印度學人的科學發(fā)展觀和印度夢

顧昕

在我們的近鄰印度，和諧發(fā)展和民族騰飛的愿景與理念，是由一位舉世聞名的學人所闡發(fā)的。他就是首位，也是迄今為止唯一一位亞裔諾貝爾經濟學獎獲得者（一九八八年）阿馬蒂亞·森。

森在經濟學領域的學術貢獻，若以理論創(chuàng)新性為衡量標準，首要為其對社會選擇理論的拓展，如諾貝爾經濟學獎的頒獎公告所說，“森澄清了使個人價值匯聚成集體選擇的條件，以及使集體決策的規(guī)則與一系列個人權利相一致的條件”；其次是在福利經濟學的框架內對經濟不平等的考察；再次是對新古典經濟學專注于工具理性而缺乏倫理關懷的批判；最后是關于生活質量和社會福祉的全新度量方式。

森不僅是一位經濟學家，而且還是一位倫理學家、社會理論家和社會政策研究者。他在人文研究領域的貢獻亦贏得了廣泛的國際贊譽。二○○二年，他獲得了國際人文與倫理學聯(lián)盟的國際人文主義獎章；二○一一年，他獲得了美國專門致力于人文研究發(fā)展的知名民間組織國家人文基金會頒發(fā)的國家人文獎章。森最受媒體追捧的成就是其對權利保障與饑荒治理之關系的杰出研究，而這項研究與其說是經濟政策研究，不如說是社會政策研究。

在森的字典里，“發(fā)展”從來就不止于經濟增長，必須是社會經濟的協(xié)調發(fā)展。不僅GDP主義在森的學問中沒有一席之地，而且對他來說，即便是經濟理性，也不應該止于物質利益最大化。他在一篇題為《理性白癡》的著名論文中，對于主流經濟學漠視價值理性，不關注目標與價值選擇的理性，只關注達標手段的理性，即馬克斯·韋伯所稱的“工具理性”，予以嚴斥。伴隨著對“理性白癡”的批判，在森的作品中，所有對現實經濟問題的研究，都具有倫理和價值的維度。基于價值理性對社會經濟協(xié)調發(fā)展的新思考，貫穿在他的眾多論著之中。森的最新論著，將其新理性思考傾注于對印度奇跡的剖析，及其對印度夢的展望。

這部新的論著，題為《不確定的榮耀》，英文版于二○一三年由企鵝公司全球發(fā)行，副標題為“印度及其矛盾性”，由讓·德雷茲與阿馬蒂亞·森合撰。第一作者讓·德雷茲是比利時人，自一九七九年移民印度，二○○二年歸化為印度公民。德雷茲是森的長期合作者，他們合撰的《饑餓與公共行動》和《印度：經濟發(fā)展與社會機會》都有中譯本。德雷茲長期傾注于社會經濟不平等的研究，近年來他與阿馬蒂亞·森合撰的《不確定的榮耀》中譯本（以下簡寫為《榮耀》）于二○一五年秋出版，但更換了作者的署名次序，并略去了副標題。

該書英文本出版之際，正如兩位作者在序言中所說，“適逢印度社會和政治輿論嘩然”，關于國家政策重點（尤其是經濟增長與社會發(fā)展孰先孰后）的爭論，正在印度以及國際媒體上上演。事實上，《榮耀》的大部分早已展現于印度媒體。其實，“好辯的印度人”（這是森的一本書的書名）就公共政策唇槍舌劍，可以說是無日無之。但在二○一二至二○一三年間，印度學界關于“科學發(fā)展觀”的大辯論，由于有另一位世界級印度裔經濟學家賈格迪什·巴格瓦蒂的加入而勁爆異常。巴格瓦蒂與另一位知名印度經濟學家阿爾溫德·帕納格里亞合著的《增長為什么重要》，早于《榮耀》出版，招招劍指森的發(fā)展觀。在《榮耀》出版之后，巴格瓦蒂還投書國際著名刊物《經濟學人》，批評森的主張不僅具有誤導性，而且相當危險。于是，巴格瓦蒂和森在國際媒體上上演了一輪隔空論劍的好戲。更何況，斯蒂格利茨（二○○一年諾貝爾經濟學獎獲得者）、迪頓（二○一五年諾貝爾經濟學獎獲得者）、羅德里克（二○○七年赫爾希曼獎獲得者）等國際頂級經濟

學大師都加入了戰(zhàn)團，一時間刀光劍影，這使得“印度夢”即刻變成了“全球夢”。

印度奇跡的背后：GDP主義盛行？

在過去的二三十年間，“中國奇跡”和“印度奇跡”雙星閃耀。然而，兩國榮耀的幕后也有驚人的相似之處，集中體現于社會進步遠遠滯后于經濟增長。用《榮耀》中的話來說：“在這段高速增長時期，雖然一些人，特別是特權階層得到了好處，但是更多的人過著被剝奪和不穩(wěn)定的生活，他們本來不該如此。他們的生活條件并非完全沒有改善，但是大多數人的改善速度非常緩慢?！?/p>

在德雷茲與森看來，印度的經濟增長不具有包容性。就印度與其同文同種的孟加拉國（森的出生地）相比，除了人均收入之外，在許多關涉生活水平與質量的典型指標上，現在的孟加拉國遙遙領先于印度，而在二十多年前，則是印度遙遙領先于孟加拉國。就此，《榮耀》評論道：“在世界歷史上，經濟增長如此迅速、持續(xù)時間如此之長，對于消除貧困卻如此低效的例子并不多見。”這種直面負面現實的情懷，不僅為森以及印度學界提供了無窮的正能量，而且也為他們贏得了國際贊譽。

除了嚴峻依然的現實之外，更為嚴峻的是理念，即GDP主義的根深蒂固。事實上，印度近年來出現了經濟增長下行的現象?！稑s耀》注意到，“印度媒體上大部分的不滿都是關于過去幾年GDP增長率下滑的壞消息的”，與此同時，媒體對伴隨著經濟增長的社會進步滯后卻關注不足。最讓德雷茲與森唏噓不已的是，印度“這個國家的一部分像加州一樣繁華，另一部分像撒哈拉以南非洲一樣貧困”。可是，這一最值得注意的事實，卻未引起媒體足夠的注意?！稑s耀》不禁吐槽說：“值得注意的不是媒體對增長率的興趣，而是媒體對增長過程如此偏頗的近乎沉默?！?/p>

看起來，GDP主義的盛行在印度也一樣。這或許是發(fā)展中國家在趕超型發(fā)展階段所共有的一種偏執(zhí)癥?！稑s耀》對此進行反思，有著相當深厚的理論基礎，這就是森在過去二十多年來一直致力于發(fā)展的可行能力自由發(fā)展理論。盡管這一理論尚未顛覆發(fā)展經濟學的既有范式，但其思想張力早已引起了國際學界的關注。依照這一理論，透視發(fā)展的最佳視角是人民基本自由和人類可行能力的擴展。人類自由和可行能力的擴展是發(fā)展的目的，而經濟增長只不過是達成這一目的的一種手段?！翱尚心芰Φ臄U展使得資源和生產的加速發(fā)展成為可能，經濟增長歸根結底有賴于此?！苯洕鲩L創(chuàng)造出來的資源，應該并且能夠通過系統(tǒng)性的方式“鼓勵公共和私人的努力”，“去發(fā)展教育、醫(yī)療、公共設施”，去滿足“更完整、更自由的人類生活的其他基本需求”。

印度社會發(fā)展的滯后

《榮耀》第一章的標題，就對“一個新印度”打了一個問號。以人口規(guī)模來計，印度早就是世界上最大的民主體，但其經濟表現之差亦長期聞名于世。近二十多年來，印度成為“全世界增長第二快的大型經濟體”，但由于社會發(fā)展的滯后，印度在世人眼中作為“貧困和饑餓的象征”，依然揮之不去。

在指責由特權階層把持的印度媒體慣于歌舞升平之時，《榮耀》時常以中國為鏡：“不僅收入分配近年來變得越來越不平等（印度與中國的共同特點），而且印度的實際工資水平相對停滯，根本無法與中國快速增長的實際工資水平相比。同樣重要的是，經濟高速增長創(chuàng)造的公共收入沒有被用于以精心計劃的方式擴充社會和物質基礎設施（這方面印度遠遠落后于中國）。對于相當大部分人口，基本的社會服務持續(xù)缺失（從教育、醫(yī)療到安全飲用水和排水）?！薄氨M管印度在GDP增長方面已經趕上了中國，但是在諸如人均壽命、識字率、兒童營養(yǎng)狀況和產婦死亡率等指標上，印度的進步卻比中國慢得多?！?/p>

對于社會基礎設施的作用，主流經濟學尚未有共識，但對于物質基礎設施對經濟增長的促進作用，這幾乎是經濟學的常識，而物質基礎設施建設的孱弱是印度經濟增長的瓶頸，這在稍微了解一些印度國情的地球人當中，同樣也是常識?！稑s耀》提到，大規(guī)模的間歇性停電體現了印度電力部門的產能不足，而近三分之一的人口根本沒有接入電網，而在中國，這個比例只有1%。

在中國人的心目中，醫(yī)療恐怕是最為鬧心的社會部門之一。有不少國人對印度的醫(yī)療體制頗有羨慕之情，因為他們聽說印度實行全民公費醫(yī)療。然而，在《榮耀》之中，印度醫(yī)療之差與中國醫(yī)療之好形成了鮮明的對比。表面上，印度的全民公費醫(yī)療好于中國的全民醫(yī)療保險，但在二○一○年，印度衛(wèi)生支出的公共開支部分僅占衛(wèi)生總費用的29%，而中國的這一指標為54%，好于“金磚四國”中的巴西（47%），僅略輸于俄羅斯（62%）。這說明，盡管印度實施全民公費醫(yī)療，但其全國用于醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的開支，七成多還是來自民眾個人的支付。

當然，更為嚴重的是，印度的許多社會指標正在落后于南亞除巴基斯坦之外的所有其他國家?！稑s耀》通過數據展示，在二○一一年，印度人出生時期預期壽命為六十五歲，與巴基斯坦持平，但低于不丹、孟加拉國、尼泊爾和斯里蘭卡；印度的嬰兒死亡率為47‰，僅低于巴基斯坦，但高于其他南亞國家；印度的嬰兒免疫接種率為72%，遠低于南亞所有國家；印度兒童體重不足的比例為43%（二○○六至二○一○年間平均數據），高于南亞所有國家?！稑s耀》重點描述了印度與孟加拉國在社會進步方面的差距。孟加拉國仍然是世界上最貧困的國家，在最近二十多年間，其經濟增長的表現遠遜于印度，但在諸多社會指標上卻超越了印度，尤其是婦女社會經濟地位大幅度改善，公共衛(wèi)生服務也有長足的進步，從而在極低人均收入的基礎上改善了民眾的健康。

與中國類似，印度是一個大國，共有二十八個邦，地區(qū)間的不平等相當顯著。如果將印度的邦作為國家來處理，其中有些邦的社會發(fā)展位列南亞榜首，但占印度一半人口的七個大邦，“長期以來社會指標很低，而貧困水平較高”，“與極端貧窮的非洲國家沒有什么不同”。在社會發(fā)展水平較好的喀拉拉邦、喜馬偕爾邦和泰米爾納德邦，盡管各有特色，但其共同點都是民選的政府致力于推動積極的社會政策，將更多的公共資金投入醫(yī)療衛(wèi)生、社會保障和公共設施。

抗擊社會經濟不平等

印度社會發(fā)展的滯后，在很大程度上緣于其內部社會經濟的極端不平等?！叭澜缢袊叶即嬖诟鞣N各樣的不平等”，但正如《榮耀》所說，印度與眾不同之處在于，“很少有國家要與如此多維度上的極端不平等斗爭，包括大規(guī)模的經濟不平等，以及種姓、階級和性別方面的嚴重歧視”。即便對印度所知不多的人，也會對其種姓制度有所耳聞，正是根深蒂固的種姓制度在印度造就了多維的社會經濟不平等?！安煌愋偷膰乐夭黄降认嗷娀?，造就了一個極具壓迫性的社會系統(tǒng)，位于底層的弱勢群體生活在極端被剝奪的條件下”。

種姓制度給現代印度留下了極為沉重的社會經濟不平等的歷史遺產。不幸的是，這份歷史遺產直到今天依然作為社會規(guī)范和價值體系在當今印度的各個社會部門發(fā)揮著強有力的影響力，這使得印度中央政府和邦政府的諸多社會政策在拉平效應的發(fā)揮上大打折扣。例如，“從國際的視角看，印度在教育不平等的程度上表現也非常糟糕─包括整體的教育不平等和兄弟姐妹之間的不平等”?！安煌挲g組人群受教育年限的離差很大，特別是在女性當中?！庇绕涫?，種姓、財富和英語之間具有高相關性，而在這三者中掌握了兩種的人大有可能進入統(tǒng)治精英的行列。高種姓不僅在政界呼風喚雨，而且在各種“公民團體”中也占據著統(tǒng)治地位。然而，不大清楚的是，印度在二十世紀九十年代初釋放市場力量之后，市場機制對種姓間社會流動到底產生了什么獨立的作用。這需要極為精細的計量經濟學分析才能加以分辨，而這方面是《榮耀》的短板。

與眾多發(fā)展中國家一樣，印度在實行改革開放之后，經濟收入的不平等擴大了，其基尼系數為0.54，高于中國，與拉丁美洲差不多。“在經濟維度上，印度對公正原則的最嚴重侵犯不是富人和超級富豪擁有太多不應得的財富，而是那么多人仍然缺乏有尊嚴的生活的基本必需品─食物、住所、衣服、衛(wèi)生設施、醫(yī)療衛(wèi)生，以及子女就讀的學校?！本痛?，《榮耀》再次以中國為鏡：“中國也有經濟不平等，但是中國的窮人通常不像印度窮人那樣缺乏基本生活設施，真正的區(qū)別就在這里?！睆娬{滿足窮人對基本生活設施需要的滿足作為政府社會政策施政的重要性，植根于森在其他論著中大力弘揚的最低人道主義正義論，而這一理論植根于他的首要經濟學理論貢獻，即在社會選擇理論中關于集體共識凝聚的價值觀基礎和操作性法則。最低人道主義正義論確認，即便全社會不能對何為更好（遑論最優(yōu)）達成共識，但如果全社會能對何種境況最不能接受達成有限的共識，那么無論是政府進行干預還是社會付出努力以防止最差境況的發(fā)生，這就是社會正義的一種體現。森在其名著《正義的理念》一書中曾特別強調，他自己倡導的以正義實踐現實化為核心的社會選擇研究思路，能讓人們更容易明白消除世界上赤裸裸的不公正的重要性，而不是去尋找至善主義的社會公正。

可是，無論基于何種價值觀，社會政策的實施畢竟需要政府的作為。問題在于，一個建筑于種姓制度基礎上的民主政治制度，是否能為縮?。〞呵艺劜簧襄羝剑┛膳碌纳鐣洕黄降忍峁┯行У墓仓卫?？這一最為棘手、最為嚴峻的課題，是《榮耀》第九章的主題。然而，對這個問題的回答基本上是灰色調的。姑且不論政治和宗教極端主義勢力對民主實踐的暴力破壞，單就印度民主制度的運行而言，就多有缺陷?？傮w來說，就選舉程序而言，印度并不差，但其結果卻不盡如人意。民選議員理論上應該代表選民的利益，但實際上其當選離不開庇護主義關系網的運作，而在這類關系網中通過汲取公共資源致富者不在少數。無論是在中央還是在邦一級，政府行政各部門的施政自然要受到國會的制約，一旦國會中利益集團的格局發(fā)生變動，政府施政自然受到牽制。印度的司法體系具有獨立性，并且相對公正，但與世界上很多國家相類似，司法體系的低效率不足以給整個印度社會帶來亟需的改變。這一弱點在印度對強奸案的治理上得到了放大性的全球展示。

因此，《榮耀》得出了“印度民主在應對經濟和社會領域的挑戰(zhàn)時難逃失敗的結論”。如何應對民主失靈的問題呢？放棄民主對森來說并非一個選項。森的選擇是訴諸公共理性，即協(xié)商民主（deliberative democracy）的制度化。這不單是需要改善選舉制度和議會制度，而更重要的是讓民主協(xié)商和平等參與進入廣泛的社會經濟生活之中，在這方面，媒體和社會組織發(fā)揮著巨大的作用?？墒?，在《榮耀》的筆下，種姓制度所帶來的不平等也滲透到媒體和社會組織之中。公民社會當中就存在著根深蒂固的不平等，又何來平等的“協(xié)商民主”，又如何使社會層面上平等的民主參與制度化呢？正是在這一點上，德雷茲與森所代表的激進主義經濟學和社會理論論述，大多依然停留在烏托邦主義色彩濃厚的愿景表達上，而不是對制度化的實證和經驗分析上。

印度學人直面印度夢變?yōu)楝F實的諸多現實障礙，難免會有綿延不絕的焦慮感。《榮耀》的最后一章以“時不我待”為題傳遞著印度學人對社會經濟協(xié)調發(fā)展的殷切期盼。然而，通覽全書，對社會發(fā)展滯后的解決方案，可用四個字來概括，即“政府主導”。《榮耀》本身揭示了這種國家主義社會發(fā)展觀的一個明顯問題，既然種姓體系是種種社會不平等之根源，那么基于種姓體系通過民主制度產生的政府，有多大可能性制定出弭平社會不平等的社會政策？又有多大可能有效地執(zhí)行這些社會政策？總體來說，《榮耀》既沒有對行政機制的作用和限度進行分析，也沒有對市場機制和社群機制的作用和限度加以闡釋，更沒有對三種治理機制的相互嵌入、相得益彰的條件進行分析。這使得其“科學發(fā)展觀”缺乏堅實的政治經濟學的基礎。由此可見，對于社會經濟的協(xié)調發(fā)展，“科學發(fā)展觀”的學術探索依然路漫漫而修遠兮。

（《不確定的榮耀》，阿馬蒂亞·森、讓·德雷茲合著，唐奇譯，中國人民大學出版社二○一五年版）