duì)大學(xué)的，而是以具體的項(xiàng)目為中心的。項(xiàng)目分為三類，這也就是精英大學(xué)計(jì)劃所謂的三條資助線路。第一條線路是研究生院項(xiàng)目，其實(shí)就是博士研究生的培養(yǎng)項(xiàng)目，或者說(shuō)是以課題為基礎(chǔ)的博士生培養(yǎng)項(xiàng)目。第二條線路是所謂卓越集群，就是指跨學(xué)科、跨單位的研究項(xiàng)目。第三條線路是所謂未來(lái)構(gòu)想，即大學(xué)未來(lái)有特色、有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的科研和學(xué)科方向。精英大學(xué)計(jì)劃所資助的就是這三條線路中的具體項(xiàng)目，大學(xué)需要分別在這三條線路中去申請(qǐng)項(xiàng)目。有的大學(xué)可能只是申請(qǐng)到了第一或第二條線路中的一個(gè)或兩個(gè)項(xiàng)目，比如博士培養(yǎng)項(xiàng)目或科研集群項(xiàng)目。而只有當(dāng)一所大學(xué)在三條線路中同時(shí)得到了資助，才可以被稱為精英大學(xué)。顯然，除了精英大學(xué)，還有一批大學(xué)的不同項(xiàng)目也獲得了資助。

我們通常所說(shuō)的十余所精英大學(xué)，其實(shí)是指在三條資助線路中均得到了資助的大學(xué)?；蛘哒f(shuō)，所謂精英大學(xué)，其實(shí)是得到資助項(xiàng)目最多的大學(xué)。

就是說(shuō)，能否進(jìn)入精英大學(xué)計(jì)劃，取決于一所大學(xué)所申請(qǐng)到資助的項(xiàng)目的多寡。按此邏輯，一所大學(xué)無(wú)論如何優(yōu)秀，也不可能所有的學(xué)科和專業(yè)都同時(shí)達(dá)到一流的水平，有若干出色的項(xiàng)目(學(xué)科)，就足以躋身于精英大學(xué)的行列。同時(shí)，對(duì)一所精英大學(xué)而言，也不意味著要追求將所有學(xué)科一律建成世界一流的目標(biāo)。

第四，精英大學(xué)計(jì)劃既重視科研、也重視人才培養(yǎng)?，F(xiàn)代研究型大學(xué)起源于德國(guó)，同時(shí)現(xiàn)代研究生教育也起源于德國(guó)。教學(xué)與科研的統(tǒng)一一直是德國(guó)大學(xué)的精髓所在。精英大學(xué)計(jì)劃秉承這一傳統(tǒng)，把科研和人才培養(yǎng)列為精英大學(xué)計(jì)劃的核心內(nèi)容。如前所述，精英計(jì)劃具體包括三個(gè)組成部分：第一就是研究生院(Graduiertenschulen)建設(shè)、卓越集群(Exzellenzcluster)建設(shè)以及突出大學(xué)發(fā)展特色的未來(lái)構(gòu)想(Zukunftskonzepte)。

研究生院旨在資助一些優(yōu)秀的博士生培養(yǎng)項(xiàng)目，培養(yǎng)年輕的科研后備人員，為博士研究生進(jìn)行國(guó)際化、跨學(xué)科的研究提供良好的科研環(huán)境，從而提高德國(guó)博士生培養(yǎng)的總體水平。在三輪的資助中，分別有18、21和45個(gè)研究生院得到資助。從總體看，精英大學(xué)計(jì)劃雖然有三條資助路線，其實(shí)每條路線中都包含有博士生培養(yǎng)的內(nèi)容。從經(jīng)費(fèi)上看，三條資助路線的總經(jīng)費(fèi)中，有50%以上的費(fèi)用是用在了博士生身上。所謂研究生院其實(shí)就是博士生培養(yǎng)的一種新模式。這種比較新的模式，目的在于加強(qiáng)導(dǎo)師以及導(dǎo)師組與博士生的聯(lián)系，基于特定的項(xiàng)目，讓博士生獲得更多的參與科研的機(jī)會(huì)，讓導(dǎo)師的指導(dǎo)更加規(guī)范化。總之，精英大學(xué)計(jì)劃的一個(gè)核心目標(biāo)是提高博士生培養(yǎng)的水平。