海南省科技投入產(chǎn)出實(shí)證研究

畢普云

[摘要]加大科技投入成為當(dāng)前政府推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、加強(qiáng)創(chuàng)新能力建設(shè)的主要手段，衡量科技資源的投入產(chǎn)出效率成為學(xué)術(shù)界研究的重要問(wèn)題。本文對(duì)海南省財(cái)政性科技投入、全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)投入及科技活動(dòng)人員情況進(jìn)行了分析，并運(yùn)用相關(guān)方法對(duì)海南省科技進(jìn)步速度、科技投入效率、科技投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)聯(lián)度等進(jìn)行了測(cè)算，在分析和測(cè)算的基礎(chǔ)上，提出了優(yōu)化財(cái)政科技投入的方向，激勵(lì)科技人員全力進(jìn)行科研活動(dòng)，強(qiáng)化科技投入的金融支持作用，以及優(yōu)化科技資源配置的相關(guān)建議。

[關(guān)鍵詞]科技資源；投入產(chǎn)出；灰色關(guān)聯(lián)

[DOI]1013939/jcnkizgsc201608021

科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主動(dòng)力。近年來(lái)，各地不斷加大對(duì)科技創(chuàng)新的投入，總體形成了科技創(chuàng)新的規(guī)模效應(yīng)，隨之而來(lái)的是對(duì)科技資源投入產(chǎn)出效率的深入研究。近兩年來(lái)，科技投入產(chǎn)出方面的主要研究成果有：方愛(ài)平[1]（2013）在建立區(qū)域科技投入產(chǎn)出效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的基礎(chǔ)上，運(yùn)用DEA模型對(duì)西部區(qū)域12個(gè)省、市、自治區(qū)的科技投入產(chǎn)出效率進(jìn)行了局部和全局性的比照分析。盧躍東[2]等（2013）建立了我國(guó)省級(jí)行政區(qū)域財(cái)政科技投入產(chǎn)出能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并運(yùn)用主成分分析法對(duì)全國(guó)31個(gè)省級(jí)行政區(qū)域的財(cái)政科技投入能力和產(chǎn)出能力進(jìn)行實(shí)際測(cè)度。楊文明等[3]（2013）利用2005—2010年全國(guó)20個(gè)城市科技進(jìn)步監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，應(yīng)用面板數(shù)據(jù)模型與聚類(lèi)分析方法，分析20個(gè)城市科技投入的產(chǎn)出特點(diǎn)。彭誠(chéng)等[4]（2013）把企業(yè)科技投入產(chǎn)出過(guò)程分為技術(shù)生產(chǎn)和技術(shù)改造與應(yīng)用兩階段系統(tǒng)，并據(jù)此構(gòu)建企業(yè)科技投入產(chǎn)出鏈的兩階段系統(tǒng)鏈模型。吳雪[5]（2014）以我國(guó)不同地區(qū)的科技投入產(chǎn)出關(guān)系為研究對(duì)象，借助DEA模型和分析方法，通過(guò)5個(gè)科技投入指標(biāo)和5個(gè)科技產(chǎn)出指標(biāo)，對(duì)我國(guó)25個(gè)省份的科技投入產(chǎn)出關(guān)系進(jìn)行了實(shí)證分析。呂晨[6]（2014）應(yīng)用DEA方法評(píng)價(jià)中國(guó)區(qū)域科技投入產(chǎn)出相對(duì)效率。徐巧玲[7]（2014）結(jié)合DEA的BCC模型與SE-CCR模型，對(duì)我國(guó)30個(gè)省域的科技投入產(chǎn)出的相對(duì)效率進(jìn)行評(píng)價(jià)與分析。謝凌云[8]（2014）研究了福建省9個(gè)先進(jìn)制造業(yè)的科技投入分別帶動(dòng)科技產(chǎn)出的時(shí)滯。

1海南科技資源投入分析

11財(cái)政性科技投入情況

近年來(lái)，海南省財(cái)政性科技投入逐年攀高，2008—2012年，海南省財(cái)政科技投入分別為45億元、61億元、75億元、98億元和121億元（見(jiàn)表1），5年累計(jì)投入達(dá)40億元，財(cái)政科技投入占GDP比重由2008年的031%上升到042%，盡管仍低于102%的全國(guó)平均水平 2012年全國(guó)科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計(jì)公報(bào)。，但單就海南省投入而言，年均增長(zhǎng)34%，遠(yuǎn)高于同期經(jīng)常性財(cái)政支出增幅，有效地保證了海南省科技創(chuàng)新能力建設(shè)。

12全社會(huì)R&D經(jīng)費(fèi)投入分析

全社會(huì)R&D占GDP的比例是反映一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的重要指標(biāo)，也是國(guó)際組織評(píng)價(jià)一個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）實(shí)力與競(jìng)爭(zhēng)力的核心指標(biāo)。自2009年以來(lái)，海南R&D經(jīng)費(fèi)支出激增，由2009年的58億元增長(zhǎng)至2012年的137億元，政府R&D經(jīng)費(fèi)支出由2009年的32億元增長(zhǎng)至2012年的46億元，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出由2009年的22億元增長(zhǎng)至2012年的78億元（見(jiàn)表2）。2009—2012年海南R&D經(jīng)費(fèi)支出占地區(qū)生產(chǎn)總值比例由035%增長(zhǎng)至048%。盡管近年來(lái)海南R&D活動(dòng)和經(jīng)費(fèi)投入都有大幅增長(zhǎng)，但投入總量還偏小，以2012年為例，2012年全國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入占GDP比例達(dá)到198%，而海南僅為048%，與全國(guó)平均水平相比差距甚遠(yuǎn)。

13科技活動(dòng)人員分布情況

2012年，海南有科技活動(dòng)人員22760人，分布在科研院所、高等院校、企業(yè)、事業(yè)單位的比例分別為12%、39%、43%、6%。從科技活動(dòng)人員的學(xué)歷層次來(lái)看，全省大學(xué)本科以上學(xué)歷的科技活動(dòng)人員比例僅為5449%，且絕大部分分布在高等院校和科研院所中，比例分別為45%和32%，分布在企業(yè)中的僅為10%左右（見(jiàn)表3）。

R&D人員是開(kāi)展R&D活動(dòng)的基礎(chǔ)。自2009年以來(lái)，海南R&D人員全時(shí)當(dāng)量不斷攀升，2012年達(dá)到67869人年（見(jiàn)表4），較2009年增長(zhǎng)61%，其中，從事基礎(chǔ)研究的人員達(dá)到8972人/年，從事應(yīng)用研究的達(dá)到8799人/年，試驗(yàn)發(fā)展達(dá)到50098年，均比2009年有大幅提高，為海南科技的持續(xù)發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

21科技進(jìn)步速度測(cè)算

根據(jù)索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)思想即國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)主要是資本積累、勞動(dòng)力增加和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步長(zhǎng)期作用的結(jié)果，計(jì)算科技進(jìn)步速度的公式如下：

a=y-αk-βl（1）a為科技進(jìn)步的年平均增長(zhǎng)速度，y為產(chǎn)出的年平均增長(zhǎng)速度，k為資金的年平均增長(zhǎng)速度，l為勞動(dòng)者的年平均增長(zhǎng)速度，α為資金的產(chǎn)出彈性系數(shù)（指在其它條件不變的情況下，資金增加1%時(shí)，產(chǎn)出增加α%，全國(guó)口徑為035），β為勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性系數(shù)（指在其它條件不變的情況下，勞動(dòng)增加1%時(shí)，產(chǎn)出增加β%，全國(guó)口徑為065）。

通過(guò)搜集1988—2012年的GDP總值（以1980年的不變價(jià)格計(jì)算）、全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額、全社會(huì)就業(yè)人員總數(shù)進(jìn)行計(jì)算。公式中的α為資金產(chǎn)出彈性，采用全國(guó)統(tǒng)一的口徑為035，β為勞動(dòng)產(chǎn)出彈性，采用全國(guó)統(tǒng)一口徑為065。年平均增長(zhǎng)速度均采用水平法計(jì)算。以五年為期來(lái)進(jìn)行測(cè)算。結(jié)果如下：

EA=a/y×100%（2）EA為科技進(jìn)步對(duì)地區(qū)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)份額，即在產(chǎn)值增長(zhǎng)速度中科技進(jìn)步因素所占比重，它是反映科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用大小的一項(xiàng)綜合指標(biāo)。

同時(shí)，可以計(jì)算資金和勞動(dòng)對(duì)產(chǎn)出增長(zhǎng)速度的貢獻(xiàn)。計(jì)算公式分別為：EK=αk/y×100%（資金貢獻(xiàn)率），EL=βl/y×100%（勞動(dòng)貢獻(xiàn)率）。

綜上可以認(rèn)為：1998—2012年，海南GDP平均增長(zhǎng)速度高達(dá)105%，其中，資金對(duì)海南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)占主導(dǎo)地位。尤其是自2002年至今，資金對(duì)GDP貢獻(xiàn)率高達(dá)65%以上。勞動(dòng)對(duì)海南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)作用較小。除1993—1997年之外，勞動(dòng)投入對(duì)海南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)保持在20%以下?？萍紝?duì)海南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)作用滯后。1988—2012年海南科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)作用平均為40%左右。但需要認(rèn)識(shí)到的是，1993—1997年海南科技貢獻(xiàn)率屬于總量限定下的貢獻(xiàn)異常，自2002年海南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)步入相對(duì)穩(wěn)定的軌道以來(lái)，科技對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用才客觀體現(xiàn)，近10年來(lái)，科技對(duì)海南經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率保持在16%左右，遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平（見(jiàn)下圖）。

22科技資源投入效率分析

本文采用DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法對(duì)海南科技資源投入效率進(jìn)行分析。首先構(gòu)建投入效率計(jì)算指標(biāo)體系（見(jiàn)表6）。根據(jù)指標(biāo)體系，本文選擇海南2005—2012年的科技投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)作為數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的DMU集合。

綜合DEA值綜合DEA值的經(jīng)濟(jì)含義是：保持輸出水平不降低，以其他DMU的實(shí)際投入產(chǎn)出水平為參照物，則優(yōu)化目標(biāo)值θ表示被評(píng)價(jià)決策單元的投入要素同比例減少所能達(dá)到的最小值，當(dāng)且僅當(dāng)θ=1時(shí)，DMU的至少一個(gè)投入要素已經(jīng)是最低限了，不能再減少；如果所有投入要素都是最低限，則稱(chēng)DMU處于有效邊界上；當(dāng)θ<1時(shí)，意味著DMU的投入要素存在較少的余地，可作全面等比壓縮，θ越小可壓縮的余地越大。（見(jiàn)表7）。從表中可以看出，2005—2012年中綜合DEA值中有875%的決策單元，也就是除參考值2005年外，所有年份的綜合DEA值低于1，這意味著這些年來(lái)，海南省在科技投入產(chǎn)出中的值是相對(duì)無(wú)效的，且2008年的科技投入產(chǎn)出為明顯無(wú)效。

規(guī)模DEA值規(guī)模DEA值的經(jīng)濟(jì)含義是：如果規(guī)模DEA等于1，則該DMU為規(guī)模效益不變，表明投入規(guī)模的增加與產(chǎn)出規(guī)模的增加相等。此時(shí)DMU達(dá)到最大產(chǎn)出規(guī)模點(diǎn)。如果規(guī)模DEA值大于1，意味著規(guī)模效益遞減；反之小于1，則意味著規(guī)模效益遞增，此時(shí)增加投入將有更高比例的產(chǎn)出。等于綜合DEA值除以技術(shù)DEA值，表示地區(qū)的投入項(xiàng)與產(chǎn)出項(xiàng)之間是否達(dá)到最佳狀態(tài)（見(jiàn)表8）?？梢钥闯?，近年來(lái)，海南省科技投入的規(guī)模DEA值50%在08～1，而平均規(guī)模值為084，說(shuō)明2007—2010年的投入產(chǎn)出規(guī)模值比較集中，而2006年尤其是自2011—2012年，規(guī)模DEA值大于1，表明當(dāng)前海南科技投入處于規(guī)模效益遞減階段。

23科技資源投入方向

接上文分析結(jié)論，海南省科技投入的重點(diǎn)應(yīng)為調(diào)整結(jié)構(gòu)，而并非一味地加大投入，本文采用灰色關(guān)聯(lián)分析法，通過(guò)進(jìn)行科技資源投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)度計(jì)算來(lái)進(jìn)行科技資源投入方向分析。用R1，R2，R3，…，R8分別表示：科技活動(dòng)人員數(shù)，萬(wàn)人擁有科技人員數(shù)，R&D活動(dòng)人員投入全時(shí)當(dāng)量，萬(wàn)人擁有的R&D人員數(shù)，科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出，科技活動(dòng)人員人均占有經(jīng)費(fèi)，R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出數(shù)，R&D占GDP的比重，分別選取2005—2012年的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。計(jì)算結(jié)果如表9所示。

經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出>科技活動(dòng)內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出> R&D活動(dòng)人員數(shù)>科技活動(dòng)人員數(shù)>財(cái)政科技投入。根據(jù)065

3海南科技資源優(yōu)化配置相關(guān)建議

31優(yōu)化財(cái)政科技投入方向

財(cái)政科技投入方向可著重于引導(dǎo)企業(yè)科技投入尤其是對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)投入的引導(dǎo)，而非直接進(jìn)行資金的投入。通過(guò)海南R&D經(jīng)費(fèi)支出結(jié)構(gòu)與全國(guó)支出結(jié)構(gòu)對(duì)比，以2012年為例，2012年海南R&D經(jīng)費(fèi)投入有58%來(lái)源于政府資金，37%來(lái)源于企業(yè)資金，而全國(guó)平均水平相應(yīng)的比例為24%、72%，也即海南財(cái)政科技投入的杠桿作用沒(méi)有得到發(fā)揮。財(cái)政科技投入可著眼于科技市場(chǎng)投入失靈的方向，比如要將財(cái)政資金從以往單純支持成果研發(fā)轉(zhuǎn)向研發(fā)和中試并重，把中試環(huán)節(jié)納入到財(cái)政科技投入重點(diǎn)支持范疇，并通過(guò)財(cái)政資金引導(dǎo)，支持高校、科研機(jī)構(gòu)積極籌劃建中試基地。財(cái)政科技投入應(yīng)積極為產(chǎn)學(xué)研合作搭建平臺(tái)。

32激勵(lì)科技人員全時(shí)進(jìn)行科研活動(dòng)

只有把科技研發(fā)與收入分配改革相結(jié)合，加大科技人員的預(yù)期收入，才能激勵(lì)科技人員進(jìn)行全時(shí)科研活動(dòng)。海南急需研究科技成果轉(zhuǎn)化股權(quán)和分紅激勵(lì)政策，應(yīng)允許和鼓勵(lì)省內(nèi)的企業(yè)、高等學(xué)校、科研機(jī)構(gòu)及其他組織探索對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施股權(quán)和分紅激勵(lì)。應(yīng)允許和鼓勵(lì)企業(yè)根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化收益成果對(duì)科技人員或團(tuán)隊(duì)采用股權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)出售或者股票期權(quán)等方式實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。鼓勵(lì)企業(yè)、高等學(xué)校和科研機(jī)構(gòu)根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化情況采取收益分成的方式對(duì)激勵(lì)對(duì)象實(shí)施分紅激勵(lì)。同時(shí)，要積極探索設(shè)立專(zhuān)門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款專(zhuān)項(xiàng)基金，采取風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、擔(dān)保、期權(quán)投資等多種方式來(lái)補(bǔ)充商業(yè)銀行開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款的額外風(fēng)險(xiǎn)。

33強(qiáng)化科技投入的金融支持作用

完善科技銀行運(yùn)作機(jī)制，支持科技銀行與創(chuàng)投公司、擔(dān)保公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)建立廣泛、緊密、穩(wěn)定的戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系， 共同探索新的商業(yè)模式。設(shè)立科技金融引導(dǎo)資金，通過(guò)利率補(bǔ)貼、信貸風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确绞?，引?dǎo)銀行資金積極參與科技成果產(chǎn)業(yè)化。建立健全科技保險(xiǎn)扶持機(jī)制。開(kāi)展高新技術(shù)企業(yè)科技保險(xiǎn)，運(yùn)用保險(xiǎn)機(jī)制支持，有效分散和化解高新技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。鼓勵(lì)保險(xiǎn)公司積極開(kāi)展科技保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，不斷拓寬保險(xiǎn)服務(wù)領(lǐng)域。支持風(fēng)投機(jī)構(gòu)快速發(fā)展。鼓勵(lì)、支持企業(yè)建立風(fēng)險(xiǎn)投資公司或設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)投資基金，對(duì)科技成果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資。風(fēng)險(xiǎn)投資公司投資本省高新技術(shù)項(xiàng)目或者產(chǎn)品發(fā)生的投資損失，財(cái)政資金予以適當(dāng)補(bǔ)貼。

參考文獻(xiàn)：

[1]方愛(ài)平，李虹基于DEA模型的西部區(qū)域科技投入產(chǎn)出效率分析[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2013（15）

[2]盧躍東，沈圓我國(guó)省級(jí)行政區(qū)域財(cái)政科技投入產(chǎn)出績(jī)效評(píng)價(jià)研究[J].自然辯證法通訊，2013（5）

[3]楊文明，宋淑蔚對(duì)我國(guó)20城市科技投入產(chǎn)出效率的分析研究[J].科技管理研究，2013（7）

[4]彭誠(chéng)，鄭長(zhǎng)德兩系統(tǒng)鏈視角下科技投入產(chǎn)出效率鏈研究[J].科技管理研究，2013（10）

[5]吳雪地域科技投入產(chǎn)出的DEA模型構(gòu)建與分析[J].統(tǒng)計(jì)與決策，2014（3）

[6]呂晨，曾明彬基于DEA的中國(guó)區(qū)域科技投入產(chǎn)出相對(duì)效率研究[J].科學(xué)管理研究，2014（2）

[7]徐巧玲科技投入產(chǎn)出的相對(duì)效率評(píng)價(jià)研究[J].科技管理研究，2014（1）

[8]謝凌云福建省先進(jìn)制造業(yè)科技投入產(chǎn)出的時(shí)滯性分析[J].科技和產(chǎn)業(yè)，2014（1）